本研究主要關注現象是新興的中國與其他全球主要半導體工業國，包括台 灣、日本和美國半導體產業發展過程中國家機關角色的比較研究。在因果關係 上，，本文採取Krasner的觀點，認為國家機關角色（依變項）是受到外在環境
（自變項）影響的產物，政府領導者能自由意志左右有限。（Krasner, 1984）以 此，本文理論架構設計: 第一部分是分析「依變項」變異，不同國家機關角色的 類型學。國家機關角色可以再以兩個指標區分: 第一、國家機關干預型式，主要 指國家干預的本質上差異，也就是指意識形態和手段；第二、企業財產權關係: 企 業財產權屬於國家或私人。兩個指標和各自有兩個變異，因此形成二乘二的四個 國家機關角色類型學。 第二部分是分析「自變項」與「依變項」間因果關係，
分析形成不同國家機關角色外在因素，國際分工、官僚體系和政策網路如何形塑 國家機關角色。第三個部分將解釋理論架構將如何選取進行分析，以及選取個案 因素。
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一、國家干預形式的指標與類型學
（一） 國家干預的目標與本質
如前所述，國家干預經濟發展角色在全球發展經驗兩類主流。第一類 是強調由「策略性產業政策，也被稱作Gerschenkron學派。此學派認為後進 國工業化模式不同於先進國，國家機關為進行工業化，採取與先進國不同 強制性和集權性資本積累和投資策略。(Gerschenkron, 1962; Arbix, 2001)二 次大戰後Gerschenkron學派最成功個案是的東亞「發展型國家」，國家機關 會選定特定產業，以「策略性產業政策」給予企業下列政策支援：
（1）優惠政策:給予特定產業一系列優惠政策，包括稅賦減免、實質補貼、
關稅保護和政府採購等措施以降低企業經營成本。
（2）大規模研發計畫：由政府出資並且組織特定產業主要企業進行大規 模的尖端商用化技術研發，研發成果能使得特定產業縮小與先進國家技術 差距。
（3）政府協助資金貸款：
由政府動員金融機構向特定產業提供技術研發和擴產所需的資金。
(Evans, 1989; Johnson, 1982; Okimoto, 1989)
第二類是自由主義模式: 古典自由主義基於「自由放任」(laissez-faire)意 識形態，國家機關應尊重個人具有尋求自利動機和天賦。而個人在自由市 場機制中，就能為其本人所處的社會取得最好的成效。因此國家的職責僅 在於維護自由市場競爭秩序和安全，而非干預個人和市場機制運作。自由 主義在八十年代以降則出現修正路線「新自由主義」。「新自由主義」在 意識形態上與古典自由主義沒有太大差異，但強調國家機關開始要在全球 推廣「自由放任」做為普世價值，打破其他國家國家一貫的保護政策(Gray 1993; Gill, 1995; Harvey, 2006; Hartwick & Peet, 2003) 自由主義模式特徵可 歸類為：
（1）反保護主義: 除反對給予國內企業特殊優惠政策外，也反對及其他 國家政府給予國內企業，稅賦減免、實質補貼、關稅保護和政府採購等優 惠政策。
（2）貿易政策重於產業政策：自由主義國家干預經濟主要手段是透過對 外貿易政策，而非扶持本國產業發展。（彭慧鸞，1994: 174-176; Tyson, 1992:66-71; 92-113）
（二）企業財產權
區分國家機關角色的第二個指標是國家機關與企業間財產權關係。在 法律上，各國民法承襲羅馬法概念，所有權具有絕對性、排他性、永續性三 個特徵，權力都是不可分割的。然而，在企業實際運作層面，由於現代企業 所有者(股權)分散性，真正有意義的所有者(董事會)所持股份往往也只有不到 所有股權一半，且同時將企業營運委託給經理人。因此，經濟學家多從財產 權而非由所有權觀點解釋企業運作。
財產權包含收益、使用和轉讓權等三種可分割的權力。收益權指利用財 產後所獲得的利益之分配權力，例如現代企業組織以持有股份來決定利益分 配。而經理人獲得收益權比例被稱為剩餘索取權(residual claimant)。轉讓權功 能最重要目的在於作為企業對內和對外的金融工具。在現代化企業組織實行 股份化後，產權被切割成一定數量(股份)，每一部份所有者都可自由轉讓，
股份在廠商內部用以激勵高階主管；在廠商外部則發行在股票市場，向大眾 出售股票用以籌募資金。而一般公有產權和國有企業，在名目上屬於國家的 前提下，不可對外轉讓產權、發行股票，因而在籌募資金和引入技術上有極 大障礙，這也是社會主義國家企業最嚴重問題。使用權是指管理企業權力，
在現代企業組織中自主權和使用權分成有形和無形兩個部分，第一個部分是 營運權: 包括決定使用資金，設備和業務權力；第二個部分包括：企業內部 人事處置權。在西方資本主義企業運作模式是由企業實際所有者董事會並不 干涉大部分管理企業權力，而交由經理人負責。(Demsetz, 1967; 呂爾浩，2001)
因此，就比較經濟學角度，財產權觀點更能精確分析國家機關與企業間 財產權關係差異。就國家和私人二分法，來檢視企業不同的所有權和財產權 (如下表)，會產生三種類型的企業(見表一之四):
1.傳統國有企業: 所有權屬於國家，財產權也由國家控制。社會主義國 家政府與企業間財產權關係更精確概念是「垂直依賴」(vertical dependence)。
政府作為企業所有者與企業關係: 國有企業所有中高層經理人都具有官員身 分，由政府任命。此外，國有企業營運決策也必須經由政府批准，包括: 內 部人事任命、進出市場權力、企業合併或分離、進出口業務、選擇研發與生 產項目和投資信貸。社會主義國家的國有企業，都屬於此種類型。(Kornai, 1992)
2. 政府關聯企業(government limked company, GLC): 政府關聯企業(台 灣稱做國有民營企業)， 所有權屬於國家，但私人享有企業部分的財產權。
與國有企業財產權性質不同，國家機關與政府關聯企業不存在「垂直依賴」 關 係，國家機關做為持有政府關聯企業所有者，持有過半有效持股(董事會過半 席次)，擁有股權收益和轉讓權。但政府關聯企業的使用權(企業管理權) 交由 經理人。政府關聯企業內部管理依照私人企業管理模式，國家機關做為股東，
將企業管理權力委託給不具官員身分的經理人。經濟人擁有營運企業自主權 力，不需政府批准，包括: 內部人事任命、進出口貿易、進出市場權力、業 務和選擇研發與生產項目和投資信貸。新加坡淡馬錫控股下屬企業和八十年 代半的台灣半導體企業聯電和台積電都屬於典型的政府關聯企業。
(Low,2001; 蔡偉銑，2006；Sam, 2008)
3.私人企業: 所有權(Ownership)屬於私人，財產權也完全屬於私人，因此 政府與企業間不存在財產權關聯性。如歐美和日本，雖然國家角色差異很大，
但絕大多數企業均是私人企業。
4. 戰時國家資本主義（War-time State Capitalism）: 所有權屬於私人，財產 權屬於國家的企業是比較少見例子，但實際上存在於現實世界。二次大戰 期間德國與日本的政府私人為因應物資短缺和戰爭生產需求，政府控制私 人企業手段如同控制國有企業，包括所有權轉讓、人事、生產和工資，不 過所有權性質上仍屬私人企業。(Cliff, 1974) (見表一之四)
表一之四 不同類型企業的所有權和財產權 是屬於「資本主義國家」，國家並不持有企業所有權。(Johsnson, 1982)「發展 型國家」； 第三個類型是「企業家發展型國家」。「企業家型－發展型國家」
業化和資本控制採自由放任政策，但企業財產權類型屬於政府關聯。主因在 影響。(Henderson ,1989)。而本文認為不同國家機關角色的背景因素，除了國際 分工地位外，再加上其他兩個指標官僚體系特色和政策網路性質。上述三個指標 分析上述四類迥異國家機關角色與其幾個有可能的背景因素:
(一) 半導體產業國際分工的地位(落後的程度)
「落後的程度」是指該國與先進國家在國際分工中經濟指標差距的程度，差距 越大使得該國政府的工業化模式也就越帶有集權化和強制性色彩。(Gerschenkron, 1962) 也就是說半導體產業國際分工的地位是國家角色的背景因素，Hobday則給 了產業國際分工的地位，很好操作性定義。他以科技研發能力和掌握市場能力，
將國家區分為: 先進國(Pioneers)、跟隨國(Followers)和後進國(latecomers) 。 本文認為半導體產業國際分工的地位的操作性定義應再加上企業資本籌募能 力指標，共計三類指標，是決定國家機關干預經濟角色的背景因素:
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1. 科技研發能力: 先進國掌握最尖端科技研發能力：跟隨國科技研發能力 稍落後於先進國，透過外國直接投資和代工(OEM)保持與先進國技術聯 結；後進國企業缺少與先進國間技術聯繫，科技研發能力很弱
2. 掌握市場能力: 先進國也是全球最主要市場，因此先進國企業掌握能產 品消費者間的連結，也就是消費者偏好；跟隨國雖然不是全球最主要市 場，但與先進國相同，有能力能掌握先進國產品-消費者間的連結；後進 國企業則無法掌握先進國產品-消費者間的連結。(Hobday, 1995: 32-35) 3. 資本籌募能力: 先進國企業，通常本身也是全球最大工業和金融企業，
資本籌募能力很強；跟隨國企業規模和資本籌募能力小於先進國；後進 國企業規模和資本籌募能力遠遠不及先進國和跟隨國。(見表一之六)
表一之六、落後的程度操作性定義 先進國 (Pioneers)
跟隨國 (Followers)
後進國 (latecomers)
科技研發能力 強 中 弱
掌握消費者和市場能力 強 強 弱
企業資本籌募能力 強 中 弱
(二) 官僚體系特性
Evan指出「韋伯式官僚」，官僚體系行動一致性和官僚「菁英主義」高素 質，是東亞「發展型國家」 高度自主性根源。(Evans, 1995)因此，「韋伯式官僚」， 是國家機關干預經濟角色的背景因素。官僚體系高度一致性是指單一行政機構有 完整經濟發展行政權力，包括產業政策制定、執行和資金運用。並可有效率進行
Evan指出「韋伯式官僚」，官僚體系行動一致性和官僚「菁英主義」高素 質，是東亞「發展型國家」 高度自主性根源。(Evans, 1995)因此，「韋伯式官僚」， 是國家機關干預經濟角色的背景因素。官僚體系高度一致性是指單一行政機構有 完整經濟發展行政權力，包括產業政策制定、執行和資金運用。並可有效率進行