例外許可

例外許可

在檢查表畫上記號後

要做什麼 - - - ?

討論主題

„ 什麼是例外許可?

„ 限制

„ 例外許可標準

什麼是例外許可?

第740項

允許出口或再出口之授權，依照明文規 定，若非例外許可，受EAR規範貨品必須 取得許可證。

為何不能使用例外許可？

§740.2

„ 授權中止或撤銷

„ 出口受一般禁止條款 (General Prohibition)規 定，不符合例外許可的資格

„ 秘密攔截裝置

„ 犯罪管制貨品輸往大多數目的地

„ 大多數飛彈技術管制貨品

„ 大多數情況下貿易禁運目的地

EAR看世界…

國家分類

第740項附則1

A級： 國際管制協定會員 B級： 限制較少

D級： 有疑慮的國家 E級： 支持恐怖份子

以商務管制清單為基礎之 例外 許可

依照 ECCN

„ 輸往B級國家貨品(Shipments to B Countries, GBS)

„ 民間最終使用者(Civil End Users, CIV)

„ 有限價值貨品(Limited Value Shipments, LVS)

„ 技術與軟體限制(Technology and Software Restricted, TSR)

GBS輸往B級國家貨品

§740.4

„ 辨識GBS：ECCN正向表列

„ 輸往B級國家貨品

„ 僅為國家安全理由，輸往最終目的地貨品 需要許可證

CIV 民間最終使用者

„ 辨識 CIV：ECCN正向表列

„ 輸往D:1級國家貨品，北韓除外

„ 僅為國家安全理由，輸往最終目的地貨 品需要許可證

„ 民間最終用途與最終使用者

„ 無軍事或武器擴散最終使用者/用途

LVS有限價值貨品

„ 辨識LVS：ECCN列出金額

„ B級國家

„ 貨品

„ 淨值不得超過LVS價值上限

„ 年度金額限制

„ 12 x相同ECCN出口給同一收貨人之LVS價值

„ 單批出貨

不得 切割訂單！

TSR受限制的技術與軟體

„ 辨識TSR：ECCN正向表列

„ 輸往B級國家貨品

„ 僅為國家安全理由，輸往最終目的地之 技術與軟體需要許可證

„ 使用前必須得到收貨人之書面保證

TSR 書面保證

„ 信函、其他書面通訊、授權合約、傳真

„ 沒有書面保證 – 不是TSR

以交易為基礎之 例外許可

„ TMP – 暫時進口、出口與再出口

„ RPL – 零件和設備之維護與更換

„ TSU – 不受限制之技術與軟體

„ APR – 其他許可的再出口

TMP 暫時進口、出口與再出口

§740.9

„ 暫時進口、出口與再出口

„ §740.9(a)

„ 暫時在美國的貨品

„ § 740.9(b)

„ Beta測試軟體

„ § 740.9(c)

RPL零件和設備之維護與更換

§740.10

(a) 零件一對一更換

(b) 貨品和軟體之維護與更換

„ 維護輸往美國或外國之貨品和軟體

„ 更換原產地是美國的故障設備或驗貨不通過 的設備

不得強化升級！

TSU 不受限制之 技術與軟體

§740.13

„ 作業技術與軟體 §740.13(a)

„ 銷售技術 § 740.13(b)

„ 故障排除 §740.13(c)

„ 一般軟體備註 - 「大眾市場軟體」 - 並非加密

§740.13(d)

„ 可公開取得之加密來源碼（與對應物件碼）

§740.13(e)

APR其他許可的再出口

„ 可以代替未使用過的出口許可證

„ 貨品退回美國

„ 大多數貨品再出口至加拿大

„ 瑞士與列支敦斯登之間的再出口

„ 美國原產地的貨品屬於替換零件，伴隨 外國製造含美國成分的貨品

APR其他許可的再出口

§740.16.a

„ 來自A:1或合作國家

„ 並非NP、CB、MT、SI、CC、0A919 軍 事或 6A003.b.4.b 相機貨品

„ 輸往 B級國家

„ 並非D:2、3或 4級國家

„ 國家安全貨品

„ 輸往A:1國家不需要許可證

„ 輸往D:1國家，北韓除外

„ 國家安全貨品

APR其他許可的再出口

§740.16.b

„ 輸往A:1或合作國家，以及這些國家相互 出口

„ 在 A:1或合作國家境內使用

„ 並非NP、MT、0A919軍事或某些 6A003.b.4.b相機貨品

APR其他許可的再出口

„ 輸出或來自A:4 國家，或這些國家相互 出口

„ 基於NP Column 1理由管制的貨品

„ 例外

„ 由非A:1 國家輸往D:1 國家之國家安全貨品

„ D:2與E:2國家

摘要- 例外許可

„ 在檢視例外許可前，確定這筆交易需要許可證

（在檢查表上有記號）

„ 提出特定例外許可前，確定並無限制

„ 每項例外都是獨特的，要確定符合所有條件

武器擴散與滴水不漏管制

„ 以交易為基礎的管制

„ 大規模毀滅性武器

„ 核武不擴散

„ 飛彈不擴散

„ 化學與生物武器不擴散

„ 美國人的活動

„ 紅旗警示

武器擴散與滴水不漏管制

„ 一般禁止條款第5條 –管制最終用途與最終 使用者

„ 一般禁止條款第7條 – 涉及武器擴散活動的 美國人

武器擴散與滴水不漏管制

大規模毀滅性武器 (WMD)

„ 核子武器

„ 化學與生物 武器

„ 飛彈

„ 防止簡易的貨品或活動被利用於擴散WMD

滴水不漏管制 （第744項）

„ 輸往大多數國家之所有出口或再出口貨品，若 貨品將用於WMD，皆需要許可證

„ 申請許可證的要求以「瞭解」為出發點

„ 你瞭解多少？依照第 772項定義包括：

„ 「確實」知道存在某種情況或確定某情況會發生

„ 知道其存在或未來發生的可能性很高

„ 知道 = 有理由得知 = 有理由相信

核武滴水不漏管制

（第744.2項）

„ 核武爆炸活動

„ 與核子反應爐和核燃料相關且未經防範的 核武活動

„ 再處理、重水、分離同位素、鈽燃料

„ 某些海上核子推進器技術

飛彈滴水不漏管制

（第744.3項）

„ 在D:4 國家或由D:4 國家進行之射程至少 300公里之火箭系統或無人空中載具

„ 用以運送化學、生物或核子武器之火箭系 統或無人空中載具

„ 在D:4 國家之火箭系統或無人空中載具，

無法得知該系統或載具特徵或目的

化學/生物武器滴水不漏管制

（第744.4項）

得知該貨品將在任一目的地國家境內或由 目的地國家用於設計、開發、製造、囤積 或使用化學或生物武器

滴水不漏管制考慮因素

（第744項）

„ 貨品

„ 最終用途

„ 原物料取得

„ 最終使用者過往紀錄

„ 國家之能力與目標

„ 武器不擴散優良紀錄

„ 各種保證與防衛機制

„ 移轉風險

„ 先前已簽訂之合約

紅旗警示

„ 顯示客戶可能計畫以違法方式移轉貨品

„ 異常或可疑的情況

„ 產品能力不符合買方的業務

„ 買方對於目的地或用途避重就輕

„ 拒絕例行性的現場維護服務

„ 未證實名單

「認識你的客戶」準則

第732項附則3

„ 確定是否有「紅旗警示」

„ 若出現「紅旗警示」 - 詢問

„ 切勿「矇住自己的眼睛」

„ 重新評估交易

„ 若無「紅旗警示」或特定EAR規定，出 口商無確切責任「追查」客戶身份

協助

„ 在（電子）表格 BXA-748P標記Classification Request請求貨品分類 (ECCN) （第748.3項）

„ 透過一般電子郵件書面請求「建議」

„ 聯絡我們

工業安全局(Bureau of Industry and Security) 出口服務處(Office of Exporter Services)

(202) 482 - 4811

美國出口管制改革

四個一

„ 單一出口管制清單

„ 單一簽審機構

„ 單一資訊技術平台處理電子許可證

„ 單一主要的出口執法協調機關

美國出口管制改革

管制清單

„ 同時納入出口管理法規軍民兩用貨品 (CCL) 與國際武器交易管理條例軍品清單 (USML)

„ 修正USML與CCL（修正範圍較小）為「正 向表列」

„ 調和兩份清單上類似名詞的定義

„ 貨品以適當的標準分為三級

„ 正在考慮外國取得能力(foreign availability)