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第三讲 第三讲 项目评估 项目评估
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内容提要 内容提要
项目评估的目的和内容
评估内容
策略评估
操作性评估
计划评估
技术评估
风险评估
社会性评估
经济评估
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可行性报告
项目建议书上海交通大学计算机系
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项目的起因 项目的起因
项目是由于下面一些原因产生的：
市场需要（新性能汽车）
业务需要（培训中心新课程设计）
客户需要（客户定制产品）
技术进步（如计算机技术进步）
法规需要（污染处理）
社会需要（政府水处理系统）上海交通大学计算机系
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项目评估概述 项目评估概述
目的与意义
顶新国际集团：在投资新产品时 1400
万：全国 28 个城镇居民消费习惯调查 700
万：委托 28 个城镇社会科学院进行全国七大区域总 体经济投资环境的分析
“ 什么都不做”永远是一个可考虑的方案上海交通大学计算机系
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何时评估 何时评估
显然项目进行前需要评估
项目进行中也要不断进行评估，因为信息越来越 多，评估越来越准确
使我们可以“亡羊补牢”上海交通大学计算机系
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项目评估的原则 项目评估的原则
投入与产出相匹配的原则
面向需求的原则
资金时间价值原则
公正性原则
科学性原则
客观性原则上海交通大学计算机系
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项目评估与可行性区别 项目评估与可行性区别
承担两项工作的主体不同：一般需要由不同的机构分担
视角和着重点不同：可行性研究注重从企业角度评价项 目，项目评估注重于项目的宏观效益
为项目决策服务的任务和目的不同
可行性研究为复杂的技术经济性论证工作，需规划多种方案
项目评估一般借助于可行性研究的成果进行系统的审查和核实
可行性研究与项目评估在项目决策过程中的时序和地位 也有差别：可行性研究是项目评估的前提，项目评估为 决策提供直接的、最终的依据上海交通大学计算机系
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项目评估的内容 项目评估的内容
策略评估
操作性评估
计划评估
技术评估
风险评估
社会可行性（法律，合同，政治……）
经济性评估上海交通大学计算机系
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策略评估的内容 策略评估的内容
目标：提出的系统对组织目标具有怎样的贡献？例如它是否能够增 加市场份额？ IS
计划：提出的系统如何与 IS 计划相适应？它将替换或者与那些 系统接口？它与将来开发的系统有何交互关系？
组织结构：新系统对目前的部门和组织结构有何影响？例如一个新 的订单处理系统是否与目前的销售与库存控制的功能相重叠？ MIS:
系统将在组织的何层次上提供何种信息？它将以何种方式对 现存管理信息系统进行补充何提高？
人员：系统将以何种方式影响人力水平何现存雇员的技术？它对组 织整个人员开发策略有何影响？
情形：系统将使客户对组织的态度有何变化？是否采用一个自动化 的系统将与提供友好的服务相冲突？上海交通大学计算机系
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策略评估中的模块管理 策略评估中的模块管理
模块管理（ Programme management)
“ 模块是一组协调管理的项目，通过将项目组成模块，将获得比单个管理项目更大的效益。”—— D. C.
Ferns
有效的模块管理需要有一个模块目标，项目必须 根据模块目标来选择
在大的组织中，将可能有模块管理的机构，例如 模块主管或者模块经理
即使没有专门的组织来管理模块，项目的选择也 需要根据组织的整个业务目标来评价上海交通大学计算机系
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策略评估中的业务管理 策略评估中的业务管理
业务管理
选定的项目将成为业务的一部分，项目将对资源产生 竞争上海交通大学计算机系
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操作可行性 操作可行性
确定：
系统是否能够真正解决问题
是否系统一旦安装后，有足够的人力资源来运行系统
用户对新系统具有抵触情绪可能使操作不可行上海交通大学计算机系
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计划评估 计划评估
估计项目完成所需的时间
评估项目的时间是否足够上海交通大学计算机系
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技术评估 技术评估
技术的成熟程度
实验室技术
经过中试的技术
已经工业化应用的技术
市场需求
显在
潜在：转化为显在的条件
竞争态势：与竞争技术相比，所采用技术的优势及缺陷
技术转换成本
支撑体系与条件：原料、销售网络、用户体系、政策
技术发展趋势及所采用技术的发展前景上海交通大学计算机系
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技术方案选择 技术方案选择
要考虑的制约条件
需求制约：现存的需求结构及需求结构可能的变化
资源制约：资金、人力资源、自然资源、其它要素
环境制约：经济技术环境、社会文化环境、自然环境
选择原则
经济性原则：以最小的投入取得最好的效果
发展原 则：发展的前景及适应发展的能力
兼容性原则：与原有经济、技术、环境、社会的兼容性
相关效果原则：相关的经济、技术、环境、社会效果
选择视角
技术先进性
技术适用性上海交通大学计算机系
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风险分析 风险分析
风险识别
风险评估
风险识别
风险分析
风险优先级上海交通大学计算机系
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社会可行性 社会可行性
是否满足所有项目涉及者的利益
是否满足满足法律或合同的要求
如环境法规上海交通大学计算机系
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经济分析 经济分析
开发所需要的成本和系统运行所需要的成本与得 到的效益的比较
识别出项目进行中所需要的所有成本和效益并对其进 行聚集
这些估计必须反映的是新系统本身带来的成本和效益，例如 订单处理系统本身它的效益并不是全部的销售额，而是对销 售额的增长有贡献
将成本和效益用通用单元来表达上海交通大学计算机系
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如何估计经济性 如何估计经济性
“ 估计”是一项非常重要的技巧
自底向上估计
将任务分解成部件
估计每一个片断
将这些片断加起来
自顶向下估计
从管理者对成本额度的期望开始
确定在成本约束下能够交付的产品
提供管理者多种选择上海交通大学计算机系
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成本 成本
成本分为
开发成本
安装成本
运行成本上海交通大学计算机系
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可能的 可能的 IT IT 成本 成本
采购成本
咨询成本
设备购买或租用成本
设备安装成本
场所准备和修改
资金成本
管理成本上海交通大学计算机系
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可能的 可能的 IT IT 成本 成本
启动成本
操作系统软件
安装通信设备
启动人员
招聘员工的费用
对其它部门的影响
启动活动本身的管理上海交通大学计算机系
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可能的 可能的 IT IT 成本 成本
与项目有关的成本
应用软件
为了适应本地系统需求而进行的软件修改
内部开发所需的人员成本和管理成本
使用系统所需的训练
数据采集和分析
文件准备
管理开发上海交通大学计算机系
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可能的 可能的 IT IT 成本 成本
运行成本
系统维护成本 (hardware, software and facilities)
场地和设备的租用
资产贬值
职员的管理上海交通大学计算机系
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可能的 可能的 IT IT 成本 成本
一次性成本
系统启动
系统开发
新的硬件、软件
用户培训
场所准备
数据、系统转换上海交通大学计算机系
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可能的 可能的 IT IT 成本 成本
重复成本
应用软件的维护
数据存储费用的递增
通信成本的递增
新的软件和硬件租金
供应商和其它花费上海交通大学计算机系
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经济分析 经济分析
效益
直接效益
可见的间接效益
不可见的效益上海交通大学计算机系
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可见效益 可见效益
成本下降和避免
减少错误
柔性增加
执行活动的速度增加
改善计划和控制
开拓新市场和增加销售机会上海交通大学计算机系
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不可见效益 不可见效益
竞争的必要性
更及时的信息
改善的组织计划 organizational planning
增加组织柔性 organizational flexibility
提升组织学习和理解 organizational learning andunderstanding
获取新的、更好的、更多的信息
可以调查更多的方案 alternatives
通过改进的工作过程从而改善雇员的士气上海交通大学计算机系
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练习 练习
Brightmouth
学院考虑替换原来的工资系统，代之以第三方运行的，通过定制商品化软件的系 统，列出成本效益，并对每一项解释如何度量
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答案 答案
开发成本：
软件购买——软件价格再加上选择和购买成本
项目小组雇佣成本
安装成本
训练成本：包括训练费用和由于训练占用时间导致的 损失
职员招收费用
计算机硬件和其它设备
食宿费用
系统支持费用（如购买磁盘等）上海交通大学计算机系
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答案 答案
运行成本
运行人员
文具费用
维护和备用费用
空调，电力等费用上海交通大学计算机系
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答案 答案
直接效益：
节省原来支付给本地政府的钱
后支付——通过在月份中晚期支付钱增加了利息收入
间接效益：提高了准确性——假定目前系统的问题 不会在下一系统中出现
不可见的效益：改善的管理信息——改善了决策上海交通大学计算机系
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经济性评估 经济性评估
是否任何一个项目利益大于成本就可以去实施呢？
未必，因为
可能有更好的项目
可能你的资金不够
所以它只是一个待选项目上海交通大学计算机系
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资金流预测 资金流预测
资金流预测花费 收益
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资金流预测 资金流预测
成本效益分析技术
在考虑成本效益时，必须考虑时间因素和投资规模问题
将上表项目排序上海交通大学计算机系
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经济分析 经济分析
净收益（ Net Profit): 项目的净收益是在项 目生命周期内总的收入与总的成本的差。
没有考虑时间因素
回收期限（ Payback Period ）：将初始投资 收回的期限
简单，对小的估计错误不敏感
忽略了整个项目的盈利空间
请将项目按回收期限排序上海交通大学计算机系
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Project 1: 5
Project 2: 5
Project 3: 4
Project 4: 4
如果我们的预测是以月为单位的，那么项目 3 显 然时间更短上海交通大学计算机系
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经济分析 经济分析
投资回报 (Return on investment): 也被称 为回报率 (accounting rate of return)(ARR)
ROI=
（平均年收益 / 总投资） ×100
例如项目 1 ：
净收益： 50 ， 000 ROI=10,000/100,000*100=10%
缺点：
没有考虑时间因素
该回报率易与银行利率混淆
请计算其余三个项目的投资回报率上海交通大学计算机系
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Project 1: 10%
Project 2: 2%
Project 3: 10%
Project 4: 12.5%
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经济分析 经济分析
净现值 (Net Present Value)
考虑了时间因素
对将来的收益打一个折扣
“ 拿在手里的钱才是真正的钱”
如果假定年折扣率为 10 ％，那么明年的 100 元等于 现在手中的 91 元，后年的 100 元等于现在的 83 元
目前值＝ t 年的值 /(1+r)t
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例子 例子
请计算其它项目的 净现值
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项目 2 ： － 179.770
项目 3 ： 13.721
项目 4 ： 21.662上海交通大学计算机系
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经济分析 经济分析
NPV
的问题
折扣率难以给定
难以与现行的利率比较，同时，软件具有更高的风险，如何反映也是一个问题
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经济分析 经济分析
为了提供一个可以与现有比率进行比较的方法，可以采用内部回报率的方法（ internal rate
of return
的方法 )
内部回报率就是使 NPV 为 0 的折扣率上海交通大学计算机系
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经济分析 经济分析
IRR 的计算方法：两点法
设定一系列折扣率，计算净现值，然后画出若干 点，然后画直线，与横坐标相交的位置就是内部 回报率上海交通大学计算机系
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综合评估 综合评估
我们的目的是最后确定是否实施该项目
因此我们要将这些评估加以综合考虑
如何综合考虑？上海交通大学计算机系
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Candidate Systems Matrix 10.13.01
Characteristics Candidate 1 Candidate 2 Candidate 3
Portion of System Computerized
Brief description of portion of COTS package system that would be computerized Platinum Plus
in this candidate. from Entertainment
Solutions, Inc.
Benefits
Brief description of business benefits Solution can be that would be realized for this implemented
candidate quickly.
Servers and Workstations
Description of the servers and PIV, MS Windows workstations needed to support this 2000 class servers
candidate. and workstations
Software Tools Needed
Software tools needed to design and MS Visual C++
build the candidate solution (e.g., MS Access for
DBMS, operating systems, customization
languages) of package for
report writing.
Application Software
Description of software to be built, Package solution purchased, accessed or some
combination of the above.
Method of Data Processing
On-line, batch, deferred batch, real-time Client-server Output Devices and Implications
Output devices that would be used (e.g., HP4MV dept network, preprinted forms, etc.) as well laser printers as output considerations (timing constraints)
Input Devices and Implications
Description of input methods to be used keyboard & mouse (e.g., keyboard, mouse, etc.), special
input requirements (new or revised forms), input considerations (timing of actual inputs) Storage Devices and Implications
Description of what data would be stored, MS SQL DBMS what data would be accessed from existing with 100G arrayed stores, what storage media would be used, capability
how much storage capacity needed, how that data would be organized.
C an did ate S ys te m s M atr ix
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Feasibility Analysis 10.13.01
Feasibility Criteria Weight Candidate 1 Candidate 2 Candidate 3
Operational Feasibility 30%
Functionality: To what degree does the Only supports Fully supports Same as candidate solution benefit the organization? Members Services required Candidate Political: How well will the solution be requirements and functionality #2
received by users? Management? current business processes would have to be modified
Score: 60 Score: 100 Score: 100
Technical Feasibility 30%
Technology: Assessment of maturity, Current release of Current technical availability, ability to acquire, and Platinum Plus is staff only has desirability of computer technology needed 1.0; only on market Powerbuilder
to support the candidate. 6 weeks experience.
Expertise: Assessment of the technical Staff thinks Access
expertise needed to develop, operate, app is simple.
and maintain the candidate system Score: 50 Score: 95 Score: 60
Economic Feasibility 30%
Cost to Develop $350,000 $418,040 $400,000
Payback period (discounted) 4.5 years 3.5 years 3.3 years
Net Present Value $210,000 $306,748 $325,500
Detailed Calculations See attachment A See Attachment A See Attachment A
Score: 60 Score: 85 Score: 90
Schedule Feasibility 10%
Assessment of how long the solution will Less than 3 months 9-12 months 9 months take to design and implement.
Score: 95 Score: 80 Score: 85
Ranking 60.5 92 83.5
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可行性分析报告 可行性分析报告
可行性分析报告的格式上海交通大学计算机系
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项目建议书 项目建议书
起源：组织内部认识到需要利用信息技术
改进目前的业务运行
改进目前的信息系统
开发新的产品
目的：
使管理层能够作出项目决策上海交通大学计算机系
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决策方法：头脑风暴法 决策方法：头脑风暴法
头脑风暴法是目前流行的决策方法
但是，很多书给出了太复杂的细节和各种流程
原理：召集一组人，让他们不加评价和批评地提 出尽可能多的想法，随后才对它们进行评估，筛 选出比较合理的想法。
注意点：无论人们说出什么想法，都不会收到批 评上海交通大学计算机系
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决策方法：决策矩阵 决策方法：决策矩阵
必须
