行政院國家科學委員會專題研究計畫 成果報告
計 畫 類 別 ： 個別型 計畫編號：NSC98－2420－H －004－019－2E3 執行期間： 2009 年 6 月 01 日至 2012 年 5 月 31 日 執行單位： 國立政治大學法律學系 計畫主持人：方嘉麟教授 共同主持人：劉連煜教授、林國全教授、劉吉軒館長 計畫參與人員：碩士班研究生-兼任助理人員：陳幽蘭 碩士班研究生-兼任助理人員：陳怡婷 處理方式： 本計畫可公開查詢 中 華 民 國 101 年 05 月 25 日補助人文及社會科學研究圖書計畫規劃主題：商事及金融法學(3/3)
研究成果報告(完整版)
行政院國家科學委員會補助專題研究計畫 ■ 成 果 報 告 □ 期中進度報告
補助人文及社會科學研究圖書計畫規劃主題：商事及金融法學
計畫類別：■ 個別型計畫 □ 整合型計畫 計畫編號：NSC98－2420－H －004－019－2E3 執行期間：2009 年 6 月 01 日至 2012 年 5 月 31 日 計畫主持人：方嘉麟教授 共同主持人：劉連煜教授、林國全教授、劉吉軒館長 計畫參與人員：碩士班研究生-兼任助理人員：陳幽蘭 碩士班研究生-兼任助理人員：陳怡婷 成果報告類型(依經費核定清單規定繳交)：□精簡報告 ■完整報告 本成果報告包括以下應繳交之附件： □赴國外出差或研習心得報告一份 □赴大陸地區出差或研習心得報告一份 □出席國際學術會議心得報告及發表之論文各一份 □國際合作研究計畫國外研究報告書一份 處理方式：除產學合作研究計畫、提升產業技術及人才培育研究計畫、列管計畫及下列情形者外，得立 即公開查詢 □涉及專利或其他智慧財產權，□一年□二年後可公開查詢 執行單位：國立政治大學法律系 國立政治大學圖書館 中 華 民 國 2012 年 5 月 25 日一、前言：
近年來，國內外爆發多起知名公司之不法弊案（如美國之恩隆案，我國之博達案、力霸案等），此 等重大的企業醜聞，除重創投資人信心、造成社會大眾一片譁然外，更使「公司治理」(Corporate Governance)成為國際上公司法制之重要課題。國際性組織如經濟合作暨發展組織(Organization for Economic Cooperation and Development,簡稱OECD)即因特別重視此一問題，而於1999 年5月發佈公司 治理原則(Principles of Corporate Governance)，此原則雖不具有強制性，但仍被各國政府採為公司 治理制度及管理機制之重要參考。學術性機構如美國史丹福大學（Stanford University）亦特別於其 法學院成立公司治理中心(Arthur and Toni Rembe Rock Center for Corporate Governance)，可見「公 司治理」此一議題已成為國際間備受矚目之焦點。我國近來公司法制之改革與研究，亦多以公司治理為 中心，身為繼受他國法制之我國，以其他先進國家（如美、日、德等國）之經驗作為借鏡，乃為一不可 或缺之研究途徑，故確有擴充大量外國相關學術文獻資料之需求。 故本研究計畫即欲以「公司治理」為主軸，並擴及至其他商法及金融法相關領域，如金融監理、公 司法、證券交易法、銀行法、期貨交易法、信託法、保險法、企業併購法、金融控股公司法等，預計以 三年之執行時間，提供國內從事相關主題研究之師生最完整豐富的圖書資源，以提升國內商事及金融法 之法制水準。 二、目的： 透過本計畫蒐集目前重要之外文學術典藏圖書，使國內典藏之質與量能與國外接軌。針對商事與金 融法此廣大之領域，提供國內從事相關主題研究之專家學者最完整的書籍文獻及整理分析此等圖書資源 的平台。另外，政治大學法學院財經法中心已成立「公司治理中心」，希冀藉由開設相關課程、舉辦學 術研討會、廣增文獻資料等方式，加強國內研究公司治理議題之深度與廣度。此外，「公司治理中心」 亦與中華公司治理協會合作，於其網站上建立本圖書計畫案網站之連結，期能提供實務界及學術界聯合 使用，讓本計畫所購入之圖書文獻發揮最大效益。同時本研究計畫所購得之書籍文獻，亦規劃對校外開 放，提供國內外各界查詢閱覽，充分發揮資源共享之實益，以提升台灣整體相關法制之學術研究實力。 三、進行方法： 1、本計畫規劃以三年為期，分為三階段購置典藏圖書，且為確保採購目標之達成，本計畫以購買現 貨書為主，其他具典藏價值但無現貨之書籍為輔。並依下列原則來規劃： (1)、依據圖書典籍規劃委員建議之主題來分類，本計畫所採購之圖書清單，透過查詢美國、德國、 日本等共計七所研究型大學於本計畫議題之館藏書目，並與目前國立政治大學藏書做比較後，選 出互不重複，並輔以 Global Books In Print(GBIP)資料庫、Amazon、West Groups、紀伊國屋等 作為搜尋書目之來源。因法律之特性會隨著時代變遷而修正，實務見解與法學資料皆亦會隨著法 律修正更新。故本計畫採購圖書以近年出版之圖書為採購原則。又因顧及近年商事及金融法領域 變動快速，而 GBIP 只能查詢到未來六個月內將要出版之部分新書，故本計畫每年皆預留部分預 算作為購置該年度新出版之重要書籍。 (2)、採購書單之內容分為三個階段作不同規劃： 第一階段：擬建構書籍之目標將涵蓋於金融法及商事法基礎理論相關書籍。 第二階段：本階段將擬採購目標集中於公司法及相關法制之典藏文書上，並以上述之方法建立書 目清單。 第三階段：本階段將擬採購目標集中於金融法之個別法制，如銀行法、信託法、證券交易法、期 貨交易法等，並以上述方法建立書目清單。本階段另一個重點，查詢具典藏價值但無現貨之圖書，即在 前二年度因無圖書價格或無法順利購置之圖書將於本年度利用二手書網站等管道，在政治大學圖書館之 協助下購置。 (3)、為與國際的商事及金融法接軌，並考量我國法係繼受德日、英美。採購書單所涉及國家與語 種，遍及德、日、英、美。
2、購置圖書之後續經營與推廣服務之規劃 (1)、建置本計畫所購置之圖書資源及相關資料網站，以使讀者得知本計畫下所購得之圖書資源，點 選該網站後連結至本館書目查詢系統，並可進一步得知借閱狀況及存放位置。 (2)、購置之圖書依照本校圖書館之作業程序進行編目、上架等處理後，公開陳列提供閱覽使用；本 館為開架式的圖書館，服務對象除本校師生外，凡年滿十八歲者皆可換證進入本館查詢利用館藏資料， 然若不便前往本館借閱者，亦得利用館際借閱之方式借閱所需書籍。 (3)、舉辦專案購置圖書書展：本計畫於結案時可於圖書館或是相關系所單位舉辦本專案所購置之圖 書書展，藉以公告週知，以提高使用率。 (4)、每週新書展示：挑選最近之出版品展示，展示期為一週，展示期間讀者可自行在線上目錄查詢 區辦理預約，展示期滿，隨即上架供讀者借閱，讀者可依規定辦理借閱。 (5)、製作新書通告：本館每月都將新進館藏依照一定之格式編成新書目錄，並製作精選新書之書摘 及書影，公告於本館網頁供讀者借閱之參考。 四、具體成果： 1.計畫執行： (1)複本率：為使本計畫所薦購之圖書能符合國科會所設定複本率規定（複本率應低於 30%），本計畫 透過國科會人文及社會科學發展處圖書著錄系統比對所欲採購之圖書複本率。總計計畫執行的三年複本 率分別為第一年 13.5%[168/1247]、第二年 25.9% [358/1380] 、第三年 18.3% [320/1747]，三年總體 的複本為 19.3%（846/4374），如表一所示。 表一：計畫複本率一覽表 上傳總數 複本數 複本率 第一年 1247 168 13.5% 第二年 1380 358 25.9% 第三年 1747 320 18.3% 合計 4374 846 19.3% 資料來源：本研究繪製 在確認複本率後，即進行書目之採購，本計畫圖書之採購除了透過代理商、書商進行採購外，也透過網 路書店進行購買庫存或二手書，期望透過多元管道之進行，以使採購能得以順利完成。但由於有些圖書 或因年代久遠，或因已絕版，致使所薦購之圖書無法透過上述之管道加以購得，殊為可惜。 (2)採購狀況：本計畫預計以三個年度進行，101 年度所核定之圖書經費為$2,500,000 元，圖書之總冊 數為 816 冊。從去年十月份由政大圖書館開始進行採購，截至今年 4 月 30 日止已採購了$2,185,081 元， 並且所採購之圖書已進館上架中。目前仍有$315,070 元之圖書由書商尋書中，預計能於五月底採購完 成。 2、計畫推廣 (1) 政治大學圖書館與中華公司治理協會網站連結已達成合作協議。目前已完成網站設置，期實務與學 術界人士皆能利用本計畫所購置之圖書，以提升我國商事及金融法之法制水準。 (2) 為了能使本計畫所購置之圖書受到廣泛、便利之利用。除了已在政治大學建構了「國家科學委員會 補助人文及社會科學研究圖書計畫資訊網」，並在政治大學圖書館網站首頁上設置專區連結。 使讀 者能便利地搜尋本計畫圖書，並能進一步地利用政治大學現存豐富的圖書資源。在圖書館藏書陳列 上係以專題書展的方式，透過圖書館做宣傳與推廣，以提高採購圖書的使用率。 如圖一方框所示：
從該連結點選進入，即可進入人文及社會科學研究圖書計畫資訊網，如圖二所示。在尋找出輸入關 鍵字「商事及金融法學」，如圖二方框所示。讀者可以透過該連結查詢到本計畫所購買之全部書目， 如圖三所示。
圖一、政治大學圖書館「補助人文及社會科學研究圖書計畫資訊網」連結示意圖
圖三、「商事及金融法學」書單示意圖 (3)舉辦主題書展 為配合圖書推廣，政治大學圖書館特別於 101 年 3 月 13 日~4 月 10 日，舉辦為期一個月之「商事及金融 法」主題書展。我們透過海報、寄信、網宣以及校園記者採訪等方式推廣書展，吸引許多在校生前來參 觀，讓學校師生了解此計畫所採購的圖書，而更能利用此項資源。 圖四、書展網宣示意圖 圖三、「商事及金融法學」用書專區示意圖
圖五、書展海報示意圖
圖七、書展示意圖 五、成果自評： 1、本計畫為三年期之圖書採購計畫，並以外文圖書為採購標的。透過採購書目之建置，在搜尋書目 的過程中使教授與研究生了解外國商事與金融法重點大學之相關館藏資訊。除了可補充我國商事 與金融法學資料之基礎外，尚可探知國外商事與金融法相關領域之研究重點。並且在執行此計畫 之過程中，透過不同管道搜尋書目，亦有助於研究人員廣泛地了解晚近商事與金融法之發展趨勢， 進一步依照此趨勢採購具代表性之圖書。 2、本計畫圖書之採購，不只提升政治大學整體之研究環境。透過複本率之篩選，本計畫的複本率在 30%以下，故採購之圖書原則上不與國內其他圖書館館藏重覆，即本計畫之圖書係作為補充及豐 富國內商事與金融法相關領域法學資料之用途，將國家有限之資源做最有效之利用。 3、 並且在 98 年度三月初已與中華公司治理協會之網站連線，使本計畫之圖書亦可提供一般民眾與 實務人士利用。希冀有效地提供實務上眾多紛爭案件解決問題之資訊。並且透過採購近期之外國 圖書，介紹國外最新之實務發展趨勢與引進最新之學說與理論。在實務與學術結合之下，提升我 國商事與金融法之水準，並且使我國金融市場競爭力可與其他先進國家並駕齊驅，加強社會大眾 對公司治理議題的關心度，不論是學術界的師生們或是實務界的立法與執法機關皆有豐富的資源 來謀求解決問題之資訊，藉以降低相關金融弊案發生的可能性。
國科會補助計畫衍生研發成果推廣資料表
日期:2012/5/25國科會補助
計畫
計畫名稱: 補助人文及社會科學研究圖書計畫規劃主題：商事及金融法學(3/3) 計畫主持人：方嘉麟教授 計畫編號：NSC98－2420－H －004－019－2E3 學門：法律學 學門領域: 政治學無研發成果推廣資
料
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100 年度專題研究計畫研究成果彙整表
計畫主持人：方嘉麟 計畫編號：NSC98－2420－H －004－019－2E3 計畫名稱：補助人文及社會科學研究圖書計畫規劃主題：商事及金融法學(3/3) 成果項目 量化 單位 備註 （質化明：如 數個計畫共同果、 成果列為該期刊之 封面故事 . . . 等 ） 實際已達成 數（被接受 或已發表） 預期總達成 數(含實際 已達成數) 本計畫實 際貢獻百 分比 國內 論文著作 期刊論文 0 0 100% 篇 研究報告/技術報 告 0 0 100% 研討會論文 0 0 100% 專書 0 0 100% 專利 申請中件數 0 0 100% 件 已獲得件數 0 0 100% 技術移轉 件數 0 0 100% 件 權利金 0 0 100% 千元 參與計畫人力 （本國籍） 碩士生 3 3 100% 人次 博士生 0 0 100% 博士後研究員 0 0 100% 專任助理 0 0 100% 國外 論文著作 期刊論文 0 0 100% 篇 研究報告/技術報 告 0 0 100% 研討會論文 0 0 100% 專書 0 0 100% 章/ 本 專利 申請中件數 0 0 100% 件 已獲得件數 0 0 100% 技術移轉 件數 0 0 100% 件 權利金 0 0 100% 千元 參與計畫人力 （外國籍） 碩士生 0 0 100% 人次 博士生 0 0 100% 博士後研究員 0 0 100% 專任助理 0 0 100%11 其他成果 (無法以量 化表達之成果如辦理 學術活動、獲得 獎 項 、 重 要 國 際 合 作、研究成 果國際影響力 及 其 他 協 助 產 業 技 術發展之 具體效益事項等，請以文 字敘述填列。) 無 成果項目 量化 名稱或內容性質簡述 科 教 處 計 畫 加 填 項 目 測驗工具(含質性與量性) 0 課程/模組 0 電腦及網路系統或工具 0 教材 0 舉辦之活動/競賽 0 研討會/工作坊 0 電子報、網站 0 計畫成果推廣之參與（閱聽）人數 0
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