第 51 條 一般規定
依本章返還資產為本公約之基本原則。各締約國應在這方面相 互提供最廣泛之合作及協助措施。
第 52 條 預防和監測犯罪所得轉移
1. 在不影響本公約第14條之情況，各締約國均應依其國家法律採 取必要措施，要求其管轄範圍內之金融機構確認客戶身分，並 採取合理之步驟，以確定存入大額資金帳戶之實際受益人身分
，及對正在或曾經擔任重要公職之個人、其家庭成員及與其關 係密切之人，或此等人員之代理人所要求開立或持有之帳戶，
加強審查。此種加強審查應予以合理設計，以監測可疑交易並 向主管機關申報；及不得解釋為妨礙或禁止金融機構與任何合 法客戶之業務往來。
2. 為利本條第1項所定措施之實行，各締約國均應依其國家法律及 參照區域、區域間和多邊組織之相關反洗錢措施（倡議）：
（a） 就其國家管轄範圍內之金融機構，應對哪類自然人或法 人帳戶實行加強審查、哪類帳戶和交易予以特別注意，
及就此類帳戶之開立、管理及紀錄採取哪些適當之措施，
發布諮詢意見；及
（b） 對應由其國家管轄範圍內金融機構實行加強審查帳戶之 特定自然人或法人身分，除此等金融機構得自行確定者 外，酌情依另一締約國請求或依職權自行決定，通知此 等金融機構。
3. 在本條第2項第(a)款之情況，各締約國均應實行措施，以確保 其金融機構在適當之期限內保持本條第1項所定人員帳戶和交易 之充分紀錄，至少應包括與客戶身分相關之資料，並盡可能包 括與實際受益人身分相關之資料。
4. 為了預防和監測本公約所定犯罪之所得轉移，各締約國均應採 取適當及有效之措施，以在監理機構幫助之下禁止設立無實體 存在且不附屬於受監理金融集團之銀行。此外，各締約國得考 慮要求其金融機構，拒絕與此類機構建立或保持代理銀行關係
（通匯往來銀行關係），並避免與允許無實體存在且不附屬於 受監理金融集團之銀行使用其帳戶之外國金融機構，建立關係
。
5. 各締約國均應考慮依其國家法律，對相關公職人員訂定有效之
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財產申報制度，並應對不遵守制度之情形，明定適當之處罰。
各締約國尚應考慮採取必要措施，允許其國家主管機關在必要 時與其他國家主管機關交換此種資料，以利對本公約所定犯罪 之所得進行調查、主張權利，並予以追繳。
6. 各締約國均應依其國家法律考慮採取必要措施，要求對在外國 設立之金融帳戶擁有利益、對該帳戶擁有簽名權或其他權限之 相關公職人員，向相關機關申報此種關係，並保持與此種帳戶 有關之適當紀錄。此種措施尚應對違反之情形，明定適當之處 罰。
第 53 條 直接追繳財產之措施
各締約國均應依其國家法律：
（a） 採取必要措施，允許另一締約國在其國家法院提起民事 訴訟，確立對觸犯本公約所定犯罪而獲得財產之權利或 所有權；
（b） 採取必要措施，允許其國家法院命令觸犯本公約所定犯 罪之人，向受到此種犯罪損害之另一締約國支付補償或 損害賠償；及
（c） 採取必要措施，允許其國家法院或主管機關於須作沒收 決定時，承認另一締約國對觸犯本公約所定犯罪而獲得 之財產，主張合法所有權。
第 54 條 透過沒收事宜之國際合作追繳資產機制
1. 為了依本公約第55條規定對透過或涉及觸犯本公約所定犯罪而 獲得之財產提供司法互助，各締約國均應依其國家法律：
（a） 採取必要措施，使其主管機關得執行另一締約國法院核 發之沒收命令；
（b） 採取必要措施，使有管轄權之主管機關得透過洗錢犯罪 或可能發生在其管轄範圍內其他犯罪之法院判決，或其 國家法律授權之其他程序，要求沒收此類外國來源之財 產；及
（c） 考慮採取必要措施，以利在犯罪人死亡、潛逃或缺席而 無法對其起訴或其他適當情形，允許不經刑事定罪，即 予沒收此類財產。
2. 為了提供司法互助於本公約第55條第2項之請求，各締約國均應 依其國家法律：
（a） 採取必要措施，以利被請求締約國於收到請求締約國法 院或主管機關核發之凍結或扣押命令時，依該凍結或扣
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押命令提供之合理事證，相信有充足理由採取凍結或扣 押該財產之行動，及相關財產將依本條第1項第(a)款之 沒收命令處理者，允許其主管機關得依該凍結或扣押命 令為之；
（b） 採取必要措施，以利被請求締約國於收到請求時，依該 請求提供之合理事證，相信有充足理由採取凍結或扣押 該財產之行動，及相關財產將依本條第1項第(a)款之沒 收命令處理者，允許其主管機關得依該請求為之；及
（c） 考慮採取補充措施，允許其主管機關保全擬沒收之財產
，如基於涉及獲取上述財產之外國逮捕或刑事控訴。
第 55 條 沒收事宜之國際合作
1. 各締約國在收到對本公約所定犯罪有管轄權之另一締約國，請 求沒收本公約第31條第1項所定且位於被請求締約國領域內之犯 罪所得、財產、設備或其他工具後，應在其國家法律制度之範 圍內盡最大可能：
（a） 將這種請求提交其主管機關，以利取得沒收命令，並在 取得沒收命令時執行之；或
（b） 將請求締約國領域內法院依本公約第31條第1項和第54條 第1項第(a)款規定核發之沒收命令，提交其國家主管機 關，以利依請求之範圍，就該沒收命令關於本公約第31 條第1項所定且位於被請求締約國領域內之犯罪所得、財 產、設備或其他工具執行之。
2. 在對本公約所定犯罪有管轄權之締約國提出請求後，被請求締 約國應採取措施，以辨認、追查及凍結或扣押本公約第31條第1 項所定之犯罪所得、財產、設備或其他工具，以利最後由請求 締約國命令，或依本條第1項所定之請求，由被請求締約國命令 沒收之。
3. 本公約第46條之規定，於本條準用之。依本條規定提出之請求，
除第46條第15項所定之資料外，尚應包括下列事項：
（a） 在本條第1項第(a)款之請求時，沒收財產之說明，並盡 可能包括財產之所在地和在相關之情況財產之估計價值，
及請求締約國所依據事實之充分陳述，以利被請求締約 國能依其國家法律取得沒收命令；
（b） 在本條第1項第(b)款之請求時，請求締約國核發其請求 所依據且法律上許可之沒收命令影本、事實及對沒收命 令所請求執行範圍之說明、請求締約國為向善意第三人 提供充分通知與確保正當程序所採取措施之具體陳述，
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及該沒收命令為已終局確定沒收命令之陳述；
（c） 在本條第2項之請求時，請求締約國所依據事實之陳述，
和對請求採取行動之說明；如有請求所依據且法律上許 可之沒收命令影本，一併附上。
4. 被請求締約國依本條第1項和第2項規定作成之決定或採取之行 動，應符合並遵循其國家法律及程序規則之規定，或可能約束 其與請求締約國關係之任何雙邊或多邊協定或安排規定。
5. 各締約國均應向聯合國秘書長提供實施本條規定之任何法規及 其隨後任何修正規定影本，或其說明。
6. 如締約國選擇以現行條約作為採取本條第1項和第2項所定措施 之條件者，應將本公約視為必要且充分之條約依據。
7. 如被請求締約國未收到充分和及時之證據，或財產價值輕微者，
亦得拒絕本條規定之合作，或解除臨時（保全）措施。
8. 在解除依本條規定採取之任何臨時（保全）措施前，如情況可 行者，被請求締約國應提供請求締約國說明繼續維持該措施理 由之機會。
9. 本條規定不得解釋為損害善意第三人之權利。
第 56 條 特別合作
在不影響其國家法律之情況，各締約國均應努力採取措施，以 利在認為揭露本公約所定犯罪之所得資料，可能有助於接收資料締 約國啟動或實行偵查、起訴或審判程序，或促使該締約國依本章提 出請求時，及在不影響其國家偵查、起訴或審判程序之情況，無須 事先請求，即向該另一締約國傳送此類資料。
第 57 條 資產返還和處分
1. 締約國應依本公約和其國家法律規定，處分依本公約第31條或 第55條規定沒收之財產，包括依本條第3項規定返還原合法之所 有權人。
2. 各締約國均應依其國家法律之基本原則，採取必要之立法和其 他措施，使其國家主管機關在另一締約國請求其採取行動時，
得在考量善意第三人權利之情況，依本公約返還沒收之財產。
3. 依本公約第46條和第55條及本條第1項和第2項規定：
（a） 對本公約第17條和第23條所定貪污政府資金之非法侵占 或竊取或其洗錢行為，被請求締約國應依第55條規定實 行沒收後，基於請求締約國之確定判決，將沒收之財產 返還請求締約國，但被請求締約國亦得放棄要求該確定 判決；
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（b） 對本公約所定之其他任何犯罪所得，被請求締約國應依 本公約第55條規定執行沒收後，基於請求締約國之確定 判決，在請求締約國向被請求締約國合理證明其對沒收 財產之原所有權，或被請求締約國承認請求締約國受到 之損害為返還沒收財產之依據時，將沒收之財產返還請 求締約國，但被請求締約國亦得放棄要求該確定判決；
（c） 在其他所有之情況，被請求締約國應優先考慮將沒收之
（c） 在其他所有之情況，被請求締約國應優先考慮將沒收之