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巴西翻修輪胎案

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Academic year: 2022

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全文

(1)

巴西翻修輪胎案

(Brazil—Retreaded Tyres)

98年8月18日 郭宏道、陳玟伶

指導老師:林彩瑜教授

(2)

巴西輪胎案

 案例背景

 系爭措施

 小組報告

 上訴機構報告

 執行情形

 Q&A

(3)

案例背景 1

 系爭產品-「翻修輪胎」(retreaded tyres)

 「翻修」:

用新的材料替換舊胎磨損之胎面,或

將最外層輪胎壁表面更新之重置過程

 國際標準

載客車輛用輪胎(4012.11)只可翻修一次

商務車輛(4012.12)及飛機(4012.13)用輪胎則

可翻修超過一次

(4)

案例背景 2

 產業面:

巴西國內翻修輪胎需求高

巴西國內(及南方共市內)之舊胎不適合翻新,

故翻修胎業者難在沒有進口舊胎下繼續營運

 巴西措施對EC翻修胎貿易之影響

實施前:巴西市場占歐盟出口值20%

實施後:自歐盟進口之數量

2000年:14,000公噸

2005年:接近0

(5)

巴西自歐盟進口舊胎及翻修胎

0 10000 20000 30000 40000 50000 60000 70000 80000

數量(公噸) 舊胎

翻修胎

(6)

巴西自MERCOSUR進口舊胎及翻修胎

0 500 1000 1500 2000

數量(公噸) 2500

舊胎 翻修胎

(7)

案例背景 3

 2003.11.05:歐洲翻修輪胎製造業協會針 對巴西禁止歐盟翻修輪胎進口措施,向歐 盟執委會提出控訴

 2004.01.07:歐盟執委會決議展開調查,

認定巴西之相關措施違反GATT1994第 11.1條、第3.4條、第1.1條等規範

 2005.06.20:歐盟向DSB要求與巴西進行

諮商

(8)

系爭措施

1. 2004.11.17:SECEX 14

2. 一連串禁止舊胎進口之措施

1991.05.13:DECEX 8

1996.12.12:CONAMA 23

3. 2001.09.14:第3.919號總統令

4. 2004.07.05:Rio Grande do Sul州第 12.114號州法

5. MERCOSUR exemption

(9)

系爭措施 1-SECEX 14

 2000.09.25 SECEX 8

禁止簽發進口許可予供消費或原料用途之進 口翻修輪胎及舊胎

 2003.12.01 SECEX 17

無實質改變,重申禁止簽發進口許可證予翻 修輪胎及舊胎,但南方共市國家除外

 2004.11.17 SECEX 14

禁止舊貨(used goods) 之進口,包含翻修輪

胎,但南方共市國家除外

(10)

系爭措施 1-SECEX 14

 Article 40(禁止簽發進口許可證)

" An import license will not be granted for retreaded and used tyres, whether as a consumer product or feedstock, classified under NCM code 4012, except for

remoulded tyres, classified under NCM

codes 4012.11.00, 4012.12.00, 4012.13.00 and 4012.19.00, originating and proceeding from the MERCOSUR Member States

under the Economic Complementation

Agreement No. 18."

(11)

系爭措施 2- 禁止舊胎進口之措施

 1991.05.13 DECEX 8

禁止舊消費性商品進口

prohibits the importation of used consumer goods, including 'used tyres‘

 1996.12.12 CONAMA 23

適用於惰性廢棄物(inert waste),並禁止進口

舊輪胎(used tyres)

(12)

系爭措施 3-3.919 號總統令

 對進口翻修輪胎之進口、銷售、運輸、堆 存、保存與倉儲等行為,每單位課徵400 巴幣(BRL)之罰鍰

" Article 47-A. Importing used or retreaded tyres:

Fine of R$ 400.00 per unit.

Sole paragraph: The same penalty shall apply to whosoever trades, transports, stores, keeps or maintains in a depot a used or retreaded tyre imported under such conditions."

(13)

系爭措施 4-12.114 號州法

 2004.07.05:禁止舊輪胎之交易

" Art. 1. It is forbidden to sell imported used tyres in the State of Rio Grande do Sul. "

"used tyres" include…

來自其他任何國家之單純舊胎

於境外經翻修後之舊胎

來自其他任何國家之舊胎,並於巴西境內經翻修者

 2005年12.342號州法修訂

增列以處置境內舊胎為條件,取得進口許可之規定

(14)

系爭措施 5- 南方共市豁免

 為因應MERCOSUR之決議,SECEX 14 及第3.919號總統令之規定,均豁免

MERCOSUR成員國翻修輪胎之適用

共市第22條:不得於會員間採行新的貿易限

制措施

(15)

Timeline of the Dispute

Complainant: EC Respondent: Brazil

Third Parties(12) :

Argentina; Australia; China; Cuba;

Guatemala; Japan; Korea; Mexico; Paraguay; Chinese

Taipei; Thailand; United States

 2005.06.20:Request for consultations

 2005.11.17:Panel Request

 2006.01.20:Panel Established

 2007.06.12:Panel Report circulated

 2007.09.03:Notice of Appeal (EC)

 2007.12.03:AB Report circulated

(16)

歐盟要求小組認定

 禁止翻修輪胎進口之措施不符合 GATT1994第11條第1項

 3.919號總統令不符合GATT1994第3條第 4項及/或第11條第1項

 MERCOSUR exemption不符合

GATT1994第1條第1項及第13條第1項

(17)

巴西要求小組認定

 禁止翻修輪胎進口之措施符合GATT1994 第20條(b)款

 3.919號總統令符合GATT1994第20條(b) 款及(d)款

 MERCOSUR exemption符合GATT1994 第24條及第20條(d)款

 12.114號州法符合GATT1994第20條(b)

(18)

小組報告

一.

禁止翻修輪胎進口

二.

翻修輪胎之進口、銷售等之罰款

三.

州法對進口翻修輪胎之限制

四.

對南方共市國家之豁免

(19)

禁止翻修輪胎進口

 巴西措施法規:

1. SECEX第14號規定

2. DECEX第8號規定及修訂該規定之 MICT第370號規定

3. CONAMA第23號規定

(20)

禁止翻修輪胎進口

 歐盟控訴:

違反GATT1994第11條第1款規定— 「任一締約國對他 締約國之任一產品之輸入或輸出,除課徵關稅、內地稅 或其他規費外,不得利用配額、輸出入許可證或其他措 施來新設或維持數量上之禁止或限制。」(No

prohibitions or restrictions other than duties, taxes or other charges, whether made effective through quotas, import or export licenses or other measures, shall be instituted or maintained by any contracting party on the importation of any product of the territory of any

other contracting party or on the exportation or sale for export of any product of the territory of any other

contracting party )

(21)

禁止翻修輪胎進口

 巴西反駁:

符合GATT1994第20條b款—「當各項措施之實施,未於相同情況 之國家間,構成專斷及無理歧視之手段,或構成對國際貿易之變相 限制情況下,本協定不防礙締約方採行以下措施:…(b)維護人類、

動物或植物生命或健康之必要措施。」

Subject to the requirement that such measures are not applied in a manner which would constitute a means of arbitrary or

unjustifiable discrimination between countries where the same conditions prevail, or a disguised restriction on international trade, nothing in this Agreement shall be construed to prevent the

adoption or enforcement by any Member of measures:

(b) necessary to protect human, animal or plant life or health;

(22)

 小組認定:

GATT1994第11條第1款係指禁止

「prohibitions」及「restriction」

「prohibitions」:禁止(forbid)進口。

「restriction」:以配額、輸出入可證及 任何其他具限制貿易措 施。

禁止進口翻修輪胎

(23)

 小組認定:

一、GATT第11條第1款:

1. SECEX第14號規定:禁止發放翻修輪胎輸入許可證 之措施,達到禁止翻修輪胎進口之效果。

違反GATT第11條第1款。

2. DECEX第8號規定:明文禁止舊消費性商品(used consumer good)進口,商品涵蓋範圍包含翻修輪胎。

違反GATT第11條第1款。

3. CONAMA第23號決議:該措施適用於惰性廢棄物,

巴西表示翻修輪胎非廢棄物。

未違反GATT第11條第1款。

禁止翻修輪胎進口

(24)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

二、GATT第20條第b款:

美國汽油案上訴機構報告

 Two-Tire Test:

1. 須先主張系爭措施落入GATT第20條(a)至(j)款之 範圍。 falls under at least one of the ten

exceptions listed under Article XX

2. 檢視執行方式是否符合GATT第20條前言。

satisfies the requirements of the preamble

(25)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

1.GATT第20條b款:美國汽油案小組報告

(1)系爭措施之政策目的為保護人類、動物或植 物之生命或健康

the policy in respect of the measures for which the provision is invoked falls within the range of policies (2)該不符合協定之系爭措施是否為達成政策目的之必要

措施

the inconsistent measure for which the exception is invoked is necessary to fulfil the policy objective.

(26)

 小組認定:

1.GATT第20條b款:

(1)系爭措施之政策目的為保護人類、動物或植物之生命 或健康

A.廢輪胎堆積是否對人類及動物或植物的生 命或健康存在風險:

a. 人類之生命或健康

b. 動物或植物之生命或健康

禁止進口翻修輪胎

(27)

 小組認定:

1.GATT第20條b款:

(1)系爭措施之政策目的為保護人類、動物或植物之生命 或健康

B.政策是否可降低該風險

not required to assess the policy choice

declared by Brazil to protect human, animal or plant life or health against certain risks, nor the level of protection that Brazil wishes to achieve.

Measures specifically designed to avoid the

generation of further risk, thereby contributing to the reduction of exposure to the risk, fall, within

禁止進口翻修輪胎

(28)

小組認定:

1.GATT第20條b款:

(2) 該不符合協定之系爭措施是否為達成政策目的之必要措施。

1) the necessity of a measure should be determined through "a process of weighing and balancing a series of factors", which usually includes the assessment of the following three factors:

A. 系爭措施所能增進的利益或價值之相對重要性

the relative importance of the interests or values furthered by the challenged measure

B. 措施對國際貿易所造成的限制影響

the restrictive impact of the measure on international commerce C. 該系爭措施為實現目標的貢獻

the contribution of the measure to the realization of the ends pursued by it

禁止進口翻修輪胎

(29)

 小組認定:

1.GATT第20條b款:

(2) 該不符合協定之系爭措施是否為達成 政策目的之必要措施。

A.追求目標的相對重要性

B.措施對國際貿易所造成的限制影響 C.該系爭措施為實現目標的貢獻

禁止進口翻修輪胎

(30)

 小組認定:

1.GATT第20條b款:

(2) 該不符合協定之系爭措施是否為達成 政策目的之必要措施。

A.追求目標的相對重要性

WTO會員有權利依情況決定其認為適當的保

護健康程度,並且巴西已明確指出風險的存在

禁止進口翻修輪胎

(31)

 小組認定:

1.GATT第20條b款:

(2) 該不符合協定之系爭措施是否為達成 政策目的之必要措施。

B.措施對國際貿易所造成的限制影響

禁止進口為會員貿易措施中最強烈的手段,該

措施將直接終止產品輸入巴西

禁止進口翻修輪胎

(32)

小組認定:

1.GATT第20條b款:

(2) 該不符合協定之系爭措施是否為達成政策目的之必要措施。

C.該系爭措施為實現目標的貢獻

a. 目的與措施之間的關係:禁止進口措施是否可減少境內廢輪 胎的數量

(i)進口翻修輪胎是否會被境內新胎所取代:由於新胎的壽命皆較翻修輪 胎長,故將可減少廢棄輪胎的數量的確可減少巴西境內的廢輪胎量。

(ii) 巴西境內是否有翻修舊胎的能力:檢視相關證據後,認定巴西具有翻 修舊胎的能力,其作法將可使舊胎有second life的機會,因此認定禁 止翻修輪胎進口的確可以減少西境內的廢棄輪胎。

b. 系爭措施對實現目標之貢獻能力:即使措施無法完全消除風 險的存在,但可以減少疾 病之發生。

禁止進口翻修輪胎

(33)

小組認定:

1.GATT第20條b款:

(2) 該不符合協定之系爭措施是否為達成政策目的之必要措施。

2). 替代措施之可能性(Availability of alternative measures)

a measure cannot be considered "necessary" within the meaning of Article XX if a WTO-consistent alternative measure, or less WTO-

inconsistent measure, is "reasonably available" that would achieve the same end.

美國賭博案上訴報告

(i) the respondent only needs to make a prima facie case of the necessity of a measure and does not need to identify less WTO-inconsistent measures.

(ii) once the complaining party comes forward with a WTO-consistent

alternative measure, the respondent has to demonstrate why the measure at issue is necessary in light of the alternative measure raised by the

禁止進口翻修輪胎

(34)

小組認定:

1.GATT第20條b款:

(2) 該不符合協定之系爭措施是否為達成政策目的之必要措施。

2). 替代措施之可能性(Availability of alternative measures):

a. 歐盟是否提出較符合WTO規範或較不違反WTO規範並可達 成系爭措施目標之替代方案:

(i)減少巴西廢棄輪胎的堆積措施:measures to encourage or ensure the retreading of domestic passenger cars ; measures that would reduce the use of cars in Brazil ; as for tyres that have already been retreaded, any policy aiming at a longer safe use of retreaded tyres

(ii)改善巴西廢棄輪胎的管理:巴西已有相關的處理方法

(CONAMA258號決議) 歐盟另外建議main disposal methods

禁止進口翻修輪胎

(35)

小組認定:

1.GATT第20條b款:

(2) 該不符合協定之系爭措施是否為達成政策目的之必要措施。

2). 替代措施之可能性(Availability of alternative measures):

b. 檢視巴西是否依據歐盟所提之替代措施,說明採行禁止進口 之必要性

the promotion of domestic retreading and enhanced

retreadability of locally used tyres in Brazil would not lead to the reduction in the number of waste tyres additionally

generated by “imported short-lifespan retreaded tyres

歐盟所提措施巴西已經開始採取類似的措施

歐盟所提措施限制性低,無法達到目標效果

禁止進口翻修輪胎

(36)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

1.GATT第20條b款: 美國汽油案小組報告

(1)系爭措施之政策目的為保護人類、動物或植 物之生命或健康

(2) 該不符合協定之系爭措施為達成政策目的之 必要措施

小結:小組認定巴西禁止翻修輪胎進口措施可被

視為GATT第20條(b)款內的必要措施,符合該

款規定。

(37)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

2. GATT第20條前言

美國汽油案上訴機構報告

the chapeau by its express terms addresses, not so much the questioned measure or its specific contents as such, but rather the manner in which that measure is applied

美國羊毛衫案上訴機構報告

(1)在相同情況國家是否存在專斷、不合理的歧視

Arbitrary or unjustifiable discrimination between countries where the same conditions prevail;

(2)國際貿易變相貿易限制

a disguised restriction on international trade

(38)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

2. GATT第20條前言:

(1)在相同情況國家是否存在專斷(arbitrary) 、 不合理(unjustifiable)的歧視

1) 措施執行成果是否具歧視性

2) 是否為專斷或不合理的歧視

3) 歧視是否存在於相同情況之國家間

(39)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

2. GATT第20條前言:

(1) 在相同情況國家是否存在專斷、不合理的歧視

1)

措施執行結果是否具歧視性

A.歐盟提出具歧視之措 B.小組認定:

a. 禁止進口翻修輪胎措施豁免 於南方共市之會員國,儘管 造成相同的環境外部性問題

巴西並無否認存在歧 視。且就豁免本質(by its very nature)而言,

對南方共市會員國與 非會員國間已造成歧

(40)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

2. GATT第20條前言:

(1) 在相同情況國家是否存在專斷、不合理的歧視

1)

措施執行結果是否具歧視性

A.歐盟提出具歧視之措施 B.小組判定:

b. 巴西法院暫時取消禁 止舊輪胎進口措施,

巴西境內翻修輪胎業 者可進口舊胎

由於系爭雙方皆無指 出進口舊胎重製之翻 修輪胎與進口翻修輪 胎間無任何差異,小 組認定存在歧視

(41)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

2. GATT第20條前言:

(1) 在相同情況國家是否存在專斷、不合理的歧視

1) 措施執行結果是否具歧視性

A.歐盟提出具歧視之措施 B.小組判定:

c. 關於新胎,巴西並未採取 任何措施以確保境內新胎 於使用後被翻修,巴西並 未限制不可翻修

(non-retreadable)的新輪 胎之進口與銷售

巴西具有翻修輪胎之 能力,且境內輪胎也 適合被翻修,故並無 歧視

(42)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

2. 第20條前言:

(1) 在相同情況國家是否存在專斷、不合理的歧視

2) 是否為專斷或不合理的歧視

維也納條約公約(Vienna Convention on the Law of Treaties,VCLT ) -- the ordinary meaning to be

given to the terms of the treaty in their context and in the light of its object and purpose

美國羊毛杉小組

/

上訴機構報告

專斷(arbitrary):任意(capricious), 不可預期

(unpredictable), 不一致(inconsistent) ; rigidity and inflexibility" of the application of the measure

(43)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

2. GATT第20條前言:

(1) 在相同情況國家是否存在專斷、不合理的歧視

2) 是否為專斷或不合理的歧視

美國汽油案小組報告

不合理(unjustifiable) :discrimination that could have been

"foreseen" and that was not "merely inadvertent or unavoidable" would be unjustifiable.

美國蝦案小組

/

上訴機構報告

合理(justifiable):a serious effort to negotiate with the

objective of concluding bilateral and multilateral agreements for the achievement of a certain policy goal, and the

flexibility of the measure.

(44)

禁止進口翻修輪胎

小組認定:

2. GATT第20條前言:

(1) 在相同情況國家是否存在專斷、不合理的歧視

2) 是否為專斷或不合理的歧視

a.禁止進口翻修輪胎措施豁免南方共市之會員國,儘管成相同的環境外 部性問題。

歐盟翻修輪胎與南方共市之翻修輪胎間無任何顯著性的差異,且兩

者對健康之影響相互比擬

南方共市豁免措施: does not seem to be motivated by capricious or unpredictable

進口限制措施之南方共市豁免:數量未顯著影響政策目的

未構成專斷性的歧視 未構成不合理性的歧視

(45)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

2. GATT第20條前言:

(1) 在相同情況國家是否存在專斷、不合理的歧視

2) 是否為專斷或不合理的歧視

b.巴西法院暫時取消禁止舊輪胎進口措施,巴西境內翻修輪胎業者可 進口舊胎(casting)

法院強制令判決:法院的裁決非任意或不可預測的行為

法院強制令判決與進口限制措施的目的:該強制令直接違背了巴

西的原意(runs directly counter to this premise),對巴西政府系爭 措施目的造成顯著地數量性損害,甚至造成更大的負面影響。

未構成專斷性的歧視

構成不合理的歧視

(46)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定:

2. GATT第20條前言:

(1) 在相同情況國家是否存在專斷、不合理的歧視

3) 歧視是否存在於相同情況之國家間(Does the

discrimination occur between countries where the same conditions prevail)

沒有其他會員(包含歐盟)指出舊胎進口至巴西重製

後之翻修輪胎,與舊胎先翻修後再進口至巴西之翻 修輪胎間有任何顯著性的差異

巴西亦未提出兩者的差異性

(47)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定

2. GATT第20條前言

(1) 在相同情況國家是否存在專斷、不合 理的歧視

a.

禁止進口翻修輪胎措施豁免南方共市之 會員國,儘管成相同的環境外部性問題

b.

巴西法院暫時取消禁止舊輪胎進口措施

,巴西境內翻修輪胎業者可進口舊胎

未構成專斷 或不合理的 歧視

系爭措施在相 同情況之國家 間已造成不合

(48)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定

2. GATT第20條前言

(2)國際間變相貿易限制 A. 小組評估方法

1) 評估措施的執行方式

2) 該措施之執行方式是否造成貿易限制(restriction on international trade)

3) 該項貿易限制措施是否為變相(disguised)貿易限制

(49)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定 2. 第20條前言

(2)國際間變相貿易限制

B.小組檢視措施之執行方式

1)

SECEX第14號規定禁止翻修輪胎進口措施

就立法者或規定制定者的意圖分析(on the intent of the legislator or regulator in adopting a

specific measure),並無明確的證據顯示巴西採 行禁止進口翻修輪胎措施並非係為保護大眾健 康及環境

(50)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定 2. 第20條前言

(2)國際貿易變相貿易限制

B.

小組檢視措施之執行方式

2) 法院強制令暫時取消進口舊胎限制

該項措施與巴西政策目的意圖相反,甚至對巴西境

內的翻修產業者存在著顯著性的利益(contrary to the intended design of the measure, domestic retreaders have been able to continue to benefit from the importation of used tyres as material for their own activity in significant amounts)

(51)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定 2. 第20條前言

(2)國際貿易變相貿易限制

B.小組檢視措施之執行方式

3) 南方豁免措施

如果因南方豁免下所進口的翻修輪胎數量顯著地增加,將損

害巴西政策的目標 (imports were to occur in significant amounts, they would have the potential to undermine the achievement of the stated objective of the prohibition on the importation of retreaded tyres)

小組進一步檢視,發現因南方豁免措施而進口的數量並不顯

(52)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定

2. GATT第20條前言

(2)國際貿易變相貿易限制

法院強制令暫時取消進口舊胎限制

該措施之執行方式構成國際貿易變相限制

(53)

禁止進口翻修輪胎

 小組認定

 法院強制令暫時取消禁止舊輪胎進口 限制,該項措施構成第20條前言下之 不合理的歧視及國際貿易變相限制。

 系爭措施

落入第20 不符合第

條(b)範圍 20條前言

(54)

翻修輪胎之進口、銷售等之罰款

 巴西措施法規:

巴西第3.919號總統令

禁止翻修輪胎之進口 、銷售、運輸、堆存、

保存與倉儲等行為,每單位課徵400巴幣 (BRL)之罰金

歐盟控訴:

違反GATT第11條第1款

不符合GATT第3條第4款—影響國內銷售措

(55)

翻修輪胎之進口、銷售等之罰款

 巴西反駁:

並未就GATT第11條第1款進行爭辯

否認該項措施不符合GATT第3條第4款

符合GATT第20條b款及d款的規定

GATT 1994第20條(d)款:「包括關務及本協定第2條第4款及第 17條規定之獨占行為,專利權、商標權版權之保護與詐欺之防 止等事項,而與本協定各項規定並無牴觸之法令之必要措施。」

necessary to secure compliance with laws or regulations which are not inconsistent with the provisions of this

Agreement, including those relating to customs enforcement, the enforcement of monopolies operated under paragraph 4 of Article II and Article XVII, the protection of patents, trade

marks and copyrights, and the prevention of deceptive practices;

(56)

翻修輪胎之進口、銷售等之罰款

小組認定:

就罰金措施之本質而言,已達到限制進口的效果(the fines are linked to the import prohibition to the extent that their purpose is to enforce the import ban)

1. GATT第11條第1款

高額罰金措施本質已達第11條第1項所謂的限制進口之效果

(the level of the fines is significant enough to have a restrictive effect on importation)

2. GATT第3條第4款

Having found that the fines as a whole are a measure falling within the scope of Article XI:1 and contrary to that provision, the Panel need not examine the European Communities' alternative claim under Article III:4 in relation to the fines on marketing.

系爭措施違反第11條第1款

(57)

翻修輪胎之進口、銷售等之罰款

 小組認定:

3.

GATT第20條b款

進口禁止措施未符合GATT第20條前規定,

而進口輪胎限制措施係為禁止進口之輔助 措施

4.

GATT第20條d款

 該限制進口措施未能符合GATT第20條b款,

並未與本協定無牴觸下之必要措施

該進口輪胎限制措施不符合第20條b款

(58)

翻修輪胎之進口、銷售等之罰款

 小組認定:

巴西第3.919號總統令

該限制措施系違反GATT第11條第1款,

巴西無法證明符合GATT第20條b款及d

(59)

州法對進口翻修輪胎之限制

 巴西措施法規:

巴西Rio Grande do Sul州第12.114號州法 於Rio Grande do Sul州禁止銷售進口舊胎

巴西Rio Grande do Sul州第12.381號州法 增修第12.114號州法,原則禁止進口舊胎,

惟符合廢棄物處理義務下方可進口。

(60)

州法對進口翻修輪胎之限制

 歐盟控訴:

不符合GATT第3條第4款--「任一締約國之產品輸

入其他締約國時,就影響其內地銷售、兜售、購買、

運輸、分配或使用之所有法令所予待遇,不得低於 本國生產之同類產品所予待遇,但如內地運輸費用 之差別,係僅以交通工具之經濟營運為原則,而非 以產品之產地而異,則不在此限。」

 巴西反駁

銷售規定及廢棄處置義務係符合GATT第20條b款

(61)

州法對進口翻修輪胎之限制

 小組認定:

1. 州政府措施與WTO義務:

1) Status of the state measures in the context of WTO DSU:

美國鋼鐵案落日複查及上訴機構報告

in principle, any act or omission attributable to a WTO Member can be a measure of that Member for

purposes of dispute settlement proceedings.

可視為巴西對會員採行之措施及DSU第

(62)

州法對進口翻修輪胎之限制

 小組認定:

1. 州政府措施與WTO義務:

2) Relationship between the state measures and the federal measures

the Brazilian government is ultimately responsible for ensuring that its constituent states respect

Brazil's obligations under the WTO as explained above.

小組將審視該項州法措施

(63)

州法對進口翻修輪胎之限制

 小組認定:

2. GATT第3條第4款:

 韓國牛肉案上訴機構報告

1)

系爭產品與國內產品為同類產品(like products)

2)

系爭措施需影響內地銷售、兜售、購買、運輸、

分配或使用之法令或規定

3)

低於本國生產同類產品之待遇(less favourable )

禁止銷售進口舊胎

處置廢棄輪胎義務(disposal obligation)

(64)

州法對進口翻修輪胎之限制

 小組認定:

2. GATT第3條第4款:

禁止銷售進口舊胎

1)

境內舊胎與進口舊胎具有相同外觀性、相 同稅號,對消費者偏好相同

2)

明文規定於該州禁止銷售 兩者係屬同類產品

該措施影響國內銷售

(65)

州法對進口翻修輪胎之限制

 小組認定:

2. GATT第3條第4款:

禁止銷售進口舊胎

3)

未有限制境內舊輪胎之相同法規措施

小組認定巴西該項措施不符合GATT第3 條第4款

低於國內同類產品待遇

(66)

州法對進口翻修輪胎之限制

 小組認定:

2. GATT第3條第4款:

處置廢棄輪胎義務

1)

進口翻修輪胎及使用舊胎進口再製之翻修 輪胎,系爭雙方並未提出其差異性

2)

處理廢棄舊胎之措施為舊胎進口條件 影響內地翻修輪胎銷售

兩者係屬同類產品

(67)

州法對進口翻修輪胎之限制

 小組認定:

2. GATT第3條第4款:

處置廢棄輪胎義務

3)

境內翻修輪胎只需處理1個境內舊胎

小組認定巴西該項措施不符合GATT第3 條第4款

低於國內同類產品待遇

(68)

州法對進口翻修輪胎之限制

 小組認定:

3. GATT第20條第b款:

禁止銷售進口舊胎

1) 禁止進口措施不符合GATT第20條

2) 該項禁止銷售措施效果同等於禁止進口措施

禁止銷售措施不符合GATT第20條

(69)

州法對進口翻修輪胎之限制

 小組認定:

3. GATT第20條第b款:

 處置廢棄輪胎義務

1)

准許翻修輪胎及舊胎進口似與銷售規定衝突

2)

准許進口措施與巴西禁止進口舊胎之目的相違

巴西未能證明該項措施符合GATT第20

(70)

對南方共市會員國之豁免

 巴西法規措施:

SECEX第14號規定、第3.919號總統令

 歐盟控訴:

違反GATT1994第13條第1款及第1條第1款

 巴西反駁:

符合GATT第20條d款及第24條

(71)

對南方共市會員國之豁免

 小組認定:

巴西禁止進口措施及罰金措施皆不符合 GATT第11條第1款之規定

巴西也無法證明其措施符合第20條b款及d 款

南方共市會員豁免措施係建立於禁止進口 措施及罰金措施基礎上

法律基礎不符合GATT1994規定,不須

(72)

小組報告

 結論:

禁止進口翻修輪胎措施違反GATT第11條1款,

且巴西無法證明其措施可以符合GATT第20 條(b)款

翻修輪胎之進口、銷售等之罰款違反GATT第 11條第1款,且巴西無法證明其措施符合

GATT第20條(b)款(d)款

州法對進口翻修輪胎之限制不符合GATT第3

條第4款,且巴西無法證明其措施符合GATT

第20條b款

(73)

我國第三國身分遞交意見書

 GATT第24條—我國關切並非南方共市是否 合乎關稅聯盟條件,而是巴西對於GATT第 24條的豁免解釋

 GATT第20條—巴西認為對南方共市豁免可 作為支持其禁止進口措施及罰款措施並非為 第20條前言的專斷與不合理

 GATT第20條與第24條間的關係

Article XX and its chapeau deal with restrictions or barriers that are justifiable under certain exceptional reasons. Article XXIV deals with further liberalization of trade among certain territories.

(74)

EC 提起上訴 (Substantive Issue)

 Issue 1:Necessity?

Contribution

Alternatives

Weighing and Balancing

 Issue 2:Arbitrary or Unjustifiable discrimination?

 Issue 3:Disguised discrimination on

international trade?

(75)

Necessity-Contribution(EC)

 小組使用錯誤的法律標準,應具體 量化 對於所 追求目標之貢獻

the Panel applied an "erroneous legal

standard" in so doing, and that the Panel should have sought "to establish the actual

contribution of the measure to its stated goals, and the importance of this contribution".

the Panel erred by not quantifying the reduction

of waste tyres resulting from the Import Ban.

(76)

Necessity-Contribution(Brazil)

 認為小組對於貢獻的評估是正確的,並引用 EC – Asbestos上訴報告來反駁:

"there is no requirement under Article XX(b) of the GATT 1994 to quantify, as such, the risk to human life or health. A risk may be evaluated either in quantitative or qualitative terms."

thus, the Panel was under no obligation to

quantify the Import Ban's contribution to the

reduction in waste tyre volumes.

(77)

Necessity-Contribution(AB)

 小組選擇「質性」而非「量化」分析,係基於其限度內 (within the bounds)之裁量權

" the Panel's choice of a qualitative analysis was within the bounds of the latitude it enjoys in choosing a

methodology for the analysis of the contribution.“

 進口禁令係巴西整體政策策略中之關鍵要素

"This comprehensive strategy includes not only the Import Ban but also the import ban on used tyres, as well as the collection and disposal scheme adopted by CONAMA Resolution 258/1999…….As a key

element of this strategy, the Import Ban is likely to bring

a material contribution to the achievement of its

objective. "

(78)

Necessity-Alternatives

EC

Encourage/ Management measures

Brazil

the Panel correctly took account of Brazil's chosen level of protection—the reduction of risks associated with the generation of waste tyres in Brazil to the maximum extent

possible—in concluding that none of the

alternatives suggested by the EC avoided the

generation of additional waste tyres….

(79)

Necessity-Alternatives(AB)

 EC所提方案 非為替代措施

Encourage:

巴西已採相關措施

Substituting one element of this comprehensive policy for another would weaken the policy and its total effect.

Management:

Non-generation measures are more apt to achieve this

objective.

Material recycling

applications are costly,…require

advanced technologies and know-how that are not readily available on a large scale.

(80)

Necessity- 權衡過程?

EC:

the Panel had not actually weighed and balanced the relevant factors.

AB:

Panel已作了一連串分析,包括level of the objective, contribution to the objective, trade restrictiveness, alternatives….

The analytical process followed by the Panel is

consistent with the approach previously defined by the Appellate Body.(Korea-Beef, EC-Asbestos, US-

Gambling, Dominican Republic -Cigarettes)

(81)

Arbitrary or Unjustifiable(EC)

MERCOSUR exemption:

考量目標,是否為合理、可預測

a measure will not be arbitrary if it "appears as reasonable, predictable and foreseeable" in the light of this objective.

對20條前言之功效造成嚴重損害

allowing a Member's obligations under other international agreements to render discrimination consistent with the chapeau of Article XX would seriously undermine the effectiveness of the chapeau.

並無法理基礎

the Panel applied a test that has no basis in the text of Article XX and no support in the case law of the AB or of previous panels.

(82)

Arbitrary or Unjustifiable(Brazil)

 supports the Panel's finding.

 the Panel was correct in finding that the ruling of the MERCOSUR tribunal provided a

rational basis for the adoption of the MERCOSUR exemption .

 the Panel considered the objective of the Import Ban when it determined that, at the

time of its examination, volumes of imports of retreaded tyres under the MERCOSUR

exemption did not significantly undermine the

objective of the Import Ban.

(83)

Arbitrary or Unjustifiable(AB)

 第20條前言之功能係為防止例外情形之 濫用

" recalling that the function of the chapeau is the prevention of abuse of the exceptions specified in the paragraphs of Article XX.(US – Gasoline) "

 判斷是否為「專斷」或「無理」之歧視,應檢 視該歧視之 原因 ,或解釋該歧視存在之 理由

" the analysis of whether the application of a measure results in arbitrary or unjustifiable

discrimination should focus on the cause of the discrimination, or the rationale put forward to

explain its existence. (AB Reports in US – Gasoline,

US – Shrimp, and US – Shrimp (Article 21.5 –

Malaysia) "

(84)

Arbitrary or Unjustifiable(AB)

 倘該歧視 與所追求之目標並無合理相關性 , 即屬「專斷」或「無理」之歧視

" In our view, there is arbitrary or

unjustifiable discrimination ……when the

reasons given for this discrimination bear no rational connection to the objective falling

within the purview of a paragraph of Article

XX, or would go against that objective, to

however small a degree. "

(85)

Arbitrary or Unjustifiable(AB)

 即使非「恣意」或「隨機」,仍可能構成專斷 或無理之歧視

"Like the Panel, we believe that Brazil's decision to act in order to comply with the MERCOSUR ruling cannot be viewed as "capricious" or "random".

However, discrimination can result from a rational decision or behavior, and still be "arbitrary or

unjustifiable", because it is explained by a rationale that bears no relationship to the objective.“

Conclude:

MERCOSUR exemption 已使進口禁令構成

arbitrary or unjustifiable discrimination.

(86)

Arbitrary or Unjustifiable(AB)

 基於 相同理由 ,AB推翻小組以下見解:

MERCOSUR exemption未使Import Ban構成 對國際貿易之變相限制(因未對其目標造成嚴 重損害)

Court Injunctions未使Import Ban構成專斷歧

視,但構成無理歧視及對國際貿易之變相限

制(因對其目標造成嚴重損害)

(87)

總結- AB 之結論

 第20條(b)款

維持小組之裁決,Import Ban為必要措施

 第20條前言

撤銷小組以下裁決:MERCOSUR exemption未致形 成「專斷」歧視,及只有在進口數量顯著損害目標 下才構成「無理」歧視及對國際貿易之變相限制

撤銷小組以下裁決:Court Injunction未致形成「專 斷」歧視,及只有在進口數量顯著損害目標下才構 成「無理」歧視及對國際貿易之變相限制

 第20條

維持小組之裁決(但基於不同理由):進口禁令無法藉 由第20條而合法化

(88)

我國對於 Panel Report 之意見書

 背景

我國並無產業上利益

我國日後亦可能採取類似理由,禁止或限制 進口

我國所簽署FTA/ Customs Union較少

 我國書面意見

未就(b)款之符合性表達支持或反對

Panel應判定MERCOSUR exemption為「專

斷」,因其執行 缺乏可預測性 (unpredictable)

(89)

本案巴西之後續執行

 2008.08.29:Arbitration Report circulated

合理執行期限

:2008年12月17日

 2009.01.06:歐盟與巴西達成保留報復之協議

 目前執行情形

巴西於本年7月9日依規定提出進展報告,巴國最高

法院已於6月24日確認巴國禁止翻修胎進口之合法性,

並撤銷巴國法院允許舊胎進口之相關裁定。

巴西希望與MERCOSUR進行諮商(July 7,Reportor)

EC認為巴西仍未符合DSB判決。

(90)

Q&A

謝謝指教

參考文獻

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