由於在 51 份國家適應行動方案中，只有 27 份有對特定（面向的）
部門進行脆弱性評估，所以必須藉由國家適應行動方案以外的管道，
蒐集最低度開發國家在永續發展各面向脆弱性的研究資料。發展政策 委員會(Committee for Development Policy, CDP)作為聯合國「經濟 及社會理事會」(Economic and Social Council)的附屬機構，從以下三 種範圍當作「準則」(criteria)，每三年一次審議最低度開發國家的名 單，並監測從名單除名後的國家後續的進展：
第一，所得：以「人均國民所得」(gross national income per capita, GNI per capita)指標來衡量。該指標提供國家的所得狀況與可 得資源整體水準的資訊，依據世界銀行計算的人均國民所得的三年平 均估計數而來。在 2015 年，列名最低度開發國家的所得門檻為不超過 1,035 美元，除名門檻為達 1,242 美元（高於列名門檻的 20%以上）。
第二，人力資產：以「人力資產指數」(Human Assets Index, HAI) 來衡量。該指數測度人力資本的水準，如未超過 60，即合乎列名最低 度開發國家的人力資產門檻，除名門檻則為 66（高於列名門檻的 10%
以上）。
第三，對外部「衝擊」(shock)的「經濟脆弱性」(economic vulner-ability)，以「經濟脆弱性指數」(Economic Vulnerability Index, EVI) 來衡量。該指數測度對經濟與環境衝擊的結構脆弱性，如未低於 36，
即達列名最低度開發國家的經濟脆弱性門檻，除名門檻則為不超過 32
（低於列名門檻的 10%以下）。58
資料來源：作者整理自 United Nations, Department of Economic and Social Affairs, Economic Analysis and Policy Division, “LDC IDENTIFICATION CRITERIA
& INDICATORS,” November 15, 2017, Accessed, United Nations, <https://
www.un.org/development/desa/dpad/least-developed-country-category/ldc-criteria.html?target=human-assets>。
United Nations Office of the High Representative for the Least Developed
根據艾瑞森(Siri H. Eriksen)與歐布萊恩(Karen O’Brien)的歸納，
所謂受氣候變化影響的「脆弱性」有三個面向的內涵，第一是「風 險」，即氣候壓力所導致的物質風險；第二是「適應能力」，即暴露 於氣候變化下的人群應付並適應這些風險的能力；第三是「過程」，
即加速風險與限制適應能力的社會與環境過程。61其次，當分析受氣候 變 化 影 響 的 脆 弱 性 時 ， 艾 瑞 森 等 人 、 米 庫 勒 維 茲 (Michael Mi-kulewicz)、瑞巴特(Jesse Ribot)，以及諾貝爾經濟學獎得主森(Amartya
Sen)均指出「社會－經濟」特性是形成脆弱性的重要因素。62除此之
Countries, Landlocked Developing Countries and Small Island Developing States (UN-OHRLLS), “Criteria for Least Developed Countries,” November 15, 2017, Accessed, United Nations, <http://unohrlls.org/about-ldcs/criteria-for-ldcs-2/>; United Nations, Department of Economic and Social Affairs, Economic Analysis and Policy Division, “LDC IDENTIFICATION CRITERIA
& INDICATORS.”
此外，在最低度開發國家的名單中不得包括大型經濟體與人口超過 7,500 萬 的國家。請見 United Nations Office of the High Representative for the Least Developed Countries, Landlocked Developing Countries and Small Island Developing States (UN-OHRLLS), “Criteria for Least Developed Countries”。
人均國民所得的水準還必須是持續性而非短期的；同時，要通過發展政策委 員會連續兩次的三年審議，才能被推薦從最低度開發國家的名單中除名。請 見 United Nations Office of the High Representative for the Least Developed Countries, Landlocked Developing Countries and Small Island Developing States (UN-OHRLLS), “Criteria for Least Developed Countries”。
Siri H. Eriksen & Karen O’Brien, “Vulnerability, Poverty and the Need for Sustainable Adaptation Measures,” Climate Policy, Vol. 7, No. 4, January 2007, pp. 338-339.
Siri H. Eriksen, Andrea J. Nightingale, & Hallie Eakin, “Reframing Adaptation: The Political Nature of Climate Change Adaptation,” Global Environmental Change, Vol. 35, November 2015, pp. 523-533; Michael
外，他們認為尚須補充其他因素，例如，源於永續發展概念的生態因 素。因此最低度開發國家在其認定準則中分屬生態、經濟與社會面向 的各指標上的表現，會導致受氣候變化影響時的風險、適應能力、過 程的脆弱性。如以生態脆弱性為例，即指最低度開發國家在生態面向 的特定指標上表現較差，而導致受氣候變化影響時的風險、適應能 力、過程的脆弱性；經濟脆弱性即指最低度開發國家在經濟面向的特 定指標上表現較差，而導致受氣候變化影響時的風險、適應能力、過 程的脆弱性。
一旦要將表 6 中的 14 項指標歸類至永續發展的生態、經濟或社會 面向時，除了可依各指標所屬的準則或指數範圍外，還可參照聯合國 開發計畫署(United Nations Development Programme, UNDP)逐年公 布的《人類發展報告》(Human Development Report)中衡量各國永續 發展成果的分項。
第一，凡涉及所得，以及生產／出口的貿易指標，在《人類發展 報告》中多屬於永續發展的經濟分項。在表 6 中的這類指標，像是「人 均國民所得」、「商品出口的集中度」(merchandise export concentra-tion)、「農獵林漁業在國內生產總值中的份額」(share of agriculture, hunting, forestry and fishing in GDP)、「貨物與服務出口的不穩定」
(instability of exports of goods and services)、「農業生產的不穩定」
(instability of agricultural production)等屬之。
Mikulewicz, “Politicizing Vulnerability and Adaptation: On the Need to Democratize Local Responses to Climate Impacts in Developing Countries,”
Climate and Development, Vol. 10, No. 1, March 2018, p. 24; Jesse Ribot,
“Cause and Response: Vulnerability and Climate in the Anthropocene,” The Journal of Peasant Studies, Vol. 41, No. 5, September 2014, pp. 667-705;
Amartya Sen, Resources, Values and Development (Oxford: Basil Blackwell, 1984), pp. 1-560.
第二，涉及出生／死亡與教育程度的指標，在《人類發展報告》
中多屬於永續發展的社會分項。在表 6 中的這類指標，像是「五歲以下 的死亡率」(under-five mortality rate)、「營養不良的人口比率」(per-centage of population undernourished)、「母親死亡率」(maternal mor-tality rate)、「中等學校的總入學率」(gross secondary school enrolment ratio)、「成人識字率」(adult literacy rate) 等屬之。
第三，涉及地理空間／環境的指標，在《人類發展報告》中多屬 於永續發展的生態分項。在表 6 中的這類指標，像是「人口」(popula-tion)、「偏遠」(remoteness)、「低海拔沿海地區的人口份額」(share of population in low elevated coastal zones)、「天然災難的受害者」
(victims of natural disasters) 等屬之。63
上述指標除「母親死亡率」外，64所有的資料均可由聯合國「經濟 和社會事務部」(Department of Economic and Social Affairs)的「發 展政策和分析部門」(Development Policy and Analysis Division)網站 中的「最低度開發國家資料」(LDC data)中取得，65故可將研究架構繪 製如圖 1 所示。
United Nations Development Programme, Human Development Report 2016 (New York: United Nations, 2016), pp. 1-271, United Nations, <http://hdr.
undp.org/sites/default/files/2016_human_development_report.pdf>.
在「最低度開發國家資料」中並未統計「母親死亡率」的資料。
請見 United Nations, Department of Economic and Social Affairs, Economic Analysis and Policy Division, “LDC Data,” November 15, 2017, Accessed, United Nations, <https://www.un.org/ development/desa/dpad/least-developed-country-category/ldc-data-retrieval.html>。
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圖 1 最低度開發國家的脆弱性與國家適應行動方案的研究架構 資料來源：作者自行繪製。
如以圖 1 為準，表 1 至表 5 係循序統計全數 51 份國家適應行動方 案的 11 個部門（沿海區域與海洋生態系統、陸地生態系統、水資源、
食品安全、預警系統與災害管理、能源、基礎建設、保險、觀光業、
教育／能力建構、健康）的項目數與經費在永續發展的生態、經濟與 社會面向的分布結果，屬於圖 1 右半部的依變項部分；表 6 由發展政策 委員會制定的各項脆弱性指標，則屬於圖 1 左半部的自變項部分，用以 驗證與依變項間的關聯性。
如圖 1，依據自變項與依變項間的對應關係，本研究所要驗證的 是：
第一，最低度開發國家的人口、偏遠、低海拔沿海地區的人口份 額、天然災難的受害者等生態脆弱性，分別與國家適應行動方案的生 態項目數／經費（由沿海區域與海洋生態系統、陸地生態系統、水資 源部門的項目數／經費加總而得）間的關聯性。
第二，最低度開發國家的人均國民所得、商品出口的集中度、農 獵林漁業在國內生產總值中的份額、貨物與服務出口的不穩定、農業 生產的不穩定等經濟脆弱性，分別與國家適應行動方案的經濟項目 數／經費（由食品安全、預警系統與災害管理、能源、基礎建設、保 險、觀光業部門的項目數／經費加總而得）間的關聯性。
第三，最低度開發國家的五歲以下的死亡率、營養不良的人口比 率、中等學校的總入學率、成人識字率等社會脆弱性，分別與國家適 應行動方案的社會項目數／經費（由教育／能力建構、健康部門的項 目數／經費加總而得）間的關聯性。
研究對象為向《公約》秘書處提交了 51 份國家適應行動方案的 51 個國家，包括至 2018 年 4 月為止仍名列最低度開發國家的 47 國，以及 已從名單中除名的維德角、馬爾地夫、薩摩亞、赤道幾內亞四國。66在
另一個已從最低度開發國家名單中除名的波札那，並未向《公約》秘書處提 交過國家適應行動方案。
觀察期間方面，選擇脆弱性指標與國家適應行動方案項目與經費的資 料大體齊備的 2004-2015 年：2004 年為第一份國家適應行動方案提交 至《公約》秘書處後，67開始執行的年份；2015 年則為發展政策和分 析部門的「最低度開發國家資料」的最新公布年份。
由於在「最低度開發國家資料」中公布的資料並非逐年，而是每 三年的平均，68故在 2004-2015 年的 12 個觀察年中，51 國各項脆弱性 指標 2004 年與 2005 年、2007 年與 2008 年、2010 年與 2011 年、2013 年與 2014 年的資料，可分別由已公布的 2006、2009、2012、2015 年 的資料插補而得。
在 12 個觀察年中，51 國逐年執行中的國家適應行動方案項目與經 費資料，可從《公約》網站的「國家適應行動方案項目資料庫」(NAPA Projects Database)，以及「秘書處收到的國家適應行動方案」(NAPAs received by the secretariat)中取得。以名列最低度開發國家名單次位 的安哥拉為例，根據「秘書處收到的國家適應行動方案」，該國向
《公約》秘書處提交國家適應行動方案後，開始執行方案的年份為 2011 年，再經參照「國家適應行動方案項目資料庫」後，可將該國未 執行方案的 2004-2010 年的各項目數與經費均登錄為 0，而有執行方案 的 2011-2015 年的逐年生態項目數與經費登錄為 11（包括沿海區域與 海洋生態系統、陸地生態系統、水資源等生態部門項目數的加總）與 7,100 萬美元（前述項目的經費加總）；經濟項目數與經費登錄為 12
（包括能源、食品安全、預警系統與災害管理等經濟部門項目數的加 總）與 5,850 萬美元（前述項目的經費加總）；社會項目數與經費登錄 為 1（健康部門）與 300 萬美元。69
提交國為位於西非的茅利塔尼亞。
相關說明請見 United Nations, Department of Economic and Social Affairs, Economic Analysis and Policy Division, “LDC Data”。
在「國家適應行動方案項目資料庫」中，51 國各自的國家適應行動方案項