第一章、 緒論
第一節 研究背景與目的
第一章、緒論
第一節 研究背景與目的
全球化經濟已成趨勢，各國資本市場逐步整合，國際間產品與生產要素相較 以往流動地更為快速，關係也更加密切，越來越多的跨國公司(Multinational Enterprise，MNE)組成，企業的全球化使得國與國之間的藩籬降低，透過貿易及 投資，資本的移動情形愈加顯著，由長期經濟發展觀點來看，一般認為外人直接 投資(Foreign Direct Investment，FDI1)或多國籍公司的活躍是最主要的推手。
根據聯合國貿易暨發展會議 (United Nations Conference on Trade and
Development，UNCTAD)於 2012 年 7 月 5 日發布的《2012 年世界投資報告》2顯 示，2011 年的全球外人直接投資金額達到 1.5 兆美元，雖然該投資量相較於 2007 年金融危機前的最高紀錄，還低了約 23%，但已超過 2005 至 2007 年危機爆發前 的平均水準，預計若無其他總體經濟動盪，未來外資投注金額仍會穩定增長。
資料來源：UNCTAD，《2012 年世界投資報告》
圖 1-1 2002 至 2011 年全球外人直接投資流量及 2012 至 2014 預測情況
1 外人直接投資一般係指外國企業為賺取超額報酬而在海外進行投資的行為，若與被投資國當地 廠商合作成立子公司，國際貨幣基金定義其母公司治理權須達 10%以上，抑或擁有投票權的團 體組織，或與其權力相等的非團體組織，否則只能算是資產投資組合(investment portfolio)。
2 UNCTAD (2012), World Investment Report 2012, New York: Unites Nation Publication.
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一般而言，外人直接投資對於提升生產技術、擴大市場，及帶動就業均相當 有利，並且還可深化各國經貿相互往來的程度，進一步促進經濟繁榮，使得受資 國(host country)在總體經濟享有正面的外溢效果(spillover effect)3，在探討 FDI 和 就業量的相關研究中，UNCTAD (1994)認為此兩者呈現正向的關係受到大部分的
3 Goto and Suzuki(1989)認為廠商除了自身研發和透過中間財的交易汲取技術外，經由工程師或 技術人員的流動以及新科技知識的散播，也有助於使該廠商受益到其他產業的研發成果。
4 產業空洞化一詞最早出現於 1960 年美國商業週刊中，並非是正式的學術用詞，在正式文獻裡 大多稱之為「反工業化」(De-industrialization)，然而台灣及日本學者通常以產業空洞化來探討此 一問題，故使用之。
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境已和過去不同，外資在結構上、數量上與方向上也有所變化，台灣經濟現正在 轉型，面對大陸市場開放，外資能否繼續促進經濟成長值得研究。而當前面臨薪 資上漲幅度遠趕不及物價飛升的速度，更甚者，失業人口占比重最高的竟是青年 人，國人的就業情形實屬一重要課題。
然而以 FDI 對受資國的總體經濟面來看，如投資、進出口、國際收支、工 資與就業所造成之影響為對象的實證研究，相對於討論 FDI 投資動機和型態或 是技術移轉的研究，明顯少了許多；而在討論 FDI 對就業效果的文獻上，多數 是以已開發的先進國家為主，去探討投資國的資金流出對國內的就業結構影響，
且通常只著重於製造業之情況，然而觀察我國的外人資金流動演變，近年來 FDI 在金融與保險業，還有批發及零售業的投資比重，成長金額跟幅度都不容小覷，
由圖 1-2 可清楚看出這點，因此本文的出發點即建構在加入服務業做相關討論。
另外廠商在面對不同的外在投資環境以及生產條件下，其從事 FDI 的背後動機 也會有所不同，使其所採行的 FDI 形態改變，若重新配置其在國內、外所生產 的產品種類與數量，投資國與受資國的就業量便會受到影響。
資料來源：整理自經濟部投審會 單位：千美元 圖 1-2 外資流入台灣產業之分布情形
0 1500000 3000000 4500000 6000000
1983 1987 1991 1995 1999 2003 2007 2011
製造業 工業加總 批發零售業加金融保險業 服務業加總
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一般來說，外人直接投資以形式可區分為流入(Inward FDI)以及流出
(Outward FDI)兩種，為避免混淆，本文 Inward FDI 係指華僑及外國人對台灣的 投資行為，稱外人直接投資，而 Outward FDI 則定義為台灣對海外地區的投資行 為，稱海外直接投資，另外本文中的外人直接投資不論流入、流出皆不計中國大 陸之數據，考慮外資對我國三級產業投資金額所占比重，剔除 FDI 金額最少的 一級產業，本論文將針對臺灣從 1950 年代開放外資以來，到近年受全球化影響 下，FDI 型態對國內二、三級產業就業水準與勞動結構之效果去做進一步探討，
旨在釐清這些轉變對台灣經濟的影響，以及外資在臺灣經濟發展過程中各階段的 重要性。另外自從 1978 年中國大陸改革經濟開放以後，便在很短的時間內成為 世界主要的外貿投資地之一，目前也是台商們對外投資金額比重占最高的國家，
一般認為國內的廠商外移會使失業率提升，但文獻上針對資金流出的地區別，認 為不同開發程度的國家會引發不同的效果，因此就資金流出方面，本文擬探討流 出地區差別是否會對就業量造成不同影響。
基於上述之內容，本研究主要目的有三：
(一) 探討開放外資以來，至今外人直接投資流入、流出對台灣二、三級產業的 勞動雇用量之影響，並以主計處與經濟部台灣投資審議委員會的資料作實 證分析，以驗證理論之有效性並提出政策上的建議。
(二) 分析 FDI 在台灣經濟發展過程中，所扮演的不同角色之重要性及轉變。
(三) 比較台灣投資中國大陸與其他海外地區，何者對我國就業影響較大？並探 討其增長消減之背後因素。
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