[PDF] Top 20 銀行法令遵循與盡職審查調查程序-以洗錢與資恐防制法為中心 - 政大學術集成
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銀行法令遵循與盡職審查調查程序-以洗錢與資恐防制法為中心 - 政大學術集成
... 48 法令遵循風險。 法令遵循功能如將部分職責委由不同部門的工作人員執行，則各部門間之權 限亦應劃分清楚。法令遵循責任可能由不同部門的人員負責而非限定在法令遵循 ... See full document
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銀行法令遵循制度相關問題之研究-以法遵、法務角色差異及重大裁罰個案為中心 - 政大學術集成
... 月初中信銀行向金管會申請五億元 資金用途為「全數用於授信業務所需之貸放金額」之永續次順位美元債，將其授權於中 信銀香港分行，購買英商巴克萊銀行發行面額 ...月中信 銀香港分行將原持有 ...月金管會對中信銀香港分行從事海外結構型商品交易進 行裁罰 1000 ... See full document
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我國銀行法令遵循制度之研究 - 政大學術集成
... 發現企業內部弊案，反而是跳過企業內部法令遵循的舉報機制，不待內部通報或調查 程序完成，逕向主管機關舉報，以免喪失提出反報復的請求權 85 。 在 2010 年的 Urban 案 86 中，法令遵循主管曾不只一次針對該名員工的不當銷售行 ... See full document
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金融業防制洗錢及打擊資恐法令遵循制度之研究 —以金融集團防制洗錢及打擊資恐資訊分享為核心 - 政大學術集成
... 金融機構執行帳戶或交易持續監控之情形應予記錄，並依金融機構防 制洗錢辦法第 12 條規定之期限進行保存。 需進一步闡釋者，關於上述第 5 點中所述「完整監控型態應依其業務 性質，納入各同業公會所發布之態樣」 ，目前各公會所公布之疑似洗錢或資 ... See full document
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洗錢防制法令遵循聲明書
... 1 洗錢防制法令遵循聲明書 謹代表 （公司）聲明下列事項： 一、本事業（聲明人）為「洗錢防制法」第 5 條第 2 項所稱之「虛擬通貨平台 ... See full document
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銀行業防制洗錢及打擊資恐機制之實務探討 - 政大學術集成
... 據龐雜，面臨洗錢及資恐風險相對較高。巴塞爾銀行監理委員會早在2001年之「銀 行客戶盡職調查」文件中即揭櫫，銀行應確保建置適當管理資訊系統，俾提供及 ... See full document
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金融機構防制洗錢辦法及銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本） 】
... 百貨公司、量販店、連鎖超商、加油站、醫療院所、交通運輸業及餐飲旅館業等，經銀行確認有事實需要，並送法務 部調查局核備者 【2】80.依銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本規定，有關保存與客戶往來及交易之紀錄憑證，下列敘述何者正確？ ... See full document
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銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項
... 3.對運用被交換資訊及其保密之安全防護。 (五)銀行業應確保其國外分支機構，在符合當地法令情形下，實施與母 公司一致之防制洗錢及打擊資恐措施。當總機構及分支機構所在國 之最低要求不同時，分支機構應就兩地選擇較高標準者作為遵循依 ... See full document
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銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項
... 3.對運用被交換資訊及其保密之安全防護。 (五)銀行業應確保其國外分支機構，在符合當地法令情形下，實施與母 公司一致之防制洗錢及打擊資恐措施。當總機構及分支機構所在國 之最低要求不同時，分支機構應就兩地選擇較高標準者作為遵循依 ... See full document
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虛擬貨幣之洗錢防制與打擊資恐
... 在這篇論文之介紹部分，便清楚地說明中本聰發明比特幣的動機與目的： 10 「網際網路的商業應用幾乎已經完全仰賴金融機構，做為處理電子支付之被 信任的第三方。雖然系統在大多數情況下都能運作良好，但這類系統仍有一項固有 的缺點，那就是以信任為基礎的模式（trust based model）。由於金融機構無法避免 ... See full document
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銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項修正總說明
... 1 銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項修正總說明 銀行業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項係於一○二年十二月 ... See full document
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專業科目：含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令
... 【1】79.銀行辦理新臺幣境內匯款業務，匯款銀行應保存之資訊包括下列哪些？ A.匯款人姓名、B.扣款帳戶號碼或可供追 蹤之交易碼、C.受款人身分證字號 僅 AB 僅 AC 僅 BC ABC ... See full document
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臺灣銀行業之全球挑戰:防制洗錢與打擊資助恐怖主義–以兆豐國際商業銀行為例 - 政大學術集成
... New York State Department of Financial Services 2016, Consent Order to Mega International Commercial Bank of Taiwan New York State Department of Financial Services 2017, Consent Order to[r] ... See full document
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我國商業銀行洗錢防制與打擊資助恐怖主義法規範之問題與對策探討 - 政大學術集成
... 務，應定有一定政策及程序、匯款相關規定、內部控制制度、專責單位及專責 主管、防制洗錢及打擊資恐內部控制制度之執行及聲明、員工任用及訓練、罰 則等。 本次修正係金管會參酌 FATF 40 項建議、FATF 2014 年 10 月發布之銀行業 ... See full document
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法人刑事利得沒收之預防 - 以法令遵循制度為中心 - 政大學術集成
... 負擔，而有違事理之平，自有加以調整之必要。是於此類訴訟，倘被害人就加害物質、加害行 為、加害過程、受害態樣等之舉證，已達在一般經驗法則上，可認該加害與被害人所受損害間 具有相當合理程度之蓋然性時，被害人即已盡其舉證責任，而得推定其一般及個別因果關係均 存在。加害人則須就前開因果關係之不存在提出反證始得免除責任。」（台灣美國無線電股份 ... See full document
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科目：專業科目-含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令
... 【2】63.中樺銀行資本為新臺幣 300 億元，請問依銀行法規定，若該銀行虧損逾多少元，該銀行之董事或監察人應即申報中央主管機關？ 新臺幣 60 億元 新臺幣 100 億元 新臺幣 150 億元 新臺幣 75 億元 ... See full document
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高職學生閱讀需求與行為之調查研究 - 政大學術集成
... 是各種學習的基石」（教育部，2009）。因為時間、空間、環境、語言等限制，我們無 法親炙每個人或事，唐太宗認為：「以銅為鏡可正衣冠，以古為鏡可知興替，以人為鏡 可明得失。」如拿起一本好書，等於走進另外一個國界，或另外一個時代，與不同的人 ... See full document
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○日至○○年○○月○○日確實遵循「銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項」，
... 本 資 料 及 交 易 資 料，並建立資料查詢相關 控管程序之規定，以強化 銀行業帳戶及交易監控 能力，爰增訂第一款規 定。另銀行法第二十八條 第四項規定，銀行經營信 託及證券業務之人員，關 於客戶之往來、交易資 料，除其他法律或主管機 ... See full document
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調查權與治理機制 - 政大學術集成
... 忙之中，抽空前來參加論文審查工作，並投注心力，提出許多寶貴的 建議，更增強論文的成熟度。在此，謹向指導教授及兩位口試委員致 上最深的謝意。 求學過程中，蒙楊淑文老師、林國全老師、林秀雄老師、王文 杰老師、陳起行老師、許政賢老師、王千維老師、吳瑾瑜老師、李聖 傑老師、陳志輝老師、許恒達老師、楊雲驊老師、張冠群老師、顏 ... See full document
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司法審查介入偵查行為之再檢討 —以搜索票之核發為中心 - 政大學術集成
... 瞭解有無當事人訊息 29 。當然，這是作業層次的規定，實際上若當 時派出所人力充足，或附近有連絡得到的義警、鄰里長，且距離小 孩走失時間尚未久遠，也許會立刻到鄰近商家請店員幫忙注意，或 是調集監視器錄影畫面等等。然而一個小孩走失事件，是否真如表 面上的這樣單純？是否有可能實際上是一個略誘、私行拘禁甚至擄 人勒贖、販賣人口的刑事案件開端？刑事訴訟法第231條第2項雖規 ... See full document
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