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第一章 前言
不法的聯合行為會破壞市場競爭的公平，為了防範此種行為的存在，各國主 管機關會制訂反托拉斯法來做規範。然而，廠商之間的不法聯合行為，會透過私 密的方式來進行，因此對反托拉斯法主管機關而言，要主動偵查並找出證據並不 容易。此時，寬恕政策便應運而生，所謂的寬恕政策，是指藉由鼓勵參與不法聯 合行為廠商主動提出證據，讓主管機關可以進一步調查不法行為，裁處非法廠 商，促進市場競爭公平。而提出適用寬恕政策的廠商則可以由主管機關免除或減 輕相關刑罰。
現今，隨著國際貿易的自由化，廠商的競爭對手再也不限於在國內，聯合行 為也不再侷限於在國內發生，跨國之間的聯合行為，越來越普遍，此種聯合行為 組織又稱國際卡特爾。此時，參與不法聯合行為的廠商可能會同時違反多國的反 托拉斯法，一但有廠商向某國的反托拉斯法主管機關申請適用寬恕政策，就有可 能也會受到其他國家的主管機關進行調查。此時，廠商除了要負擔各國政府的刑 罰之外，也可能要面對各國遭受損害的事業或消費者所要求的大筆賠償額。2006 年，美國司法部反托拉斯署開始調查面板廠商進行聯合行為一事，韓國三星廠商 首先申請寬恕政策，提供聯合行為的相關證據，並獲得刑罰的免除。而其他聯合 行為廠商，例如台灣大廠友達光電、奇美電子、中華映管及瀚宇彩晶四家面板廠 商都被罰巨額罰款，友達公司的高層主管還遭美國限制出境。歐盟、日本及韓國 亦對此聯合行為進行調查。此次事件，不僅凸顯出台灣國內廠商對外國的反托拉 斯法的不熟悉，更顯現出寬恕政策應用於打擊不法聯合行為的重要性。1
寬恕政策最早由美國開始訂定，接著，歐盟、加拿大、日本等國家也跟進採 用。台灣在 2011 年 11 月立法院三讀通過公平交易法第 35 條之 1，為我國首
1科技產業資訊室網站，http://cdnet.stpi.org.tw/techroom/pclass/2010/pclass_10_A341.htm，最後瀏覽日期：
2014/9/24。
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條寬恕政策條款。接著，公平交易委員會發佈「聯合行為違法案件免除或減輕罰 鍰實施辦法」，針對該如何具體實施寬恕條款，如適用對象之資格條件、應檢附 的證據及可獲得的罰鍰減免額度等等，作詳盡規定。在民事賠償的部分，依公平 交易法第 32 條，法院得依侵害情節，酌定損害額以上之賠償。但不得超過已證 明損害額之三倍。
在台灣，首次使用到新訂的寬恕政策條款之案件為於 2012 年 9 月做成裁 決的案件，有四家公司於 2006 年到 2009 年間在光碟機投標案中，利用互相交 換資訊，做出違法聯合行為，破壞光碟機市場的競爭公平。之後有一家廠商提出 申請適用寬恕政策，提供證據並配合公平交易委員會的調查，因而獲得罰鍰的完 全免除。此案例同時也是在實施寬恕政策後，首度作成處分決議之跨國卡特爾案 件。2另外，在 2013 年做成裁決的案件，九家民營電廠於 2009 年至 2012 年 間聯合拒絕與台電公司協商調降購售電費率，遭公平交易委員會重罰，創下最高 的開罰金額，是首次適用公平交易法修法後規定罰款上限為前一年度營業額 10% 的案例。此案例當中，雖然沒有廠商提出適用寬恕政策，但公平交易委員 會對配合度最高的廠商予以減輕罰鍰，其中一家廠商減免三分之二罰鍰；配合度 為次的三家廠商減免三分之一罰鍰。3
在本論文中，我們將藉由建立一基本模型，再依據台灣、日本、美國及歐盟 的寬恕政策法規，進一步發展出延伸模型，最後做寬恕政策效果的探討。寬恕政 策效果可由兩方面來探討，第一項為是否可促進廠商提早申報的誘因。當有廠商 能提供主管機關關於聯合行為存在的資料，主管機關便能做進一步的調查，打擊 不法的聯合行為，促進競爭的公平；第二項為由罰款及損害賠償額方面來看，當 公平交易法所規定的對違法廠商之罰款越多，對國家財政收入越多。對受損害者
2自由時報電子報網站，http://www.libertytimes.com.tw/2012/new/sep/21/today-e8.htm，最後瀏覽日 期：2014/9/24。
3聯合電子報網站，http://paper.udn.com/udnpaper/PID0008/233310/web/#1L-4138592L
，最後瀏覽日期：2014/9/24。
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所應付的損害賠償額越大，對受損害者便越有利。寬恕政策的實施，依不同國家 的規定，可以減輕違法廠商的罰款或損害賠償額也不同。在此情況下，廠商的負 擔減少，但相對的國家罰款收入和受損害者可獲得的賠償額就會減少，因此是一 體兩面的。藉由探討這兩種效果，我們會來檢視台灣的寬恕政策，並提出政策建 議。
最後，本文討論架構依序如下：第一章為前言、第二章為文獻探討、第三章 為模型設定、第四章為各國寬恕政策效果比較，第五章為結論與建議。
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