嶺東科技大學
2011 嶺東盃校園股王模擬投資競賽
活動計畫書
嶺東科技大學/財經學院/財務金融系（所）
中華民國 100 年 10 月
壹、 指導單位 教育部 貳、 主辦單位
嶺東科技大學 財經學院、管理學院 參、 執行單位
嶺東科技大學財務金融系 協辦單位
寶碩財務科技股份有限公司 嶺東科技大學 投資理財社
台北商業技術學院財金系、企管系等 肆、 計畫內容
一、活動名稱
2011 嶺東盃校園股王模擬投資競賽 二、活動目的
（一）提升財金相關系所學生體驗金融環境變化，瞭解股票交易之實務經驗，培養 正確理財觀念。
（二）加強同學對於金融知識之普及，培養學生面對金融市場變化之決策能力，深 化學生對市場與未來經濟發展趨勢之了解，充實金融投資知識，提升投資理 財觀念，以達金融知識普及之目標。
（三）每隊以 3 個人為一組，以落實投資決策流程、培養團隊合作精神、分擔競賽 作業壓力，在競賽過程中互相砥礪彼此學習。
三、參加對象
全國大專院校學生 四、活動時間
自 100 年 10 月 03 日起至 100 年 11 月 16 日止
（一）100 年 10 月 03 日 AM9:00 至 100 年 10 月 14 日 PM13:45 為報名期間。
（二）100 年 10 月 11 日至 100 年 10 月 17 日為系統體驗試用期(Test Drive)，使用者 可以熟悉系統環境與操作介面，此段期間之操作績效不計成績。
（三）100 年 10 月 18 日 8:45 起至 100 年 11 月 11 日 13:45 止為正式投資競賽期間。
（四）100 年 11 月 16 日(時間 12:00～13:00) 競賽頒獎日。
五、活動地點
（一）競賽說明會: 100 年 10 月 17 日(時間 13:00～14:00) 地 點：臺中市南屯區 408 嶺東路 1 號
嶺東科技大學 寶文校區 知源教學大樓 財經學院 財務金融系 JY404 教室
（二）競賽頒獎：100 年 11 月 16 日(時間 12:00～13:00) 地 點：臺中市南屯區 408 嶺東路 1 號
嶺東科技大學 寶文校區 知源教學大樓 2 樓 金融遠距教學中心（JY208）
六、預計參加人數
預計將有 500 組投資高手參加本屆模擬投資交易競賽。
七、預期效益
讓學生透過投資模擬競賽體驗股票及其他衍生性金融商品投資的流程與樂趣，並可 從中學習如何下單、撮合、成交等基本程序，在實戰中吸取經驗。有助於熱愛金融 的學生更進一步的了解股票市場，減少日後的進入障礙。免於其在股海浮沈中無謂 的金錢損失。
八、競賽規則
（一）、競賽方式：
1. 每組指導老師 1 名，組成經營團隊 3 人（不含指導老師），組員限屬報名 學校之學生。
2. 報名表 ( 附件一 ) ，請於 100 年 10 月 14 日 PM13:45 前 e‐mail 至 [email protected] 信箱，逾期恕不予受理，將視同放棄參賽。
（二）、競賽內容：
1. 競 賽 體 驗 試 用 期 間 為 ： 2011/10/11~2011/10/17 ， 正 式 競 賽 期 間 為 2011/10/18~2011/11/11，；部位建立期為：2011/10/18~2011/10/20，部位 建立期不進行違規懲處。
2. 競賽說明會: 100 年 10 月 17 日(時間 13:00～14:00）
3. 競賽頒獎：100 年 11 月 16 日(時間 12:00～13:00) 4. 投資標的及投資組合規定如下：
投資種類(標的) 持股方式 原始投資金額 規則
槓桿操作基金 股票、權證、期貨、
選擇權
投資上市、上櫃股票 (包含 REITs 及 ETF)，
指數期貨及台指選擇 權
NT$10,000,000 (1)
(1) 槓桿操作基金：
I . 選擇『 5-20 檔』上市或上櫃之個股（包含不動產證券以及 ETF ）、認購/售權證，台指相關期貨( 台指、金指、電指、小台 指、台灣 50 期貨、非金電、櫃買，不含債券期貨 )、以及台指 選擇權（不包含個股選擇權、金指／電指選擇權、債券選擇權），
股票部位可融資可融券；
II. 現貨(含信用交易、權證)投組總持股水位須達每日總淨值『四成 (含)』以上 。現股、權證以成交金額，融資融券以保證金計算。
III.投組總持有部位須達每日總淨值『六成 ( 含 ) 』以上；現貨部 分如上規定，期貨與台指選擇權以保證金計算。每日總持有檔數 及持有比率必須維持在規定範圍內，以『總報酬率』最高者為勝。
(2) 本次競賽投資標的均排除『 SIMEX 台指期貨』、『個股選擇權』、『金 指選擇權』、『電子選擇權』、『債券期貨』、『債券選擇權』。 (3) 所有競賽投組均考慮『交易成本』：
I . 股票：交易稅千分之 3 ；手續費千分之 1.425 ； II. 期貨：交易稅千分之 0.1 ；手續費每口 120 元；
III. 選擇權：交易稅千分之 1 ；手續費每口 60 元；
IV. ETF：交易稅千分之 1 ；手續費千分之 1.425 ； V. 不動產證券：手續費千分之 1.425。
（三）、 違反規則：
1. 以下之規定於每日收盤後檢查，僅以實際持股計算，掛單部位不予計算。
2. 每日追蹤『 5‐20 檔』投資標的，有無符合規定。
3. 每日追蹤各帳戶『持股水位』（包括現貨持股水位及投組總持有部位）有 無符合規定。
4. 每日追蹤當日下單上限筆數 200 筆，有無符合規定。
5. 違反規定者，扣分方式如下：
(1) 若原『總報酬率』為 12 % ，違反一項規定，扣 1%『總報酬率』， 故結算後之『總報酬率』為 11 % 。
(2) 每天最多以懲處 2 % 『總報酬率』為上限。
6. 違反規則，情節嚴重者，主辦單位得取消其參賽資格。
7. 部位建立期間，不進行違規懲處。
（四）、 虛擬交易所主要交易規定：
1. 交易日期：同台灣證券交易所公佈交易日。
2. 交易時間：
(1) 台灣證券交易所，每日交易日期之
I. 現貨交易時間為『上午 09 ： 00 至下午 01 ： 30 』， II. 期貨交易時間為『上午 08 ： 45 至下午 01 ： 45 』。 3. 交易場所：透過網際網路進入『嶺東虛擬交易所』網頁，即為本次競賽
之交易場所。
4. 交易方式：
(1) 於虛擬交易所內，透過『掛單買進』或『掛單賣出』下達掛單指令，
如『掛單價格』與『掛單數量』。
(2) 前項須依市場實際成交行情於虛擬交易所內進行交易撮合，撮合成 功才視為成交。
(3) 掛單價格種類，請見『掛單類別』。 5. 撮合次數：
(1)系統自開盤時間，模擬當時市場實際行情可成交之價格與數量進行撮 合；但競賽開始前幾日可能會因競賽成員大量建立部位而導致委託量 大增，故撮合時間與間隔得視情況而有所調整，請參賽者特別注意。
(2)『盤前掛單』：期貨一律以上午 8:45 開盤後之交易價為成交參考基 礎；現貨一律以上午 9:00 開盤後之交易價為成交參考基礎。
(3)『盤中掛單』：以每分鐘所記錄之價格為基準；當日委託單若未成交，
則盤後則全部自動取消。
(4)『盤後掛單』：股市收盤後亦可以下單，視為下一交易日之盤前掛單。
(即可以預約下一交易日的委託下單) 6. 交易標的：
(1)依據競賽規則所設定之可投資標的種類交易 。 7. 買賣方式：
(1) 股票進行融資、融券買賣時，不考慮公司目前是否有資券餘額。
8. 掛單類別：可選擇『漲停價』、『跌停價』、『市價單』或『限價單』。 9. 委託註記：
(1) 依期交所現行交易規定，台指選擇權委託單可加註 FOK( 見 (2) 項 說明 ) 、 IOC( 見 (3) 項說明 ) 註記或以無註記 ( 見 (4) 項說
明 ) 之委託限定交易方式。
(2) 註記為 FOK(Fill-Or-Kill) 之委託，需全部於該次撮合中立刻成 交，否則系統將予以刪除。
(3) 註記為 IOC(Immediate-Or-Cancel) 之委託，至少需部份於該次撮 合中立刻成交，否則系統將予以刪除。
(4) 無註記委託則視為 Rest-Of-Day( 當日有效 ) 之委託，可於當日交 易時間內等待撮合完成。
(5) 委託掛單之註記預設為無註記委託。
10. 融資、融券的保證金：
(1) 融資保證金成數上市、上櫃分別為『四成』與『五成』，融券保證金 成數上市、上櫃皆為『九成』；
(2) 融資、融券部位若全部回補後，保證金部位將全部回到現金。
11. 當日沖銷：
(1) 股票：虛擬交易所當日沖銷規定與市場不同，沖銷方式如下：
I. 融資買進之部位必須以融資賣出的方式沖銷。
II. 融券賣出之部位必須以融券回補的方式沖銷。
(2) 期貨：沖銷方式以指定反向部位進行平倉。若委託平倉口數多於未 平倉之部位，則以未平倉之部位數量進行部位了結；剩餘無法平倉 之委託口數則改以新倉處理；新倉之建立金需收取保證金，各期貨 商品之保證金計算方式請參見『期貨保證金』之第 (4) 小項「每口 可交易之期貨商品保證金」說明。
12. 除權息處理：
(1) 除權息由系統自動結算。
(2) 信用交易個股，於除權息日強迫贖回。
13. 各持股成本計算：採平均成本法。
14. 期貨保證金：
(1) 系統每十五分鐘檢查保證金，盈虧將直接反應到保證金帳戶；
(2) 保證金追繳通知發出後，兩小時內需繳款補足至原始保證金。兩小 時之後，系統將強迫以各期貨部位當時價位賣出所有期貨持有部位；
(3) 追繳通知當中，若期貨保證金低於原始保證金之 25% 以下，系統將 自動直接賣出期貨部位。
(4) 每口可交易之期貨商品保證金：
I. 台股期貨：原始保證金 83,000 元，維持保證金 64,000 元；
II . 電子期貨：原始保證金 68,000 元，維持保證金 52,000 元；
III. 金融期貨：原始保證金 61,000 元，維持保證金 47,000 元；
IV. 小型臺指期貨：原始保證金 20,750 元，維持保證金 16,000 元；
V. 台灣 50 期貨：原始保證金 26,000 元，維持保證金 20,000 元；
VI. 櫃買期貨：原始保證金 29,000 元，維持保證金 22,000 元；
VII. 非金電期貨：原始保證金 50,000 元，維持保證金 39,000 元；
VIII. 系統得視期交所公佈之保證金收取標準，於適當時機調整各商 品之保證金。
15. 期貨到期：期貨到期日，系統將自動以現金結算到期部位，獲利或虧損 之金額將會反應在期貨保證金帳戶。
16. 選擇權保證金：
(1) 系統每十五分鐘檢查賣出選擇權部位的保證金，盈虧將直接反應到 保證金帳戶；
(2) 保證金追繳通知發出後，兩小時內需繳款補足至原始保證金。兩小 時之後，系統將強迫以各選擇權部位當時價位賣出所有選擇權持有 部位；
(3) 追繳通知當中，若選擇權保證金低於原始保證金之 25% 以下，系統 將自動直接賣出選擇權部位。
(4) 每口選擇權保證金計算如右：應收保證金 = 權利金市值 +
MAXIMUM( 選擇權保證金 – 選擇權價外值 , 選擇權最低保證金 ) I . Call 的價外值： MAXIMUN(( 履約價 – 市價 ) x 50, 0)
II. Put 的價外值： MAXIMUN(( 市價 – 履約價 ) x 50, 0) III. 選擇權保證金 (A 值 ) 、選擇權最低保證金 (B 值 ) 以期交
所公佈為主。選擇權保證金皆分為原始、維持及結算三種標 準，依時機選擇其中一種保證金值來計算應收保證金。
17. 選擇權到期：選擇權到期日，系統將自動以現金結算到期並且獲利的部 位，獲利或虧損之金額將會反應到選擇權保證金帳戶。
18. 競賽成績公布：每日下午 4:00 之後。
（五）、 例外狀況處理說明：
1. 如果系統因為任何因素，導致價格錯誤、延誤、撮合機制失效，主辦單 位得視情形，宣布當天交易無效，並回到前一有效之交易結果。
2. 競賽開始日，開盤撮合時若遇有大量預約掛單，系統撮合間隔將隨掛單 量增加而隨之增加。
3. 本活動因故無法進行時，主辦單位有權決定取消、終止、修改或暫停活 動；另本活動辦法有未盡事宜，主辦單位保有隨時修訂之權利，並公告 於主辦單位網站。
九、獎勵方式
（一）獎項如下：
1. 總決賽‐冠軍 1 隊，獎金 6,000 元整；
2. 總決賽‐亞軍 1 隊，獎金 4,000 元整；
3. 總決賽‐季軍 1 隊，獎金 2,000 元整；
4. 總決賽‐佳作 5 隊，獎金各 1,000 元整；
5. 得獎之指導老師及每位隊員發給獎狀乙只。
十、活動聯絡人
嶺東科技大學 李麗明，聯絡電話：（04）23892088#3602；
嶺東科技大學 曾馨瑱，聯絡電話：（04）23892088#3642；
e‐mail：[email protected]
附件一
2011 嶺東盃校園股王擂台賽 模擬投資競賽
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隊 名 學 校
姓 名 E-Mail
科 系 職 稱
指導老師
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姓 名 E-Mail
科 系 年 級
電 話 手 機
隊長(限學生)
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姓 名 E-Mail
科 系 年 級
電 話 手 機
性 別 住 址
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科 系 年 級
電 話 手 機
其他成員資料
性 別 住 址
