跨國研發中心設於中國之現況與法律環境研究
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(2) 跨國研發中心設於中國之現況與法律環境研究 A study on development and legal environment of multinational R&D center in China. 研 究 生：邱淑芳. Student：Shu-Fang,Chiu. 指導教授：王文杰 博士. Advisor：Dr. Wen-Chieh,Wang. 國 立. 交 通. 大 學. 科技法律研究所 碩 士 論 文 A Thesis Submitted to Institute of Technology Law College of Management National Chiao Tung University in partial Fulfillment of the Requirements for the Degree of Master in Technology Law August 2008 Hsinchu, Taiwan, Republic of China. 中華民國九十七年八月. i.
(3) ii.
(4) 國. 立. 交. 通. 大. 學. 博碩士論文全文電子檔著作權授權書 本授權書所授權之學位論文，為本人於國立交通大學管理學院在職專 班科技法律組，96 學年度第二學期取得碩士學位之論文。 論文題目：跨國研發中心設於中國之現況與法律環境研究 指導教授：王文杰 博士 ■ 同意 □不同意 本人茲將本著作，以非專屬、無償授權國立交通大學與台灣聯合大學 系統圖書館：基於推動讀者間「資源共享、互惠合作」之理念，與回 饋社會與學術研究之目的，國立交通大學及台灣聯合大學系統圖書館 得不限地域、時間與次數，以紙本、光碟或數位化等各種方法收錄、 重製與利用；於著作權法合理使用範圍內，讀者得進行線上檢索、閱 覽、下載或列印。 論文全文上載網路公開之範圍及時間： 本校及台灣聯合大學系統區域網路 校外網際網路. ■ 立即公開 ■ 中華民國 98 年 8 月 7 日公開. 授 權 人：邱淑芳 親筆簽名：______________________ 中華民國 97 年 8 月 7 日. iii.
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(6) 國. 立. 交. 通. 大. 學. 博碩士紙本論文著作權授權書 本授權書所授權之學位論文，為本人於國立交通大學管理學院在 職專班科技法律組，96 學年度第二學期取得碩士學位之論文。 論文題目：跨國研發中心設於中國之現況與法律環境研究 指導教授：王文杰 博士 ■ 同意 本人茲將本著作，以非專屬、無償授權國立交通大學，基於推動 讀者間「資源共享、互惠合作」之理念，與回饋社會與學術研究 之目的，國立交通大學圖書館得以紙本收錄、重製與利用；於著 作權法合理使用範圍內，讀者得進行閱覽或列印。. 授 權 人：邱淑芳. 親筆簽名：______________________. 中華民國 97 年 8 月 7 日. v.
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(8) 國家圖書館博碩士論文電子檔案上網授權書 ID:GT009468503 本授權書所授權之論文為授權人在國立交通大學管理學院在職專班科技 法律組 96 學年度第二學期取得碩士學位之論文。. 論文題目：跨國研發中心設於中國之現況與法律環境研究. 指導教授：王文杰 博士 茲同意將授權人擁有著作權之上列論文全文（含摘要），非專屬、無償授權國 家圖書館，不限地域、時間與次數，以微縮、光碟或其他各種數位化方式將上 列論文重製，並得將數位化之上列論文及論文電子檔以上載網路方式，提供讀 者基於個人非營利性質之線上檢索、閱覽、下載或列印。. ※ 讀者基於非營利性質之線上檢索、閱覽、下載或列印上列論文，應依著作權法相 關規定辦理。. 授權人：邱淑芳 親筆簽名：_______________ 中華民國 97 年 8 月 7 日. vii.
(9) viii.
(10) 國立交通大學 論文口試委員會審定書. 本校 管理學院在職專班科技法律組 碩士. 邱淑芳. 君. 所提論文（中）跨國研發中心設於中國之現況與法律環境研究 (英) A study on development and legal environment of multinational R&D center in China. 合於碩士資格水準、業經本委員會評審認可。. 中華民國. 97. 年. 7. ix. 月. 15. 日.
(11) x.
(12) 跨 國 研 發 中 心 設 於 中 國 之 現 況 與 法 律 環 境 研 究. 學生：邱淑芳. 指導教授：王文杰 博士. 中文摘要. 隨著企業全球化的佈局，跨國公司的研發活動也日益朝著全球化方向發展。 隨著研發活動往開發中國家移動，中國便成為各國海外研發中心的首選之地。為 了取得中國廣大的市場及利用充沛的資源，各國加大了在中國投資的力度和廣 度，越來越多的研發中心在中國設立。而本論文研究目的便希望了解這一波趨勢 在中國的發展現況，與歷年來外商企業與外資政策、法律層面之間的互動關係。 本論文以中國加入 WTO 的時間點為切割，論述前後階段科技、外資政策的 演變與研發中心相關法律之內容，並佐以研發中心發展現況與未來趨勢來觀察， 希望能呈現外商在中國研發中心最真實的面貌。 最後以兩岸之間對於研發中心設立之誘因做個比較，並以外商在中國發展的 成果為基礎，提出對於政府西進政策之建議，期許政府能對中國投資限制加以鬆 綁，有利於台灣企業深耕本土進而全球化佈局。. xi.
(13) A study on development and legal environment of multinational R&D center in China. Student： Shu-Fang,Chiu. Advisors： Dr. Wen-Chieh,Wang. ABSTRACT As enterprise globalizing, the R&D activities of worldwide corporations also become internationally. China has become the first choice of oversea R&D center location as more and more of research actives are conducting in developing countries. For market share and resource utilization in China, many countries are expanding their investment in China and setting up R&D centers. This thesis investigates the trend of the development in China and the interactive relationship between oversea companies and strategies to oversea company, base of the law. This thesis describes the changes and development of technology policy, strategy to oversea company and relative law of R&D center before and after China joined WTO; and, assist with the observation of current development of R&D center and the future trend, it is expecting to reveal the real situation of R&D center of oversea company in China. Finally, the thesis also compares the inducements of R&D center setup between Taiwan and China, which provides suggestions to the government for China investment strategy base on the efforts of oversea company development in China; and looking forward to relaxing the China investment limitation by the government which will offer benefits to Taiwanese company localization and globalization.. xii.
(14) 誌 謝 一直覺得自己非常幸運能夠進入交大科法所就讀，這裡的老師學 問淵博又熱心指導，同學們之間更存在著珍貴的革命情感，這三年多 的校園生活是我一生中最值得懷念的時光。 這本論文得以順利完成最感謝的就是我的指導教授王文杰老師， 文杰老師總是學生們最可靠的後盾，老師對於中國法律問題分析之深 刻及精闢總是讓學生望其項背，從老師那裡我們學到許多中國特殊國 情的精髓。而在論文寫作過程中，老師不厭其煩的提供建議及修正我 許多內容上的不足之處，花費老師許多時間與心力，在此深深向老師 致 謝。另 外，要 衷 心 感 謝 王 敏 銓 老 師 及 王 偉 霖 老 師 擔 任 論 文 口 試 委 員 ， 兩位老師除了治學嚴謹之外思慮更是周全，指出我許多格式或內容上 的缺失，很謝謝老師提供許多寶貴的意見讓本論文能更加充實。 在此要特別感謝創所所長劉尚志老師，劉老師除了引導我們對於 智財權議題要有更創新的思維，其驚人的記憶力更是讓每一位學生感 受到無時無刻的關心。所上其他老師及助理們也都對學生非常照顧， 科法所是個充滿學習力又溫暖的大家庭。 在學期間感謝許多學長姊及同學的幫忙，特別是琬琳、儷卿、秋 玫、嘉蕙、俊峰、治遠、明錫、玉華、兆菊，能與你們相伴學習，一 路上彼此鼓勵打氣，是我前進的動力。 最後要向我親愛的家人致上無限的感激，爸爸媽媽及哥哥姊姊不 論何時何地都給予我最大的精神支持，還有文山總是陪伴我度過論文 寫作的低潮期，鼓勵及幫助我，讓我無後顧之憂。有家人的陪伴才讓 我有持續的信心與力量順利完成學業。 謹把本論文獻給我親愛的家人。. 邱淑芳 2008 年 8 月. xiii.
(15) 目錄 中 文 摘 要 ................................................................................................................................xi ABSTRACT ...........................................................................................................................xii 誌 謝 .....................................................................................................................................xiii 第一章 緒 論 .................................................................................................................. - 1 1.1 研 究 動 機 與 目 的 ............................................................................................. - 1 1.2 研 究 方 法 ............................................................................................................ - 4 1.3 研 究 限 制 ........................................................................................................... - 5 第 二 章 文 獻 回 顧 .................................................................................................................7 2.1 國 際 企 業 的 介 紹 ..................................................................................................7 2.1.1 國 際 企 業 的 定 義 與 分 類 .........................................................................7 2.1.2 國 際 企 業 的 歷 史 演 進 與 特 性 ..............................................................9 2.2 跨 國 企 業 設 立 研 發 中 心 之 探 討 ....................................................................12 2.2.1 研 發 中 心 所 扮 演 的 角 色 .....................................................................12 2.2.2 研 發 中 心 的 類 型 ...................................................................................14 2.2.3 研 發 中 心 全 球 化 的 動 機 .......................................................................18 第 三 章 外 商 對 中 國 的 直 接 投 資 ...................................................................................25 3.1 中 國 吸 引 外 資 以 加 快 其 經 貿 發 展 ...............................................................25 3.2 入 世 前 外 商 直 接 投 資 之 歷 程 演 變 及 法 律 環 境 ........................................28 3.2.1 外 商 直 接 投 資 的 歷 程 ..........................................................................29 3.2.2 外 商 直 接 投 資 的 法 律 環 境 ................................................................31 3.3 入 世 後 外 商 直 接 投 資 之 發 展 現 況 及 法 律 環 境 .........................................37 3.3.1 外 商 直 接 投 資 的 發 展 現 況 ................................................................37 3.3.2 外 商 直 接 投 資 的 法 律 環 境 ................................................................40 3.3.3 外 商 投 資 企 業 投 資 之 依 據 ................................................................43 3.4 小 結 .......................................................................................................................46 第 四 章 外 商 研 發 中 心 在 中 國 ........................................................................................49 4.1 外 商 在 中 國 的 研 發 投 資 ..................................................................................49 4.1.1 外 商 研 發 投 資 的 歷 程 ..........................................................................50 4.1.2 外 商 研 發 投 資 產 業 結 構 上 的 變 化 ...................................................51 4.2 研 發 中 心 設 立 於 中 國 的 動 機 ..........................................................................52 4.2.研 發 中 心 在 中 國 發 展 之 歷 程 .........................................................................55 4.3 研 發 中 心 在 中 國 之 特 徵 ..................................................................................57 4.4 研 發 中 心 在 中 國 之 現 況 ..................................................................................64 4.4.1 研 發 中 心 數 量 成 長 驚 人 .....................................................................65 4.4.2 研 發 中 心 的 形 式 ...................................................................................67 4.4.3 研 發 投 資 的 路 徑 選 擇 ..........................................................................71 xiv.
(16) 4.5 外 商 研 發 中 心 在 中 國 的 未 來 趨 勢 ...............................................................72 第 五 章 中 國 對 研 發 中 心 的 政 策 與 法 律 環 境 ............................................................77 5.1 中 國 的 立 法 制 度 及 規 則 ..................................................................................78 5.1.1 改 革 開 放 以 來 ........................................................................................78 5.1.2 中 國 立 法 之 制 定 機 關 及 其 位 階 .......................................................80 5.1.3 中 國 立 法 上 之 缺 點 ..............................................................................82 5.2 中 國 的 科 技 政 策 ................................................................................................83 5.3 有 關 研 發 中 心 之 政 策 與 立 法 概 論 ...............................................................84 5.4 外 商 研 發 中 心 之 相 關 政 策 性 規 定 .................................................................88 5.5 外 商 研 發 中 心 之 相 關 法 律 規 定 ....................................................................92 5.5.1 萌 芽 時 期 (1993 年 -1999 年 ) .................................................................92 5.5.2 成 長 時 期 (2000 年 至 今 ) .........................................................................99 5.6 研 發 中 心 所 遇 到 的 問 題 與 挑 戰 .................................................................. 111 5.7 小 結 ..................................................................................................................... 118 第 六 章 外 商 研 發 中 心 與 中 國 ......................................................................................121 6.1 關 於 技 術 之 溢 出 ..............................................................................................121 6.2 外 商 在 中 國 之 專 利 佈 局 ................................................................................124 6.3 外 商 企 業 總 部 與 分 支 機 構 在 中 國 之 專 利 申 請 ...................................126 6.3.1 國 際 商 業 機 器 (IBM)公 司 總 部 及 分 支 機 構 在 中 國 的 專 利 申 請 ................................................................................................................................126 6.3.2 惠 普 公 司 (HP)總 部 及 分 支 機 構 在 中 國 的 專 利 申 請 ................127 6.3.3 摩 托 羅 拉 (Motorola)公 司 總 部 及 分 支 機 構 在 中 國 的 專 利 申 請 ................................................................................................................................129 6.3.4 松 下 電 器 (Panasonic)總 部 及 分 支 機 構 在 中 國 的 專 利 申 請 .129 6.3.5 東 芝 (Toshiba)總 部 及 分 支 機 構 在 中 國 的 專 利 申 請 ................130 6.3.6 新 力 公 司 ( Sony)總 部 及 分 支 機 構 在 中 國 的 專 利 申 請 .........131 6.3.7 西 門 子 (Simens)公 司 總 部 及 分 支 機 構 在 中 國 的 專 利 申 請 ...132 6.3.8 飛 利 浦 (Philips)公 司 總 部 及 分 支 機 構 在 中 國 的 專 利 申 請 133 6.3.9 三 星 電 子 (SamSumg)公 司 總 部 及 分 支 機 構 在 中 國 的 專 利 申 請. 6.4 第七章 7.1 7.2 7.3. ................................................................................................................................134 6.3.10 諾 基 亞 (Nokia)公 司 總 部 及 分 支 機 構 在 中 國 的 專 利 申 請 ..134 小 結 .....................................................................................................................136 台 灣 對 於 登 陸 中 國 與 吸 引 外 資 的 態 度 .....................................................137 對 大 陸 的 經 貿 政 策 狀 況 ................................................................................137 對 大 陸 投 資 科 技 領 域 的 政 策 法 規 .............................................................138 台 灣 對 於 外 商 研 發 中 心 的 招 商 優 惠 .........................................................141. 7.4 小 結 .....................................................................................................................144 第 八 章 結 論 與 建 議 ........................................................................................................147 xv.
(17) 8.1 總 結 .....................................................................................................................147 8.2 建 議 .....................................................................................................................150 參 考 文 獻 .............................................................................................................................153. xvi.
(18) 表目錄 【 表格 【表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【表格 【表格 【表格 【表格 【表格 【表格 【表格 【表格 【 表格 【表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格 【 表格. 一】 R&D 國 際 化 階 段 .......................................................................14 二】影 響 企 業 R&D全 球 化 因 素 ........................................................22 三】 歷 年 實 際 利 用 外 資 金 額 之 情 況 ..............................................38 四】 外 資 直 接 投 資 之 形 式 .................................................................43 五】 參 與 科 技 活 動 的 人 員 數 目 ........................................................53 六】 2000-2005 年 外 商 對 科 研 技 術 服 務 投 資 的 發 展 ...............58 七】 跨 國 公 司 2005~2007 年 投 資 區 域 選 擇 企 業 數 分 佈 圖 ....59 八】 研 發 投 資 中 國 前 三 名 來 源 國 地 區 ..........................................62 九】 世 界 前 五 百 大 其 母 國 所 佔 家 數 變 化 及 在 中 國 投 資 情 形 62 十一】 截 至 2006 年 實 際 利 用 外 資 方 式 之 比 重 ..........................73 十二】 OECD(1999)針 對 科 技 全 球 化 之 政 策 影 響 整 理 .............77 十三】 中 國 歷 年 重 大 科 技 政 策 整 理 ...............................................84 十四】鼓勵外商研發中心設立的地方性的法規 ....................................87 十五】《外商投資產業指導目錄》之歷年修訂及其內容變化 ..............89 十六】外商投資審批許可及備案之主管機關依類別區分 ....................91 十七】中外合資、中外合作研究開發機構之設立應載明下列事項 ....96 十八】研發機構之權責機關 ....................................................................97 十九】研發機構之審批層級 ....................................................................97 二十】中外合資、中外合作之研發機構享受之權利 ............................97 二十一】外商研發中心面臨的問題與挑戰 .......................................... 111 二十二】 外 商 研 發 中 心 所 涉 及 之 相 關 法 律 列 表 ： .................. 118 二十三】中國外資政策、法律與外商研發機構關係之整理 ..............120 二十四】 中 國 近 年 專 利 申 請 授 權 數 .............................................125 二十五】 中 國 專 利 申 請 與 授 權 數 -國 外 地 區 前 十 名 ...............126 二十六】 IBM在 中 國 之 主 要 研 發 中 心 ..........................................127 二十七】 HP在 中 國 之 主 要 研 發 中 心 ............................................128 二十八】 松 下 電 器 在 中 國 之 主 要 研 發 據 點 ................................130 二十九】 西門子在 中 國 之 主 要 研 發 據 點 ......................................132 三十】 諾基亞在 中 國 之 主 要 研 發 據 點 ..........................................134 三十一】 針 對 兩 岸 之 相 關 法 規 .......................................................138 三十二】 目 前 核 定 的 外 商 研 發 投 資 招 商 計 畫 ...........................142. xvii.
(19) 圖目錄 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖 【圖. 一】 2005-2009 年 海 外 研 發 地 點 的 首 選 之 地 .............................. - 3 二】 海 外 子 公 司 策 略 的 不 同 類 型 .......................................................13 三】 1979-2005 跨 國 投 資 中 國 發 展 趨 勢 ...........................................39 四】 外 資 研 發 中 心 在 中 國 的 分 佈 (到 2004 年 為 止 ) .................59 五】 外 商 研 發 中 心 在 中 國 之 分 佈 比 例 .............................................64 六】 跨 國 公 司 在 中 國 設 立 研 發 中 心 之 數 量 ....................................66 七】 跨 國 公 研 發 投 資 傾 向 分 佈 圖 (單 位 ： 百 分 比 ) ...................68 八】 法 律 位 階 及 其 制 定 機 關 與 相 關 法 源 體 系 圖 ...........................81 九】FDI對於中國企業技術進步之影響....................................................123 十】IBM總部及分支在中國之專利申請來源國......................................127 十一】HP總部及分支在中國之專利申請來源國 .....................................128 十二】摩托羅拉總部及分支在中國之專利申請來源國 ..........................129 十三】松下電器總部及分支在中國之專利申請來源國 ..........................130 十四】東芝公司總部及分支在中國之專利申請來源國 ..........................131 十五】Sony公司總部及分支在中國之專利申請來源國 ..........................131 十六】西門子公司總部及分支在中國之專利申請來源國 ......................133 十七】飛利浦公司總部及分支在中國之專利申請來源國 ......................133 十八】三星電子公司總部及分支在中國之專利申請來源國 ..................134 十九】Nokia公司總部及分支在中國之專利申請來源國 ........................135 二十】 在 中 國 之 外 商 專 利 由 其 母 國 所 申 請 之 比 例 .....................136 二十一】 中 國 之 主 要 外 資 政 策 變 化 ..................................................147 二十二】中國科技政策法律與研發中心的發展 ......................................149. xviii.
(20) 第一章 緒論. 1.1 研 究 動 機 與 目 的 『研究與創新』一直以來是企業成長和獲利的利基所在。早從二 十 世 紀 30 年 代 開 始 ， 歐 美 日 等 大 型 公 司 約 有 6.2% 1的 研 發 活 動 是 在 海 外 完 成 的 ， 隨 著 全 球 化 的 趨 勢 ， 這 個 比 例 一 直 成 長 ， 到 了 60 年 代 ， 特 別 是 技 術 密 集 的 產 業 更 是 向 海 外 蓬 勃 的 拓 展 版 圖，之 後 到 了 1995 年 更 是 上 升 至 25.8%， 在 短 短 數 十 年 間 成 長 了 四 倍 2。 隨 著 跨 國 企 業 佈 局 全 球的策略，企業中有越來越多的研發活動從母國延伸擴展到了海外。 到了今日，因應商機的需要，研發活動的全球化態樣更是日益蓬勃發 展，已是發展過程中不可避免的營運模式。 聯 合 國 貿 易 暨 與 發 展 會 議 ( United Nations Conference on Trade & Development， UNCTAD 3)所 公 布 的「 2005 年 世 界 投 資 報 告 4」特 別 針 對 研發活動於已發展國家和開發中國家間的消長關係做了詳細的研究。 其 中 外 國 直 接 投 資 (FDI-Foreign direct investment)流 向 中 國 的 趨 勢 更 是 在近幾年中大幅成長。該報告指出，跨國企業海外子公司在研發項目 上 的 支 出 從 1993 年 的 290 億 美 元 上 升 到 2002 年 的 670 億 美 元 ， 短 短 十 年 間 增 加 了 一 倍 多 ， 而 其 研 發 費 用 所 佔 比 重 也 由 10%上 升 至 16%。 於 1996 年 至 2002 年 間，研 發 項 目 投 資 在 開 發 中 國 家 的 比 例 更 是 從 2% 大 幅 增 加 到 18%， 由 此 顯 示 跨 國 企 業 越 來 越 重 視 研 發 這 一 塊 版 圖 在 全 球發展策略上如何做有最有效的運用。而對於亞太地區來說，外商研 發中心更是將焦點放在亞洲重量級的國家，其中以中國、新加坡、韓 國 和 印 度 的 成 長 幅 度 最 高，根 據 聯 合 國 的 投 資 資 料 統 計，截 至 2005 年 年底，外商企業在中國設立最多的研發中心，韓國次之，印度第三， 台 灣 則 位 居 第 四 5。. 1. 廖春，「論跨國公司研發的國際化趨勢」 ，國際貿易問題，第 11 期，第 35 頁，2003 年。 賀力行、李陳國、洪錫銘，「跨國企業研發全球化之研究」 ，經濟情勢暨評論，第七卷第三期，第 143 頁，2001 年 12 月出版。 3 成立於 1964 年，總部位於瑞士日內瓦，為聯合國大會下之永久機構，目前有 192 個會員國。其設立的 宗旨h在於促進所有會員國，尤其是開發中國家的貿易成長與經濟發展。 4 UNCTAD, World Investment Report 2005, Transnational Corporations and the Internationalization of R&D,106(2005). 5 孫珮瑜， 「研發中心擴編 IBM加碼投資台灣」 ，天下雜誌電子版，第 358 期，2006 年 10 月。截至 2005 年底，跨國企業在中國設立七百多個研發中心，韓國一三六家，印度一百家，台灣則有三○家。 2. -1-.
(21) 開 發 中 國 家 中 最 受 矚 目 的 正 是 崛 起 中 的 中 國，從 2007 年 十 月 公 布 的 最 新 的 「 2007 年 世 界 投 資 報 告 6」 來 看 ， 中 國 和 香 港 (中 國 )一 直 是 區 域 中 排 名 第 一 位 的 最 大 外 國 直 接 投 資 接 受 國，即 使 在 2006 年 首 度 有 小 幅 下 降 4%至 695 億 美 元，但 連 續 六 年 都 是 呈 現 持 續 增 長 之 勢。另 外 這 幾年間從各種統計數據和趨勢報導也不難看出中國的動向已是世界關 注的焦點，其政策和態度的變化對於全世界來說可謂舉足輕重。 中 國 自 經 濟 改 革 開 放 後，與 各 國 間 的 互 動 交 流 日 益 頻 繁。1980 年 代初期只有少數的日本及美國企業到中國投資，雖然投資金額數字逐 年 攀 升 但 是 金 額 都 不 太 大。但 自 1992 年 鄧 小 平 南 巡 後，中 國 政 府 明 確 的加快經濟改革的步調，便吸引了大量的外資投入中國，也使得中國 吸引外資的成果有了快速的成長。另一方面中國市場之巨大吸力也是 吸引外資進入的一大因素，龐大的人口形成全球最大的消費市場，不 管是通訊電信產品、個人電子消費市場、汽車市場、精品市場、生活 用品市場都蓬勃的發展，近年來由於中國製造產業的掘起，中國也化 身 一 變 為 世 界 工 廠 的 代 名 詞 ， 2007 年 整 年 的 出 口 總 值 已 高 達 1 兆 2 千 多 億 美 元 7， 入 世 後 短 短 幾 年 成 長 四 倍 之 多 速 度 相 當 驚 人 。 外來資金的進入加快中國的發展，雖然目前中國在產業主力上主 要以勞力密集業為主，但漸漸地中國在科技方面也開始有跨國企業將 其技術和經驗轉移到中國來，開始有新興科技產業等技術族群落腳到 中 國 。 跨 國 企 業 自 1990 年 代 起 便 開 始 在 中 國 設 立 研 發 中 心 ， 於 2001 年中國入世之後，外資所設立的研發中心數目更是呈倍數成長。根據 聯 合 國 貿 易 暨 與 發 展 會 議 的 研 究 報 告 ， 有 高 達 61.8%的 跨 國 公 司 將 中 國 視 為 其 2005-2009 年 海 外 研 發 地 點 的 首 選 之 地 (圖 一 )， 而 美 國 則 以 41.2%名 列 第 二 ， 印 度 以 29.4%列 居 第 三 位 ， 由 此 證 明 中 國 已 經 取 代 美 國，成為跨國公司海外研發活動的首選之地。並且，從跨國企業近年 來在海外所從事的活動來看，設立研發中心更是其中最重要的投資活 動。隨著投資內容的升級，中國與跨國企業雙方如何在這一波潮流中 有互利的發展以及如何因應局勢的變化更是當局者和企業界需共同重 視的問題。. 6. UNCTAD, World Investment Report 2007, Transnational Corporations, Extractive Industries and Development. 16-19(2007). 7 參考中國商務部進出口統計資料，2007 年 1-12 月出口總值為 12,180 億美元。網址 http://zhs.mofcom.gov.cn/aarticle/Nocategory/200801/20080105333370.html，最後瀏覽日期為 2008 年 7 月 16 日。 -2-.
(22) 【圖 一】 2005-2009 年 海 外 研 發 地 點 的 首 選 之 地. 資料來源：UN CTAD, Wor ld Investme n t Repo r t 2005,第 153 頁. 中國自從改革開放後一直力圖吸引外資和技術的注入為其經濟帶 來 飛 快 的 成 長，早 期 外 資 所 投 資 的 領 域 主 要 是 在 IT 領 域，但 隨 著 越 來 越多企業也想要分食中國這塊市場大餅，在汽車、生化、通訊、醫藥 等的領域也陸續有越來越多的研發中心設立，其投資的比重也大幅增 加。中國在面對臨近亞洲國家同樣積極的釋出善意以招攬外資進入。 既然中國是外商企業研發中心的必爭之地，本論文想要探討便是 中國政府提供給外商企業什麼樣的投資環境？包括: 外資產業面： (1)中 國 外 資 政 策 是 否 影 響 外 商 研 發 中 心 的 進 駐 ？ (2)外 商 企 業 研 發 中 心 是 否 符 合 中 國 的 產 業 需 求 ？ (3)外 商 研 發 中 心 在 中 國 的 發 展 現 況 為 何 ？ (4)未 來 幾 年 外 商 研 發 中 心 的 發 展 趨 勢 為 何 ? 法律環境面： (1)外 商 研 發 中 心 相 關 的 法 規 有 那 些 ？ (2)外 商 研 發 中 心 設 立 的 條 件 為 何 ？ (3)外 商 研 發 中 心 得 到 那 些 投 資 優 惠 ？ (4)法 規 是 否 提 供 足 夠 的 保 護 ？ 以 及 限 制 為 何 ？. -3-.
(23) 企業技術面： (1) 是 否 有 技 術 溢 出 的 問 題 ？ (2) 專 利 核 心 技 術 是 否 能 夠 掌 握 ？ 最後再回頭看一下台灣當局的作法，是否台灣政府願意開放本地 企業的研發中心到中國發展，以及台灣如何吸引外商研發中心到台灣 投資，做為兩岸之間的對照。 本論文希望整理出多年以來外商研發中心在中國發展的過程以及 在過程中相因應的法律環境為何、這樣便能理解發展的趨勢是否受到 政策或法律的影響。而研發中心不免遇到營運上的困難與挑戰，本論 文希望提出建議，提供決策者改善投資環境。另外，針對台灣的企業 主，希望透過外商在中國發展現況的整理，提供他們西進中國與否的 參考。. 1.2 研 究 方 法 外商在中國設置研發中心正如火如荼的發展，本論文探討之相關 議題涵蓋經濟、外資以及法律等諸多層面，因此主要的研究方法為廣 泛蒐集既有的政府出版物，相關涉及研發中心設立問題的主要法令和 政策與大陸法律、經濟類期刊，同時並藉由官方及民間機構的統計的 材 料 來 應 證 8。 在 中 國 改 革 開 放 三 十 年 後 的 今 天 ， 實 際 上 外 商 發 展 的 狀 況如何以及從歷史的演變來看為何種趨勢？而中國是以何種條件以及 何種環境能聚焦全世界的目光？都是本論文想研究的範圍。為了達到 這樣的研究目的，本論文的研究方法採取以下的方式： (1) 文 獻 回 顧 法 ：. 針對跨國企業以及研發中心的部份，以國內外著名學者的著作、 論文、期刊等研究成果作為基礎，做一個系統性的分類與整理。使了 解跨國企業發展的起源以及其發展的過程。另外透過文獻的整理也能 深一層認識研發中心不同的類型、其分工的方式、所扮演角色佔策略 中的輕重與研發機構面臨全球化背後的動機與誘因。 8. 王 文 杰 ，「 國 有 企 業 公 司 化 改 制 之 法 律 分 析 」， 中 國 政 法 大 學 出 版 社 ， 第 5-8 頁 ， 1999 年 5 月。 -4-.
(24) (2) 資 料 分 析 法 ：. 針對中國經貿的發展與當今研發中心的現狀，則以中國官方的網 站資料，例如中國商務部、科技部、外經貿部等等，將於其中所公布 的各種統計數據及統計報告加以整理及分析，以了解發展的趨勢並提 出對於現實發展之佐證。另外，也搜集了許多中國本地的論文期刊資 料及各個時事發展的報導，以理論論述搭配最新的時事情報來觀察中 國目前的發展成果與未來方向。另外，也從台灣政府的統計數據來觀 察兩岸對於爭取研發中心落腳的方式。 (3)個 案 整 理 法 ：. 在論述外商研發中心在中國的發展情況時，會適時引用各個廠商 的組織動態與策略新聞來加強化與應證理論的實務面。另一方面，就 專利的申請情況，本論文選了十家各能代表美、日、歐、韓的著名外 商企業，以其在中國申請專利的情況加以整理歸納。希望以有代表性 的個案來顯現外商專利在中國的申請特徵，以呼應外商將研發中心設 立中國是否會有嚴重的技術外溢問題。. 1.3 研 究 限 制 (1)引 用 次 級 資 料. 中國對於外商研發中心討論的材料不多，由於中國的期刊在統計 數據、理論出處以及內容註解上少有清晰的援引和證明，因此在考據 求證上需花費不少工夫，往往無法找到原始來源是論文研究上的一個 重大困擾。另外，要研究中國對於外商企業研發中心設立等相關法律 議題，最好的方法是到當地經過實際的調查與訪談。若不能親自到這 個區域進行背景面及實務面的探訪，接觸當地的法律工作者或企業廠 商等等，進而瞭解全面性的問題根源與發展情況，則對於該區域的法 律 知 識 難 免 落 於 理 論 上 與 資 料 上 的 不 足 9。. 9. 同 前 註 8。 -5-.
(25) 但由於本人礙於工作因素無法到中國實地對跨國研發中心加以研 究與採訪，只能依賴第二手的次級資料加以研究分析，儘管這樣的研 究成果所能達到的效果非常有限，能提供的研究建議也非常狹隘。而 為了研究外商研發中心在中國的活動現況，本論文盡量以官方出版物 之統計資料作為佐證，並加上外商企業發展現況輔以歸納分析，在大 量閱讀相關期刊後作一個整理與過濾，以求論述之逼真。然而本論文 雖力圖以官方資料為主來數據來源加以整理，但有時不免引用其它民 間機構著作或期刊，某些數據及資料引用上出處來源交待不清或不明 則是對於考證及研究效果來說是一大缺失，這些缺憾有待日後的研究 者加以補充以臻完備。. (2)多 方 統 計 數 據. 由於中國地大物博，針對同一事件的發生也許會有不同的解讀以 及不一樣的數據，很多時候不同的部門機關所公布的統計數字也有所 不同因而造成研究上的困擾。尤其中國政府傾向於報喜不報憂，很多 地方政府尤其為了爭取績效業績，可能虛報成果，所以數據呈現出來 也許樂觀，但真實情況也許並非如此，因此在數據整理上就會顯得沒 有百分之一百的一致性與統一性。由於考證上有所困難，偏頗的數據 便會導致研究的失真，在現實上中國政府所賴以制定的政策方針也會 失焦，這些是數據整理上面臨的挑戰和缺點，也是本論文在論述上著 力點的不足之處。. -6-.
(26) 第二章 文獻回顧 為了更持續擴展市場以獲取最大利潤，各個企業莫不是把全球化 當作首要的策略手段。而在增強全球性競爭條件的過程中，努力發展 成為國際性公司就成了必然的發展趨勢。根據聯合國貿易暨與發展會 議 UNCTAD的 研 究 報 告，跨 國 公 司 在 1999 年 有 六 萬 家 以 上 的 公 司 擁 有 五 十 萬 的 海 外 子 公 司，到 了 2007 年 就 增 長 到 七 萬 多 家 的 公 司 其 旗 下 擁 有七十八萬家的海外子公司，短短數年間就有爆炸性的成長。而這些 跨 國 企 業 和 其 海 外 子 公 司 佔 全 世 界 國 內 生 產 總 值 的 10%和 全 世 界 出 口 額 的 1/3。而 增 長 的 速 度 也 由 西 方 發 達 國 家 慢 慢 轉 為 發 展 中 國 家 的 新 經 濟 體 ， 尤 其 是 亞 洲 的 表 現 特 別 突 出 1。. 2.1 國 際 企 業 的 介 紹 2.1.1 國 際 企 業 的 定 義 與 分 類. 對 於 國 際 企 業 一 詞 的 定 義 有 許 多 種 的 說 法，有「 多 國 籍 企 業 」 、 「跨 國 企 業 」、 「 全 球 企 業 」、「 國 際 企 業 」 等 等 。 依 據 Rugman 2的 定 義，國 際 企 業（ multinational enterprises， MNE） 是 一 個 全 球 化 的 企 業 但 同 時 從 在 地 的 角 度 思 考 和 行 動 。 而 從 Teece 3 的 定 義 中，所 謂 國 際 企 業 是： 「一個公司能控制和管理位於至少兩個國家 以上的生產營運行為」 。另 外 從 John Dunning的 說 法： 「多國籍企業是擁 有 並 控 制 兩 個 以 上 附 加 價 值 活 動 (Value-added activity)之 企 業 ， 該 類 活 動可以產生具體有形之商品，無形之服務或其組合。其成果可售予其 他廠商或由本身使用以再度進行其他階段附加價值活動，亦可直接售 予 最 終 消 費 者 4。 」. 1. UNCTAD, World Investment Report 2007, Transnational Corporations, Extractive Industries and Development.,16(2007). 2 Alan M Rugman,Multinational Firms: The Global-local Dilemma,3(2002). 3 David J Teece,Multinational Enterprise Internal Governance and Industrial Organization,the American Economic Review, Vol. 75, No 2. 233,233(1985). 4 參見吳青松，國際企業管理理論與實務，三版，智勝出版社，台灣，第 37 頁，2002。 7.
(27) 根 據 Barplett and Ghoshal 5 的 整 理，不 同 類 型 的 公 司 其 策 略 能 力 將 依據國際化程度的不同、以及母公司與子公司之間的互動情況而有所 差異。他所研究出的成果，依所反應出的類型來劃分，大致上將國際 企業區分為四大類： (1) 「 多 國 企 業 」 多 國 企 業 (Multinational Company) 對 於 世 界 各 地 的 動 態 發 展 與 差. 異性的有高度的敏銳度和回應能力，有足夠的經營能力去應付 各種情況，不論設立在那一個國家，都在當地有非常強健穩固 的企業形象，也就是說企業在經營分散於各國的多個一連串分 公司。 (2) 「 全 球 公 司 」 全 球 公 司 (Global Enterprise)以 一 個 整 體 性 為 概 念 ， 有 一 個 中 央. 集權式的管理階層，以追求最高成本效率為目標，將全球各據 點統一管理，這樣企業集團式的經營方式，能使每一個生產據 點有最佳競爭力的優勢。 (3) 「 國 際 企 業 」 國 際 企 業 (International Enterprise)有 其 核 心 的 知 識 基 礎 與 能 力 ， 藉 由 對 其 他 各 地 的 推 廣 和 適 應 當 地 的 運 作，逐 漸 地 將 技 術 和 能 力 移 轉 到 其 他 各 國。有 了 其 他 國 家 的 整 合 運 作，則 能 夠 聯 合 海 內 外 市 場 共 同 開 發 以 及 分 享 母 公 司 的 知 識 和 能 力，使 資 產 和 資 源 能 互 相流通。 (4) 「 跨 國 企 業 」 跨 國 企 業 (Transnational Firm)之 母 公 司 以 全 面 性 的 管 理 觀 點 和 彈性的協調能力來整合整個全球的組織網絡。在過程中母公司 具有調整各地子公司的角色與責任，共同運用全球整體的資訊 與資源，各個國家之間建立了一個內部秩序的跨國性企業。. 若 從 企 業 發 展 的 不 同 階 段 來 區 分，根 據 Richard D. Robison的 歸 納 則 能 區 分 出 以 下 四 種 6： (1) 國 際 型 企 業 (International)： 國 內 外 在 不 同 地 方 都 分 佈 著 貿 易 5 6. 參見戴國良，國際企業管理-理論與實務，三版，普林斯頓國際股份有限公司，台灣，第 2 頁，2005。 參見前揭註 4，第 37-38 頁。 8.
(28) 子公司，藉由廣泛的分佈以擴大全球整體的市場。 (2) 多 國 籍 企 業 (Multinational)：國 際 型 的 母 公 司 以 單 一 集 權 式 管 理，並且有多數海外生產的子公司以及行銷為主力的分公司。 (3) 跨 國 籍 企 業 (Transnational)：擁 有 複 數 的 母 公 司 及 多 數 的 子 公 司設立於各個地區的企業組織。 (4) 超 國 籍 企 業 (Supranational )： 以 全 球 化 世 界 經 濟 為 基 礎 ， 不 只單以某一國家為主要根據地的企業組織。 由上述的文獻整理可以看出一般的共通說法，有別於一般只在一 個 國 家 領 土 範 圍 上 從 事 經 濟 活 動 的 公 司，國 際 企 業 有 三 項 特 質：第 一 、 為了面對和解決整體市場的需求，高階管理階層所採取的是全球性的 策略以獲得商機；第二、大多是一間公司將總部設在某一個國家，並 在其他兩個國家以上的地方設立子公司；第三、這樣的國際企業能取 得國際資金並且在海外不同的據點進行包括行銷、投資、研發、行政 管理、生產製造與採購等等多角化的營運活動。. 2.1.2 國 際 企 業 的 歷 史 演 進 與 特 性. 國際企業發展的過程有許多學者有深入的研究，回顧其發展的起 源，普遍共識是因應殖民主義的興起，但發展過程則眾說紛紜，多年 來有不少的辯論。最早的國際企業可以回溯到西元十三世紀義大利的 銀 行 業 (Wilson 1976；Cameron and Bovykin 1991；Kindleberger 1984)， 到了十六至十九世紀，更常見於帝國強權或工業發達國家透過剝削的 手 法 將 版 圖 延 伸 到 殖 民 地 及 落 後 貧 窮 國 家。例 如：西 元 1590 年 荷 蘭 東 印 度 公 司 (Dutch East India Company) 在 亞 洲 設 立 子 公 司 ， 開 發 新 的 東 方 航 線 ； 西 元 1600 年 英 國 到 印 度 新 成 立 的 大 不 列 顚 東 印 度 公 司 (British East India Company) 更 是 在 亞 洲 各 地 廣 設 分 支 ； 西 元 1700 年 美國殖民地的貿易商也開始類似的經營模式，或是像葡萄牙或西班牙 到 美 洲 殖 民，到 了 1800 年 末 期 便 有 許 多 國 際 企 業 存 在，這 些 擴 張 的 活 動其目的就是透過貿易版圖的擴大以掠奪海外的資源，漸漸地滲入並 壟斷世界市場。 近代國際企業的向外擴展史實真相為何？雖然很多學者認為是從 第 二 次 世 界 大 戰 戰 後 才 發 展，但 其 實 不 然。以 美 國 籍 的 國 際 企 業 為 例 ， 早 在 1865 年 南 北 戰 爭 後，因 應 工 業 革 命 後 技 術 的 長 足 進 展 而 紛 紛 到 歐 洲 設 廠 以 享 有 更 豐 厚 的 利 潤 。 例 如 ： 1865 年 Bayer (德 國 拜 耳 化 學 公 9.
(29) 司 ) 在 美 國 紐 約 州 設 立 了 一 家 製 造 苯 氨 的 藥 廠 、 1866 年 Nobel (瑞 典 諾貝爾獎公司) 這家以製造甘油炸藥的公司在德國漢堡建立了生產炸 藥 的 工 廠 、 Singer (美 國 勝 家 縫 紉 機 ) 在 1867 年 於 英 國 的 格 拉 斯 哥 建 立了海外的縫紉機裝配廠，這些大型企業都是從這時期大舉在海外設 廠。到 了 1890 年 美 國 國 會 為 了 防 止 國 內 大 企 業 以 獨 佔 或 聯 合 壟 斷 市 場 而 通 過 的 反 壟 斷 法 ( Sherman Anti-Trust Act)， 更 大 大 刺 激 了 大 企 業 紛 紛向海外拓展的風潮。雖然這些跨國企業只是在海外建立起生產的分 支機構，但所從事的營運活動已具備日後全球化企業所應具備的能力 和特點。 二十世紀後期之後，隨著社會生產力的不斷進化，在新經濟時代 中更見國際企業的迅速發展，由於在第二次世界大戰之後順著國際化 的推波助瀾之力，國際企業在全球化的過程中扮演著不可或缺的重要 角 色 ， 也 因 應 不 同 階 段 的 經 貿 環 境 發 展 出 多 樣 的 面 貌 。 依 照 Richard Robinson之 整 理 ， 二 次 戰 後 國 際 企 業 的 發 展 有 以 下 幾 個 階 段 7： (一 ) 萌 芽 時 代 ( 1945 年 至 1955 年 ) 二 次 世 界 大 戰 後，為 了 歐 洲 的 重 建 也 避 免 俄 國 對 歐 陸 之 虎 視 眈 眈，美國投下大筆的援助金將觸角與勢力深入歐洲各國。在此十 年間左右，美國企業也積極的擴展海外的市場，雖然當時有許多 對國外廠商進入的限制，但對於需要外資注入的區域，也漸漸放 寬對外商的限制。以歐洲而言，對於美國企業所引入的資金、技 術和管理模式紛紛樂觀其成，或是如土耳其、印度、墨西哥等急 需外資的國家也解除許多限制，使得許多大型國際企業在此有利 的情勢下取得越來越多市場影響力。 (二 ) 成 長 時 代 (1955 年 至 1970 年 ) 雖 然 在 前 一 個 時 期 美 國 居 於 主 導 地 位，但 西 歐 和 日 本 籍 的 企 業 規 模 也 成 長 不 少，帶 給 美 國 不 少 的 壓 力 和 挑 戰，美 國 籍 企 業 不 再 繼 續 一 國 獨 大 居 於 主 導 地 位。但 即 使 美 國 企 業 的 勢 力 不 再 獨 大，卻 仍 退 居 幕 後 影 響 著 微 妙 的 變 化。情 況 是 這 樣 的，若 一 直 只 跟 個 美 國 走 則 無 異 如 同 傀 儡，但 若 失 去 美 國 的 力 量 則 又 等 同 喪 失 市 場 上 的 競 爭 力，當時各國對於美國企業的心結是愛恨參半。 到 了 1970 年 由 於 能 選 擇 的 廠 商 越 來 越 多 ， 地 主 國 的 政 府 也 開 7. 參見前揭註 4，第 48-51 頁。 10.
(30) 始 對 這 些 擁 有 技 術、資 金、市 場 的 企 業 有 更 多 的 顧 慮，如 何 因 應 這 些跨國企業所帶來的衝擊和影響便是這個時期所面臨重要的課 題。以往，國際企業和政治因素之間沒有多大的角力關係，但從 1955 年 開 始 ， 國 際 企 業 的 影 響 力 已 能 吹 動 國 際 政 治 及 政 策 的 制 定 方 向。也 因 為 國 家 的 發 展 和 企 業 的 發 展 不 見 得 殊 途 同 歸，因 此 在 此 階 段 後 期 常 見 政 府 以 國 家 的 力 量 去 限 制 和 降 低 企 業 的 影 響 力。有 一 個 著 名 的 衝 突 案 例 是 國 際 電 報 電 話 公 司 (ITT)與 美 國 中 情 局 (CIA) 介 入 推 翻 智 利 阿 葉 德 政 府 (Allende)，類 似 的 事 件 一 再 發 生 使 得 各 個 地主國對於國際企業的發展活動更有藉口加以嚴格監控，想當然 爾，也引發更多的衝突。 (三 ) 紛 擾 時 代 (1970 年 至 1980 年 ) 在這個時期中更能突顯全球是一個有共同生命體的經濟 區，彼此互相牽制卻也互相依賴。美國長期耗損於越戰，加上國 際局勢不佳使得美金價格下跌，海外活動的成本也急劇升高。同 時，聯合國組織也制定出越來越多針對跨國企業的規範或是發布 了更多針對能源採掘的保護措施舉動，使得國際企業的發展受到 莫大的阻力。全球性的低迷景氣和物價膨脹使得國家與企業彼此 間有更強的依賴以生存但也互相牽絆。 (四 ) 新 國 際 秩 序 時 代 (1980 年 至 今 ) 由 於 國 際 間 的 關 係 和 活 動 項 目 日 益 複 雜，而 且 各 國 也 希 望 透 過 企 業 的 力 量 一 同 提 高 對 能 源 採 掘 的 保 護、消 費 者 意 識 抬 頭、期 待 更 公 平 的 市 場 影 響 力 以 及 能 達 到 財 富 平 均 分 配。面 對 這 麼 複 雜 的 情 勢 已 非 單 一 國 家 就 有 足 夠 能 力 能 夠 解 決 一 切。為 了 擬 定 更 有 效 且 更 能 被 各 國 所 採 信 的 策 略，一 個 個 身 負 特 殊 任 務 的 跨 國 性 組 織就因此應運而生。這些跨國性團體有許多的成員國或企業加 入，彼 此 有 著 共 同 的 目 的，以 更 彈 性 且 更 多 面 性 的 手 段 以 力 求 符 合 各 個 成 員 國 的 需 求，並 且 以 團 體 制 約 的 力 量 來 促 進 最 大 共 同 效 益。. 從國際企業的發展歷史，可以看出其全球化的擴展趨勢。不過國 際企業雖然帶領著國際化與全球化的風潮，但事實上並非真正遍佈全 球，雖 然 各 個 經 濟 區 都 有 許 多 的 跨 國 企 業，但 根 據 Dunning 和 Stopford 的 歸 納 ， 就 前 五 百 大 的 跨 國 企 業 所 佔 的 海 外 直 接 投 資 比 例 就 高 達 80% 11.
(31) 而 這 當 中 有 414 家 來 自 歐 州 、 美 國 以 及 日 本 這 三 大 地 區 。 因 此 總 結 來 說，就算是經濟全球化的過程已如火如荼的發展，但事實上絕大多數 的跨國企業依然只固守在美國、歐洲和日本這三大經濟區塊，而且往 往 集 中 在 自 己 的 地 區 8。只 不 過 這 幾 年 以 來，隨 著 發 展 中 國 家 的 的 茁 壯， 例如金磚四國的崛起，使得跨國企業的擴展動向有了嶄新的經濟模式 與在發展方向上有更大流量的投資變化。. 2.2 跨 國 企 業 設 立 研 發 中 心 之 探 討 在組織活動中，知識技術的累積、流程的改造、人才的孕育都是 讓企業能在商戰上佔有絕佳的利基，但若沒有持續研究創新就無法穩 定企業的獲利。以往研發活動都是依附於各個企業活動之中，所以大 多是以部門或是實驗室為對外名義的一個行為主體，尚未具有足夠之 規模稱為一間有獨立功能的研發中心。由於相關理論還不多，沒有統 一 的 名 詞 定 義 ， 因 此 本 論 文 所 探 討 之 「 研 發 中 心 (Research & Development Center)」 一 詞 ， 乃 是 參 考 經 濟 部 對 《 鼓 勵 國 內 企 業 在 台 設 立 研 發 中 心 計 畫 》 中 所 規 定 之 申 請 資 格，即 研 發 中 心 即 為 一 個 獨 立 組 織，其 所 從 事 之 運 作 活 動 為「 從 事 產 業 科 技 發 展 有 關 之 設 計、研 究 、 開 發、實 驗 或 研 發 服 務 」。既 然 絕 佳 的 研 究 與 創 新 發 展 是 企 業 成 功 的 不 二法門，如何活絡企業的研究創新活動自然是各企業所重視的議題， 當然也就會考慮從事各種研發活動所需要的資源與成本以及那一個市 場區域最能發揮企業所長。. 2.2.1 研 發 中 心 所 扮 演 的 角 色 研發活動一直是企業獲利之命脈，為了永續經營，研發組織所扮 演的角色也越加吃重，各個企業莫不精心籌組最具競爭力的研發團 隊。隨著企業版圖擴張到海外，跨國性研發中心設立於不同國家的數 目也日益攀升，促使國際企業思考著如何讓其旗下之研究機構有最佳 的佈局和最大的貢獻度。 早期，在跨國企業中的運作決策、技術移轉都是以單向的方式由 母國流向子公司，子公司的研究機構或實驗室主要以跟隨者的姿態學 習，沒有自主運作的能力。但由於現今的競爭環境已促使各地的子公 8. Alan M. Rugman,， 「經濟區塊的旗艦-多國企業」，國際企業，台灣培生教育出版，第 36 頁，2003 年。 12.
(32) 司技術有相異性並多元化的發展，所以子公司不再只是單一扮演著純 粹 接 受 者 ( Receiver)的 角 色，同 時 也 扮 演 著 知 識、技 術 或 資 源 的 供 應 者 ( Suppler) 角 色 ， 母 公 司 與 子 公 司 之 前 的 互 動 情 況 已 轉 變 為 雙 向 的 模 式。由此看出這些設立於海外的研發中心已具備各自的獨特性發展， 而且能獨立的運作不再只依附於母國之下，表現力與影響力已非吳下 阿蒙。 而 針 對 海 外 子 公 司 的 發 展 模 式 ， Jarillo& Martinez 9曾 以 「 本 土 化 」 以及與「其他分支機構之整合程度」來做一個不同類型的劃分：自主 型的子公司能獨立執行營運活動、接受型的子公司雖然較無法自主活 動但與其他分支的整合性高、而主動型的子公司除了能自主活動更能 與母公司及其他分支保有密切的合作與聯繫。 【 圖 二】 海 外 子 公 司 策 略 的 不 同 類 型. 目前已有許多文章探討研發中心如何設立、其組織結構、區位選 擇、成立動機以及於與其他組織間如何互動和交互影響。簡而言之， 研發活動對任何商業模式都是關鍵性的一環。. 9. 陳穎峰、趙必孝、凌雅慧「國際企業海外研究發展的策略性人力資源管理」，亞太管理評論，第五卷第 一期，第 33 頁，2000 年。 13.
(33) 2.2.2 研 發 中 心 的 類 型. 對 於 研 發 活 動 的 類 型，Ronstadt 10 以 國 際 產 品 生 命 週 期 為 基 準 將 海 外研發中心做了以下的分類： (1) 技 術 移 轉 單 位 ： 技 術 移 轉 單 位 (Transfer Technology Unit, TTU)是 指 母 公 司 將 製 造技術與相關知識移轉給子公司，使子公司能提供在地的產品 及服務。 (2) 地 方 技 術 單 位 ： 地 方 技 術 單 位 (Indigenous Technology Unit, ITU )由 當 地 的 研 發 團隊獨自開發設計新產品或是將既有的產品加以改良，這些新 產品不直接承襲母公司的技術水準，完全是自發性當地化的產 品。 (3) 全 球 技 術 單 位 ： 全 球 技 術 單 位 (Global Technology Unit, GTU)以 因 應 國 際 性 的 市 場需求為主要目標，促使公司以整體性概念來同步採用新產品 與新製程以迎合客戶需求。 (4) 公 司 技 術 單 位 ： 這 種 公 司 技 術 單 位 (Corporate Technology Unit, CTU)類 型 的 研 發中心通常為公司基礎研究之靈魂所在，為了讓母公司保有競 爭性的核心技術，它的主要功能就在於長期性的去研發和探索 具有突破性的技術。 【 表格 一】 R&D 國 際 化 階 段 國際化初期. TTU. 單純將母公司的知識與技術 移轉給當地的子公司，或是 子公司只負責生產製造，亦 或是將產品改良成更能符合 當地需要的產品。. ITU. 10. Robert C. Ronstadt, International R&D: The Establishment and Evolution of Research and Development Abroad by Seven U. S. Multinationals, Journal of International Business Studies, Vol. 9, No.1, 8-9(1978). 14.
(34) 國際化晚期. GTU. 當地的獨特技術已獨當一 面，能主動研發並與母公司 交流而且建立起反饋機制， 因此整個公司內部能夠充分 有效利用各地的資訊、人才 等科技優勢後得以提升公司 整體的競爭力。. CTU. 資 料 來 源 ： 本 表 內 容 整 理 自 方 世 傑 等 (2002). Peace& Singh 11依 照 海 外 研 發 單 位 之 支 持 與 依 存 程 度 分 為 ： (1) 本 土 性 研 發 (Local-for-Local)： 以一國為主進行研發創新。 (2) 本 土 性 研 發 的 多 國 利 用 (Local-for-Global)： 一國創新運用於多國。 (3) 全 球 研 發 中 心 (Center-for-Global) ： 集中一個研發中心供全球運用。 (4) 全 球 相 互 協 調 的 研 發 (Local-for-Global) 藉由不同地區的研發單位共同發展以供全球使用。. Papanastassiou and Pearce 12 以 研 發 中 心 所 從 事 的 活 動 內 涵 來 區 分，將海外研發中心或實驗室分類成以下幾種類型： (1) 傳 統 支 援 型 ： 這 個 類 型 的 研 發 中 心 目 的 在 於 引 進 集 團 內 部 的 技 術，然 後 協 助 發 展 相 關 的 產 品 或 是 使 產 品 最 佳 化。雖 然 這 樣 的 實 驗 室 需 要 有 能 力 的 研 發 人 才 來 加 入，但 因 為 其 定 位 在 引 進 技 術 與 協 助 開 發 的 功 能 ， 所以並不需要擁有高階的研發技術， (2) 在 地 化 整 合 型 ： 這一個類型的研發中心專注於發展有自我在地特色和具有當 地 競 爭 力 的 技 術，以 有 點 自 給 自 足 的 概 念，研 發 出 來 的 產 品 也 主 要 11. 莊正民、趙必孝、陳穎峰， 「國際企業海外研發的動機、策略與管理」 ，中山管理評論，第 160 頁，1999 年。 12 Marina Papanastassiou and Robert Pearce,Funding sources and the strategic roles of decentralized R&D in multinationals, R&D management , No 35, 89,91-94(2005). 15.
(35) 著 重 在 自 我 本 地 的 市 場 供 需。由 於 這 樣 在 地 化 的 研 發 方 向 一 定 有 別 於 母 國 技 術，所 以 總 公 司 也 會 因 為 子 公 司 獨 特 性 的 發 展 受 惠 不 少 。 因 為 當 地 的 產 品 走 向 有 可 能 也 為 總 公 司 帶 來 新 的 觀 察 角 度，新 的 構 思 或 許 將 帶 來 新 一 代 產 品 的 風 潮，進 而 帶 動 全 球 其 他 子 公 司 的 研 究 計畫。 (3) 供 應 支 援 型 ： 相 較 於 傳 統 支 援 型，這 一 個 類 型 的 研 發 中 心 是 協 助 生 產 營 運 ， 提 供 如 何 使 產 品 更 被 客 戶 接 受 或 是 製 程 上 的 創 新 研 究。由 於 散 佈 各 地 的 研 發 中 心 使 產 品 供 應 鏈 系 統 化，利 用 其 中 具 有 優 勢 的 研 發 工 廠 做 為 基 地，然 後 將 此 種 優 勢 支 援 其 他 地 區 的 生 產，這 樣 彼 此 互 相 照 應 就 能 為 整 個 集 團 帶 來 競 爭 力，無 形 中 成 為 密 不 可 分 的 網 絡 關 係 。 (4) 國 際 化 獨 立 運 作 型 ： 這個類型的研發中心具有自主研發能力，不再只是跟隨著母 公 司 的 研 發 方 向，而 是 能 投 入 因 應 當 地 需 求 的 基 礎 型 或 應 用 型 的 研 究。也 因 為 各 國 的 特 性 不 一，所 產 生 出 的 研 究 成 果 也 刺 激 了 彼 此 的 想法，在好的互饋機制之下，新一代的構想就容易因運而生。. Hood&Young 13則 將 研 發 中 心 分 為 三 種 不 同 的 型 態 ： (1) 技 術 移 轉 的 研 究 單 位 ： 利用母國的技術優勢幫助地主國生產行銷。 (2) 與 當 地 整 合 的 實 驗 室 ： 以地主國的需求為導向進行一連串的調整改善。 (3) 國 際 互 相 依 存 的 實 驗 室 ： 雖然實驗室地處海外但進行全球級的研發工作。. 而 根 據 劉 常 勇 14的 研 究 為 架 構，加 上 其 他 學 者 的 整 理，海 外 研 發 中 心依照功能導向的定位不同，可分為以下五種類型：. 13. 參考前揭註 9，第 32 頁。 參 見 劉 常 勇 ，「 建 構 全 球 研 發 網 絡 ， 科 技 管 理 最 重 要 的 十 五 堂 課 」， 文 章 儲 存 於 劉 常 勇 管 理 學 習 知 識 庫 網 站 (網 址 h ttp ://www.cme .org.tw/techno log y/ ) 最 後 瀏 覽 日 期 為 2008 年 7 月 15 日 。 14. 16.
(36) (一 ) 科 研 型 研 發 中 心 為了獲得高階技術的研究成果就必須要有高素質的研究人才 和研發環境來配合，所以這一類型的研發中心，大多傾向於設在 科技園區附近或臨近研究型的大學，與這些研究團體組成密切聯 繫的網絡關係。這樣能互相交流人才和最新資訊。另一方面，母 公司也會常常調派人員到這些設立於海外的科研型研發中心，讓 經驗能互通有無，並且使母公司的研發能力也獲得提升和刺激。 並且許多研究也指出，越是技術發展越高階的企業，其在海外從 事研發活動的動機也越強烈，除了是因為需要各地的技術支援之 外 ， 更 是 會 採 取 許 多 行 動 以 防 止 當 地 的 企 業 模 仿 15。 這一類的研發中心背後有市場驅動的動機，目的在於促進企 業既有的技術向外擴散，與鄰近的研究機構或企業合作，積極利 用 當 地 的 知 識 以 發 揮 規 模 經 濟 的 效 益 16。 (二 ) 製 造 型 研 發 中 心 顧 名 思 義，這 一 類 研 發 中 心 的 所 在 地，主 要 是 靠 近 生 產 製 造 的 基地，不然就直接設在製造工廠之中。為了有更好的製造品質與 效 率，所 以 在 製 程 上 會 不 斷 的 推 陳 出 新 進 行 產 品 的 改 良，並 且 對 於零組件和周邊產品的製造生產，也會在研發上提供協助和建 議 。 如 同 Pearce於 1989 年 所 做 的 研 究 ， 為 了 及 時 解 決 生 產 製 造 過 程中會遇到的問題，母公司也會派駐工程人員在一旁協助，讓整 條製造生產鍊隨時跟得上最新的技術。而隨著當地技術的提升， 自 然 也 會 在 當 地 設 立 具 有 獨 立 運 作 功 能 的 研 發 中 心 17。 (三 ) 市 場 型 研 發 中 心 這 一 類 研 發 中 心 主 要 是 因 應 市 場 的 需 求 而 生，因 此 若 能 靠 近 廣 大 市 場 就 能 緊 緊 貼 近 客 戶 的 需 求，同 時 也 便 於 及 時 提 供 客 戶 所 需 的 技 術 支 援。為 了 能 瞭 解 客 戶 潛 在 的 需 求，這 一 型 的 研 發 中 心 也 會 投 入 大 量 的 人 力 來 觀 察 當 地 的 風 俗 民 情，以 研 發 出 獨 特 性 的 產 品。只 15. 李陳國， 「跨國企業R&D全球化區位模式選擇--對我國科技政策的啟示」 ，經濟情勢暨評論，第 6 頁， 2005 年 6 月。 16 賀力行、李陳國、洪錫銘，「跨國企業研發全球化之研究」 ，經濟情勢暨評論，第七卷第三期，第 147 頁，2001 年 12 月出版。 17 同前註 15，第 5 頁。 17.
(37) 要 能 開 發 出 符 合 當 地 應 用 的 產 品，或 是 讓 產 品 用 起 來 更 加 順 手，就 能 持 續 在 當 地 市 場 上 佔 有 一 席 之 地。從 另 一 個 角 度 來 看，母 公 司 無 法 時 時 刻 刻 照 顧 到 每 一 個 市 場，所 以 若 有 一 個 在 地 型 的 研 發 中 心 ， 就 能 整 合 當 地 的 市 場 情 報 再 回 報 給 母 公 司，則 母 公 司 在 規 畫 全 球 性 市場策略時就能真正切合客戶的期望。 (四 ) 資 訊 型 研 發 中 心 這 一 個 類 型 的 研 發 中 心，其 最 核 心 的 功 能 並 不 在 於 研 發，反 而 其 存 在 是 為 了 取 得 最 新 的 研 發 資 訊 情 報，可 細 分 為 兩 種 類 型：一 是 為 了 取 得 世 界 領 先 的 先 進 技 術；二 則 是 為 了 跟 蹤 競 爭 對 手 的 發 展 情 況 18。 所 以 往 往 設 立 於 同 樣 領 域 的 產 業 群 落 之 中 ， 有 可 能 是 關 鍵 零 組 件 的 廠 商 附 近、競 爭 對 手 廠 商 附 近、或 是 鄰 近 相 關 領 域 的 研 發 中 心。目 的 就 在 於 建 立 良 好 的 合 作 夥 伴 關 係，以 隨 時 獲 得 最 新 的 產 業 發 展 消 息 和 研 發 情 報。若 已 從 他 處 取 得 情 報，就 將 技 術 移 轉 回 母 公 司 ， 以 增 強 母 公 司 的 研 發 技 術 。 例 如 ： IBM在 各 地 設 立 Linux 研 發 中 心，就 是 希 望 與 各 個 研 究 團 體 形 成 一 個 溝 通 的 平 臺，透 過 彼 此 的 討 論 或 合 作 中，將 最 新 的 議 題 或 資 訊 傳 回 給 總 部，以 深 化 或 改 善 現 有的技術。 (五 ) 應 用 型 研 發 中 心 這 一 類 研 發 中 心 是 著 重 在 區 域 市 場 的 產 品 開 發，比 起 上 述 幾 種 研 發 中 心，這 一 種 比 較 有 自 主 開 發 產 品 的 能 力。應 用 型 的 研 發 中 心 能 做 一 些 基 礎 型 的 研 發 工 作，分 攤 母 公 司 研 發 中 心 的 任 務，雖 然 注 重 市 場 的 需 求，不 過 這 一 類 的 研 發 中 心 仍 偏 好 設 立 在 研 發 資 源 較 充 足 的 地 點，期 望 從 區 域 型 的 角 色 間 接 支 援 公 司 廣 布 於 全 球 的 市 場 。 例 如：惠 普 在 新 加 坡 的 研 發 中 心，就 擺 脫 了 只 移 轉 母 公 司 技 術 的 單 一 角 色，慢 慢 的 升 級 為 開 發 亞 洲 印 表 機 市 場 的 研 發 點，所 以 只 要 其 他 市 場 要 推 出 新 印 表 機，新 加 坡 的 研 發 點 就 會 以 區 域 領 導 者 的 姿 態 來參與這種全球型的大專案。. 2.2.3 研 發 中 心 全 球 化 的 動 機 「 研 發 活 動 」的 發 展 特 別 是 現 代 企 業 保 有 競 爭 力 的 關 鍵 因 素。以 18. 同前註 15，第 7 頁。 18.
(38) 往，傳 統 模 式 下 的 研 發 活 動 為 了 商 業 機 密 的 保 護 所 以 大 多 只 在 母 國 進 行，但 從 越 來 越 多 的 統 計 數 據 來 看，都 有 一 個 很 明 確 的 發 展 趨 勢，就 是 研 發 中 心 越 來 越 全 球 化，而 這 點 是 導 因 於 諸 多 大 型 跨 國 企 業 漸 漸 地 將 營 運 活 動 佈 署 海 外。而 只 要 將 本 國 與 海 外 的 業 務 活 動 有 效 的 加 以 協 調 整 合，企 業 全 球 化 的 經 營 將 更 確 保 各 地 生 產 製 造 及 技 術 開 發 資 源 配 置最佳化，為組織帶來最大利潤。 依 照 賀 力 行 等 19之 研 究 ， 跨 國 企 業 之 海 外 研 發 已 朝 著 全 球 化 來 佈 署： (1) (2) (3) (4) (5). 在海外建立中央研發機構，負責協調全球的研發活動。 在海外建立獨立的研發機構，從事研發活動。 在海外生產機構中設立研發部門，進行技術研發等工作。 透過兼併和收購，獲得所需要的研發設施和人員。 在海外建立情報站，獲得公司所需的技術和市場資訊。. 從 投 資 比 例 結 構 來 看，越 來 越 多 的 資 金 是 運 用 在 建 立 海 外 的 研 發 中 心 ， 遠 遠 超 過 國 內 所 投 入 的 資 本 。 以 美 國 為 例 ， 在 1987 年 和 1988 年 ， 其 國 內 的 投 資 研 發 比 例 只 上 升 了 6%， 然 而 在 同 時 期 卻 投 資 了 高 達 33%在 海 外 的 研 發 中 心 。 另 一 個 例 子 是 日 本 ， 在 1980 年 代 ， 該 國 新 成 立 的 26 家 研 發 實 驗 室 只 有 三 家 仍 留 在 母 國 發 展 ， 其 餘 高 達 九 成 的 實 驗 室 都 已 移 往 海 外。再 者，從 另 一 份 對 前 五 百 大 的 公 司 的 研 究 ， 發 現 了 從 1970 年 到 1990 年，新 成 立 的 研 發 中 心 中 有 高 達 65%的 比 例 是 選 擇 在 海 外 成 立 20。 這 些 數 據 都 告 訴 了 我 們 研 發 活 動 向 海 外 發 展 的 趨勢。 跨國企業若僅因為全球化的因素就將研發中心外移似乎理由不夠 充 分 ， 根 據 李 陳 國 21 的 整 理 ， 應 有 其 他 的 因 素 促 成 研 發 中 心 的 分 散 化，包 括 有：需 求 驅 動 型、供 給 驅 動 型、以 及 技 術 保 護 型 三 個 原 因 。. 19. 參考前揭註 16，第 148 頁。 Vittorio Chiesa,Managing the internationalization of R&D Activities, IEEE Transactions On Engineering Management, Vol. 43, No 1,7,7(1996). 21 李 陳 國 ，「 跨 國 企 業 海 外 研 發 投 資 模 式 選 擇 之 研 究 」， 商 管 科 技 季 刊 ， 第 七 卷 ， 第 四 期 ， 593 ~595 頁 ， 民 國 95 年 12 月 。 20. 19.
(39) (1) 需 求 驅 動 型 動 機 ， 應 用 型 R&D 投 資 這個類型的研發中心背後有兩股推力：第一、是由於東道國 的政策限制；而第二、則是為了有利於當地的製造、銷售，而把 技術移轉給當地人員。 針 對 第 一 項 因 素，就 某 些 先 進 國 家 來 說，在 海 外 設 立 據 點 後 ， 往往只顧及自己的製造銷售獲利成果，在過程中並沒有移轉技術 給當地。所以這樣只「取」不「給」的作法便會引起東道國政府 的不滿。為了讓雙方互蒙其利，所以先進國家就必須慢慢的讓當 地人員參與研究，或是轉移一些技術給當地企業當作交換條件。 而第二個推力是因為母國的研發中心有其策略考量，有時因 為某些大市場的需求為優先，而造成其他區域的延宕。為瞭解決 這種遠水救不了近火的情況，也為了讓當地的技術能持續為在地 產品而改善，因此將研發中心外移，利用既有的技術來支援於製 造和銷售面上所遇到的任何問題。 (2) 供 給 需 求 型 動 機 ， 基 礎 型 R&D 投 資 這一個類型的動機不再只是接收利用母公司已有的技術，因為 單靠母公司的技術來源要維持領先的地位實在是力量太過於薄弱， 只有使各地的研發成果集中，才能保有廣大的市場商機。因為本地 有一些自有的優勢，像是本土資源、當地人力等等，大大降低成本 後也提供本地技術回饋給母公司。這樣的良性循環，使母公司的技 術有了供給面的能量得以提升技術存量，也更增加整個集團研發的 競爭力。 (3) 技 術 保 護 型 動 機 ， 保 護 型 R&D 投 資 由於研發往往是著重在長期的策略戰，因此除了一時的市場需 求 考 量，更 要 顧 慮 到 公 司 全 球 性 的 戰 略 思 考。既 然 研 發 是 獲 利 的 最 根 本 所 在，為 了 防 患 於 未 然，自 然 而 然 母 國 會 對 技 術 外 流 的 風 險 加 以 嚴 格 的 控 管，以 防 止 地 主 國 會 加 以 剽 竊 或 模 仿。所 以 會 對 產 品 加 一 些 防 偽 機 制，讓 製 造 和 設 計 更 加 複 雜 化 而 難 以 跨 越 門 檻；或 是 在 製 程 中 加 密 保 護，這 些 舉 動 就 在 於 控 制 技 術 外 流 的 程 度，避 免 過 度 的擴散而喪失領先的優勢。. 20.
(40) 隨 著 越 來 越 多 企 業 進 行 海 外 研 發 ， Perrino & Tipping 22 提 出 了 促 成研發中心移往海外的五個因素： (1) 能 接 觸 客 戶 實 際 瞭 解 客 戶 的 需 求，藉 由 客 戶 的 需 求 或 使 用 經驗，來創新設計和改進製程。 (2) 對 於 新 興 的 科 技，能 夠 與 當 地 產 業 族 群 合 作，就 近 接 觸 與 學習到新技術。 (3) 瞭 解 本 地 的 需 求 與 母 國 間 的 差 異，並 做 出 善 意 的 回 應，加 以創造或改善產品。 (4) 產 業 發 展 能 配 合 當 地 財 務 上 的 需 求、政 治 上 的 利 益、或 當 地法規的規範。 (5) 獲 得 其 他 國 家 所 開 發 的 獨 特 技 術，以 補 足 母 國 的 所 需 或 不 足。 而 從 Gerybadze and Reger 23 的 研 究 整 理 ， 將 研 發 活 動 移 往 海 外 的 發展分為幾個階段： (1) 1960 ~ 1970 年：隨 著 全 球 擴 展，早 期 只 是 首 次 在 海 外 設 立 製 造和銷售據點。 (2) 1970 ~ 1980 年 ： 海 外 機 構 已 開 始 有 設 計 和 研 發 的 活 動 注 入 。 (3) 1980 年 之 後 ： 更 高 階 先 進 的 技 術 由 海 外 研 發 中 心 擔 綱 。 並 且 Gerybadze 也 分 析 了 研 發 中 心 移 往 海 外 的 動 機 與 區 位 選 擇： (一 ) 因 為 瞬 息 萬 變 的 市 場 和 客 戶 的 需 求，為 了 保 有 持 續 領 先 者 的地位，所以會將研發中心移往海外。 (二 ) 知 識 產 生 的 過 程 越 來 越 靠 近 利 潤 中 心，因 此 研 發 中 心 也 越 來越趨向於落腳在銷售點，除了將資金投入外，更可以在 銷售過程中試驗產品是否有問題並加以研究改進。 (三 ) 由 於 高 科 技 能 領 先 的 關 鍵 是 在 於 設 計 和 標 準 的 制 定，所 以 一個地區在智財權方面的保護管制、法令的嚴格或寬鬆、 或是授權的程序都會影響到企業的獲利。因此，就必須將 研發中心移到最適宜發展的海外地點，再將成功的手法移 22. A lb er t C. Perr ino and Jame s W. Tipp ing,G lob al Man ag e me n t of Te chno log y: a Stud y of 1 6 Mu ltinationals in the USA , Europe. and Jap an, Te chno log y An a lys is & Str a teg ic Man ag e me nt, Vo l 3 , I ssu e 1, 87,87-98(1991) . 23 Alexander Gerybadze and Guido Reger,Globalization of R&D：recent changes in the management of innovation in transnational corporations, Research Policy 28, 251,251-274( 1999). 21.
(41) 轉複製到世界其他各地。 (四 ) 針 對 高 階 複 雜 的 產 品 ， 許 多 公 司 為 了 讓 研 發 、 製 造 與 當 地 供應商連成更緊密的網絡所以不分地域去廣設研發中心是 必要的。這樣能夠整合所有的資源，持續在時間、成本與 品質上擁有更彈性的優勢。 (五 ) 對 於 特 殊 的 領 域 ， 比 方 說 基 因 工 程 或 進 階 的 藥 學 研 究 ， 都 強調著能取得特殊的材料資源、具領導地位的研究成果以 及在當地優秀人才，所以為了立足於這樣的研發優勢就必 須將研發中心移往當地以就近取材。 將 不 同 之 影 響 因 素 加 以 整 合 後，Dunning 24提 出 最 為 代 表 的「 國 際 生 產 折 衷 理 論 」， 指 出 一 個 企 業 若 要 進 行 海 外 直 接 投 資 ， 就 必 須 將技術經濟優勢、內部化優勢、與區位優勢三者加以考量。. 根 據 「 2005 年 世 界 投 資 報 告 」 跨 國 企 業 只 所 以 有 意 願 將 研 發 中 心 移 往 海 外 之 主 要 的 原 因 包 括 以 下 幾 點：(1) 充 足 的 人 力 與 創 新 能 力 (2)當 地 企 業 的 優 勢 能 力 (3)完 善 的 IT 基 礎 建 設 (4)穩 定 的 投 資 環 境 (5)良 好 的 智 財 保 護 (6)地 理 位 置 (7)當 地 政 府 政 策 。 根 據 賀 力 行 等 之 研 究 整 理 25， 促 使 企 業 將 R&D向 母 國 集 中 或 是 鼓 勵 企 業 將 R&D活 動 全 球 化 的 因 素 如 下 ： 【表格 二】影 響 企 業 R&D 全 球 化 因 素 相 關 因 素 鼓 勵 企 業 對 R&D 進 行 集 鼓 勵 R&D 全 球 化 和 分 散 中管理 管理 要素供給 ●國內研究人員的素質比 ●海外企業的生產水平較 高，同時必須不斷進行產 海外高 品的本地化 ●難以為研究提供必要的 ●國內缺乏高素質的專業 外語訓練 人才 ●在某些領域難以在當地 ●與國外著名的大學和研 24. 賀力行、李陳國，「跨國企業FDI與地主國吸引外資政策之研究」，管理研究學報，第 220 頁，2003 年 7 月。 25 轉引自賀力行、李陳國、洪錫銘， 「跨國企業研發全球化之研究」 ，經濟情勢暨評論，第七卷第三期，第 146 頁，2001 年 12 月出版。 22.
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