評估項目 運作情形(註1) 與票券金融公司公司治理實務守則
差異情形及原因
是 否 摘要說明
一、票券金融公司股權結構及股東權益
（一）票券金融公司是否妥善處理股東建議、疑義、糾紛 及訴訟事宜等問題？
（二）票券金融公司是否掌握實際控制公司之主要股東及 主要股東之最終控制者名單？
（三）票券金融公司是否建立、執行與關係企業間之風險 控管機制及防火牆機制？
二、董事會之組成及職責
（一）票券金融公司是否設置獨立董事？是否設置其他各 類功能性委員會？
（二）票券金融公司是否定期評估簽證會計師獨立性？
三、票券金融公司如為上市上櫃公司是否設置公司治理專 (兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不 限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理 董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變 更登記、製作董事會及股東會議事錄等)？
四、票券金融公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股 東、員工、客戶等)溝通管道？
評估項目 運作情形(註1) 與票券金融公司公司治理實務守則 差異情形及原因
是 否 摘要說明
五、資訊公開
（一）票券金融公司是否架設網站，揭露財務業務及本公 司之公司治理資訊？
（二）票券金融公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架 設英文網站、指定專人負責票券金融公司資訊之蒐 集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置 票券金融公司網站等）？
六、其他有助於瞭解本公司之公司治理運作情形之重要資 訊（如員工權益、僱員關懷、投資者關係、利益相關 者權益、董事及監察人進修之情形、董事出席及監察 人列席董事會狀況、風險管理政策及風險衡量標準之 執行情形、保護消費者或客戶政策之執行情形、票券 金融公司為董事及監察人購買責任保險之情形及社 會責任等）：
七、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形，及就尚未改善者提出優先加強事項 與措施。(未列入受評公司者無需填列)
註 1：運作情形不論勾選「是」或「否」，均應於摘要說明欄位敘明。
修正說明：
一、 配合臺灣證券交易所股份有限公司於一百零五年九月三十日之修正之上市上櫃公司治理實務守則，增訂公司揭露設置公司治理專(兼)職單 位及人員負責公司治理相關事務之情形，爰增訂評估項目第三點，現行評估項目第三點、第四點及第七點移列第四點至第六點。
二、 為加強上市上櫃公司揭露其與利害關係人保持溝通並維護權益之相關資訊，爰修正評估項目第四點，明定利害關係人應至少涵括之範圍。
三、 考量公司治理實務守則相關規範並無包括公司治理自評報告或委託其他專業機構辦理公司治理評鑑報告之相關內容，且公司治理評鑑制度 目前已由公司治理中心對上市(櫃)公司全面實施，並將「公司是否自願參加其他與公司治理有關評鑑系統評核並獲認證」列為特別加分項 目，爰規範公司於股東會年報揭露相關資訊之實益不大，爰刪除現行評估項目原第八點及註2。
四、 考量臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心自一百零四年四月起每年揭露對上市(櫃)公司進行公司治理評鑑之結果，公司藉由前開評 鑑結果強化部分公司治理事項，將有助提升公司治理水準，爰增列評估項目第七點。