(一) 基本資料簡介
國立成功大學成立於一九三一年，是台灣南部地區歷史最優久 之綜合性高等教育學府。該校目前有專任教師1,105人，按職別分，
有教授484位，副教授319位，助理教授177人，講師102位；學生19,123 人，分別就讀於文學院、理學院、社會科學院、醫學院、工學院、
管理學院、電機資訊學院及生物科學與科技學院及規劃與設計學院 等9個學院，學院下設有38個學系及65個研究所。此外，其校地範圍 有177.90公頃。
表 4-22 國立成功大學基本資料
國立成功大學（National Cheng Kung University）
成立時間 1931年1月（民國20年）
人數 專任教師 1,105 人
(教授484、副教授319、助理教授177、講師102、其他23人) 在學人數 19,123 人
（大學部 11,008人、碩士班5,909人、博士班2,206人）
校地 177.90 公頃
院系所數 9 個學院、38 個學系、65 個研究所（獨立研究所 31 個）
學院（學系數/研究所數）：
文學院（4/5）；理學院（4/5）；社會科學院（3/3）；醫學院
（5/19）；工學院（11/ 13）；管理學院（5/ 9）；電機資訊學院
（2/5）；規劃與設計學院（3/ 3）；生物科學與科技學院（1/3）。 專利
專責部門
部門名稱：技術移轉服務中心 網址：http://www.tlo.ncku.edu.tw/
成立時間：2000 年 10 月 1 日
（資料來源：國立成功大學網頁、本研究整理）
(二) 專利管理制度
1. 專責機構：
國立成功大學的專利專責機構是該研究總中心之下的技術 移轉服務中心，是依據「國立成功大學技術移轉服務中心設置辦 法」而設立。其服務項目有：接受研發成果推廣申請、研擬行銷 及推廣策略、專利申請事宜、技術授權及移轉、研議合約內容及 權益、成果追蹤及權益收入分配、產學及建教合作之智財權保護 與權益收入分配。
2. 法規：
成大相關法規有：「國立成功大學建教合作計劃實施要點」、
「國立成功大學技術移轉服務中心設置辦法」(93.3.12修正通 過)、「國立成功大學研究發展成果管理辦法」(91.10.9修正通過)、
「國立成功大學申請國外專利審查作業要點」(94.10.12修正通 過)、「國立成功大學專利維護實施要點」(93.1.28修正通過)、「國 立成功大學持有技術股份作業要點」 (91.11.6通過)。政府相關法 規則包括，「科學技術基本法」、「政府科學技術研究發展成果歸 屬與運用辦法」(950112修正通過)、「行政院國家科學委員會補助 專題研究計劃成果技術移轉處理準則」、「行政院國家科學委員會 產學合作研究計劃實施要點」(90/11/14修正通過)、「行政院國家 科學委員會補助補助提升產業技術及人才培育研究計畫實施要 點」(92.01.16修正通過)、「行政院國家科學委員會補助學術研發 成果管理與推廣作業要點」(950106修正通過)。此外，智權相關 法規為，「專利法」、「商標法」、「著作權法」、 「積體電路電路TLO-首頁布局保護法」、「營業秘密法」、「公平交易法」等。
3. 專利申請流程：
成功大學專利申請策略以本國專利優先處理，欲申請國外專 利者，在優先完成本國專利申請後，於該案國際優先權期限（一 年）內，參考技術推廣及授權狀況等，擇適當時機進入「國外專 利審查程序」，通過校內審查者才正式提送申請。相關規定於「國 立成功大學申請國外專利審查作業要點」，其國外專利審查作業 流程於下圖4-7。成功大學申請國外專利的審查分為兩個階段：
第一階段為書面審查，首先在收件時即進行初步評估把關，
通過初評者，始得進行本專利審查程序，接著擇定三位書面審查 委員進行書面審查，如推薦申請者多數，提至『國外專利審查小 組』表決；如不推薦申請者多數，則申請案退回發明人。
第二階段為會議表決，各審查案資料由技轉中心於審查小組 會議中提出，由國外專利審查小組9人對各案分別表決，以『不 記名書面投票』方式表決，無廢票。贊成者佔絕對多數，本案始 通過；如反對者多數，本案退回發明人。
圖4-7 國立成功大學國外專利審查作業流程
（資料來源：國立成功大學技術移轉服務中心網頁）
4. 審查者：
第一階段書面審查的審理者為「書面審查委員」。先將成果 揭露資料及可專利性分析報告轉知發明人所屬學院院長，並可委 由技術相關之業界人士提供適合的審查委員名單，一併提供院長 參考擇定三位書面審查委員人選。
第二階段會議表決的審查者為「國外專利審查小組」。於推 動委員會下，授權依提案性質成立專利審查小組，並且逐次籌 組、解散。小組成員包含副校長（召集人）、研發長、研究總中 心主任、成大研發基金會執行長、工程科技推展中心主任、創新 育成中心主任、技轉中心主任、發明人所屬學院院長及系/所/科 主任，共有9人。
5. 申覆：
凡遭退回之案件，發明人均得於同意自費申請專利後提出 申覆。凡申覆案件均需提至技轉中心推動委員會中表決，決議 該申覆案是否成立，及應從何階段進行重審。個案於任一階段 之申覆，皆以一次為限，且以自發明人接獲否決通知起一個月 內為期限。申覆成立案於進行重審通過之後，應將相關申請費 用歸墊創作人。
6. 未通過者的處理方式：
未通過審查案件，倘若發明人願意自費申請（以校方為申請 權人），仍可由技轉中心洽辦申請作業，且該案技術將來可能之 技轉收入，依本校成果管理辦法第九條比例，分配75%予發明 人、本校部分為25%。
7. 費用分攤：
本國專利之申請費用，皆由成功大學校方先行支付，但若 結果沒有獲得專利，則發明人需補償一半的花費。至於通過審 查程序之國外專利申請案，其費用由本校負擔。上述專利申請 案若屬國科會計畫衍生成果，申請費用可獲國科會部分補助，
比例依當年度規定辦理，例如：91年度國科會補助60%；92年 度起補助80％。另外，關於未通過國外專利審查之成果，倘若 發明人願意自費申請（以該校為申請權人），仍可由技轉中心洽 辦申請作業。
8. 專利維護：
於專利申請案核准領證時，本校僅依規定繳納證書費和第一 階段維護費（例如：目前成功大學規定國內為三年、美國為三年 半）。成功大學的專利維護辦法如下：
(1) 專利申請案獲悉核准並通知領取專利證書時，僅依各國智 財權主管機關之規定繳納證書費用和第一階段維護費用，
由校方持有第一階段之專利所有權。
(2) 每年由技轉中心對經校內獲准且仍於維護中之專利作整體 評估，並擇適當時間於技轉中心推動委員會中提案討論，
決議下年度將持續維護之專利案件。
(3) 僅針對該年度通過評估之專利案件，續繳下一階段維護費 用，並持續由校方持有下一階段之專利權，直至該專利權 期限截止。
(4) 每年度未通過評估之專利案件，若創作人認為該專利仍有 維護之必要，且願意自行支付後續維護費用之85％（其餘 15％由本校支付），則該專利繼續予以維護，此專利技術仍 為校方持有，並由技轉中心負責推廣管理。否則該專利將 因缺繳費用而自動放棄。
9. 技轉收入：
根據成功大學研發成果管理辦法的比例計算，在扣除必要成 本後，發明人可獲得約70%。以國科會成果為例，在扣除回饋國 科會的20%，及必要成本後，發明人所獲得的70%，約相當於整 個權益收入的一半。這個比例是相當高的，在國外幾個辦理技術 移轉相當成功的學校，如美國的史丹福大學，發明人獲得的比例 不超過三分之一。將這麼高的比例分配給發明人的原因，是希望 鼓勵提出研究成果，推動整個機制的良性循環。而所有權屬於學 校，是為了管理與推廣業務上的一致性。專利權之技術移轉權益 收入，應依授權合約書簽訂時之專利費用支付人為依據予以分 配。有以下之情況：
(1) 若當時專利維護費用為學校支付，應依成功大學專利管理 辦法規定辦理。即經技轉中心決定申請專利之案件，所有 相關申請及第一階段維護費用由學校籌措。其推廣研發成 果之權益收入扣除應回饋資助機關及必要成本的部分後，
以下列比例分配之：創作人：70 % ；學校：30 % （校方 所得之8.5 % 及17 % 應分別撥予創作人本職所屬之一級 單位及二級單位運用）。
(2) 若為創作人支付85％費用（其餘15％由學校支付，且該專 利屬本校持有），則該項專利之後續權益收入扣除回饋資助 機關及必要成本後，以下列比例分配之：創作人：85％；
學校：15％（校方所得之13％及20％應分別撥予創作人本 職所屬之一級單位及二級單位運用）。
(3) 前項所稱之必要成本為所需分擔之技轉中心營運成本，包 括專利申請規費及技轉中心營運成本（含人事、業務、各 中心配合推廣等費用）。
(三) 專利概況分析
由表4-23及圖4-8可以得知，成大在1989年開始獲得第一筆專利，
但1990年卻沒有獲得任何專利，1991~1993年專利獲得數在1到2筆之 間徘徊，1994~1997年這段期間，專利數有所成長，但仍維持在個位 數，1998年的成長情況迅速激增，出現近三倍的指數成長現象，該年 專利獲准數量達到26筆，是成大專利數量的高峰，然而1998年之後，
專利數量卻呈現下降的趨勢。2005年僅獲准5筆美國專利。
表4-23 國立成功大學獲得美國專利歷年數量
年代(公告日) 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997
專利數 1 0 1 2 1 5 6 7 9
累計件數 1 1 2 4 5 10 16 23 32 年代(公告日) 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 專利數 26 16 14 10 12 6 7 5 (1) 累計件數 58 74 88 98 110 116 123 128 (129)
圖4-8 國立成功大學歷年之美國專利獲准數量折線圖
（資料來源：本研究）
在專利權人數方面（表4-24），1997年出現一筆專利是由成大和
發明人投入專利產出的行列。IPC及USPC類號數也大致隨著專利數量 而增加，同樣也是在1998年達到類號數量的高峰期。
以第一階IPC類號區分成大美國專利的技術類別發展情況（如表 4-25），可以得知成大的專利有41.08%都屬於部號H，共有53篇，佔最 大比例；隨後依序為部號C、G、B，分別有27筆、19筆、17筆，其他 部號則相對佔少數。
表4-25 國立成功大學在美國獲准之專利各類IPC類號專利數
排序 IPC 類號 部名稱 篇數 百分比
排序 IPC 類號 部名稱 篇數 百分比