就已经知道 集团”
图
早在一个半世纪以前的淘金热潮中，
所 示 。
从金矿开采中获取价值要采取不同的步骤。首先要申明权利和保护权利。今 天也是如此，第一步就是保护。这是价值等级中的精髓。第一层次：防御如 图
价值层次
知识产权的防御包括：专利权、商标权和版权，还有其所有者提出的各 种形式的协议。这种防御是非常必要的、有价值的活动。事实上，防御是价 值的基础。例如，专利权保证发明者在其他人使用该发明之前，能够有一段 时间优先应用并把它市场化。
正如同采矿者必须在金矿上申明自己的权利，或者像股东必须持有股票 证明一样，专利权的所有者必须拥有专利。只有当知识产权所有者申明自己 第 ２３ 页
这个过程是建立在所有者防御的前提下的。
防御 的权利之后，他们才能享有知识产权在其他层次上的价值。我们继续用“淘 金”来打比方，淘金可能被分为开始淘金（第二阶段，初步的成本控制）、开 采（第三阶段，深层次寻找利润来源）、采矿过程（第四阶段，与其他运作的 整合），和最后塑造成新的形式（第五阶段，富于远见）。这五个阶段形成了 一个知识产权管理的循环过程
）管理 的 第 一 层 次 这里，我们将集中关注那些处在知识产权（
层次的公司，并以此作为最佳实施方案讨论的开端。第一层次的公司开发并 管理一定数量的专利，用以保护公司的技术，以抵御潜在的入侵者。处在这 个阶段的公司典型地把知识产权看成是一种纯粹的防御。他们主要考虑的是 传统的防御目的，诸如保护、把诉讼降到最低的程度、让企业拥有特权等。
处在这个阶段的公司通常关注获取足够数量和宽度的专利，以达到预想的保 护目的。这些公司着手创立和实施如下过程：鉴别能够获取专利的技术，审 查那些与公司远景和战略相悖的机会，通过保证来实施专利权，并加强用专 利抵御入侵者的力度。
处在第一层次的公司应该做以下
资 产；
件 事 ： 开发具有相当数量的专利作为公司的
）确保公司的核心业务得到精心的保护；
）启动推动专利的产生和保持的基本程序；
）启动增强专利作用的基本程序；
）确保技术人员自由地创新。
公司在第一阶段的管理活动通常是要迅速获得一切可使用的专利。处在 这一阶段的公司关注专利产出的质和量（效果）。而成本是一个自然关注的对 第 ２４ 页
象，通常他们对成本的关心仅次于对专利提供保护的关心。格雷 卡里
代理商对于竞争者的经营和专利战略非常熟悉，并且能够 包括战略性的、战术性的或市场化的。而且，该途径有 这里只有很小一部分无效的努力。但是该途径也有一些 价格合理并且有效
代理商的能力来确定什么是对 劣势应该在此说明。这个过程很大程度上依赖
公司中最有价值的 一个假设的前提：
行为。最后，该途径假设代 有效地应用公司的专利产生过程来压制竞争者的
理商经常能够得知公司战略、战术的一些变化，这样他们才能修正筛选有可 能获取专利的创新的标准。
尤其是当公司仅仅处于第 所有这些预期都是有价值的，但是很难实现
一阶段运作的时候。这样的公司对于 初始阶段非常感兴趣，认为这是对他们 销售的产品和服务中所蕴含的创意的一种保护。这里，知识产权被用来作为一 种把其他竞争者排除在他们的市场领域之外的法律手段。事实上，知识产权对 于处在第一阶段的公司来说，是一种法律上的资产。幸运的是，要感谢过去几
年来专利法的进步， 能真正被确认为是这样一种资产（见专栏
防御对任何公司而言都是 管理的一个重要组成部分。所幸的是，今天 在很多国家，申请知识产权要比以往容易得多，特别是专利权。例如在美国，
专利上诉现在集中在一个法庭审理，即美国联邦巡回上诉法庭，又称“联邦 巡回法庭” ，法庭对其他联邦法院提交的所有专利诉讼具有惟一的审判权。
根据需要改进了专利法的发展前景。事实上，在 年以前，对于通过诉 部分，由美国索赔法院和美国海关与专利上诉法院合并而成的。法院已经 因为它仅仅成立在 年以前。它是作为 年联邦法院修正法案 中的一 从近 年专利法的发展来看，联邦巡回法庭还是相对比较年轻的，
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因为有了比以前更强有力的防御措施。
：保护已经拥有的专利 最优行动
然而，什么是防御
采取最优行动方式。
资产的最优行动方式呢？当前的防御实践已经相当 不错了，但是还不理想。如果持有单一的、不变的防御心理状态，可能使公 司遭到不必要的成本花费，并丧失盈利的机会。要想成为一个“董事会里的 爱迪生”，需要有一条注重实效的途径
管理的实际应用，并对其他防御者采用的最优 所以让我们看看防御性
行动方法进行考核。
种 最优 行 动途 径。详见 表 在我们的工作中，我们已经看到在这个层次中
研发的价值通常是看不见的 不仅企业外的人，连 经理也常常看不清 楚。由研发部门完善和由公司的法律顾问为其申请专利的最伟大的新技术，
从来不会作为资产出现在公司的资产负债表中，因为它是由企业内部产生的，
而不是从什么人那里买来的。你会记得它的存在吗 ？
当我们会见公司的负责人员时，我们通常会发现他们不清楚公司自己拥有 多少专利。即使是少数知道公司专利数量的管理人员，通常也并不真正了解他 们拥有的专利内容。这并不奇怪。在运用计算机软件设计的程序帮助管理知识 产权之前，公司真正理解专利资产内容的惟一办法就是阅读和理解每一项专利。
曾经有个拥有 项专利的发明者与一个认证经理在一个电子元件公司偶 遇。我们问这个经理，打算怎样收购这些资产，怎样了解这些专利的内容。
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和现在仍然悬而未决的知识产权都囊括在内。
约翰
他回答说，他计划通篇阅读每个专利的内容。“你希望花多长时间能够收购这 些资产？”我们问他。他回答，“我想我能够以每星期看完两个专利的速度最
们遇见一家财富
终解决这个问题。”他花了几年的时间来从事这项工作。另外一个例子：当我 强公司的首席专利官时，我们问他的专利有多少，他叹了 口气指着大约 个文件柜说，这就是他公司所有的专利了。
现在公司能够从大量的在线资源中下载他们的专利文件。如果没有别的 办法，公司应该建立所有知识产权的目录，把那些已经承认的、能够归档的
资本集团公司（
克 罗 宁（
，是一家专业服务机构，专门从事知识产权战略和资产的建立与
）认 为：“ 我 们 需 要 记 住 ，知 执行。该公司的
的保护性创新，正如图
识产权不仅仅是专利权。我们帮助客户思考知识产权的方法是使其发现他们 中一组同心圆所表示的。
圆 资 料 来 源：
图
资本集团
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业秘密或其他专利工具。在
最里面的圆代表商业秘密。我们通常认为发明者保留了他们的发明的一 部分作为商业秘密。商业秘密是一个公司的核心技术，换句话说各自独立的 事物的结合体是众所周知的，然而结合体内部却又不为人所知。不把商业秘 密申请为专利，是因为在产品退出市场（像可口可乐）或者专利申请时间到 期之前，专利就可能已经过期作废了，公司的技术又得重新改变。对知识产 权进行防御性保护，是优秀战略的核心部分。如果你拥有专利，而没有一个 正式的商业秘密计划，那么公司就无法认识到那些构成全面、具有良好防御 性的 系统的要素。这是一个关键问题，因为在我们的经历中，有太多的人 将自己的发明申请了专利，但没有保留其中适当的部分作为商业秘密。如果 想使专利的价值最大化，你会一直希望专利没有其他人染指，而你也永远不 希望改变专利中已经成型的技术配方。
第三个圆环代表着另外一个战略保护层次：防御性发布。我们相信优先 管理和防御性发布的理念将会作为初始战略的焦点而继续成长，因为公司会 不断加强对在专利上投入所需成本的评判。通过把防御性出版物加以整合，
公司就可以通过发布来加强基础性专利地位的策略，如果需要的话可以出版 成 册。
第四个圆环指所有成文的文件，全部战略性防御实质上是从这里开始的。
如果你不能把它们成文化，那么任何东西都不能成为专利，成为出版物、商 组合中，有些开始被成文化，但是却没有转化 为商业秘密、专利或出版物。尽管它们作为秘密的物质仍然被成文化了。
保险，它代表着最佳实践领域。一项全球调查证明，
最外边的圆圈称为 所有的
保 都对一个重要的问题表示赞同：让创造性思想尽快转化为可能的 创新是成功的保障。不论你的基础多好，错误总是会发生的。我们相信 险作为标准的风险管理最佳实践方式将会继续成长。
作为发明的一部分，公司也应该从广义的角度来看待知识产权的定义，
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相关的文件诸如许可协议都包含进去。许可协议通常是指许可证，它
相关的文件诸如许可协议都包含进去。许可协议通常是指许可证，它