延續案之態樣

第二章美國專利制度之延續案簡介

第二節延續案之態樣

延續案之定義為何？包含幾種態樣？美國專利法並無條文特別規定，美國專利法 35 U.S.C §120 之規定亦無明確定義出延續案的用語。然在專利法施行細則中則以「continuing application」一詞指出延續案具有三種態樣，分別為：1)「continuation application」簡稱CA；2)「continuation-in-part application」簡稱CIP；3)「divisional application」簡稱DA，此亦為一般人普遍認知之定義

¹¹

。

此外，依照維基百科( Wikipedia)對於專利延續案( continuing patent application) 之說明

¹²

，其除了CA、CIP、DA案外，還將RCE案和重新領證案(Reissue)列為延續案之另外兩種態樣。而實務界之人士亦有直接以「continuations」來表示包含CA、

CIP、DA，亦有如美國專利商標局以「continued examination filings」來包含CA, CIP, RCE等。

為方便論文研究與論述上之一致性，本論文統一將「continuing application」稱為「延續案」，並依據專利法施行細則 37 C.F.R 1.53(b)之條文，將「延續案」定義為三種態樣：「continuation application」稱為「連續案」或「CA 案」、

「continuation-in-part」稱為「部分連續案」或「CIP 案」、「divisional application」

稱為「分割案」或「DA 案」。另外將「requests for continued examination」與「reissue」

視為廣義的延續案，並分別以「請求延續審查案」或「RCE 案」與「重新領證案」

稱之。

第一項連續案( Continuation Application, CA)

11 參見 37C.F.R §1.53(b) “... A continuing application, which may be a continuation, divisional, or continuation-in-part application, may be filed under the conditions specified in 35 U.S.C. 120, 121 or 365(c) and § 1.78”

12 參見 http://en.wikipedia.org/wiki/Continuing_patent_application#Early_history (最後瀏覽日 2008

年 9 月 1 日)

CA 案是在原申請案(母案)放棄或獲權前所提出的另外一件申請案，CA 案與母案所揭示之內容相同，只有請求項( claim )不同，沒有新技術的引進，所以沒有變更發明實質內容的問題。 CA 案的提出必須符合專利法施行細則 37 CFR §1.53(b) 之規定，其申請人必須相同或少於原申請案之申請人。且 CA 案提出申請時，須依據專利法 35 USC §120 或 §365(c)之規定，主張其可受惠( benefit )自原申請案，而所謂可受惠自原申請案之意思乃指可主張原申請案之「有效申請日」為其「有效申請日」。美國專利對於「申請日」有兩種不同的意含，第一種是一般的申請日(filing date)，即所有案件向美國專利商標局送件之日；另一種則稱為「有效申請日」

( effective filing date)，「有效申請日」乃指當後申請案主張其他美國國內之先申請案為優先權基礎案時

¹³

，後申請案得以主張該最先之申請案的申請日為其審查專利要件(如新穎性和非顯而易見性)時之判斷基準日。

第二項部分連續案( Continuation-in-part, CIP)

專利申請案進入審查後，原則上申請人便無法增加說明書所述之內容，若發明又有了新的進展，在這種情況下申請人可以提出 CIP 來增加發明新進展的部分。

因此在 CIP 案中，其說明書內容會有一部分與母案相同，當然也會新增一些事物 (new matter)。在 CIP 案中與母案相同的部分可主張母案的申請日為其有效的申請日，然增加的新內容部分僅能以 CIP 案本身之申請日為其有效的申請日。此外因爲申請標的有新事物出現，所以可以增加新的發明人。審查委員對於 CIP 案之審查時，通常是先以其母案之申請日作爲 CIP 案的有效申請日，倘若出現權利衝突或需要對比文獻時，才會各自使用實際的申請日。 CIP 的優點是其與母案相同的部分可以擁有母案的申請日，但對於新事物的申請日還是要回歸 CIP 所提出之日期。

CIP 案的專利終止日期原則與母案專利終止日期相同。

第三項分割案( Divisional Application, DA)

分割案是以母案爲基礎的一種繼續申請案，其係從審查中的母案中所分離出來，當專利申請案被審查委員認定包括兩個或兩個以上的發明，且是獨立的又不同的發明時，審查委員將會發出「限制性請求」(Requirement for Restriction)

¹⁴

，要求申請人限制或選擇其中一個發明進行審查，而申請人則可依據 35 U.S.C. §121，

針對未為選擇的發明申請分割案。

13 優先權基礎案可為 CA 案、CIP 案、DA 案、暫時申請案(provisional application)或是一般正式申請案(regular application)

14 參見 MPEP §201.06

另外，已在母案中揭露的實施例，卻未被母案之請求項所包含者，申請人可自動申請分割，分割案不能異於母案申請所揭示的實質內容。但若母案申請是發明用專利，其分割申請案可以是發明專利，也可以是外觀設計專利，只要發明專利申請的附圖與該分割案申請是同樣的標的即可。

第四項請求延續審查案(requests for continued examination, RCE)

專利申請案提出申請後，若審查委員認為該申請案不符合專利要件時，即會發出一般核駁審定書(office action)並敘明不予專利之理由，申請人則可依據審查委員之核駁理由進行答辯，惟當審查委員發出最終核駁審定書(final office action)時，

若申請人再次進行之答辯仍無法說服審查委員給予其專利，審查程序即會終結。

此時若要繼續審查程序，只能提出訴願(appeal)或 RCE 兩種方式，而由於專利訴願案的申請費用昂貴，程序較為冗長，實務上專利申請人較傾向以 RCE 之方式來回應最終核駁審定，藉此取得專利。

事實上RCE之實務在美國專利體制中經過幾個階段之變革：在 1997 年 12 月 1 日之前之制度稱為「申請檔案夾延續案」(file wrapper continuation，簡稱FWC)

¹⁵

，其准許申請人可以根據專利法施行細則§1.62 放棄母案之方式提出延續案，或是依據§1.60 不用放棄母案之方式申請一個或多個延續案。1997 年 12 月 1 日之後則改用「繼續審查申請案」

¹⁶

(continued prosecution application，簡稱CPA)，CPA可以在最終審定前提出，母案在提出CPA就要被拋棄，雖然美國專利商標局把CPA視為延續審查案，但無論從技術或法律上來看則應該是一新的申請案。CPA之相關規定目前仍然存在，然發明專利與植物專利之延續審查自 2000 年 5 月 29 日後則需根據專利法施行細則§1.114 之規定，改以RCE方式提出申請。RCE與母案是完全相同的發明，不能夠導入新的事物(new matter)，理論上可以無限制地提出RCE申請，但若是如果沒有新的證據或觀點(slant)或是對於被拒絕的申請專利範圍未作適當之修正，還是很快地就會被審查委員核駁。RCE案之審查委員與母案原則相同。

第五項重新領證案 (Reissue application)

重新領證就是專利權人對專利權的保護範圍進行修改後，由美國專利商標局重新授

權的程序，是一個授權後的程序。當獲准專利的內容，有不小心或疏忽的錯誤時，由於該錯誤的存在使得本專利完全的或部分的無法實施或無效，專利權人可以透過提出重新領證的程序，修改因疏忽造成的錯誤，要求專利局對專利進行重新審查。

15 參見 MPEP §201.06(b)

16 參見 37 C.F.R §1.53(d)

對於擴大保護範圍的重新領證專利，須在原專利授權日起兩年內提出申請，美國專利正常發展的絆腳石，如美國聯邦巡迴上訴法院法官Kimberly A. Moore，在尚未提名為上訴法院法官之前即與Mark A. Lemley教授共同發表一篇論文 Ending Abuse of Patent Continuation

¹⁷

。該論文中大加批判美國專利制度下之延續案實務，甚至高度建議廢除此一制度，在其論述中認為專利權人無窮盡濫用延續案

17 參見 Mark A. Lemley & Kimberly A. Moore, Ending Abuse of Patent Continuations, 84 B.U.L Rev.

63 (2004)

訴訟，如此現象並不利於專利制度之發展。美國專利商標局於 2007 年之修法，相當程度上便是基於此篇論文之觀點和建議而來。然多數實際參與和執行專利事務之人，如發明人、專利律師、專利代理人等卻對保護延續案制度不遺餘力，從此次團結起來共同對美國專利商標局之訴訟可見一般。實務上關於進行延續案之目的，主要可歸納如下。

第一項繼續審查程序

獲權的案件並不多見，大多數的專利申請案遭遇審查委員認定為不符專利要件而加以核駁的機會極高。按美國的審查制度，除了因「發明單

遇最終核駁時，通常較難克服，其理由有二：一是時間緊迫，美國專利商標局給予對最終審定之答辯期間雖有三個月，而且可再延三

即是讓申請人得以繼續向專利局爭取獲權。因此毫無疑問地，繼續審查程序可謂之延續案應用的標準目的。依據目前之制度，申請人在接獲最

第一款選擇 CA 案

最終核駁時，申請人若欲修改專利請求項而繼續審查程序時，通常以RCE方式進行。然而熟悉美國專利申請程序之人士均了解，會進入RCE

專利申請後可以直接

一性」所做出的限制性選擇(Restriction / election)的請求外，審查委員針對不具可專利要件之審查會發出至少一次「非最終核駁」(non-final rejection)以及一次的「最終核駁」(final rejection)後才算審定。在審查委員提出最終核駁後，申請人可以依照審查委員最終核駁的內容做修正，爭取獲准空間。但回覆最終核駁時，

請求項的修改空間非常有限。

綜合來說，當專利申請案遭

個月，但是依照美國專利法如果不能在此六個月之內獲准，只有訴願及申請延續案一途。二是最終審定後原則上審查委員不接受對專利請求項(claims)之修正，一般來說除非審查委員有暗示或明示要求申請人修改請求項，否則專利獲准的機率不大。而最終核駁之後，雖然可以再次進行答辯，但若仍然無法說服審查委員同意給予專利，則審查委員將發出指示性審定(advisory action)，此時除非申請人進行延續審查的請求，否則案件將會停止審查程序，當達法定時間後專利局會發出案件放棄通知。

延續案設計之初，

終核駁時，可以選擇另案申請 CA 案、CIP 案，也可以進行 RCE 以延續原申請案之歷史，而依據不同的選擇，其請求延續審查之動機亦有不同。

如前所述，在遭遇

程序之案件，若是因專利要件之新穎性

¹⁸

或非顯而易見性

¹⁹

而遭核駁者，其所面臨之引證案與核駁理由，都已至少出現在一次的「非最終核駁」和一次的「最終核駁」審定書中，其相當程度意味著在RCE審查程序中，申請案被以同樣的前案、

同樣理由繼續核駁的機率還是非常高，尤其是RCE案的審查委員原則上就是原審查委員。

因此，若申請人認為審查委員在該案的審查上之主觀意識過於強烈而難以溝通時

第二款選擇 CIP 案

當審查委員所檢索出之前案與專利申請案極為相似甚至完全相同時，可答辯的空

以

第三款選擇 RCE 案

相對於 CIP 允許加入新事物，RCE 與 CA 案相同，請求項的修改和答辯理由均必

，可能會以提出訴願(Appeal)的方式要求美國專利商標局的專利上訴暨衝突程序委員會( Board of Patent Appeals and Interferences, BPAI)介入審查。惟訴願之成本與審查時間均相對較高，且一旦 BPAI 做出結論，則大多數案件將至此終結，少有在向上請求救濟的案件，故申請人在選擇進行訴願時顧慮較多。因此，實務上出現另外以申請 CA 案的方式來尋求變更審查委員之機會。按美國專利內部審查之規定，CA 案並不一定會指派到原母案之審查委員，因此在進行多個延續案的情況下，能避開原審查委員之機率應該不小。故使用 CA 案來延續審查時將有機會面對新的審查委員，也較有機會以新的觀點來說服審查委員准予專利。

間勢必相當有限，而既有的說明書內容也難以找出支持的論點來說服審查委員。此時若想繼續審查程序，就只能提出新的論點來說明申請案與前案不同之處，

實務之作法多半會在原實施態樣上加入不同變化型來區隔前案所揭露的內容，或是以新的實驗數據來強調前案並無提供類似之數據，且此數據屬於發明關鍵等等。然這些新提出的說法難免會加入新事物(new matter)，按專利法之規定只能 CIP 方式提出。而與 CA 案相同的是，CIP 案之派發也並非固定為原審查委員，且 CIP 案中之專利請求項並不需要全數對應至新事物，因此申請人在 CIP 案中仍然可以放置若干主張與母案相同範圍之請求項，若有機會被指派到不同的審查委員，

在新審查委員的觀點下，這些在 CIP 案中卻仍屬母案範圍之請求項將可獲得重新審查的機會。

須基於原說明書之內容，而 RCE 的審查還必須交由原審查委員進行審查。因

18 參見 35 U.S.C §102

19 參見 35 U.S.C §103

此申請人選擇以 RCE 方式繼續審查程序，相當程度即是認為有把握說服審查委書或核准審定書(Notice of Allowance)後只要繳納官方規費，亦可無限次地要求繼續審查。如此毫無限制的規定遭受許多批評，尤其是在檢視美國專利申請案的迅申請人之行為，例如，核准審定書(Notice of Allowance)、申請人放棄之處分 (Abandonment)、訴願答辯書(Examiner’s Answer)或RCE之案件審查等。換言之件案件從開始審查到審結最多可獲得 2 點。若案件一直無法審結，審查委員將只

20 參見余華、范銘祥，「2006 年美國專利商標局之「全球智慧財產學院」研習報告」，第 23 頁。

<http://open.nat.gov.tw/OpenFront/report/print_detail.jsp?sysId=C09502895> (最後瀏覽日 2008/9/1)

能獲取初始的點數，而無法獲得結案的點數。若申請人進行多次的RCE，審查委如此之共識，而是根據「與貿易有關的智慧財產權協定」(Agreement on

Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights, Including Trade in Coun

Goods, TRIPs)第 33 條之規定

²³

各國修法的結果。TRIPs是世界貿易組織 (World Trade Organization，WTO)之前身，關稅暨貿易總協定(General Agreement on Tariff and Trade, GATT)於 1985 年烏拉圭回合談判時針對智慧財產之議題，各國代表達成共識後的協定。美國基於TRIPs的精神也在 1995 年進行國內修法，將美國專利年限改為統一以申請日起算 20 年。

後加 17 年孰長者為準。因此 1995 年以前專利權人可以不斷地以申請延續案來變相地延後獲權日，當然也變相地延長了專利權，而該延續案既可保有母案的優先權日，又可隱藏於專利局的審查程序中，待時機成熟時再讓專利獲權浮出檯面，

然後據此向市場上的競爭對手索取權利金或進行訴訟將其排除於市場之外，這就是所謂的「潛水艇專利」 (submarine patents)。潛水艇專利的存在的確造成專利制度向專利權人傾斜而不利於公眾利益，因此不少專家和學者對此一現象均大加撻伐，而利用此一漏洞而大量運用潛水艇專利最有名的當屬 Jerome Lemelson。

21 同前揭註 17。

22 即美國專利法 35 U.S.C 規定之§101, §102, §103, §112 等四個條文。

23 原文為 “The term of protection available shall not end before the expiration of a period of twenty

years counted from the filing date.”

然在 1995 年新專利法施行後，以潛水艇專利為目的之延續案即大量減少，依年美國制定了「美國發明人保護法案」(American Inventors Protection Act, AIPA)後才開始有所改善。在AIPA之前，專利侵權損害賠償之請求計算，不早於專利獲權

24 參見 Graham, Stuart J.H. & Mowery, David C., Continuations in US software Patenting in the 1980s and 1990s, Economics of Innovation and New Technology, Vol. 13, No. 5, pp. 443-456, July 2004 25 參見 Cecil D. Quillen Jr. et al., Continuing Patent Applications and Performance of the U.S. Patent and Trademark Office – Extended, 12 F

. C

. B.J. 35, 38 (2002)

26 雖然依據美國專利商標局早先的報告顯示，約有 88%的專利申請案已被公開，其中自然包括了

相當程度僅在美國申請之申請案。

若希望案件不要早期公開，其申請案必須於送件時提出申請，如果沒有提出申請，

日後卻想避免被公開，申請人還可以根據專利法施行細則 37CFR§1.138(c)之規定，

在公開日的大約四個禮拜前提出請求(petition)，獲得同意之後，即可加速放棄 (express abandonment)程序和不公開。

此外即便經過早期公開的案件，仍無法顯現其是否還有延續案之存在。要得

無法以字義侵權所主張的情況下，只能退而求其次以均等論(doctrine of equivalents,

DOE)來擴張專利請求項範圍。然均等論之主張有其限制

²⁹

，且均等論下的專利請

求項界定(claim construction)能夠擴張到怎樣的程度，其決定權操之在法院，在這嚴重減損公眾利益，Kimberly A. Moore於其論文 Ending Abuse of patent

continuations中嚴辭譴責這樣的行為是濫用(abuse)，其甚至將嚴重到損害美國專利

30 參見 Kingsdown Med. Consultants, Ltd. v. Hollister Inc., 863 F.2d 867,. 876 (Fed. Cir. 1988) 31 參見 Mark A. Lemley, Rational Ignorance at the Patent Office, 95 Nw. U. L. Rev. 1495, 1501 (2001)

“99% patent owners never even bother to file suit to enforce their rights”

32 35 U.S.C §282

術時，專利權人即會自行評估是否繼續進行談判或訴訟程序。

站在專利權人之立場，若有一可能將其專利舉發成功之先前技術存在，其專利之價值將大為減損，因為此一公開的前案或技術將可能被任何對手發現並用來對其主張專利無效，雖然並不代表在訴訟階段此篇專利必然會被法院判為無效，

但至

之方式直接送交專利局並要求審查委員進行實審。此外甚至可再另外申請一新的 CA 案

無論任何原因所得知的任何潛在性可能使其專利無效之公開前案，都可利用申請延續案而以 IDS 的方式將這些前案提交給官方要求進行實

第七項維持申請歷史之潔淨

少在授權談判的階段其氣勢盡失。專利權人若欲克服這樣的問題僅能自行提出再審查(Re-examination)，將所新獲知之前案提交給專利局。審查委員收到申請書與相關之前案後，將判定這些前案是否可能使得原專利產生新實質的可專利性問題(a substantial new question of patentability)，若有可能產生新問題，便會在三個月內決定啟動再審查程序。再審查程序之結果可能有三： 1)原授予之專利請求項取消；2)確認請求向仍然有效；3)新增或修改請求項。而其效果分別為：1)專利請求項之範圍無效，且溯及無效；2)請求項之範圍有效，且效力自原授權日開始計算；

3) 新增或修改之請求權發生中用權效果，其效力不及於再次授權前之侵權行為，

換言之，專利權自再次授權日開始生效。由此可知，將已獲權之專利置於再審查程序中有相當之風險，且再審查程序曠日廢時，專利權人並不見得願意貿然進行。

而若此時該專利尚有延續案還在進行審查程序，則所有本來用於再審查程序之準備資料，即可利用提交資訊揭露聲明書(Information Disclosure Statements, IDS)

來專門進行後續之程序，如此一來，母案可避免相當之風險，讓延續案來承擔此一風險，縱使之後延續案因無法克服前案而被迫放棄，也無損母案之效力，

頂多增加母案可能被判無效之風險而已，但若審查結果是核予專利，則專利權人便可相當程度地宣稱其專利已經克服這些前案，且這些前案將不再被任何人做為申請再審查程序之依據，而在法院進行訴訟時，這些原本可能做為使專利無效之前案也將很難再被提起。

同樣地，不僅在專利授權談判時對造所用來質疑專利有效性的前案如此，只要在專利獲權後，專利權人

質審查。此外在授權談判過程中，對造對於專利請求項之其他的質疑，若有

危及到專利有效性或是可能限縮專利請求項界定(claim construction)之情況時，例

如：請求項之用語明顯已涵蓋前案，或是請求項所述沒有說明書支持等，專利權

人都可以藉由延續案之方式將請求項改寫以強化專利的本質。

美國專利侵權訴訟中，在全要件原則(all element rule)之比對下

³³

，若無字義侵權(literal infringements)時，專利權人尚還有主張均等論(doctrine of equivalents, DOE) 之可

歷史禁反言(file history estoppel) 則是指專利權人於專利申請過程中對其專利請求項範圍所為之主張，不得於其後更

Denmead案到 1950 年之Graver Tank & Mfg. Co. v. Linde Air Products Co.案以來，一直確立並維持均等論之存在價值

³⁵

。減弱或消失

³⁶

。美國最高法院在 1997 年Warner- Jenkinson v. Hilton Davis案中確認了申請歷史禁反言將組卻均等論之原則，本案中，最高法院認為在專利申請過程

<http://pcm.tipo.gov.tw/pcm/pro_show.asp?sn=148> (最後瀏覽日 2008 年 9 月 1 日)

後專利侵權訴訟中將有機會主張均等論。若專利權人對於獲權的請求項想要作進一步的修改，不論是為了擴張還是為了限縮專利範圍，都會被質疑屬於可專利性的修改，平白浪費了該案乾淨的申請歷史。此時若將所欲修改的部分以 CA、CIP 甚至是 DA 的方式獨立出來進行，既可維持母案潔淨的檔案歷史而得以在日後主張均等論擴張，又可由延續案來進行擴大的專利請求項範圍審查，即便之後遭受核駁而有任何的修改，也不會影響原來母案的檔案歷史。

第八項加速母案獲權

審查過程中若審查委員認為獨立項不具可專利要件，但特定附屬項符合可專利性時，常常會在核駁通知書中明示或暗示申請人。此時申請人

申請實務上，在專利

若同意將附屬項併入獨立項，則審查委員通常將同意給予專利，但若申請人

認為將該附屬項併入獨立項後會造成過多的限制，則只能選擇繼續進行答辯，此

時審查委員將會續行審查程序。因此，若申請人既想快速拿到專利，又不希望被

限縮太多時，可以先申請一延續案讓請求項範圍較廣的部分繼續審查，再按照審

查委員的意見將附屬項併入獨立項後迅速獲得專利。

第三章實證研究

第一節資料來源

本研究係利用美國專利資料庫Delphion

³⁷

蒐集聯華電子、台積電、德州儀器、

英特爾等四家公司於 1995 年 1 月 1 日以後申請且於 2007 年 12 月 31 日前之已獲權專利案件與早期公開案件。相較於國內兩家專攻半導體製程之公司，英特爾與德州儀器兩家公司均為系統大廠，其專利案件分布之領域廣泛，除了半導體以外，

尚包含通訊、電子電路等領域。為了純化分析因子，本研究將聚焦於半導體製程相關之專利，以國際專利分類碼H01L之專利為限。

此外，本研究分析之對象設定為各公司各年度之所有專利申請案件，在早期公開制度下，假設這四家公司之專利申請案均為同意早期公開，則 2005 年以前之申請案原則上應已全部公開，而 2006、2007 年之申請案則還有若干案件尚未公開，

為避免案件數目不足影響分析結果，本發明再將研究之標地限縮為 2005 年 12 月 31 號以前申請之專利申請案件。依據上述之條件初步得出之專利件數為：聯華電子 2364 件、台積電 3824 件、英特爾 2584 件、德州儀器 2721 件。

第二節資料處理

首先，利用 Delphion 資料庫提供之功能，將依前述條件所選定之所有案件的公開號碼、申請號碼、申請日、優先權日、優先權國家等資訊擷取出來，分不同公司名稱以微軟 Office 系統之 Excel 格式存檔。

其次，於各檔案中篩選出申請日與優先權日不同之案件，而這些主張優先權之案件即為潛在性可能為延續案之案件，累計共有：聯華電子 1136 件、台積電 715 件、德州儀器 1703 件、英特爾 828 件。而這些主張優先權之案件可能的形態為：

CA 案、CIP 案、DA 案、暫時性申請案(provisional application)、主張國外優先權等。

第三節延續案所占比例之分析

37 參見 http://www.delphion.com/

本研究針對所篩選出之 4382 件專利或早期公開之申請案，逐一檢視其公開說明書並紀錄每個案子所主張優先權之態樣，再依據各公司分別進行繪圖，所得結果如圖 2-1 至圖 2-4 所示。其中未主張優先權之案件以 Regular 表示，主張暫時性申請案和國外優先權之案件以 priority 表示，分割案以 Division 表示，而排除掉 Division 案以外之其他延續案則以 Continuation 表示。

根據圖 2-1 至 2-4 所示，分割案所占之比例：台積電為 11.3%、聯華電子為 11.3%、德州儀器為 18.5%、英特爾為 21.3%。明顯看出國外兩家大廠之分隔案所占比例均約為國內兩家公司所占比例之兩倍。若加總continuation和DA兩部分所占

38 同前揭註 17, p.7 “In the mid-1970s, about one-fifth of all issued patents were based on continuations.

By the mid-1990s the number of continuation patents that issued climber to 31%”

UMC

CIP 1.3%

FWC 0.2%

Continuation 3.0%

Division 11.3%

Regular 51.9%

CA 1.3%

priority 34.0%

圖 2-2 UMC 申請案類別統計

Intel

Division 21.3%

priority 0.3%

CA 5.7%

CIP 2.7%

FWC 2.1%

Continuation 10.6%

Regular 68.0%

圖 2-3 Intel 申請案類別統計

TI

Division 18.51%

priority 36.13%

Regular

37.45% CA

3.27%

CIP 0.92%

FWC 3.72%

continuation 8%

圖 2-4 TI 申請案類別統計

第一項策略性延續案所占比例之分析

從四家公司之圓餅圖結果可發現，Continuation 所占全部申請量之比例：台積電為 3.6%、聯華電子為 3.0%、德州儀器為 8%、英特爾為 10.6%。此一數據與 USPTO 所公告之數據：自 1990 年開始延續案所占比例幾乎都超過 20%相比，明顯減少許多，推測其原因在於： USPTO 所公布之數據即所謂的「continued examination filings」

乃包含 CA、CIP、RCE 等三種態樣，而本研究所進行之分析方法無法顯示 RCE 所占之比例，因為 RCE 案係為原來母案之延伸，其並不會主張優先權，也沒有產生新的申請案，因此本研究僅能針對 CA、CIP 等兩種態樣進行統計，至於統計所得之數據與 USPTO 所公布之數據之差異，推測即為 RCE 所占之比例，此一推測可進一步獲得佐證，其細節容後說明。事實上，RCE 程序大部分係因遭遇最終核駁後，申請人為求審查委員考慮其所提出之新的答辯理由所不得不採取之方法，因此 RCE 之進行大多是消極的對應審查委員，較少因為策略性之考量而開啟，與本研究欲分析的策略運用較無關係，故在設定分析標的時，亦將其排除在外。因此本研究係將 CA、CIP 案定義為「策略性延續案」而進行深度研究分析。

此處需特別說明的是，在 1997 年 12 月以前之申請案可以進行 File Wrapper

Continuation (FWC)程序要求 USPTO 繼續審查。FWC 程序與現今之 RCE 程序最大

之不同點在於 FWC 係另外提出新的案子來延續審查，而 RCE 則是完全延續原來

的案子。FWC 有新的申請案號，其在公開說明書中之紀錄則與 CA 案無異，因此

單純若以專利說明書之紀錄來統計，FWC 之案件會歸屬於 CA 案之範圍，然其性

質上實屬於 RCE 之類型。按前述之分析，本研究之分析標的並不擴及 RCE 案，故

亦應將 FWC 案排除。而欲達此目的就必須檢視所有案件之檔案歷史，因此本研究再針對所篩選出之 CA 案逐一進行檔案歷史的分析後，重新進行統計後製作園餅圖，如圖 3-1 至 3-4 所表示，並利用同一範圍之資料再依據不同之年度進行統計分析，以期找出各公司對於延續案運作上之趨勢，如圖 4-1 至 4-4 所示。

TSMC

Regular

82.0% Division

11.4%

priority 4.1%

Strategy continuation

2.5%

圖 3-1 TSMC 申請案類別統計(不含 FWC)

UMC

Regular 52.0%

Strategy continuation

2.6%

Division 11.3%

priority 34.1%

圖 3-2 UMC 申請案類別統計(不含 FWC)

Intel

Regular 69.4%

priority 0.3%

Division 21.8%

Strategy continuation

8.5%

圖 3-3 Intel 申請案類別統計(不含 FWC)

TI

Strategy continuation

4.4%

Division 19.2%

priority 37.5%

Regular 38.9%

圖 3-4 TI 申請案類別統計(不含 FWC)

TSMC

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 0%

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

0%

Intel

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 0%

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

0%

惟值得注意的是聯華電子自 2001 年開始策略性延續案之比例即已超過 5%，

近年來亦都維持 5%以上之申請量，甚至於 2004 年更超越 10%。而台積電也從 2004 年起大舉躍升超過 5%，兩家公司之數據均明顯地呈現上升趨勢。而英特爾一直以來其申請策略性延續案之比例均維持 10%上下，經由迴歸分析後可看出，其數據亦呈現緩步上升的趨勢。

比較特別的是德州儀器公司之情況，其數據明顯地自 1995 年之後逐年遞減，

直到 1999 年之後才又有緩步上升的趨勢。推測其原因，應該與 1995 年所實施之新專利法有關。新專利法規定自 1995 年 6 月 8 日以後申請而獲權之美國專利的年限改為統一以申請日起算二十年，而延續案之專利年限亦從其有效申請日也就是母案之申請日起算二十年。德州儀器公司於 1995 年 6 月 7 日之前大量申請 CA 和 CIP 案，推測是為了爭取新法實施前能製造一些新延續案而得以適用舊法之規定，

舊法之專利年限可以自獲權日後起算 17 年。且從德州儀器公司於 1995 年 6 月 7 日當日大量申請了 129 件延續案(包括 CA, CIP, DA)，相對於自 1995 年 6 月 8 日至 1995 年 12 月 31 日之間的延續案僅 30 件，明顯看出德州儀器公司為因應 1995 年新專利法之實施而進行之延續案申請策略，也可大致看出德州儀器公司早年申請延續案之目的多在於延長專利年限，惟自 1995 年新法實施之後，其為達延長專利年限之目的消失後，延續案之申請數量便大幅滑落，直到最近幾年才又開始緩步上升。

第二項 RCE 所占比例之估算

針對 1995~1997 三年內之 FWC 案件占此三年內所有專利案之比例進行統計分析，其結果顯示：台積電為 5.3%、聯華電子為 0.8%、德州儀器為 14.2%、英特爾為 15.7%。此一數據與這三年內之 CA 和 CIP 總數所占三年內所有專利案之比例：

台積電為 0.4%、聯華電子為 0%、德州儀器為 7.5%、英特爾為 6.2%相比，明顯看出以廣義 RCE 型態所進行之延續案的比例遠高於 CA、CIP 型態之延續案。縱使近年來 CA、CIP 之策略運用增加而可能使得其與 RCE 所占比例差異縮小，但還是可合理推測 USPTO 所公布之數據中，RCE 案所占之比例仍應遠高於 CA 與 CIP 案之比例，此一結果正可呼應本文之前的假設。

第三項本研究分析之限制

本研究所分析之對象在於四家公司所有已獲權和未獲權但已公開之案件，此

一分析樣本數與各年度實際之申請案件數目仍然有些許差異，而造成這些差異之

主要原因有三：

一、 1995 年至 2000 年申請後未獲權之案件。美國專利系統直到 2000 年底才正式導入早期公開制度，而 2000 年以前之專利申請案件除非已獲權，否則原則上不會公開，因此本研究所進行分析之案件其申請日若介於 1995 年至 2000 年者，絕大多數為已獲權之專利案件，尚無法包括已申請卻未能獲權之案件。如表二所示，2000 年不屬於獲權專利之已公開申請案，

四家公司加起來之總數僅有十件，其相差 2001 年之數目甚遠。

二、申請人於申請之初選擇不公開之案件。美國雖然已導入早期公開的制度，

但其性質並非強制公開。申請人在專利申請時，除非該申請案亦於其他國家提出申請，且該國專利制度屬於強制早期公開時，其美國申請案才會強制要求公開，否則申請人有決定是否進行早期公開之自由。在本研究中，

台積電與聯華電子均非屬美國公司，其專利申請案絕大多數均至少包括有中華民國申請案，而我國專利制度中，早期公開屬於強制性質，因此可預見這兩家公司在美國之申請案應絕大多數都需要早期公開。至於德州儀器和英特爾，其雖然是美國公司，但均屬於國際級大公司，在其他國家申請專利的機會極高，而世界各主要國家大多數採行強制早期公開之制度，因此其美國申請案被要求強制公開之案件應也屬於大部分，從表二之數據顯示，德州儀器和英特爾於 2005 之早期公開案件均多於已獲權之專利案件，其主要原因在於 2005 年申請之案件依美國審查委員平均審案超過兩年之速度來看，應該大部分的案件還未審定，由早期公開案件多於已獲權案件之情況來看，兩家公司對於其專利申請案選擇早期公開者，應屬於常態。惟針對 2001 年開始到 2005 年之數據，本研究再以各公司之已獲權專利案除以加總已獲權專利案件和已公開卻尚未獲權之申請案，其數據表示該公司之專利申請案的獲權比例，從表二所顯示之數據可看出，兩家美國公司的獲權比例均相當程度地大於國內兩家廠商，除了表示其所提出專利之品質可能較佳或答辯技巧較高外，另外可能之原因就是兩家美國公司對於其若干專利申請案選擇不進行早期公開，因此公開之未獲權的專利申請案數目低於實際的申請數目，因而造成計算獲權率時，由於分母的數目低於實際數目而導致讓獲權率提高。惟實際的狀況如何屬於各公司之機密，

本研究僅能以現有公開資料進行分析與推測。

三、早期公開卻未揭露申請人資訊之案件。專利申請人於提出專利申請時，

除了可以決定是否接受早期公開外，還可決定早期公開之時是否公開申請

人資料。按美國專利制度上，發明人即為原始申請人，專利申請權乃屬於

發明人所有，而一般公司在申請專利之時則會要求發明人簽署讓渡書

(Assignment)，其意義是將申請權讓渡給公司。當一專利申請案在提出申

請之時經同意早期公開，則原始申請人(即發明人)之資料在早期公開時便

必須一併公開，惟申請權之受讓人(即公司法人)的資料並無被強制要求公

開。因此若有公司在案件申請之初不同意公開其申請人資訊，則本發明所

設定之篩選條件將無法過濾出這些案件，因而造成案件數量上的差異，其中最明顯地的例子即是聯華電子。由表二中 2005 年所顯示之數據可發現，聯華電子已公開卻未獲權之申請案遠低於已獲權之專利數目，明顯違背常理，且綜觀 2002 至 2005 年間，聯華電子加總所得之申請專利總數與各年度之中華民國申請案總數相比有相當程度之落差，由該公司之申請策略來看，聯華電子的專利申請案較少僅申請中華民國者，絕大多數之專利申請案至少均包含中華民國與美國兩國，因此兩國總申請案之落差，推測應該就是有若干案件在申請之初並未勾選公開申請人資訊所致。

雖如前述之分析，本研究囿於公開揭露資訊的限制而無法涵蓋所有的資料，

但從已公開之資訊中所獲得之延續案申請趨勢和各年度的申請比例，應已相當程度反映了真實的狀況。如下列圖 5-1、圖 6-1、圖 7-1、圖 8-1 所示，其係針對 1995 年至 2005 年間已獲權之專利中，各家公司所申請之 CA 案和 CIP 案所占之比例和數量；而圖 5-2、圖 6-2、圖 7-2、圖 8-2 則是 1995-2005 年間，所有公開之已獲權專利或尚未獲權的申請案。兩相比對之後不難發現，各公司所呈現的結果是一致的：縱使申請數量上有差異，但無論有無加計尚未獲權之申請案，策略性延續案之各年度的申請比例以及其整體的趨勢是一致的。由此結果可知，縱使分析之樣本母體並非完整，但本研究之實證結果仍有相當之代表性。

表 2 各公司申請案與獲權案之比例

TSMC UMC TI Intel

granted rate 91.86% 88.78% 98.47% 97.96%

A 56 12 9 16

P 494 105 282 348

A+P 550 117 291 364

granted rate 89.82% 89.74% 96.91% 95.60%

A 76 13 32 22

P 378 77 305 468

A+P 454 90 337 490

granted rate 83.26% 85.56% 90.50% 95.51%

A 119 10 52 33

P 363 91 192 290

A+P 482 101 244 323

granted rate 75.31% 90.10% 78.69% 89.78%

A 237 3 110 112

P 111 71 89 111

A+P 348 74 199 223

granted rate 31.90% 95.95% 44.72% 49.78%

2003

TSMC-Patent

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 0%

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

0%

UMC-Patent

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 0%

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

0%

INTEL-Patent

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 0%

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

0%

TI-Patent

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 0%

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

0%

第四節策略性延續案態樣分析

由前節之分析結果可知，策略性延續案，即 CA 案與 CIP 案之運用在美國專利申請策略上佔有相當之地位，且申請之數量和比例有逐年上升之趨勢。惟亦如前章所述，專利權人申請策略性延續案之目的眾多，但其中又以何種為申請最主要的目的？又是否可藉由這些公開之資料而窺知各公司在策略性延續案之申請策略？

本研究進一步針對所有CA案與CIP案件進行其申請檔案歷史(filing history)之分析，主要是利用美國專利局之PAIR資料庫

³⁹

來進行質性分析，所進行分析之案件包括台積電：94 件、UMC：61 件、德州儀器：114 件、英特爾：215 件，累計共 484 件。而進行完這些案件之檔案歷史的質性分析後，本研究發現可藉由申請時機點上之切割而能大致將這些申請目的分類，因此遂將所有的案件依據延續案申請之時間點分為三大類：

1) 母案收到第一次官方核駁(office action, OA)前提出申請。

2) 母案收到核准通知(notice of allowance, NOA)後提出申請。

3) 母案收到第一次官方核駁後，且在收到核准通知前提出申請。其中依據母案在延續案提出申請後之狀態不同，尚可再分數種態樣：

a. 延續案提出申請後，母案即獲權 b. 延續案提出申請後，母案即放棄

c. 延續案提出申請後，母案繼續審查狀態

基於這五種不同之態樣，本研究依據各公司分別進行統計，並以圓餅圖繪示如圖 9 至圖 12，其中「file」表示「母案收到第一次官方核駁前提出申請」之態樣；

「NOA」表示「母案收到核准通知後提出申請」之態樣；「OA, abandon」表示「延續案提出申請後，母案即放棄」之態樣；「OA, issue」表示「延續案提出申請後，

母案即獲權」之態樣；「file, pending」表示「延續案提出申請後，母案繼續審查狀態」之態樣。另有少數案件之檔案歷史資料尚無法由 PAIR 系統獲得，而以「n/a」

表示之。此外，本研究更依據不同年度對各公司進行統計分析，嘗試尋找各公司對於策略性延續案之各種態樣運作之趨勢，其結果如圖 13 至圖 16 所示。

而為了進一步分析策略性延續案之各種態樣與類型，本研究更將 CA 案與 CIP

參見 http://portal.uspto.gov/external/portal/pair

案分別獨立統計，惟由於 CA 案與 CIP 拆開計算後，個別的案件數，尤其是 CIP

(CA:54%/CIP:10%) OA, issue

4%

(CA:2%/CIP:2%) n/a

1% OA, pending

4%

Intel- CA+CIP

(CA:34%/ CIP:4%) OA, issue

12%

(CA:11%/ CIP:1%)

圖 12 TI 策略性延續案分類統計

UMC- CA+CIP

0 5 10 15 20 25 30 35 40

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

NOA file

OA, abandon OA, issue OA, pending

圖 13 TSMC 各類策略性延續案申請趨勢

TSMC-CA+CIP

0 5 10 15 20 25 30 35 40

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

NOA file

OA, abandon OA, issue OA, pending

圖 14 UMC 各類策略性延續案申請趨勢

Intel-CA+CIP

0 5 10 15 20 25 30 35 40

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

NOA file

OA, abandon OA, issue OA, pending

圖 15 Intel 各類策略性延續案申請趨勢

TI-CA+CIP

0 5 10 15 20 25 30 35 40

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

NOA file

OA, abandon OA, issue OA, pending

圖 16 TI 各類策略性延續案申請趨勢

TSMC-CA

OA, pending 0.0%

NOA 86.4%

file 3.4%

OA, abandon 6.8%

OA, issue 3.4%

圖 17-1 TSMC CA 案申請類別統計

TSMC-CIP

NOA 26%

file 31%

OA, abandon 23%

OA, issue 6%

OA, pending 11%

n/a 3%

圖 17-2 TSMC CIP 案申請類別統計

UMC-CA

NOA 63.3%

OA, pending 13.3%

OA, issue 16.7%

OA, abandon 6.7%

圖 18-1 UMC CA 案申請類別統計

UMC-CIP

NOA 29%

file 23%

OA, abandon 35%

OA, issue 10%

OA, pending 3%

圖 18-2 UMC CIP 案申請類別統計

Intel-CA

OA, pending n/a 4.5%

1.3%

OA, issue 10.2%

OA, abandon 1.3%

file 1.3%

NOA 81.5%

圖 19-1 Intel CA 案申請類別統計

Intel-CIP

OA, abandon 3%

file 80%

OA, pending 6%

OA, issue 4%

NOA 7%

圖 19-2 Intel CIP 案申請類別統計

TI-CA

NOA 45%

OA, pending n/a 11%

3%

OA, issue 13%

OA, abandon 10%

file 18%

圖 20-1 TI CA 案申請類別統計

TI-CIP

NOA 20%

file 52%

OA, abandon 24%

OA, issue 4%

圖 20-2 TI CIP 案申請類別統計

第一項母案收到第一次核駁前提出申請

由統計來看，母案收到第一次官方前即申請策略性延續案者，國外的兩家公司運用比例遠高於國內的兩家公司，其相差超過 10%。惟再依據年度的統計圖來看，如圖 13 至圖 16 所示，明顯地，德州儀器公司此一態樣的策略性延續案申請大多落在 1995 年，其原因應是前幾章所提到的情況，即為了因應 1995 年新專利的實施，尤其是專利年限的計算統一為申請日加二十年，德州儀器公司將具有潛力的專利在新法實施日 1995 年 6 月 8 號以前申請，而其中有許多專利都才剛申請不久，自然連第一次官方核駁都還未開始，且這些延續案的態樣多為 CA 案，其為了爭取專利期間能援用舊法所規定之獲權後加十七年的目的甚為明顯。

第一款 CA 案所占比例分析

再將 CA 案與 CIP 案分別檢視，如圖 17-1 至圖 20-2 所示，除了德州儀器外，

在收到第一次核駁通知前所進行的策略性延續案當中，CA 案所占比例甚低，聯華電子公司甚至完全沒有 CA 案。其中德州儀器公司申請 CA 案之目的已如前段之分析，不再贅述，而其他家公司的做法則較符合常態，因為在此時期申請 CA 案，其在不可變動說明書內容的前提下，頂多只是另外申請新的請求項，然提出 CA 案的時間又與母案申請時間相差不遠，不太可能是為了因應市場上產品的變化而進行請求項的改寫，因此推測此時期提出 CA 案之目的，較可能是為了補充母案送件申請時漏未請求的部分，但為達此目的所進行的 CA 案可以在母案獲權前的任何時間點提出，專利權人不見得要急著在此時提出，且應該也鮮少有專利權人會在專利申請之後馬上仔細檢視說明書中的遺漏或缺失，因此除了像德州儀器公司有特殊的情況外，一般專利權人當不傾向在此時期提出 CA 案。

第二款 CIP 案所占比例分析

相對於 CA 案，在母案收到第一次官方核駁前申請之策略性延續案中，CIP 所占比例實遠遠高過 CA 案。甚至由圖 17-2、18-2、19-2、20-2 的統計圖來看，在各公司之所有 CIP 案中，大多以在收到第一次官方核駁前所申請的案件最多。推究其原因，很可能是母案提出申請後，發明人在既有的研究下發現新的數據和方法，

而因為母案已提出申請，新增的部分只能以 CIP 之方式提出。此與 CIP 的主要精

神相當吻合。

第二項母案收到核駁後，延續案提出申請，且母案隨即獲權

專利申請過程中，當審查委員的核駁審定書中明示或暗示若干請求項符合專利要件時，專利權人大多會依照審查委員之要求而加以併項或刪除遭核駁之請求項，以爭取獲權專利的機會。然若專利權人希望繼續審查遭核駁之請求項時，便可利用 CA 案或 CIP 案來將這些請求項另案提出申請。

由統計圖 9-12 可明顯看出，除了台積電外，在接獲核駁通知書後，專利權人在提出延續案且母案接著就獲權之比例占所有策略性延續案之申請量之一成上下，且 CA 案之比例遠高於 CIP 案，其主要之原因應為：若單純的欲將請求項另案申請，其以 CA 案提出即可；而若專利權人對於審查委員所找到之先前技術認為難以答辯時，亦可在此時機增加說明書內容以迴避先前技術，當然此時的延續案就必須以 CIP 提出。然提出 CIP 案後，若請求項是基於新增內容之部分，則其新穎性認定之時機點畢竟較 CA 案不利，因此站在專利權人的立場自然希望以 CA 案繼續與審查委員周旋。況且延續案之審查工作未必交由母案之審查委員，而倘若交給新的審查委員審查，則可能對於先前技術之認定不盡相同而認為原先遭核駁的部分可以給予專利，因此在此時機點，以 CA 案提出之比例相對較高。

此外，需要強調的是，此態樣所申請的延續案啟動的時機是審查委員發出核駁通知書，因此專利權人是被動地選擇是否提出申請，故在統計資料中無法顯現其趨勢。

第三項母案收到核駁後，延續案提出申請，母案隨即放棄

如前節所述，在專利申請中若遭遇審查委員核駁，且其所找到之先前技術與所持之核駁理由相當有力時，申請人大多只有放棄一途。若申請人希望繼續審查，

則可以考慮增加新的內容以區隔先前技術，但此時只能以 CIP 方式提出延續案，

由圖 9、10 可看出，國內兩家廠商在接獲核駁通知後決定放棄答辯之案件，若欲在其放棄之前提出延續案者以 CIP 提出之比例較高，這與國內一般事務所以及公司專利部門之專利工程師的認知一致。惟觀察國外兩家廠商可發現，在此時所提出 CIP 案的比例並不高，德州儀器提出 CA 案的比例更高於 CIP 案，而英特爾則鮮少利用母案放棄前申請延續案之策略，其 CIP 比例僅有 1%，而 CA 案的比例亦僅有 1%。

事實上在此時期以 CA 案提出申請與以 RCE 提出，其意義相差不大，唯一最

大的差別是 RCE 僅能在最終核駁時才能提出申請。因此推測在此時機以 CA 案提

出的主要原因，相當程度上可能是基於想要更換審查委員之目的而來，否則若是

要繼續與審查委員進行攻防，大可直接選擇答辯或是 RCE 即可。因此本研究基於

此一假設再進行實證分析，觀察在此一態樣中以延續案提出申請後，其與母案審

1995 1996 1997 1998 2000 2001 2002 2003 2004 2005 0%

圖 21 中，「CA same」表示 CA 案之審查委員與母案之審查委員相同，「CA different」表示 CA 案之審查委員與母案之審查委員不同；同理「CIP same」表示 CIP 案之審查委員與母案之審查委員相同，而「CIP different」則表示 CIP 案之審查委員與母案之審查委員不同。依據圖 21 之統計結果，延續案中審查委員有更換之比例，CA 案有 18%，而 CIP 案則有 19%，兩者數據相差不多，而加總後之結果顯示，在接獲核駁通知後且在母案放棄前所提出之策略性延續案，其更換審查委員之比例僅有 37%。此外，本研究更將此 37%之案件，依不同年度加以統計，其結果如圖 22 所示。

由統計圖 22 之數據顯示，整體的趨勢表現並不明顯，惟扣除掉 2005 年因案件數目只有一件而可能導致數據代表性不足外，其實自 2001 開始，延續案更換審查委員之比例確有上升趨勢，且 2002~2004 期間更換審查委員之比例均高於 50%。

另一有趣的現象是，最近幾年 CIP 案更換審查委員之比例明顯較 CA 案高，此一結果是否與美國專利商標局指派案件之策略有相關？尚無法得知，但若單就統計數據顯示，以 CA 案來成功更換審查委員審查之機率並不高。

第四項母案收到核駁後，延續案提出申請，母案繼續審查狀態

此一時期進行延續案之目的可能較為發散，有可能包含前述所有之目的，也有可能是申請人在專利審查期間發現競爭對手的相關產品後，希望調整請求項內容，亦有可能是申請人正在進行授權談判的準備工作，其希望強化正在進行審查中的有用專利，甚至是當申請案遭遇最終核駁後，申請人提出訴願後，為求保險而先提出延續案，若母案的訴願結果不利，尚有延續案可以發揮。各種可能之理由讓此態樣的延續案提出較難歸納出分類，亦無任何明顯地趨勢。

第五項母案收到核准通知後提出申請

由統計分析圖中不難發現，這四家公司對於策略性延續案操作最多的時機點，均為在接獲審查委員的核准通知後：聯華電子之比例為 47%；台積電為 64%；

德州儀器為 39%；英特爾為 57%。其中德州儀器公司之比例稍微偏低的主因推測

是：該公司為了因應 1995 年的新專利法，希望讓申請案爭取適用舊法的機會，因

此在 1995 年專利法實施前便大量申請策略性延續案，而這些進行延續案之母案多

為剛申請不久或是尚在審查中之案件，其結果便是稀釋了 NOA 之後申請的策略性

延續案的比例。事實上由依據各年度所統計之申請量分布圖來看，德州儀器公司

於 1995 年申請之策略性延續案，其延續案之態樣的確大多為母案接獲第一次核駁以前之案件，與本研究之假設相呼應。

再從四家公司按年度所統計之申請量來看，於接獲 NOA 之後所進行之策略性延續案的比例明顯地呈現上升之趨勢。事實上在美國經歷數次修訂專利法後，專利申請人欲利用延續案來變相延長專利年限之可能性已消除，且利用延續案來延緩公開專利申請案的情況也因若干資訊的公開而獲得抑止，因此在 NOA 之後申請策略性延續案，即成為策略性延續案操作之最主要的模式，其主要之目的可歸納如下。

第一款撰寫新的請求項來涵蓋市場上新產品

如前章之分析，以延續案重新撰寫新的請求項來涵蓋市場上競爭對手的產品是延續案策略上常見的手法，甚至美國最高法院的判例顯示，此種行為並不導致濫用的情況。尤其專利權人在收到獲准通知之時，其時間已較申請日晚上許久，

此時若專利權人發現市場上出現與專利相似之產品，惟其獲權的請求項尚無法涵蓋這些產品時，便可利用策略性延續案(尤其是 CA 案)來針對產品重新撰寫請求項，如此一來除了可具體的量身訂做請求項外，其一旦獲權更可讓競爭對手措手不及。

另一種常見的情況是，一般來說，專利申請時所撰寫的請求項係依據當時市面上的產品而來，而專利審查過程中，請求項即便改寫也大多是為了避開審查委員所據以核駁的先前技術，鮮少會刻意依據市場上的產品來修改請求項，即便有此目的也不一定能夠如願。然隨著產品的演進，市場上不斷地會出現新改良的產品，而這些改良的產品不一定會被暫准之請求項涵蓋，尤其是當改良的產品缺少了某些請求項所包括之要件時，其明顯地將不會構成侵權。尤有甚者，一些廠商在研發製造新產品時，會對既有的專利進行研究和評估，並進行迴避專利的設計，

這些產品雖然採用了專利權人所揭露之技術，卻又利用專利請求項所撰寫的漏洞來進行迴避專利侵權的動作，如此對專利權人自然不公平。

此時專利權人固然可以 RCE 之方式將獲准之請求項加以改寫，惟如此一來所有的請求項將再次被審查一次，增加審查委員撤回 NOA 的風險。因此，其較保險的做法即是讓已獲准之母案領證，再另案申請延續案來重新撰寫請求項。

第二款以延續案擴大請求項範圍

USPTO之審查委員在專利審查過程中，係以「最寬廣合理意義」(broadest reasonable construction)原則來解讀專利請求項

⁴⁰

，其主要精神在於專利請求項是以文字來描述，相當程度上存在有模糊的空間，審查委員藉由以最寬廣的方式來解讀專利請求項時，可以找到較多的先前技術來迫使專利權人反覆修改請求項來釐清請求保護的範圍，因此申請人對於請求項的改寫在專利審查過程中實屬常態。

對於申請人來說，審查過程中的修改請求項為了獲取專利，更精確地說，修改請求項是為了與先前技術有所區隔，在此情況下請求項修改後的範圍十之八九均小於一開始申請時的請求範圍。

然而在接到獲准通知後看待請求項的角度就不再是以獲權為主，轉而是以請求項所涵蓋的範圍是否足夠讓專利權人順利地主張侵權的可能。因此，當專利權人接到獲准通知後，將可觀察現存市場中潛在侵權的產品，若暫准之請求項因為答辯過程中縮限太多而導致無法主張產品侵權時，專利權人便可在不變動專利說明書的前提下申請CA案來擴張請求項的範圍。尤其是策略性延續案之審查委員與母案審查委員不見得相同

⁴¹

，看待請求項範圍和先前技術的角度亦不盡相同，以策略性延續案來擴大請求範圍自有其可能性。

第三款強化專利

如前款之分析，專利權人於專利審查階段時的焦點多放在如何克服先前技術以獲取專利，對於專利說明書中的錯字或缺陷，甚至用字遣詞都比較不會刻意發現或講究，而這些缺陷卻可能違反美國專利法§112 條之規定而導致專利無效。因此在接到獲准通知後，專利權人可以專心審視整個專利說明書與請求項之內容，

尤其對於會產生歧意的請求項文字可加以改寫另以 CA 案提出，而說明書遺漏的部分則可考慮以 CIP 案提出申請，藉此強化專利。

此外，若專利權人在申請過程中知悉若干之先前技術可能影響其申請案獲權，理論上應即時向美國專利商標局陳報

⁴²

，惟專利權人亦可選擇於收到獲准通之時在將所有之先前技術一併陳報

⁴³

，按美國專利商標局之規定，在核准通知書寄發後到專利權人繳費之間

⁴⁴

若有資訊之陳報，審查委員即有義務納入考量。因此專利權人可先觀察審查委員是否已考量過其所掌握之先前技術，若尚有一些可能造成其專利不可獲權的先前技術未被審查委員檢視過，則其可將這些文件伴隨著大量

40 參見 MPEP §2111 “During patent examination, the pending claims must be given their broadest reasonable interpretation consistent with the specification.”

41 延續案更換審查委員之比例依本研究實證分析之結果不到 40%

42 參見 37 C.F.R §1.56

43 以資訊揭露聲明書(information disclosure statement, IDS)方式揭露

44 參見 37 C.F.R §10.18

稍微不相關的技術一併送入美國專利商標局，此時審查委員若來不及或是不經意的瀏覽後維持准予專利之決定，則將相當程度地表示此專利之獲權係已克服了所有已陳報的先前技術，對強化專利的效果相當顯著。

第四款維持申請歷史之潔淨

如前章所述，當專利申請過程中若未遭遇任何實質核駁而進行答辯，則其檔案歷史將非常乾淨，也不會發生為了可專利性而進行請求項修改的情事，因此不會阻卻日後對侵權物主張均等擴張的可能。然當專利權人在接到獲准通知後，若對於專利請求項想要擴大或限縮，其任何的修改都難免會被認定是為了可專利性而作的修改，進而將影響其日後主張均等論。因此，最好的方法便是利用延續案(尤其是 CA 案)來進行修改，如此可確保母案檔案歷史的潔淨度，又能保有對於請求項修改的彈性。

第五款補救漏未請求之權利範圍

早在 19 世紀，美國最高法院之判例已明白表示，專利法對於應行主張而未予主張的權利要求即視為公共財

⁴⁵

。而美國聯邦巡迴上訴法院於 2002 年之 Johnson &

Johnson Associates v. R.E. Service, Inc.一案中更再次確定此一原則，該判例中法官明確表示，在說明書中已經記載或公開的內容，卻未在請求項中主張權力，則此部份即應被視為已貢獻給大眾(dedicated to the public)，從而成為公共財。雖然按照美國現行的制度，可以在獲權兩年之內提起Reissue程序，將專利範圍擴張，但 Reissue程序仍有中用權的問題，且曠日費時，非必要專利權人應不願開啟。因此為避免這些漏未請求的權利被迫成為公共財，最好的方式還是在接到獲權通知書時，詳細檢查發明內容是否均已被請求項所涵蓋，若發現有遺漏的部分，在避免母案獲權受到延誤的情況下，可以利用CA案來將遺漏的部分重新請求審查。如此一來既不會影響獲權的母案，又可完善地保有應有的權利，當是最佳的程序。

45 參見 Miller v. Bridgeport Brass Co., 104 U.S. 350, 26 L.Ed. 783 (1881); Mahn v. Harwood, 112 U.S.

354, 361, 5 S.Ct. 174, 28 L.Ed 665 (1884)

第四章核准通知後提出申請延續案之研究

第一節撰寫新的請求項來涵蓋市場上新產品之分析

專利權人利用新寫的請求項企圖涵蓋市場上新出現的產品究竟算不算濫用權利(Abuse the right)？是不是構成不正行為(Inequitable conduct)? 在Kingsdown

⁴⁶

一案中，聯邦巡迴上訴法院(CAFC)認定此一行為並無不當，本案判決理由中，法官認為意圖涵蓋競爭對手產品所寫的請求項，本來就是專利排他權的表現，即便是在專利申請過程中為之，亦無所謂的不正行為：

“there is nothing improper, illegal, or inequitable in filing a patent application for the purpose of obtaining a right to exclude a known competitor’s product from the market;

nor is it in any manner improper to amend or insert claims intended to cover a competitor’s product the applicant’s attorney has learned about during the prosecution of a patent application.”

惟仍有批評者認為縱容這樣的行為無疑是鼓勵專利權人濫用權利，將嚴重影響到公眾利益。因此本文擬以進一步之研究，分析此一做法在現行專利體制中之合理與正當性。

第一項公示性(Notice)與排他權(Exclusive right)

專利制度的精神在於排除他人使用專利權人的專利技術，亦就是所謂的排他

權(exclusive right)，然國家給予專利權人這樣的權利的前提在於專利權人對於其技術的公開，也有人稱為公示性(notice to the public)，而這裡所謂的公示包含了說明書的公示，也包含了請求項的公示。美國專利對於這種公示性與排他權的衡平由來以久，當專利問題引起爭議時，最終還是會回到這兩種最基本的要件的探討。

因此，要討論專利權人利用延續案來撰寫新的請求項以涵蓋競爭對手新產品之行為是否不當，還是應該回到公示性的探討。換言之，這樣的延續案公示性的效果如何，應當是討論的重點。

46 同前揭註 30

第一款早期公開之效果

依據現行的美國專利制度，因為早期公開制度的引進，大多數案件在獲權前均已公開，而延續案亦當於其所主張之優先權日開始起算十八個月後公開，按此情況來說，其說明書的公示應該相當足夠才是。然美國的早期公開並非全面性的強制公開，對於專利申請人沒有在外國申請者，或是雖有在外國申請，但該國專利制度並沒有早期公開制度時，其美國專利申請案並沒有要求一定要公開。依據 Kimberly Moore於其著作 Ending Abuse of Patent Continuations中所提到之數據，在專利審查期間最久的五十五個專利中，並沒有任何一件專利有主張國外優先權

⁴⁷

。此外在專利審查期間超過二十年的八百五十四件專利中，美國的個人發明人占了 26%，然在所有獲權的專利中，美國的個人發明人獲權比例只有 18%，此一數據顯示，較不常申請外國專利的專利權人，其好用延續案來拖長審查程序的比例明顯較高，換言之，Kimberly Moore認為若有心要避免申請案遭公開，這類的專利權人的確是可以依據現行法規的漏洞而遂行其企圖。

然而，不可否認地，這樣的問題是結構性的問題，不僅會發生在延續的運用上，亦可能發生在原來的母案申請程序中。在專利申請案審查期間，專利說明書內文與圖示固然不可更改，但專利請求項的文字卻是動態的，若在專利審查過程中，申請人發現市場上的新產品，其仍然可以藉由原申請案在與審查委員的答辯過程中新增或改寫請求項以涵蓋其發現的新產品，而若此專利案件在申請之初即被有心經營為不公開的案件，結果仍然對一般公眾是不利的。因此要解決這樣的問題，應該是讓早期公開制度改為全面性地強制公開，方有辦法徹底解決。

第二款說明書公開之公示性

早期公開的效果在相當程度上是符合公示性的要求的，但熟悉專利實務之人士當非常了解，早期公開的內容是申請時的內容，這個內容當然包含了說明書本文、圖示和請求項的部分。但誠如前節所述，請求項的文字在申請過程中是動態的，申請之初的請求項和最終獲權的請求項有可相差非常大，因此早期公開的資料真正有公示性的只有內文和圖示的部分。同樣地，若延續案是以 CA 進行，則其真正公開的部分與母案完全相同。然這樣公示性不足的情況當然不是延續案本身會造成的問題，而是連母案本身的公示性都一樣地不足。

但近年來美國專利商標局致力推動的 PAIR (patent application information

47 然此一數據之盲點在於，這五十五件專利中，有可能日後在他國申請專利，而非只單純在美國

提出申請。

retrieval)系統的確大幅地降低這樣的問題，這個系統將已公開之專利申請案件，其申請過程中的任何資料均掃描建檔並放置於系統中，供社會大眾無償地查詢和下載，因此無論審查委員的核駁理由、所搜尋到的前案，或是申請人所提供的 IDS 或是答辯理由，甚至是該案件所附屬的母案或是所衍生的子案，均可輕易地查詢得到，因此請求項如何改寫皆可被公眾所掌握。在此情況下，絲毫沒有理由來限制申請延續案不能撰寫新的請求項來涵蓋競爭對手的產品，因為專利權人幾已完全將專利申請案的任何資料公開，在充分的公示性下，其所獲得的排他權自有相當的合理性。當然這樣的前提仍然必須建構在全面性的強制公開制度下，才能完善。

第二項與均等論(DOE)之類比

專利侵權判定時，關於直接侵權(direct infringement)的態樣有兩種：字義侵權 (literal infringement)和均等論(doctrine of equivalents, DOE)侵權。當專利權人主張均等論時，代表被控侵權物在字義侵權的判定下並不成立。換言之，利用均等論主張侵權時，即是被控侵權物並不完全落入專利權人的請求項要件之中。

第一款均等論之判斷基準

均等論在美國專利體系中早在 19 世紀中即開始出現，主要的原因在於美國專利體制走向周邊限定主義後，最高法院認為利用文字難以真正描述發明的精神，

因此保留專利權人在日後對於請求項解釋的彈性

⁴⁸

。經過一百多年的發展，歷經了幾個重要的案件如 1950 年Graver Tank & Manufacturing Co. v. Linde Air Product s Co.案

⁴⁹

，以及 1997 年Warner-Jenkinson Co. v. Hilton Davis Chemical Co.等案

⁵⁰

後，

均等論早已成為專利侵權分析中重要的原理原則，其核心精神在於專利權人於申請專利之初並無法預見技術之發展，若囿於文字描述之限制讓專利權無法及於利用其專利所發展之技術，將削弱專利權人繼續申請專利的動機，而嚴重影響專利制度發展。因此，讓專利權人得向「後發展技術」(after developed technology)主張其專利權，遂成為均等論在美國專利體制中最主要之理論基礎。基於這樣的原則，

專利權人主張均等之時間點不難理解即為：侵權發生之時。換言之，專利請求項所載文字若依據均等論之判斷要件

⁵¹

得以擴張時，其所根據之技術水平係以侵權發生之時為基準。

48 參見 Winans v. Denmead, 56 U.S. 330 (1853).

49 Graver Tank & Mfg. Co. v. Linde Air Products Co., 339 U.S. 605 (1950)

50 Warner-Jenkinson Co. v. Hilton Davis Chemical Co., 41 USPQ2d 1865 (Sup. Ct. 1997)

51 即所謂的功能/方法/結果三部測試法。

第二款訴訟階段之判斷 v.s. 審查階段之判斷

而對於 CA 案所新撰寫的請求項而言，當專利權人看到市場上競爭產品出現時才著手撰寫新的請求項以涵蓋該產品，實與專利權人利用均等論主張侵權發生時可均等擴張之效果無異。換個角度來看，以 CA 案之請求項來涵蓋新產品，相當類似由法官於訴訟階段判斷之均等論，提前於專利審查階段由審查委員為之。舉例來說，若發明標的為一西瓜汁，其母案之請求項寫法為：

1. 一種西瓜汁，包括：

去仔之西瓜果肉；

鹽巴；

冰塊；和蒸餾水

今若有一侵權物之西瓜汁並沒有使用去仔之西瓜果肉，而是將西瓜連仔一起放入攪拌後，再利用濾網將仔所產生的渣濾除，其所達成的效果一樣卻不會造成侵權，因為要件並不相同，一個是有仔的果肉，一個卻是無仔的果肉。因此專利權人若主張均等論侵權，其可主張侵權物所使用之有仔果肉係與其發明之去仔果肉均等。而若要以 CA 案來涵蓋侵權物之西瓜汁，則 CA 案之請求項可以改寫為：

1. 一種西瓜汁，包括：

西瓜果肉；

鹽巴；

冰塊；和

蒸餾水

如此便將可將侵權物涵蓋於內。若美國專利制度允許專利權人以均等論擴張其請求項所述之範圍來主張市場上新產品侵權，其自然不能否定以新的請求項來主張市場上新產品侵權。從下圖之例示可知兩種方法之異同，均等論如左圖所示，其均等擴張之範圍為虛線所示，而以 CA 案撰寫新的請求項則如右圖所示，其所擴大之範圍猶如將原本的請求項之界線加粗。兩者最終涵蓋的範圍一樣，唯一的差別則是 CA 案之請求項範圍是由實線所構成，相較於虛線之範圍實線當然更具有公示性與安定性，其意義在於 CA 案之請求項係經過審查委員審理所核發，而均等論之虛線則必須等待訴訟階段才能有法官判定。無論對於專利權人或是公眾利益來看，相對較為確定範圍是較佳的選擇。

Claim 1

Claim 2 Claim 2 Claim 1

圖 23 DOE 與延續案新 claim 之比較示意圖

再者，雖然均等論與 CA 所撰寫之新請求項均係針對後來才產生的新產品，惟對於請求項文字之解讀，均等論可基於現行之技術，但 CA 案請求項之解讀仍必須回到母案之申請日，由此看來，允許專利權人以 CA 案之新請求項來涵蓋市場上新產品並不會比均等論侵權對於公眾利益造成更大之損害。

對於專利權人來說，提早到審查階段確定所欲擴張之範圍表現上看起來是較

有利的，因為一旦通過，專利權之範圍可以較為明確，尤其在談判階段所掌握的

籌碼亦遠較一不確定的均等論侵權來的大。惟倘若在審查階段即遭審查委員核

駁，則勢必形成檔案歷史之禁反言，反而會阻卻其均等論之適用，更何況在審查

階段審查委員找到據以核駁之先前技術的標準只需維持優勢證據(preponderance of

evidence)即可，換言之，以 CA 案遭遇核駁的機會甚大，若處理不好反而會影響權

利範圍。由此看來，對專利權人來說並不存在哪一種方式絕對較佳的情況，然以

公眾利益觀點視之，允許專利權人利用 CA 案來撰寫新的請求項所受之損害尚不及

於均等論，因此本文認為讓專利權人利用延續案來撰寫新的請求項以涵蓋市場上

新產品之做法，其在實質上與理論上均不至於構成專利濫用或是不正當行為才是。

第二節以延續案擴大請求項範圍之分析

對於以延續案擴大請求項範圍之做法，批評者認為此舉將會使競爭者措手不及，而造成不正的競爭行為，尤其是若有一新經營者在專利母案獲權後以為專利權之請求項範圍業已確定，因此經過評估或是迴避設計後認為可以避開專利之請求項範圍，進而投資大量金錢與資源開始生產時，才發現原專利突然冒出一延續案，且其生產的產品正好被延續案擴大之請求項所涵蓋，如此一來勢必面臨支付專利權人巨額權利金的困境，更可能被迫退出市場而造成資源的浪費。尤有甚者，

還可能因為早已知道該專利之存在而被控惡意侵權，導致面臨三倍懲罰性賠償之惡果。這樣的情況不但危害公眾利益，更有礙經濟之發展。

第一項資訊公開之改善

事實上前述之狀況不只發生在延續案而已，所有的專利均有可能導致同樣地狀況。對一般產業人士來說，投資與製造的動機在於是否有利可圖，而非是否有專利存在，鮮少有人會在評估完既存之所有相關專利後才導入量產。此外專利申請到獲權的時間至少都有兩年甚至十數年的時間差，即便願意在生產前進行專利評估，也可能因為專利尚未獲權公開而徒勞無功。然在早期公開制度導入後，這樣的情況已大幅改善，至少讓有心調查既存專利之人士能評估十八個月前已存在之技術，並注意潛在可能成為專利之資訊。惟早期公開之請求項係申請之初所撰寫，在專利審查過程中，請求項之範圍可能變小亦可能變大，對於公眾來說，其仍然難以掌握確切的專利權範圍，情況與以延續案擴大請求項範圍並無差異，對公眾利益影響之程度亦相當。

在美國專利逐漸將所有申請資訊公開之際，這樣的現象則可大為改善。根據現行美國專利商標局的做法，只要是公開之案件均透過「專利申請案資訊檢索系統」 (Patent Application Information Retrieval, PAIR)讓公眾查詢其申請歷程，因此申請過程中的檔案歷史包括審查委員的核駁意見與申請人的答辯意見均可公開給大眾無償查詢，當然所有申請延續案之資訊也會公開，且對延續案申請資訊之公開速度甚至遠快於延續案因屆滿十八個月而為之早期公開。一般來說專利案件即便因屆滿十八個月而必須公開卻不當然表示正好十八個月一定可以公開，其主要原因是美國專利商標局要有行政作業時間，此一作業時間通常要數個月之久，因此即便一延續申請之時已晚於母案申請日超過十八個月

⁵²

，也不表示延續案一申請即

52 按規定，十八個月早期公開之起算時間為申請案所主張之優先權日

可公開，但透過「專利申請案資訊檢索系統」查詢母案之狀態即可馬上發現所增加延續案的訊息，即便可能因延續案尚未公開而無法獲得完整之資訊，但對公眾來說，至少知道新增延續案之存在，其將可密切注意該延續案的後續發展。

換言之，只要資訊透明公開，昔日因為資訊不對等而造成危害公眾利益之情事均可大幅減少。惟目前美國專利的公開制度尚未屬於強制公開，若美國專利制度可以改為強制公開，則相信目前為人所詬病之專利濫用的情況將可大為改善。

第二項 Reissue 之擴大請求範圍

事實上讓專利權人得於專利獲權後擴大專利範圍已是專利法明文所允許之事。美國專利法第 251 條第四項規定：擴大原專利請求項範圍之Reissue專利，應於原專利核准時起兩年內申請

⁵³

。也就是說利用Reissue程序是可以在專利獲權後兩年之內提起擴大專利請求項之範圍。

美國專利系統允許Reissue是長時間以來累積了許多的判例後所得，其中最大爭議在於是否允許擴大專利範圍。美國最高法院亦曾經反對並廢棄了許多關於擴大原申請專利範圍之Reissue。然而，經過多年各級法院對於相關議題的思考與判斷，陸續作出幾個標竿性之判決後，終於影響國會分階段地將Reissue，包括允許擴大專利範圍等見解納入法案中。這其中還搭配有許多相關配套機制，包括中用權(Intervening Right)

⁵⁴

、兩年申請時限、禁止復奪及禁止導入新事項等等。

相對於 Reissue 程序，以延續案來擴大專利範圍，其除了無兩年內申請之限制外，幾與 Reissue 之意義幾乎相同，尤其是延續案專利具效力之時始於獲權領證，

其與 Reissue 因中用權而限制專利權須由 Reissue 日期起才再度生效之效果無異。

由此看來，以延續案來擴大專利範圍實無差別對待之需要。然亦有批評者認為既有 Reissue 程序存在又何需再開以延續案擴大專利範圍之大門？且相對於 Reissue 的兩年限制，延續案得以無限制的申請似乎較無安定性，如此說法固然有理。然而若因此限制延續案不得擴大申請專利範圍，則將對專利權人之權益影響更鉅。

本文以為讓延續案得以擴大專利範圍實不影響公眾之權益，唯一較為人所詬病之處在於其無時限的規定可能導致法的安定性受到影響，但此乃必要之惡，若能搭配資訊充分揭露之情況下，此必要之惡或可得到減緩。

53 參見 35 U.S.C §251 “…No reissued patent shall be granted enlarging the scope of the claims of the original patent unless applied for within two years from the grant of the original patent.”

54 亦有中文翻譯為「中介權」

第三節維持申請歷史潔淨之分析

如前章所述，Warner Jakinson一案

⁵⁵

中，美國最高法院確認了只要在專利審查階段專利權人為了可專利性而修改請求項時，即構成了申請歷史禁反言，將被推定(presume)為放棄日後均等論之主張。而在Festo系列

⁵⁶

的案件中，美國最高法院於 2002 年之判決時，推翻聯邦巡迴上訴法院原先之見解—專利權人一旦進行請求項修改，就「完全」放棄均等論之主張，而將申請歷史禁反言之判斷回歸Warner Jakinson之標準，亦即「請求項之修改阻卻均等論」係屬推定。此外，最高法院更進一步表示：「對於該修正並未放棄系爭特定均等物，專利權人亦負舉證責任。」

換言之，若專利權人限縮專利範圍，則推定放棄所有介於原來請求範圍與修正後範圍之均等範圍，然而最高法院特別列舉幾種反證可推翻上述推定：

1) 在申請的當時，該均等物並非可預見的 (unforeseeability) 2) 修改專利範圍的理由和該均等物並無直接的關係

3) 其他導致申請人無法被預期描述該均等物的理由

均等論與申請歷史禁反言之間的拉扯，在 Festo 案後雖然似乎塵埃落定，而關於專利申請程序中所為的修改，也似乎不再只會解釋為完全放棄均等擴張之主張。但無論如何，其基本精神仍然沒有改變，亦即專利權人只要是為了可專利性所為之修改，就會阻卻均等論的適用。

惟需討論的是，母案與延續案之間或是各個延續案之間，其各自於申請程序中的修改是否會阻卻其他案件於日後主張均等論？自 Warner Jakinson 案以來，所有討論之重點均在於因可專利性而被修改之請求項不得再行主張均等擴張，至於同一篇專利中沒有修改而直接獲權之請求項(尤其是獨立項)是否亦受如此之限制？卻未見討論。但依據法理，請求項為專利權人主張專利權之依據，且獨立項彼此間係獨立存在，當專利權人主張侵權物侵犯其專利權時，也非當然指稱侵犯專利中之所有請求項，而係指侵犯其專利中之若干請求項，此外侵權物對某一請求項不構成侵權亦不代表對其他項不構成。因此各獨立項之間其法律效果各自獨立，按此原則，未修改過後直接獲權之獨立項自不受其他獨立項因修改而阻卻均等擴張之限制。再將此觀點擴大至延續案和母案，明顯地所有延續案和母案之間其因為申請歷史中所為特定請求項之修改，當不會影響其他專利案主張均等擴張之可能。惟這只針對均等論之適用成立，並非代表各個檔案的檔案申請歷史不會影響彼此。事實上母案和延續案之間或是各個延續案之間，其於申請檔案歷史中對請求項之解釋和限制，均可能影響其他案件之解讀，其詳細狀況本文將於下章中進行討論。

55 如前揭註 50

56 參見 Festo Corporation v. Shoketsu Kinzoku Kogyo Kabushiki Co., 535 U.S. 722 (2002).

此外，為了避免因修改請求項而造成日後主張均等論侵權受阻，專利權人可以在申請之初即撰寫多組的請求項，其中可同時包含了範圍較廣以及範圍較小的請求項組，在審查過程中範圍較大的請求項組自然比較容易遭到審查委員核駁，

因此若審查委員所搜尋到的先前技術係已被大範圍的請求項組所包含，但尚不及於小範圍的請求項組時，專利權人便可選擇刪除大範圍的請求項組，或將其分割提出申請，對於小範圍的請求項組則可不加修改而繼續答辯。如此一來母案之請求項並未修改過只有進行刪除，日後一旦獲權應不致影響其主張均等論。

然請求項刪除之動作是否絕對就可被認為不涉及專利的可專利性？其仍然可

能會出現爭議。因此在進行刪除請求項並為答辯的同時，較保險之做法應是主動

向審查委員表示刪除的動作並非為了可專利性，而是例如為了加快審查流程將爭

議較大的部分另案處理，以爭取母案盡速獲權。如此一來或可符合 Festo 案中美國

最高法院所說的三種反證。

第五章延續案之限制與衡平

站在專利權人的立場，延續案可便捷專利申請時的策略運用，也增加了日後專利獲權的價值。不難想見，

專利權人對延續案操作之需求與珍惜

，也因此當美國專利商標局想要限制甚至廢止這樣的實務操作時遭遇了極大的阻力，按目前的情勢來看，我們甚至可以說美國專利商標局的「變法」是失敗的，延續案的續存似乎已是既定的事實。惟在美國專利體系中延續案並非萬靈丹，可以順遂專利權人的所有意圖。事實上延續案的操作仍然有不少的限制，而一旦違反了這些原理原則，

可能會導致專利權人所精心製作出來的延續案專利無效或是毫無價值。

第一節專利請求項範圍界定

⁵⁷ (claim construction)時的限制

在專利審查過程中，對於專利請求項範圍的解讀不得違反專利權人先前之主張，這也就是所謂的「申請歷史禁反言」(prosecution history estoppel)，亦有簡稱為「禁反言」(estoppel)，尤其是若為了獲取專利而進行請求項的修改，因而拋棄某些權利範圍時，日後在專利訴訟中，專利權人不得在專利請求項範圍界定時，

將這些拋棄的範圍回覆，此即所謂的「復奪原則」(Recapture principle)

⁵⁸

。

第一項復奪原則

復奪原則係基於衡平原則，且可說是禁反言概念之具體表現

⁵⁹

，在Reissue的實務上運用相當頻繁。美國專利法允許專利權人在兩年內可以利用Reissue程序將原獲權之請求項擴大，然根據「復奪原則」在原始專利申請期間內，對特定發明標的之請求項有意放棄、刪除(cancel)或撤回(withdraw)者，進而使得原專利獲准，則

57 claim construction 一詞源自美國專利，係指對請求項(claim)範圍的界定，在專利侵權判定時，

claim construction 為第一步驟，要釐清請求項包含的範圍有多大，才能進一步的比對侵權物是否侵權。國內許多著作將「claim construction」一詞翻譯為「專利範圍界定」、「建構專利範圍」、「解釋

專利範圍」，此乃對 claim 一詞的錯誤理解所致，事實上 claim 並非等同整個專利範圍，更精確地說

claim 的範圍只能小於或等於專利範圍，在大部分地情況，claim 的範圍係小於整個專利範圍。我國

智慧財產局早期亦將 claim 翻譯為「申請專利範圍」，以至於造成公眾對此名詞的誤解，這幾年已

將 claim 一詞改稱為「專利請求項」簡稱「請求項」，因此本文係將 claim constrcution 一詞翻譯為

「專利請求項範圍界定」。

58參見羅炳榮，「換發專利及禁反言—美國案例」，智慧財產權月刊 88 年 7 月第 7 期，第 88~99 頁

59 參見 Ball Corp. v. United States, 729 F.2d 1429, 221 USPQ 289 (Fed. Cir. 1984).

專利權人日後不得以這些行為屬「錯誤」(error)為由而提出Reissue申請

⁶⁰

。典型的判例就是1993年Mentor Corp. v. Coloplast, Inc.案

⁶¹

，此案件中系爭專利的發明標的為一安全導管(condom catheter)，而在專利申請期間，為了克服審查委員所找到的先前技術，專利權人將請求項加以改寫，於獨立項中增加了一限制條件：「當該安全導管展開時，導管上的黏著劑會由外部轉移到內部表面」。該專利於改寫請求項後隨即獲權，然專利權人日後又申請Reissue，並將黏著劑相關的部分加以刪除。在本案中，聯邦巡迴上訴法院認為：「專利權人試圖去復奪先前為了原專利之核准所放棄者，該有意地撤回或修改…並不屬於專利法第251條

⁶²

所述之疏忽或錯誤，並且非屬可利用Reissue來矯正之錯誤」。

甚至在美國專利審查基準(MPEP)中亦明文規定，審查委員對於Reissue的申請案，必須確定該Reissue請求項所擴大的範圍是否與申請人於先前原專利申請所放棄之發明標的有關

⁶³

。

第一款延續案的復奪原則

於Reissue的復奪原則相同，專利權人在延續案中新寫的請求項亦有同樣地限制，對於母案在答辯過程中放棄或刪除的標的，同樣也不能在延續案中提出。2007 年聯邦巡迴上訴法院在Hakim v. Cannon Avent Group一案中

⁶⁴

確認了此一原則。

在本案中，專利權人 Hakim 於其母案在 2000 年接到獲准通知但尚未繳費領證前，於 2001 年申請了一 CA 案，在該 CA 案中 Hakim 將原請求項的字眼「slit」改為「opening」，且於該 CA 案申請時 Hakim 有表示其係擴大了母案的請求項範圍，

而後審查委員在沒有任何核駁之情況下准予該 CA 案專利。Hakim 在專利獲權後向 Cannon Avent Group 公司主張侵權並開啟訴訟。

地方法院法官承審後作出即決判決，認為 Hakim 在母案申請過程中有強調

「slit」為其主要技術特徵，藉以克服了審查委員所找到的先前技術。且雖然在申請 CA 案之時，專利權人有表明新的請求項係擴大母案之請求項範圍，但卻沒有明白表示要撤回在母案中對於「slit」一詞所加諸的限制，因此認定 CA 案的「opening」

60 參見 In re Willingham, 282 F.2d 353, 127 U.S.P.Q. 211, 215 (C.C.P.A. 1960) 61 Mentor Corp. v. Coloplast, Inc., 998 F.2d 992, 27 USPQ2d 1521 (Fed. Cir. 1993)

62 參見 35 U.S.C §251 “Whenever any patent is, through error without any deceptive intention, deemed wholly or partly inoperative or invalid, by reason of a defective specification or drawing, or by reason of the patentee claiming more or less than he had a right to claim in the patent…”

63 參見 MPEP §1412.02

64 Hakim v. Cannon Avent Group, PLC, et al. (Fed. Cir.2007)

一詞要與母案的「slit」作相同的解釋，亦即必須受到母案於審查過程中所為答辯內容的拘束，而必須作狹義的解釋。

本案之爭點在於專利權人 Hakim 認為母案審查過程中所為答辯之內容，作為限制延續案專利之請求項範圍界定之依據，並非適當。尤其是其特別強調之所以要提出延續案，就是為了獲得一較母案請求項更廣的權利範圍，因此該延續案自不應受到母案審查過程中之主張的限制。再者，延續案申請過程中未遭遇任何核駁，其表示審查委員認為此一新申請之請求項範圍本身就符合專利要件。更何況，

其欲擴大申請專利範圍之事亦曾向官方明確表示，以便專利局了解其技術特徵來進行重新審查。因此延續案專利之請求項範圍不應作狹隘的解釋。

然被告則認為，縱使 CA 案專利之請求項所用之文字是「opening」而非「slit」，

但由母案之檔案申請歷史中清楚顯示，專利權人是為了要克服先前技術的效力，

而將所請裝置作了二個限制：(1)當沒有吸吮時，slit 是會封閉的；(2)該 slit 會抵靠封擋件。因此，不論該發明是用「slit」一詞或者用「opening」一詞，此一請求項皆應受母案於申請過程中為克服先前技術效力所為限制之拘束。更何況，在提出 CA 案時，Hakim 僅單純地告知美國專利局，其 CA 案之請求項擴大了母案之範圍，

並未特別且明確地聲明「要撤回哪一個限定條件，而使該 CA 案可不受其於母案答辯時所為限制之約束」。然針對此一部份，Hakim 進一步指出在美國專利制度中，

並未不准在延續案中請求一較廣之申請專利範圍。此外在專利審查過程，申請人本來就有權利修正申請專利範圍，以擴大或縮減其欲受到保護之申請專利範圍。

本案上訴到聯邦巡迴上訴法院後，上訴法院法官雖然同意 Hakim 有關美國專利制度容許申請人在延續案中，請求較母案權利範圍為廣之主張。但其亦表示，

不論如何進行程序，在界定申請專利範圍時，仍必須遵守不可以將申請過程中已放棄之權利範圍復奪之基本原則。此外，雖然專利在審查過程中，容許申請人撤回申請人先前所為放棄權利之意思表示，以取回先前已放棄權利之範圍。然而，

申請人應「清楚且明確地」告知美國專利商標局其欲撤回先前放棄權利之意思表示，以便審查人員得就原先申請人所放棄權利之範圍以及其所須克服之先前技術效力，作重新審酌之考量，而決定該發明的可專利性。然而在本案中，專利權人並未清楚與明確地表示撤回其拋棄權利之意思表示。綜上所述，聯邦巡迴上訴法院認為地方法院對於該 CA 案專利之請求項範圍的界定無誤，故地方法院所作出被告不侵權之判決應予維持。

由此判決可知，延續案所申請之請求項的界定，實際上係相當程度受到母案

於申請過程中的答辯內容所影響。所幸，在此一判決中聯邦巡迴上訴法院對於延

續案可以擴大母案之請求項權利範圍的原則並未改變，只是必須嚴格注意在延續

案申請的同時，必須明白且清楚地告知美國專利商標局，此延續案係欲打開那一

個母案的限制條件才行。

第二款延續案檔案歷史對於母案之影響

Hakim 一案中，再次確認了延續案的請求項原則上仍必須受到母案之檔案歷史禁反言之限制，尤其是對於復奪的情況。然相對地，延續案在申請過程中的檔案歷史禁反言是否亦會影響母案請求項之界定？本文擬以兩部分來討論之：

1) 母案亦尚在審查階段：若延續案和母案都在審查階段，則按前述之討論，

母案在審查過程中被迫放棄的權利當然會影響延續案請求項的界定，然延續案於審查過程中對於特定標的之權利放棄或刪除，因為時間序列上的先後有別，理論上仍然會影響母案請求項的界定，因此當母案有機會進行答辯或是接到核准通知時，其較保險之做法仍然是要向美國專利商標局聲明延續案所放棄的部分其效力不及於母案。

2) 母案已獲權：雖然延續案在審查過程中所為的權利放棄或刪除係在母案獲權後提出，然根據復奪原則，其所放棄的權利仍會影響母案之解讀。其原因在於，母案已獲權之請求項範圍可大可小，當專利權人欲主張母案權利時，其對母案之請求項所作的界定仍落於專利權人在延續案答辯中所為之限制條件之後，因此巨觀來看，其仍然有限定母案請求項界定之可能。較佳之做法仍然是延續案在答辯過程中所為之限制，必須明白表示僅限於延續案而不及於母案，如此一來才不會損及母案之權利範圍。

第二項請求項用語要為同一解釋

除了復奪原則外，在專利請求項範圍界定時，還有一原則會影響延續案請求項範圍的解讀，即「相同請求項用語應做同一解釋」。其原理可再次回到專利制度之基石—公示性與排他權來探討。請求項之意義在於其對外的公示性，可作為公眾對一專利權所保護範圍所信賴之基礎。當發生專利糾紛時，亦是以雙方或是法官所認可之請求項範圍來作為判斷侵權與否之基礎，因此請求項之界定或解讀基於公示性的要求，當然必須清楚、明確和一致

⁶⁵

。

65 參見 Fin Control Systems Pty. Ltd. v. OAM Inc., 265 F.3d 1311 (Fed. Cir. 2001). “In interpreting

claims, the court begins with the presumption that the same terms appearing in different portions of the

claims should be given the same meaning unless it is clear from the specification and prosecution history

因此毫無疑問地，在面對申請專利範圍中多次出現的相同文字和用語時如果未有特別指示或說明，基於一般社會大眾的體認與信賴，相同的文字和用語自然就應該做一個一致性的相同解釋，如此才能彰顯請求項所代表之公示性。具體來說，所謂的「相同請求項用語應做同一解釋」有三種不同的情況：

1) 同一請求項內之相同用語，應該要做同一解釋

⁶⁶

2) 同一專利內之不同請求項，若有相同用語應該要做同一解釋

⁶⁷

3) 相關聯之專利，如果其請求項有相同之用語者，應該做同一解釋

⁶⁸

其中所謂的相關聯專利，係包括母案與其分割案之間，或是母案與其它延續案(CA, CIP)之間。聯邦巡迴上訴法院在Watts v. XL Sys., Inc., 一案

⁶⁹

中清楚的表示：在一專利申請案的申請過程中，專利權人對的答辯內容係可被共同套用到與其相關聯之專利申請案的請求項範圍界定。而在Deputy Orthopaedics Inc. v

Androphy 一案

⁷⁰

中，聯邦巡迴上訴法院再次重申，將一專利之請求項與其申請檔案歷史公開之目的，就是為了提供給公眾關於專利權範圍之客觀且合理的公示。

此外，系爭專利係另一母案專利之分割案，母案與分割案之專利說明書所揭露的內容原則上是相同的，因此若母案與分割案之請求項使用了相同之用語，則在請求項範圍界定時，對於相同之用語應該要做相同之解釋。

由此可知，若專利權人寄望利用延續案來擴大母案之專利範圍，但其所使用的用語卻與母案相同時，基於衡平的原則，其用語之解釋必須為一致，而這裡所謂的「用語之解釋」包括：在決定專利之有效性或是判定專利侵權與否時，專利權人對其請求項範圍界定時的解釋，乃至於專利權人在審查過程中對審查委員所為之用語解釋，均需一致。因此，專利權人在申請延續案時所使用之用語和文字必須特別加以斟酌，以免對延續案特別經營之目的落空。

that the terms have different meanings at different portions of the claims.”

66 參見 Digital Biometrics, Inc. v. Identix, Inc., 149 F.3d 1335, 1345, 47 U.S.P.Q. 2d 1418, 1425 (Fed.

Cir. 1998). “The same word appearing in the same claim should be interpreted consistently.”

67 參見 Fonar Corp. v. Johnson & Johnson, 821 F.2d 627, 632, 3 U.S.P.Q. 2d 1109, 1113 (Fed. Cir. 1987).

“Claim terms must be interpreted consistently. Interpretation of a disputed claim term required reference not only to the specification and prosecution history, but also to other claims. The fact that a court must look to other claims using the same term when interpreting a term in an asserted claim mandates that the term be interpreted consistently in all claims.”

68 參見 Watts v. XL Sys., Inc., 232 F.3d 877, 882, 56 U.S.P.Q. 2d 1836, 1839 (Fed. Cir. 2000).

“Statements made in one prosecution history were applicable to the both asserted patents because the two patents were related.”

69 Watts v. XL Sys., Inc., 232 F.3d 877, 882, 56 U.S.P.Q. 2d 1836, 1839 (Fed. Cir. 2000)

70 Depuy Orthopaedics Inc. v Androphy, 53 USPQ2d 1941, 1950 (N.D. I11.2000).

第二節專利申請懈怠(Prosecution Laches)

專利申請懈怠的概念始於1858年的Kendall案

⁷¹

，美國最高法院在本案中表示，

發明人若疏忽或刻意導致其專利通過的延遲，或是企圖將其發明保留至市場上有起，直到1923年的Woodbridge案

⁷³

。

最高法院在Woodbridge案中開始使用「專利申請懈怠」(Prosecution Laches)一詞，同時更進一步闡明「專利申請懈怠」所代表之意義有二：1)防止專利申請人只是為了增加該專利為其個人所帶來之商業利益而故意延遲專利申請之獲證； 2)阻止申請人不合理地拖延了社會大眾可無償利用其發明的時程

⁷⁴

。之後美國最高法院在 Webster Electric案

⁷⁵

中，更將專利申請懈怠的適用範圍擴及到分割案，並創造出所謂的兩年原則：若申請人在超過兩年後才提出分割案之申請，且該分割案於日後 inventor by a willful or negligent postponement of his claims, or by an attempt to withhold the benefit of his improvement from the public until a similar or the same improvement should have been made and introduced to others.”

73 Woodbridge v. United States 263, US 50, 68L. Ed. 159 (1923)

74 參見 Woodbridge v. United States 263, US 50, 68L. Ed. 159 (1923) “two policies served by the doctrine of prosecution laches (1) preventing a patent application from deliberately delaying the issuance of a patent the applicant always intented to secure solely to increase the commercial value of the patent (2) preventing a patent applicant from unreasonably postponing the time when the public could enjoy the free use of invention that would otherwise have been made available to the public at a much earlier date.”

75 Webster Electric Co. v. Splitdorf Electrical Co. (1924)

76 參見 Webster Electric Co. v. Splitdorf Electrical Co. (1924), “…in cases involving laches, equitable estoppel or intervening private or public rights, the two-year time limit [in presenting an application]

prima facie applies to divisional applications and can only be avoided by proof of special circumstances justifying a longer delay”.

77 Crown Chork & Seal v. Ferdinand Gutmann (1938).

聯邦巡迴上訴法院直到2002年在Symbol Technologies, Inc v. Lemelson Medical 中的確有「不合理且不正當的延遲」

⁷⁸

(unreasonable and unjustified delay)，因此其專利不得主張。地院法官在判決中明白表示Lemelson在其專利申請過程中的拖

78 參見 Symbol Tech. Inc., et al., v. Lemelson Med., Educ. & Research Fund., Ltd. 301 F. Supp. 2d 1155;

2004 U.S. Dist. LEXIS 1499 (D. Nev. Jan. 23, 2004) “the Court finds that Lemelson’s 18 to 39 years delay in filing and prosecuting the asserted claims under the fourteen patents-in-suit after they were first purportedly disclosed in the 1954 and 1956 applications was unreasonable and unjustified and that the doctrine of prosecution laches renders the asserted claims unenforceable against Symbol.”

79 Symbol Techs., Inc. v. Lemelson Med., Educ. & Research Fund., 422 F. 3d 1378 (Fed. Cir. 2005)

「不合理且無法解釋的拖延」(unreasonable and unexplained delay)後獲權者，這樣的拖延就會構成「專利申請懈怠」而使得該專利無法主張。惟上訴法院還是不願為「專利申請懈怠」的構成與否建立一套更明確的標準，仍然堅持把決定權留給地方法院依個案實做認定。其更特別指出，並沒有一個嚴格的時間限定來決定究竟間隔多久才提出接續案的申請算是構成「專利申請懈怠」，換言之，構成「專利申請懈怠」之間隔期間還是要由地方法院依衡平原則來逐案認定。值得注意的是，上訴法院亦認為在正常狀況下發明人不論是申請延續案或是分割案都是其合法且受專利法保障的權利，就算是申請人拖延到母案核准前一刻才提出分割案的申請也是專利法第121條所明文容許，只要不是過度的連續或重覆地(unduly successive or repetitive)提出延續案的申請，就算申請人沒有任何正當理由都還是可以依專利法規定來申請延續案。惟若延續案的申請都只是將原案已核准之專利請求項改寫來不斷重覆申請以達到延後專利獲證之目的，這樣的行為就可以被視為對專利系統之濫用而構成「專利申請懈怠」。

第二項延續案被認定懈怠之要件

由聯邦巡迴上訴法院兩次對Lemelson案之見解不難發現，上訴法院欲確認「專利申請懈怠」原則在專利訴訟中之適用，卻又認為必須謹慎使用此一原則，顯然其希望此一原則可以用來對付不正當的延續案申請，卻不願損及專利法合法保護之延續案專利權人之權利。而究竟延續案之申請是否構成「專利申請懈怠」？依據兩次的判決書，唯一可確認之要件只有「不合理且無法解釋的延遲」 (unreasonable and unexplained delay)。然而這項成立要件之認定基準卻又無統一判斷之依據。綜觀自2002年上訴法院自Lemelson案做出判決後，以專利申請懈怠為由的抗辯理由如雨後春筍般出現，但地方法院確鮮少做出對專利權人不利之判決，因為專利權人或多或少總能為其在申請過程中的延遲找到理由，而受到上訴法院於2005年第二次判決的影響，地方法院在認定「不合理之延遲」時總是抱持較為謹慎的態度來面對。

因此對於專利權人來說，利用延續案之運用做為公司專利申請策略之重要方法，自然有其優勢與必要性，在 Lemelson 一案出現後，這樣的申請策略難免受到影響，但就如同上訴法院於本案判決中所強調的，只要是合理且可以解釋的延後申請，都還是專利法所保護的對象。

第三節書面描述(Written description)要件之遵守

美國專利法對於專利說明書撰寫之規格和原則規定於第 112 條中，其中對於專利說明書之書面描述要求必須完整(full)、清楚(clear)、簡潔(concise)以及精確 (exactly)

⁸⁰

，若違反這樣的原則，則專利有可能無效。而請求項之撰寫，還必須於說明書和圖示中有所支持

⁸¹

。

請求項所載之全部技術特徵均應記載於說明書中，若請求項所載之必要技術特徵與說明書揭露之內容不一致時，將會導致專利無效

⁸²

。而若請求項所載之技術特徵未出現在專利說明書時，必須能證明具有通常知識者在提出專利申請案時已理解請求項包含該技術特徵

⁸³

。

此外，請求項之所載均應呈現於說明書中之至少一個實施方式或實施例中，

亦即至少應有一個實施方式或實施例支持該請求項。若請求項中所載之技術特徵為總括性的上位概念用語，也應有複數個實施方式或實施例，除非對於具有通常知識者而言該上位概念用語顯然係該實施方式或實施例之總括。

近年來美國法院於專利訴訟中，以書面描述不足或有誤為由判決專利無效之案例有增加之趨勢，此一現象對常以延續案來擴大母案請求項範圍之專利權人來說更形不利，尤其是當專利權人欲撰寫新的請求項來涵蓋競爭對手產品時，通常一昧的只希望以更上位之用語來擴大請求項之範圍，卻往往忽略太廣的請求項範圍可能已經超過專利說明書之記載，一旦範圍擴及太大而無說明書內容所支持，

日後即便獲權也非常有可能遭對手以違反書面描述規定為由提出抗辯，而因此導致專利無效。

第四節揭露義務之遵守

美國專利法上有關「揭露義務」之濫觴始於 1945 年美國最高法院對Precision Instrument Manufacturing Co. v. Automotive Maintenance Machinery Co.一案

⁸⁴

之判決，最高法院在此判決中基於衡平法中的不潔之手理論(unclean hands doctrine)，認為對於專利權人刻意隱瞞事實之行為屬於不正當行為。受此案之影響，美國國會於 1952 年之專利法修正條文中，依據該判決之精神將「不可實施性」

80 參見 35 U.S.C §112 “The specification shall contain a written description of the invention, and of the manner and process of making and using it, in such full, clear, concise, and exact terms as to enable any person skilled in the art to which it pertains, or with which it is most nearly connected, to make and use the same, and shall set forth the best mode contemplated by the inventor of carrying out his invention…”

81 參見 37 CFR §1.75(d)

82 參見 Gentry Gallery, Inc. v. Berkline Corp., 134 F.3d 1473, 45 USPQ2d 1498 (Fed. Cir. 1998).

83 參見 Hyatt v. Boone, 146 F.3d 1348, 1353, 47 USPQ2d 1128, 1131 (Fed. Cir. 1998).

84 Precision Instrument Manufacturing Co. v. Automotive Maintenance Machinery Co., 324 U.S 806,

814 (1945)

(unenforceability)正式列入法定之抗辯事由，現已修正整編為美國專利法第 282 條

。而後專利法施行細則(37 C.F.R)第 1.56 條與美國專利審查基準(MPEP)第 2000 章，更針對違反揭露義務等不正行為將導致專利不可實施有詳細地規定。

第一項揭露義務之範圍

根據美國專利法施行細則第 1.56 條之規定，專利申請人及其代理人於專利申請階段對於美國專利商標局負有公正(candor)與善意(good faith)的義務，這種義務即是要求申請人及其代理人，必須對專利局誠實且毫不保留地告知其所知悉之「實質重要」(material)會影響該申請案之可專利性(patentability)的資訊

⁸⁶

。

而專利法施行細則第 1.56(b)條

⁸⁷

中對於所謂的「實質重要」有加以說明：只要有一資訊並非已存在於既存記錄中或是即將成為之記錄中時，便算是與可專利性有實質重要關聯之資訊，而這種資訊 1)可藉由該資訊本身或與其他資訊組合後，

建立一請求項之不具可專利性之表面證據(prima facie)者；或 2)係與申請人所持見解相反或不同之資訊。簡言之，只要對於一個合理的審查委員而言，在其審查案件之階段有可能會想知道的資訊，均屬於對可專利性之判定有實質重要影響之資訊。

惟這樣的原則仍然顯得過於籠統，美國專利商標局遂於其專利審查基準中以例示之方式彙整了目前實務上認定屬於實質重要之資訊

⁸⁸

：

1) 相關國外申請案所引證之前案：申請人在美國申請之專利申請案若同時亦在其他國家申請者，則其有義務將此外國申請案相關之一切資訊告知美國專利商標局，而對於外國審查委員用以核駁之先前技術，申請人還要向專利局說明這些先前技術是否會影響其在美國之申請案之可專利性。

⁸⁹

2) 申請中之相關美國申請案(Co-pending application)之資訊：若美國專利申

85 35 U.S.C §285

86 參見 37 C.F.R §1.56(a) “... Each individual associated with the filing and prosecution of a patent application has a duty of candor and good faith in dealing with the Office, which includes a duty to disclose to the Office all information known to that individual to be material to patentability as defined in this section...”

87 參見 37 C.F.R §1.56(b) “Under this section, information is material to patentability when it is not cumulative to information already of record or being made of record in the application, and (1) It establishes, by itself or in combination with other information, a prima facie case of unpatentability of a claim; or (2) It refutes, or is inconsistent with, a position the applicant takes in: (i) Opposing an argument of unpatentability relied on by the Office, or (ii) Asserting an argument of patentability.”

88 參見 MPEP §2001.06

89 參見 MPEP §2001.06(a)

請案有其它同時正在美國申請中之相關聯案件，且這些相關聯案件有任何可能會對其原申請案之可專利性有實質重大影響之資訊時，申請人有義務向審查委員告知這些資訊；而所謂的相關聯案件包括了：不同申請中案件有相似之系爭標的(subject matter)者，或是延續案，例如CA案、CIP案、

DA案等。

⁹⁰

3) 相關訴訟資訊：若是系爭標的即將或已涉及一訴訟案件，則與這訴訟相關之資訊也必須向專利局揭露，如：可能之已公開使用技術、銷售之證明、

發明權問題、先前技藝、詐欺、不公平行為、或違反揭露義務的辯解等。

上述之幾種態樣並非代表全部應該揭露之資訊，除了上述幾點之外，只要具備對於可專利性之影響為實質重大之特點，均屬於要揭露之資訊。此外符合這幾點之資訊，原則上即屬於實質重大之資訊，應向美國專利商標局揭露，否則極可能會被認定為違反揭露之義務。至於該應揭露資訊之型態，除如專利及刊物等先前技術外，其他如先前的公開使用、販賣、為販賣之要約、衍生知識及其他由與本案發明人有發明人身份爭執之人的先前發明等等諸如此類之資訊，皆包含在內

⁹²

第二項資訊揭露聲明書(Information Disclosure Statement, IDS)

前述之應揭露資訊，原則上應於專利說明書中即為充分之揭露，若於專利說明書中揭露不完全(incompleted)或不完整(fragmented)，或有於提出專利申請後始得知之資訊，即須以資訊揭露聲明書進行補救或補充，以避免違反揭露義務

⁹³

。因此，

並非所有申請案皆必須提出資訊揭露聲明書，而未曾提出資訊揭露聲明書並不必然違反揭露義務。同樣地，曾有提出資訊揭露聲明書者，亦不必然滿足揭露義務之要求，例如資訊揭露聲明書中之揭露仍不完全或不完整，或其提出之時間已超過有效期間，無法補救不正行為之發生

⁹⁴

。

資訊揭露聲明書提出的時間，通常是隨同申請案一併提申，以便審查委員在審查一開始時，即注意到資訊揭露聲明書中所呈報之相關資訊。但在未能於隨同申請案提申的情況下，若資訊揭露聲明書的提出時間，能夠滿足下列兩條件之其一，同樣也被認為是準時的(timely)：1)申請案郵寄日期起，三個月內；2)申請案第

90 參見 MPEP §2001.06(b) 91 參見 MPEP §2001.06(c).

92 參見 MPEP §2201.04 93 參見 MPEP §609

94 參見 Bristol-Myers Squibb Co. v. Rhone-Poulenc Rorer, Inc., 326 F.3d 1226 ( Fed. Cir.2003)

一次審定書郵寄日前。若超過上述時間，但於最終審定通知前提出，申請人需繳付延期費，或提出適當的陳述以說明未能準時的理由。

一般而言，美國專利商標局並不再檢視並考慮於最終審定或核准通知發出後才提出之資訊揭露聲明書中所呈報的相關資訊，除非申請人能夠提出如前段所述之理由，同時並需繳付延期費，又這樣情況下所提出資訊揭露聲明書的時間，亦不能晚於繳付領證費(issue fee)後。

第三項違反揭露義務與不正行為(Inequitable conduct)

違反揭露義務的結果，可能會讓專利權人被認定是基於不正行為而獲得權利，因而導致其所獲得之專利權不可執行(unenforceable)。事實上不正行為一詞原非特定使用於專利領域，本係泛指所有違反衡平法之不當行為，其並未有特別之定義，但經過數十年來的判決實例以及理論的探討，在專利領域中已特定為專利取得之過程中違反揭露義務之行為，並與「專利申請懈怠」及「專利濫用」(patent misuse)共同成為可挑戰專利之可執行性之三項衡平抗辯事由。

在專利訴訟中，只要有任一個請求項違反揭露義務而被認定為不正行為，即會使整件專利之所有請求項均永久地(permanently)喪失可執行力

⁹⁵

。事實上所謂不具可執行力之專利仍屬有效之專利，但法院仍將拒絕強制執行該專利，其效果實與無效無異，故此一處分不可謂不重。因此對於不正行為之成立，在法律上有其構成要件，並非只要違反揭露義務即必然成立不正行為。而構成不正行為之要件主要有二：「重要性」與「欺瞞之意圖」。

第一款重要性之判定

此處「重要性」之認定係依據美國專利法施行細則第1.56條的規定，就審查的專利申請案件，只要一理性的審查委員在決定是否核發專利時會認為某資訊是重要(material)的，則此資訊就有被認定為具重要性的實質可能，此即所謂的「理性的審查委員標準」，此一原則係聯邦巡迴上訴法院在1995年Mollins一案

⁹⁶

中加以確認。換言之，對於不正行為之構成要件的「重要性」之判定，與決定是否為必須揭露之資訊的「重大實質」判定基準一致。

在Mollins一案中，系爭專利在德國有一相同之申請案，且審查過程中曾遭德

95 參見 J.P. Stevens & Co. v. Lex Tex Ltd., 747 F.2d 1553, 1561 (Fed. Cir.1984)

96 Molins PLC v. Textron, Inc., 48 F.3d 1172, 1181 (Fed. Cir. 1995)

國審查委員以一引證案核駁，惟Mollins並未將此資訊向美國專利商標局陳報，而為的一個獨立且重要的組成要件。在Kinsdown一案

⁹⁷

中，即以沒有「意圖」欺瞞之抗辯理由而排除不正行為之適用。本案中，專利權人在母案申請時，審查委員基告，且其證明之門檻

⁹⁸

亦相當之高，再加上Kinsdown案所建立之基準，不正行為成立要件之審查似乎相當嚴格，然近幾年來聯邦巡迴上訴法院在幾個標竿性之案件

⁹⁹

97 同前揭註 30

lear and convincing”，按一般之見解，其證明義務約需達到 80%以上。

98 證明義務為”c

99 參見 Ferring B.V. and Aventis Pharmaceuticals, Inc. v. Barr Laboratories, Inc

中，卻似乎又將此一標準放寬。但上訴法院法官仍表示其並無推翻Kinsdown案所建立之見解，事實上不難發現，聯邦巡迴上訴法院對於企圖欺瞞行為之認定係與漏未陳報之資訊是否實質重大有關，其似乎希望在中間尋求一平衡點，換言之，

當漏未陳報之資訊屬實質重大時，認定企圖欺瞞之門檻也相對較低，反過來當漏未陳報之資訊非屬實質重大時，要指控專利權人之行為係為企圖欺瞞的舉證責任將較為提高。

第四項揭露義務對延續案之影響

對專利權人來說，揭露義務無疑是加諸在其身上沉重的負擔，甚至是其申請過程中最大的陷阱，尤其是當進行多國申請案時，任何一個國家專利審查委員的審查結果均可能被認定為實質重大的資訊而必須揭露和陳報，有時甚至必須將各國文件翻譯為英文，如此一來將花費更多的成本和資源。此外，在延續案在操作上更必須小心斟酌各種基於揭露義務所必須陳報之資訊，尤其是對於相關聯申請案和訴訟資訊的揭露。

第一款申請中延續案資訊之揭露

如前節所述，按照美國專利審查基準第 2001.06(b)條之規定，若同一申請人有 A、B兩件申請案同時或先後提出申請，該二申請案不僅有一段重疊之審查期間 (co-pending)，且該二申請案之請求項係為實質近似(substantially similar)，亦即具有高度關聯性，則A案應陳報B案之存在及其內容，B案亦應陳報A案之存在及其內容，不論何案在先、何案在後，否則亦會違反揭露義務。尤有甚者，倘該二案中之任一案有請求項先被核駁，則另一案亦應向PTO陳報該核駁理由及其所據以核駁之資料，在Dayco Products, Inc. v. Total Containment, Inc.一案

¹⁰⁰

中，聯邦巡迴上訴法院甚至認為核駁理由較其所據以核駁之先前技術更為重要。因為同一份資料在審查委員的眼中可能會有不同的解讀(interpretation)，一資料在甲審查委員眼中可能是極為重要的，甚至是可據以核駁專利的證據，但在乙審查委員眼中則可能並不重要，當然亦不致據以核駁專利。因此先作成核駁處分之理由對於尚未做出處分之另一相關申請案而言，即必然具有極高之參考價值，甚至可能改變另一審查委員原有之看法。因此即若A案先被做出核駁處分，則B案即使已向PTO完整的揭露該核駁處分所引據之資料，但未陳報A案被核駁之事實及理由，B案仍可能會違反揭露義務。

100 Dayco Products, Inc. v. Total Containment, Inc., 329 F.3d 1358, 1363 (Fed. Cir. 2003)

雖然在此條文中，亦規定當延續案提出申請後，審查委員有義務去檢視其母案在申請過程中之所有引證資料，因此延續案申請時可以不用重複陳報這些資訊，但進入審查後若母案和其延續案均仍處於審查階段，則兩者之關係即屬於相關聯案件，必須受前述情況之約束，彼此都有互為對方資訊陳報之義務。尤有甚者，對於一同時具有多個延續案同時進行之同系列專利家族，多個延續案彼此並無隸屬關係，如彼此之間在審查過程中產生了可能影響對方可專利性之資訊時，

按本條文的意旨均必須陳報，稍有疏忽可能都會造成違反陳報義務而導致專利不可實施。

第二款相關訴訟資訊之揭露

依據美國專利審查基準第 2001.06(c)條之規定，當一系爭標的涉及訴訟，則與這個系爭標的有關之申請案必須陳報該訴訟相關之資訊。若母案涉及訴訟，而延續案之請求項包含同樣的系爭標的，則尚在審查中的延續案必須陳報母案的訴訟資訊。若是屬於同一系列專利，卻是互不隸屬之數個延續案，則其中任一延續案專利涉及訴訟，則其餘與該涉訟延續案有相同系爭標，且尚在審查中之延續案，

也負有陳報該訴訟資訊之義務。

因此對於一個包含有衍生多個延續案申請之專利家族而言，其中尚在審查階段之申請案負有相當數量之揭露義務，惟專利權人卻也因此而容易造成疏忽。聯邦巡迴上訴法院在 2007 年Nilssen一案

¹⁰¹

之判決即是典型的例子，專利權人Nilssen 以 15 篇專利於 2000 年控告Osram公司侵權，而Osram公司則指控這些專利均涉及不正行為因此無法實施。地方法院判根據五點申請上的瑕疵判定所有專利均存在不正行為，其中一項即是沒有陳報相關訴訟資訊。在系爭專利中，有九個專利係衍生自其中一篇母案專利而屬同一專利家族，然此一母案專利曾經於 1993 年和 1996 年與motorola公司訴訟中使用，但其餘的八個延續案專利於申請過程中完全沒提及此一訴訟，因此被認定違反揭露義務。Nilssen在上訴時針對此點之抗辯理由為因為該母案在與motorola公司之訴訟中，沒有涉及任何先前技術，而僅有被質疑其不符合美國專利法第 112 條之規定，因此此一訴訟資訊對於延續案之可專利性並無實質重大的影響，故無須揭露。惟聯邦巡迴上訴法院不接受此一說法，上訴法院在其判決中表示，專利審查基準第 2001.06(c)條已明確將訴訟資訊列為會影響判斷可專利之實質重要資訊，而專利權人Nilssen應熟知專利審查基準之規定，因此還是判定Nilssen違反揭露義務而導致專利無法實施。

如本研究分析之結果，專利權人常會利用延續案之方式來補充母案專利之不

101 Ole K. Nilssen and GEO Foundation, Ltd. v Osram Sylvania, Inc. and Osram Sylvania Products, Inc.,

504 F.3d 1223 (Fed. Cir. 2007)

足，藉以強化整體專利之強度，尤其在專利侵權訴訟時，專利權人若主動或被動發現母案專利之不足，即可能會利用申請一新的延續案或利用尚在審查階段之延續案重新改寫請求項來強化母案之不足，惟其母案的訴訟資訊卻常可能忘了在既有之申請案上陳報，特別是當同一家族之延續案數目龐大時，挂一漏萬在所難免。

此外，在一特別經過專利權人策略性經營之專利家族中，必然同時存在已獲權之

專利和審查中之申請案，而此一策略性經營之專利極可能就是專利權人優先用於

訴訟中之專利，當此一家族中已獲權之專利被使用於訴訟中時，專利權人自然將

其焦點置於訴訟程序中，對於尚在審查中之申請案往往會無暇兼顧，何況還必須

記得陳報此一訴訟資訊。而當專利訴訟結束之後，原來處於審查程序中之申請案

極可能已獲權領證而無法再行陳報，或是尚在與審查委員進行攻防之中，無暇細

思程序上尚有要陳報之資訊而導致違反揭露義務，這些都是專利權人在進行延續

案之策略操作時必須注意的事項。

第六章公司專利申請程序之策略與管理

以本研究分析之四家公司為例，每家公司之美國專利申請案件在半導體領域均已累積數千件，若再加上其他國家以及其他領域之申請量，其數目之多可能超乎想像。站在公司專利管理的角度來看，處理日常專利之申請就可能耗用大部分之資源，而案件申請後所面臨之核駁與答辯亦需要相當之人力與時間。一般來說，

公司內部專利申請政策多屬一條鞭式的管理，亦即一個案子從申請經過答辯到獲權原則都是由同一工程師負責，但專利申請程序是一個冗長且流動的過程，每個申請案從申請到獲權動輒兩三年，若再有延續案或分割案以及國外申請案，對一公司內部之專利人員來說將難以精確地掌握每個步驟，尤其是依據美國專利法所加諸專利申請人之揭露義務，使得專利人員在面對所有相關連案件以及國外申請案之核駁時必須小心處理先前技術之陳報，否則有可能因陳報不實而導致專利無法實施。此外，專利請求項之解讀可能因申請過程中的檔案歷史資料而受限制，

倘如本研究於前章所述之情況，申請人於答辯過程中自己所為之限制都可能會影響其母案或子案日後對於請求項的解讀，因此處理答辯時必須小心謹慎。更何況人員的流動在所難免，一旦有人員離職且交接不確實，承接者應該注意之環節將可能因為疏忽而未加注意，而導致申請過程中的瑕疵，進而影響日後專利權之行使。

有別於一般專利申請策略之研究，其多以市場導向、技術迴避以及專利布局之思維來探討，本研究乃依據前述實證分析之結果並綜合前章所述延續案所面臨之限制，以策略性延續案於申請程序上之觀點提出對於公司內部專利申請策略上可供參考之做法。

第一節專利提案分級

根據研究顯示，一公司所擁有之專利案件中真正用於訴訟的固然少之又少，

惟專利之用處當不僅單純做為訴訟之用而已，例如已獲權之專利總數在計算授權金時即扮演相當重要的角色，而與競爭對手進行授權談判時，包裹式的專利轟炸有時也比單一強而有力之專利來得有威嚇作用，因此公司內部之專利當有所分級以便於不同目的之使用。同樣地，公司內部專利人員有限，對於不同之專利申請案亦當有所分級而放入不同之資源，其分級之依據可有以下之考量：

第一項依據核心技術分級

屬於公司目前核心技術之專利申請案自然需要放入較多的資源，而非公司當前發展方向之案件則可相對緊縮資源。然一公司之核心技術並非永遠不會改變，

以英特爾公司為例，其早期的核心事業乃記憶體而非中央微處理器，卻因為主客觀因素讓原來不受重視的微處理器製造成為其最主要的核心產業和技術，因此公司的核心技術應當也是浮動而非固定的。換言之，對於一專利申請案其核心技術之分級應該適時給予調整。

第二項依據技術成熟度分級

若專利申請案是屬於新興技術，則相關已獲權之專利勢必不多，此時專利請求項範圍即可盡量放大，此類專利一旦獲權且成為日後的技術主流，將是非常重要且有力的專利，因此答辯過程中則需注意不要做出無謂的限縮，以免獲權後卻因為檔案歷史的禁反言而無法向競爭對手主張權利，此外這類的專利相當值得進行策略性延續案之操作，形成所謂的地毯式專利布局

¹⁰²

(blanketing and flooding)或專利圍牆

¹⁰³

(fencing)，且非常適合於母案接到獲准通知後再進行策略性延續案之申請，如此不但掌握較早日期之優先權日，更可視現行市場發展之狀況而調整請求項用語。而若專利申請案屬於技術成熟的領域，通常此類新申請的專利多屬現有技術之改良或是迴避設計，但既存之專利已佔據大部分的空間，因此新申請案之可專利空間較小。可預見地，此類申請案大多都必須經過與審查委員多次的核駁答辯攻防，其檔案歷史中自然可能留下許多為了可專利性而不得不為之限縮，因此在處理答辯時必須特別謹慎。此外申請人可能因為答辯過程之不順利，進而產生許多策略性延續案，因此在進行答辯時還需將所有母案與延續案之狀況一併考量。

第三項依據專利權主張之難易分級

熟悉專利訴訟之人士都知道有形的產品結構專利較無形的製程專利要容易主張，因為有形之產品只要能在市場上買到，便可利用還原工程之技術將產品一一解構，是否侵權即可一目了然，而製程專利除非有辦法得知其公司內部的製程資料，否則實難以既存於市場中的產品來了解其製程步驟。專利最大的價值在於對外主張他人侵權，因此越容易發現侵權事實的專利自當擁有較高的價值。此外，

102 參見 Granstrand, Ove, ” The Economics and Management of Intellectual Property”, Edward Elgar, Cheltenham, 1999. Ove 教授在文中列舉六種專利布局模式，分別為 1)特定的阻絕與迴避設計(ad hoc blocking and inventing around); 2)策略型專利(strategic patent); 3)地毯式專利布局(blanketing and flooding); 4)專利圍牆(fencing); 5)包繞式專利布局(surrounding); 6)組合式專利布局(combination)。

103 同前註

不同的產業對於專利主張的難易與否尚有不同的要求。以半導體製造業為例，晶圓中元件或是內連線結構之專利當然較製程專利容易主張，但若是生產用機台的改良專利，其雖然亦屬於結構性專利，但生產機台位於工廠內，外界人士一般來說較難接觸，更何況還需知道其細部之結構的不同。因此對半導體製造業來說，

相對於製程專利，其生產機台之改良專利的專利價值較低。再者，即便是晶圓上的結構專利，若其為測試用之元件或是置於切割道上之結構，亦即在最終的產品上無法發現之結構，其價值亦相對較低。因此，對於不同性質之申請專利標的，

公司自當對其有不同之評價。

綜而言之，以上之所述僅為分級時可以參考的方法，各公司應可依據不同之產業特性或不同的產品需求而加以變化或有新的分級方式，本文所強調者在於讓專利分級後可依據不同的等級配置不同的資源，如此才能精準的讓重要的專利於申請過程中的瑕疵降至最低。此外，本文所述之三種分類方法原則上並不互斥，

當公司對於其專利申請案件分級時，自然無須僅用一種分級方法，而可以多維度的加以分級。

舉例來說，以核心技術與否依序可分為 A、B、C 三級，以技術成熟度依序可分為 X、Y、Z 三級，以專利權主張之難易度可分為 E (easy), N (neutral), D (difficult) 三級。若一專利申請案之分級屬於 AXE，其代表該申請案為公司之核心專利，其技術成熟度已相當高，且其較容易舉證並主張侵權事實。對於這樣的一篇專利，

公司內部之專利人員理當投入相當之資源，且因該技術屬於成熟階段，相關的專利案件應已為數不少，因此在撰寫專利說明書時，其請求項不應過於上位化導致請求範圍過廣，答辯過程中亦需小心謹慎為了閃躲先前技術所為之限縮，此外延續案之申請亦必須特別考量，其數量不應過多以免遭遇更多的核駁而被迫有更多的限制，此外延續案在撰寫請求項時其關鍵用語最好能夠差異化，以避免用語同一而必須有同樣地解釋，倘若希望以多個專利權範圍較窄之延續案來躲避先前技術或是包圍先前技術時，要注意其請求項之內容是否均有說明書之支持，否則即便獲權依然可能無效。類似上述之處理原則在不同的分級中應有不同的考量要件，當一公司決定好分級制度後，即可依據不同之分級而賦予申請策略上之不同處理原則。

第二節專利申請案群組化

第一項專利家族

如本章開頭所述，專利申請後因為延續案和外國申請案陸續提出，將形成一網狀關係，若申請過程中讓網狀關係中之所有案件各自獨立發展，將可能造成申請策略發散而導致日後請求項解讀時互相制肘。因此相關之申請案應視為同一專利家族，必須加以群組化甚至編號，在申請過程中由同一或同組人員負責，遇到任何一案遭遇核駁時，必須注意相關之美國專利申請案的陳報義務，且對專利請求項的任何限制亦必須詳加考量，若申請人希望其所為之限制僅針對遭核駁之案件和請求項時，亦必須於其答辯書中明示。如此才不容易發生掛萬漏一之情況。

第二項技術分類

此外，將專利申請案群組化之另一型態在於便利專利申請案分級，尤其當一公司同時有上百件甚至上千件之專利申請案處於申請階段時，若能依據技術之分類將其群組化，讓同類型之專利委由固定一組之專利人員負責，則可減少重複申請的可能，且即便有類似的構想也能經由同一組人員釐清差異點，而於專利說明書撰寫時能預做安排。再者，如前節所述，專利提案可依其是否屬於公司核心技術來分級，並當依據公司技術發展方向而加以調整級別，惟何時調整？如何調整？

將是是否可據此分級之關鍵，若能將公司內部之專利申請案群組化則可便於專利人員對於分級的調整。舉例來說，群組化可以公司內部產品別來區分，當公司將某項產品視為核心產品時，相關的專利自然即屬於核心專利因此等級較高，而當產品生命週期趨向末端時，則相關專利則一併降級。此外，群組化亦可依據技術分類來區分，以半導體製程來說，其可分為薄膜、擴散、黃光、蝕刻等四大區塊，

亦可再細分為鋁製程、銅製程、90 奈米製程或 65 奈米製程等，各公司亦可依據製程所遭遇之關鍵瓶頸技術來區分，當某些製程已逐漸退出主流時，其相關的專利將可以一併同時降等。如此一來公司內部之專利人員將可以容易且明確地專注在核心等級之專利申請案上。否則數百件甚至上千件的申請案絕對無法同時展開來一一檢視，而當所有申請案被迫必須按時間依序檢查時，時效性的問題即浮現出來，極有可能需要升級的案件遲遲未獲檢視，而喪失時機。

具體而言，將專利申請案件群組化最大之目的在於便利專利人員能夠批次作業，無須每個案件都經過一一的檢視來評斷等級，而徒增作業時間且喪失時效。

且群組化可將所有相關連案件之核駁答辯程序以包裹式進行，其可減少不同案件

答辯時各說各話卻又互相限制的情況，也可大大降低因疏忽陳報義務而導致專利

瑕疵的機率。

第三節將獲權案件之評估

由本文實證之結果可知，進行策略性延續案申請之最佳時間點為該專利申請案

在接到獲准通知書時，因此在獲知專利即將獲權之際，公司內部之專利人員應當

仔細檢視該申請案之說明書內容、請求項之文字用語、以及申請過程中答辯資訊

與所為之限制，再依此決定是否提出延續案申請、選擇延續案之態樣、以及斟酌

延續案請求項之文字。此外若公司有專利提案之分級制度，以及專利申請案之群

組化分類，則在專利獲權前，還可依據將獲權之請求項而調整該專利之等級，例

如其獲得暫準之請求項可能較難對外主張權利，則此專利之等級便可調整為

D(difficult)級，再評估同一類(同一專利家族或是同一技術分類)之專利中是否需要

等級較高之專利案來便於主張專利權，進而決定是否以延續案之方式提出較易主

張專利權之請求項，以及選擇延續案之態樣與數目。

第七章結論

美國專利商標局為了減輕待審案件積案嚴重的問題，冀望從限制延續案之申請開始做起，然其大費周章所規劃的新法在遭遇美國專利權人群起抵抗之後，似乎已無捲土重來之可能。依據本研究之實證分析，延續案的確占總申請量相當大之比例，但大部分的申請案屬於單純延續審查程序的 RCE 案件，有關策略性延續案(即 CA 案與 CIP 案)之比例著實不高，且有其相當之存在價值。單純依此結果來看，美國專利商標局似乎只需要限定 RCE 之數目即可，然不可否認地，當美國專利法限定 RCE 之數目而不限定 CA 與 CIP 案件之數目時，取巧的專利權人必然會利用此一制度上的盲點，大量的以 CA 案來代替原來的 RCE 申請案，其結果可預見地將毫無成效，因此美國專利商標局所設計之新制度不得謂之完全無理。然美國延續案申請實務已影響美國專利申請程序數十年之久，儼然已成為專利申請人之申請權的一部分而難以撼動，美國專利商標局為了加速審查的目的而欲限定專利權人之申請權，似乎有違比例原則之嫌。此外若真如美國專利商標局所預期之結果，新法的實施可以大量降低延續案的申請，卻不見得真能舒緩審查積案之壓力，因為制度上仍有訴願可以進行延續審查程序，相對於一件延續案或 RCE 案件僅耗費一個審查委員的審查能量，訴願程序所耗費的審查委員人數更多，因此當專利權人被迫提高訴願申請量時，對於美國專利商標局的審查資源或許耗費更多，此一結果是美國專利商標局提出新法時所為曾考慮的因素。

本文認為若要降低濫用延續案申請制度而造成的審查資源浪費問題，必須從減少濫用延續案之誘因著手。按本文之分析，提出延續案有各種不同之目的，大部份有其正當的理由，而當中較為人所詬病之手法，莫過於以不斷的延續案來擴大或修正請求項範圍卻讓公眾因無法周知而誤踩專利。依據傳統經濟學理論，「資訊不對等」即是造成交易成本提高的標準態樣，而在美國專利商標局致力於專利申請資訊公開後，明顯已降低這樣濫用延續案之情況，然美國專利的早期公開制度並不完全，仍有後門可讓企圖隱藏的人有操作的空間，因此若美國可以修法將早期公開制度改為強制公開制度，搭配 PAIR 系統之專利申請歷史公開資訊，將使得濫用延續案的動機更為減少，如此一來自然可以相當程度降低無益於公共利益之延續案申請量。

我國高科技廠商向來以美國為主要市場，因此美國專利之申請一直以來都是

各公司專利申請政策上的主流，然國內廠商對於美國專利之申請策略大多仍然僅

處於增加申請案的階段，對於專利申請過程中各種策略的運用所知甚少，尤其是

延續案的申請策略。美國專利延續案可說是美國專利申請布局之精華，而依據本

研究之分析結果，國外大公司如英特爾和德州儀器公司，其策略性延續申請案約

占所有申請案件之 5~10%，相對於國內兩家半導體大廠僅有 2.5%之比例，不難發

現國內廠商對於延續案之操作與運用仍遠不及於美國的廠商。

對於策略性延續案之申請，本研究之實證結果顯示最佳的時機為接到獲准通知書後。一般來說，在專利人員和資源有限的情況下，對於專利申請之策略運用，

尤其是延續案的申請，其最簡單而有效的方法就是在接到美國專利局所發出之獲

准通知書後，再進行整個案件之評估，若發現缺陷則馬上進行修補，若有策略可

進行則考慮提出延續案。然並非所有缺陷或瑕疵都可以彌補，例如陳報不實的行

為就沒有補救的機會，而檔案歷史中的禁反言更是要求申請人所為的陳述不得再

行反悔，其意味著專利申請策略的運用若等到獲權前才一併進行，將會有許多因

子難以控制與掌握。因此當公司在進行延續案申請策略時，實需要將視野擴大至

整個公司之專利管理制度之擬定，例如本文所建議之提案分級制度，將潛在有價

值之專利預做安排，以有限的資源投入較值得經營之專利申請案上，再於申請案

確定可獲權之後做出全面性的評估，如此將可確保每篇獲權之專利均為公司有用

之專利，而避免申請策略上的浪費。

參考文獻

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US5517062 1996/5/14 1995/2/13 1993/6/30 D US5968846 1999/10/19 1998/9/14 1998/8/19 F

US5569945 1996/10/29 1995/2/13 1994/4/8 D US6043144 2000/3/28 1998/9/14 1998/5/25 F

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US5501997 FWC 1996/3/26 1995/4/19 1994/5/3 W US6071806 2000/6/6 1998/9/14 1998/7/28 F

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US5565700 1996/10/15 1995/4/20 1993/7/22 D US6146990 2000/11/14 1998/9/14 1998/5/22 F

US5512770 1996/4/30 1995/4/24 1994/4/26 D US6190999 2001/2/20 1998/9/14 1998/6/22 F

US5576569 1996/11/19 1995/4/24 1994/5/6 D US6174804 2001/1/16 1998/9/24 1998/5/26 F

US5994745 1999/11/30 1995/4/24 1994/4/8 D US6048776 2000/4/11 1998/9/28 1996/4/30 D

US5567970 1996/10/22 1995/4/27 1993/10/25 D US6015755 2000/1/18 1998/9/29 1998/5/11 F

US5656840 1997/8/12 1995/4/27 1994/10/3 D US5956598 1999/9/21 1998/10/1 1998/7/2 F

US5665995 1997/9/9 1995/4/27 1993/10/22 D US6001708 1999/12/14 1998/10/1 1998/6/23 F

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附錄二 TSMC 美國專利申請案有主張優先權之公開申請案

(申請日 1995.01.01~2005.12.31)

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附錄三 Intel 美國專利申請案有主張優先權之公開申請案

(申請日 1995.01.01~2005.12.31)

Publication

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在文檔中美國專利延續案與布局策略之分析 (頁 19-0)

第二章 美國專利制度之延續案簡介

第二節 延續案之態樣

。

此外，依照維基百科( Wikipedia)對於專利延續案( continuing patent application) 之說明

，其除了CA、CIP、DA案外，還將RCE案和重新領證案(Reissue)列為延續 案之另外兩種態樣。而實務界之人士亦有直接以 「continuations」來表示包含CA、

CIP、DA，亦有如美國專利商標局以 「continued examination filings」來包含CA, CIP, RCE等。

為方便論文研究與論述上之一致性，本論文統一將「continuing application」 稱 為「延續案」 ，並依據專利法施行細則 37 C.F.R 1.53(b)之條文，將「延續案」定義 為三種態樣： 「continuation application」稱為「連續案」或「CA 案」、

「continuation-in-part」稱為「部分連續案」或「CIP 案」、 「divisional application」

稱為「分割案」或「DA 案」 。另外將「requests for continued examination」與「reissue」

視為廣義的延續案，並分別以「請求延續審查案」或「RCE 案」與「重新領證案」

稱之。

第一項 連續案( Continuation Application, CA)

11 參見 37C.F.R §1.53(b) “... A continuing application, which may be a continuation, divisional, or continuation-in-part application, may be filed under the conditions specified in 35 U.S.C. 120, 121 or 365(c) and § 1.78”

12 參見 http://en.wikipedia.org/wiki/Continuing_patent_application#Early_history (最後瀏覽日 2008

年 9 月 1 日)

( effective filing date)，「有效申請日」乃指當後申請案主張其他美國國內之先申請 案為優先權基礎案時

，後申請案得以主張該最先之申請案的申請日為其審查專利 要件(如新穎性和非顯而易見性)時之判斷基準日。

第二項 部分連續案( Continuation-in-part, CIP)

專利申請案進入審查後，原則上申請人便無法增加說明書所述之內容，若發 明又有了新的進展，在這種情況下申請人可以提出 CIP 來增加發明新進展的部分。

CIP 案的專利終止日期原則與母案專利終止日期相同。

第三項 分割案( Divisional Application, DA)

分割案是以母案爲基礎的一種繼續申請案，其係從審查中的母案中所分離出 來，當專利申請案被審查委員認定包括兩個或兩個以上的發明，且是獨立的又不 同的發明時，審查委員將會發出「限制性請求」(Requirement for Restriction)

，要 求申請人限制或選擇其中一個發明進行審查，而申請人則可依據 35 U.S.C. §121，

針對未為選擇的發明申請分割案。

13 優先權基礎案可為 CA 案、CIP 案、DA 案、暫時申請案(provisional application)或是一般正式申 請案(regular application)

14 參見 MPEP §201.06

第四項 請求延續審查案(requests for continued examination, RCE)

若申請人再次進行之答辯仍無法說服審查委員給予其專利，審查程序即會終結。

此時若要繼續審查程序，只能提出訴願(appeal)或 RCE 兩種方式，而由於專利訴願 案的申請費用昂貴，程序較為冗長，實務上專利申請人較傾向以 RCE 之方式來回 應最終核駁審定，藉此取得專利。

事實上RCE之實務在美國專利體制中經過幾個階段之變革：在 1997 年 12 月 1 日之前之制度稱為「申請檔案夾延續案」(file wrapper continuation，簡稱FWC)

， 其准許申請人可以根據專利法施行細則§1.62 放棄母案之方式提出延續案，或是依 據§1.60 不用放棄母案之方式申請一個或多個延續案。1997 年 12 月 1 日之後則改 用「繼續審查申請案」

第五項 重新領證案 (Reissue application)

重新領證就是專利權人對專利權的保護範圍進行修改後，由美國專利商標局 重新授

15 參見 MPEP §201.06(b)

16 參見 37 C.F.R §1.53(d)

。 該論文中大加批判美國專利制度下之延續案實 務，甚至高度建議廢除此一制度，在其論述中認為專利權人無窮盡濫用延續案

17 參見 Mark A. Lemley & Kimberly A. Moore, Ending Abuse of Patent Continuations, 84 B.U.L Rev.

63 (2004)

第一項 繼續審查程序

獲權的案件並不多見，大多數的專利申請案遭遇審查委 員認定為不符專利要件而加以核駁的機會極高。按美國的審查制度，除了因「發 明單

遇最終核駁時，通常較難克服，其理由有二：一 是時間緊迫，美國專利商標局給予對最終審定之答辯期間雖有三個月，而且可再 延三

即是讓申請人得以繼續向專利局爭取獲權。因此毫無疑問 地，繼續審查程序可謂之延續案應用的標準目的。依據目前之制度，申請人在接 獲最

第一款 選擇 CA 案

最終核駁時，申請人若欲修改專利請求項而繼續審查程序 時，通常以RCE方式進行。然而熟悉美國專利申請程序之人士均了解，會進入RCE

專利申請後可以直接

請求項的修改空間非常有限。

綜合來說，當專利申請案遭

延續案設計之初，

終核駁時，可以選擇另案申請 CA 案、CIP 案，也可以進行 RCE 以延續原申 請案之歷史，而依據不同的選擇，其請求延續審查之動機亦有不同。

如前所述，在遭遇

程序之案件，若是因專利要件之新穎性

或非顯而易見性

而遭核駁者，其所面臨 之引證案與核駁理由，都已至少出現在一次的「非最終核駁」和一次的「最終核 駁」審定書中，其相當程度意味著在RCE審查程序中，申請案被以同樣的前案、

同樣理由繼續核駁的機率還是非常高，尤其是RCE案的審查委員原則上就是原審 查委員。

因此，若申請人認為審查委員在該案的審查上之主觀意識過於強烈而難以溝 通時

第二款 選擇 CIP 案

當審查委員所檢索出之前案與專利申請案極為相似甚至完全相同時，可答辯 的空

以

第三款 選擇 RCE 案

相對於 CIP 允許加入新事物，RCE 與 CA 案相同，請求項的修改和答辯理由 均必

間勢必相當有限，而既有的說明書內容也難以找出支持的論點來說服審查委 員。此時若想繼續審查程序，就只能提出新的論點來說明申請案與前案不同之處，

在新審查委員的觀點下，這些在 CIP 案中卻仍屬母案範圍之請求項將可獲得重新 審查的機會。

須基於原說明書之內容，而 RCE 的審查還必須交由原審查委員進行審查。因

18 參見 35 U.S.C §102

19 參見 35 U.S.C §103

20 參見余華、范銘祥，「2006 年美國專利商標局之「全球智慧財產學院」研習報告」，第 23 頁。

<http://open.nat.gov.tw/OpenFront/report/print_detail.jsp?sysId=C09502895> (最後瀏覽日 2008/9/1)

能獲取初始的點數，而無法獲得結案的點數。若申請人進行多次的RCE，審查委 如此之共識，而是根據「與貿易有關的智慧財產權協定」(Agreement on

Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights, Including Trade in Coun

Goods, TRIPs)第 33 條之規定

21 同前揭註 17。

22 即美國專利法 35 U.S.C 規定之§101, §102, §103, §112 等四個條文。

23 原文為 “The term of protection available shall not end before the expiration of a period of twenty

years counted from the filing date.”

然在 1995 年新專利法施行後，以潛水艇專利為目的之延續案即大量減少，依 年美國制定了「美國發明人保護法案」(American Inventors Protection Act, AIPA)後 才開始有所改善。在AIPA之前，專利侵權損害賠償之請求計算，不早於專利獲權

. C

. B.J. 35, 38 (2002)

26 雖然依據美國專利商標局早先的報告顯示，約有 88%的專利申請案已被公開，其中自然包括了

相當程度僅在美國申請之申請案。

第二章美國專利制度之延續案簡介

第二節延續案之態樣

，其除了CA、CIP、DA案外，還將RCE案和重新領證案(Reissue)列為延續案之另外兩種態樣。而實務界之人士亦有直接以「continuations」來表示包含CA、

CIP、DA，亦有如美國專利商標局以「continued examination filings」來包含CA, CIP, RCE等。

為方便論文研究與論述上之一致性，本論文統一將「continuing application」稱為「延續案」，並依據專利法施行細則 37 C.F.R 1.53(b)之條文，將「延續案」定義為三種態樣：「continuation application」稱為「連續案」或「CA 案」、

「continuation-in-part」稱為「部分連續案」或「CIP 案」、「divisional application」

稱為「分割案」或「DA 案」。另外將「requests for continued examination」與「reissue」

第一項連續案( Continuation Application, CA)

( effective filing date)，「有效申請日」乃指當後申請案主張其他美國國內之先申請案為優先權基礎案時

，後申請案得以主張該最先之申請案的申請日為其審查專利要件(如新穎性和非顯而易見性)時之判斷基準日。

第二項部分連續案( Continuation-in-part, CIP)

專利申請案進入審查後，原則上申請人便無法增加說明書所述之內容，若發明又有了新的進展，在這種情況下申請人可以提出 CIP 來增加發明新進展的部分。

第三項分割案( Divisional Application, DA)

分割案是以母案爲基礎的一種繼續申請案，其係從審查中的母案中所分離出來，當專利申請案被審查委員認定包括兩個或兩個以上的發明，且是獨立的又不同的發明時，審查委員將會發出「限制性請求」(Requirement for Restriction)

，要求申請人限制或選擇其中一個發明進行審查，而申請人則可依據 35 U.S.C. §121，

13 優先權基礎案可為 CA 案、CIP 案、DA 案、暫時申請案(provisional application)或是一般正式申請案(regular application)

第四項請求延續審查案(requests for continued examination, RCE)

此時若要繼續審查程序，只能提出訴願(appeal)或 RCE 兩種方式，而由於專利訴願案的申請費用昂貴，程序較為冗長，實務上專利申請人較傾向以 RCE 之方式來回應最終核駁審定，藉此取得專利。

，其准許申請人可以根據專利法施行細則§1.62 放棄母案之方式提出延續案，或是依據§1.60 不用放棄母案之方式申請一個或多個延續案。1997 年 12 月 1 日之後則改用「繼續審查申請案」

第五項重新領證案 (Reissue application)

重新領證就是專利權人對專利權的保護範圍進行修改後，由美國專利商標局重新授

。該論文中大加批判美國專利制度下之延續案實務，甚至高度建議廢除此一制度，在其論述中認為專利權人無窮盡濫用延續案

第一項繼續審查程序

獲權的案件並不多見，大多數的專利申請案遭遇審查委員認定為不符專利要件而加以核駁的機會極高。按美國的審查制度，除了因「發明單

遇最終核駁時，通常較難克服，其理由有二：一是時間緊迫，美國專利商標局給予對最終審定之答辯期間雖有三個月，而且可再延三

即是讓申請人得以繼續向專利局爭取獲權。因此毫無疑問地，繼續審查程序可謂之延續案應用的標準目的。依據目前之制度，申請人在接獲最

第一款選擇 CA 案

最終核駁時，申請人若欲修改專利請求項而繼續審查程序時，通常以RCE方式進行。然而熟悉美國專利申請程序之人士均了解，會進入RCE

終核駁時，可以選擇另案申請 CA 案、CIP 案，也可以進行 RCE 以延續原申請案之歷史，而依據不同的選擇，其請求延續審查之動機亦有不同。

而遭核駁者，其所面臨之引證案與核駁理由，都已至少出現在一次的「非最終核駁」和一次的「最終核駁」審定書中，其相當程度意味著在RCE審查程序中，申請案被以同樣的前案、

同樣理由繼續核駁的機率還是非常高，尤其是RCE案的審查委員原則上就是原審查委員。

因此，若申請人認為審查委員在該案的審查上之主觀意識過於強烈而難以溝通時

第二款選擇 CIP 案

當審查委員所檢索出之前案與專利申請案極為相似甚至完全相同時，可答辯的空

第三款選擇 RCE 案

相對於 CIP 允許加入新事物，RCE 與 CA 案相同，請求項的修改和答辯理由均必

間勢必相當有限，而既有的說明書內容也難以找出支持的論點來說服審查委員。此時若想繼續審查程序，就只能提出新的論點來說明申請案與前案不同之處，

在新審查委員的觀點下，這些在 CIP 案中卻仍屬母案範圍之請求項將可獲得重新審查的機會。

能獲取初始的點數，而無法獲得結案的點數。若申請人進行多次的RCE，審查委如此之共識，而是根據「與貿易有關的智慧財產權協定」(Agreement on

然在 1995 年新專利法施行後，以潛水艇專利為目的之延續案即大量減少，依年美國制定了「美國發明人保護法案」(American Inventors Protection Act, AIPA)後才開始有所改善。在AIPA之前，專利侵權損害賠償之請求計算，不早於專利獲權

求項界定(claim construction)能夠擴張到怎樣的程度，其決定權操之在法院，在這嚴重減損公眾利益，Kimberly A. Moore於其論文 Ending Abuse of patent

無論任何原因所得知的任何潛在性可能使其專利無效之公開前案，都可利用申請延續案而以 IDS 的方式將這些前案提交給官方要求進行實

第七項維持申請歷史之潔淨

換言之，專利權自再次授權日開始生效。由此可知，將已獲權之專利置於再審查程序中有相當之風險，且再審查程序曠日廢時，專利權人並不見得願意貿然進行。

而若此時該專利尚有延續案還在進行審查程序，則所有本來用於再審查程序之準備資料，即可利用提交資訊揭露聲明書(Information Disclosure Statements, IDS)

來專門進行後續之程序，如此一來，母案可避免相當之風險，讓延續案來承擔此一風險，縱使之後延續案因無法克服前案而被迫放棄，也無損母案之效力，

同樣地，不僅在專利授權談判時對造所用來質疑專利有效性的前案如此，只要在專利獲權後，專利權人

，若無字義侵權(literal infringements)時，專利權人尚還有主張均等論(doctrine of equivalents, DOE) 之可

歷史禁反言(file history estoppel) 則是指專利權人於專利申請過程中對其專利請求項範圍所為之主張，不得於其後更

Denmead案到 1950 年之Graver Tank & Mfg. Co. v. Linde Air Products Co.案以來，一直確立並維持均等論之存在價值

。減弱或消失

。美國最高法院在 1997 年Warner- Jenkinson v. Hilton Davis案中確認了申請歷史禁反言將組卻均等論之原則，本案中，最高法院認為在專利申請過程

第八項加速母案獲權

審查過程中若審查委員認為獨立項不具可專利要件，但特定附屬項符合可專利性時，常常會在核駁通知書中明示或暗示申請人。此時申請人

第三章實證研究