區域主義下特殊產業園區的國際競爭： 以台灣高科技產業政策為例

國立台東大學區域政策與發展研究所 碩士論文

指導教授：靳菱菱 先生

區域主義下特殊產業園區的國際競爭：

以台灣高科技產業政策為例

The International Competition of Special Industry in Regionalism：

A Case Study of the High Technology Policy in Taiwan

研究生：盧毅名 撰

中華民國九十八年七月

謝 誌

回顧我自己的求學過程，可以算是相當的順利，從台東大學社教系畢業之 後，很順利的考上了東大的區域所，如今又能夠非常順利的以兩年的時間畢業，

能夠這麼順利的走完，要感謝的人真的很多。

首先要感謝的是我的指導教授靳菱菱老師，從大學時期就受靳老師的栽培與 提攜，非常幸運地在研究所還能接受靳老師的指導，是我最大的榮幸，感謝靳老 師無論是在論文或是人生的方向上都給了我不少的建議。在撰寫論文時，老師細 心的幫我一字一句的修改，讓我不流暢的文筆更加通順，同時在我不懂的地方指 點迷津、给我方向，讓我可以非常順利的完成這篇論文，感謝老師辛苦的指導。

同時也謝謝為我口試的孫本初老師與李玉芬老師，提出了不少建議，讓本篇論文 能夠更加的完整，在此也感謝兩位老師的協助，還有區域所的師長們，夏黎明老 師、蔡西銘所長、王聖銘老師讓我學業更加精進。

除了老師們的協助之外，在我撰寫論文的過程中，也受到不少人的幫助，感 謝學長姐偉銘、欣蓉、達虎、祥鳳、世維在我剛踏入研究所時所給予的協助，更 感謝我的同學奇儒、恩琦、曹大哥、生元、芳旻、慧雲、裕軒，大家一起在課業 上努力，還要感謝文生、明德、伯昇陪伴我走過研究所的兩年時光，大家一起聊 天散心，紓解精神上的壓力，還陪我一起上台北去找資料，沒有你們的相伴，也 許我無法很順利的在兩年之內完成我的學業，也謝謝學弟妹這一年來的相處，讓 我研究所生活留下不少美好的回憶。在我資料蒐集的過程中，更要感謝筱慧、孟 宏、孟忻的協助，感謝你們幫我一起蒐集資料，如果沒有你們這篇論文會更難完 成。

最後要感謝的是我的家人，感謝父母親與兩個可愛的妹妹無怨無悔的付出，

同時在我挫折時給我鼓勵，讓我有繼續向前的力量，最後感謝所有幫助過我完成 這篇論文的人，讓我可以順利完成我的學業，謝謝大家的協助。

毅名 謹誌 2009/07/26 國立台東大學 區域政策與發展研究

區域主義下特殊產業園區的國際競爭：

以台灣高科技產業政策為例

盧毅名

國立台東大學區域政策與發展研究所

摘要

綜觀台灣的長期的經濟發展不難發現國家扮演的相當重要角 色，從早期的進口替代、出口擴張，到後期所提倡的產業升級，都是 政府干預，國家有計畫發展下的結果，台灣經濟就獲得相當程度的發 展。最近的二十年，政府大力扶持高科技產業做為發展的轉型，台灣 各地開始成立科學園區，希望透過產業群聚達到最大的效益。從過去 的統計資料也證明，科學園區為台灣經濟所帶來的貢獻是相當可觀，

同時也提供了不少的就業機會。2002 年政府在台中設立科學園區，

台中科學園區的發展堪稱是國內科學園區中最迅速的。但 2008 年美 國發生次級房貸風暴，導致全世界發生的金融海嘯，台灣最自豪的高 科技產業受創甚深，科技大廠紛紛放起了無薪假，到了 2009 年的上 半年甚至有 DRAM 的廠商向政府求援，此一現象突顯了台灣高科技 業的問題。本文將要從資本主義的現象及理論來探討身為半邊陲國家 的台灣，發展單一優勢產業所面臨的機會與風險，從而省思政府介入

經濟提升至國家競爭力的作法與限制。

關鍵字：科學園區、高科技產業、政府干預、資本主義。

The International Competition of Special Industry in Regionalism:

A Case Study of the High Technology Policy in Taiwan

Lu, Yi-Ming

Abstract

Through a long-term development we can find the role of the state in Taiwan dominant the process economic. The economic growth of Taiwan thrives under the impetus of the state. During the recent twenty years, The state has propelled the high-technological industry to the utmost, and science parks have sprouted up around Taiwan in order to obtain the greatest benefit under the cluster effect, a condition that can be proved from the past statistics that the economic contribution brought by science parks was quite enormous, and at the same time a lot of opportunities in employment were offered. Taichung Science Park, established in 2002, can be

proclaimed as the rapidest developed science park in Taiwan. However, the economic tsunami happening in the second half year of 2008, causing a myriad of employees to have unpaid leaves, devastated Taiwan’s most self-complacent high-technological industry, and in the past half year of 2009 we even heard that the DRAM (Dynamic Random Access Memory) manufacturers called for financial aids from our

government, but the capital cavity is too gigantic to mend, a phenomenon reflecting the problems of Taiwan’s high-technological industry. This paper would like to discuss, as a semi-peripheral country, how to promote our economic development and what kind of role our government should play through the capitalistic phenomenon and theory. Further, this paper would also probe into the risk of the

government-dominated economic through theoretical aspects and the past developing

process.

Key words:

science park, high-technology industry, governmental

interference, capitalism

目 錄

第一章 緒 論

第一節 研究動機與目的………1

第二節 研究方法……….2

第三節 研究設計……….3

第二章 文獻回顧

第一節 區域主義與專業化分工………...7

第二節 科學園區相關文獻………...11

第三節 科學園區招商模式………..17

第三章 國家發展的理論與策略

第一節 自由貿易理論………...22

第二節 馬克思學派的批評與依賴理論……...27

第三節 依賴發展中的國家資本主義…… ...35

第四節 亞洲模式的討論：雁行理論……...43

第五節 國家優勢理論……...48

第四章 台灣經濟發展中的特殊產業政策

第一節 台灣高科技產業的政策與發展過程...53

第二節 科學園區的政策……...69

第三節 我國科學園區設立的經過………...74

第四節 優勢產業競爭的未來………..………..…...85

第五章 結 論

參考文獻

附錄一 科學園區設置條例

附錄二 創新技術研究發展獎助計畫

附錄三 主導性新產品開發輔導辦法

表 次

表 4-1 台灣各階段產業發展重要政策與措施………55

表 4-2 新竹園區的各項資料………75

表 4-3 竹南園區的各項資料………75

表 4-4 龍潭園區的各項資料………75

表 4-5 新竹生醫園區的各項資料………76

表 4-6 台南園區的各項資料………77

表 4-7 高雄園區的各項資料………77

表 4-8 台中園區各項資料………83

表 4-9 虎尾園區各項資料………83

表 4-10 后里園區（中科三期）園區各項資料………83

表 4-11 95 年底中科各產業的投資金額………84

表 4-12 世界經濟成長率與科學園區產值成長率對照表…90

圖 次

圖 1-1 研究架構圖...4

圖 1-2 研究流程圖...5

圖 3-1 鑽石體系理論...51

第一章 緒論

第一節 研究動機與目的

台灣的經濟發展在政府以出口為導向的經濟策略之下，貿易量逐年遞增，外 匯存底也隨之攀升。1980 年代起，科技產業的興起，在政府有效的計畫性引導 藉由新竹科學園區（以下簡稱竹科）的設立，促使產業轉型，提升自身的技術及 研發能力，使台灣的產業結構逐漸地朝向技術密集的代工產業，在全球貿易的網 絡中逐漸佔有一席之地。在全國製造業的產值上，竹科產值所佔的比例由 1984 年的 0.3％逐年提升至 2000 年的 10.95％¹，呈現逐年成長的趨勢，顯示科學園區 佔國內製造業的總體生產比重的提升，在帶動地區產業與台灣國家經濟發展的角 色日益重要。

竹科的成功，在台灣的經濟發展歷程中具有轉捩點的意義，而其之所以成功 是在於產業政策塑造的「在地條件」，能與全球經濟商品鏈接軌的結果。產業空 間在地條件的完備與否將影響投資意願，關係到產業競爭力及國際分工的可能 性，亦將影響全球生產鏈的連結下跨國企業的投資意願，並定位該國在全球市場 的層級角色與空間地位。

竹科的發展在 1980 年代可謂是一枝獨秀，其後為了平衡南北的城鄉差距，

設立了台南科學園區，南科的設立被視為竹科的延伸，爾後由於台南科學園區土 地不足，再加上投資大陸的熱潮，使高科技業發展逐漸遲緩，於是政府在 2002 年 9 月核准設立中部科學園區，希望吸引台商能根留台灣，利用台灣本身的優勢 來立足世界，而在中科設立之後的短短的 2 年內，當初園區所規劃的土地就已經 招商額滿，於是又擴張至虎尾園區，此為中科 2 期，隨後又設立的中科 3 期后里 園區，近又準備在彰化二林設立中科第 4 期園區，如此迅速的發展又可謂一項新

1經濟部網站資料，查詢時間：2009/06/10。

的台灣奇蹟。

但是到了 2008 年底，受到美國次級房貸風暴的影響，引發全球性的不景氣，

台灣在這一波金融海嘯中也是受創相當深，以往人人稱羨的科技新貴，這個時候 不是被裁員就是被無薪假，而科學園區的產值也比起同期大幅度衰退，加上一些 科技大廠開始向政府求援，更突顯了台灣發展高科技產業的問題。

台灣的發展重點一直放在在高科技產業，政府給予了哪些優惠措施使科技產 業快速發展值得我們去探究。而 2008 年的金融海嘯，卻又使其受創嚴重，高科 技業大起大落的原因值得我們去思考。所以本文要探討的是優勢產業以及政府在 高科技發展中所扮演的角色。

經由前述本文的研究重點有以下幾點：

一、國家發展相關理論。

二、後進國家的發展模式。

三、台灣科技業的競爭優勢。

四、科學園區的政策、定位與發展限制。

第二節 研究方法

本文企圖了解台灣高科技產業的發展，研究方法主要是以次級資料分析法來 做研究：

本文擬蒐集園區及其週邊產官學研資源等相關時序性之文獻、論文、報告、

期刊及政府、民間刊物等資料，進行歸納分析，以了解台灣高科技產業的發展與 科學園區開發過程。本研究的將收集的文獻分成幾部分：第一、國家主導的經濟 發展理論；第二、國家設立園區的策略與科學園區政策；第三、我國高科技產業 的發展研究。

一、國家主導經濟發展理論：將收集過去學者對於國家主導經濟發展的文

獻，從資本主義的古典學派，以及馬克思學派的觀點來探討國家主導經濟發展，

之後再從亞洲的模式與優勢競爭理論來討論台灣對於優勢產業選擇。

二、科學園區的政策：將收集政府的公開資料及報章雜誌對於科技政策的報 導，從中檢視國家在發展高科技產業時對於本國的科技業的設定，而在科學園區 文獻回顧中，本文將回顧過去對於科學園區的研究，了解科學園區的起源、特色、

開發模式還有國內外學者對於科學園區的定義與特性。

三、我國高科技產業的發展研究，本文將從報章雜誌及部分期刊相關訊息來 討論台灣高科技產業所面臨的問題。

第三節 研究設計

一、研究架構

本文主要是以文獻分析為主，先從理論來探討為何國家要介入經濟的發展，

再從我國高科技產業的發展歷程與政府的優惠政策來探討，最後是 2008 金融海 嘯之後，我國高科技產業所面臨的一些問題，本文的研究架構如下：

圖 1-1：研究架構圖

二、研究流程

根據研究架構，本文的研究流程如下：

國家資本主義 國家優勢理論

台灣高科技業的發展

科學園區的設置與變遷 台灣高科技產業所面臨的問題

圖 1-2：研究流程圖 研究動機與目的

文獻收集與回顧

自由貿易理論

優勢產業的選擇：高科技產業

結論

馬克思學派

國家資本主義

亞洲模式的探討

優勢競爭理論

台灣經濟發展

高科技產業的問題

依照流程圖，本文的章節編排如下：

第一章 緒論，第一節研究動機與目的，第二節研究方法，第三節為研究設 計包含研究架構、研究流程以及章節安排。

第二章 文獻探討，第一節要探討的區域主義與專業化分工，第二節是有關 科學園區的相關文獻，本節要討論的是科學園區的源起、開發模式、台灣高科技 業發展的過程以及過去對科學園區的比較研究，第三節要探討的是科學園區招商 模式。

第三章 國家發展的理論與策略，第一節要從自由貿易理論來探討國家的角 色，第二節則是馬克思學派對自由主義學派的批判，第三節是依賴發展中的國家 資本主義，說明國家要介入經濟發展的理由，第四節要討論的是亞洲模式，討論 雁行理論的發展，第五節則是國家優勢理論，討論國家選擇優勢產業的思考，導 引出高科技產業產生的背景。

第四章 台灣經濟發展中的特殊產業政策，本章要討論的是國家主導台灣高 科技產業的發展，有何發展與風險，間接說明台灣高科業與日本的依賴關係，因 此第一節將分析台灣高科技產業的政策與發展過程，第二節要探討的是科學園區 的政策，本節分析科學園區位階特殊性，第三節是我國科學園區設立的經過，從 竹科、南科、中科來看討論我國高科技產業的發展變遷，第四節是優勢產業的未 來，本節將介紹台灣高科技產業所面臨的一些問題。

第五章 結論，說明台灣的產業在政府大力干預下可能的後果。

第二章 文獻回顧

台灣過去的經濟發展，大多以接收美日等先進國家的淘汰技術，在政府有意 識的主導下，發展特殊的經濟園區，其目的是為了在國際日益分工與專業化中佔 有一席之地，讓台灣能夠在國際經濟體系中找到定位。

本研究的文獻回顧將分成幾個部份：第一節區域主義與專業化分工，本文將 探討資本主義如何形成區域主義的以及專業化分工，從歷史的脈絡來分析區域主 義與專業化分工的演變。

第二節國家設立園區的策略與科學園區文獻回顧，本文將檢視國家在發展高 科技產業時對於本國的科技業的設定是否與國內產業的調整有關，本節將討論台 灣的科技政策的發展與轉變。科學園區文獻回顧上，本文將整理過去對於科學園 區的研究，可分成三個部分：第一部分是科學園區的起源、特色、開發模式等等。

第二部份則是國內外學者對於科學園區的定義，全世界各國成立了不少特殊園 區，這些園區的性質產業都各不相同，本文從這些定義中理解科學園區的特色等 等。第三部份則是對於個案比較的研究，從這些研究中，檢視比較的內容，藉前 人經驗與論點來思考中科的發展與定位。

第三節科學園區的招商模式，在本章節中，我們將檢視科學園區招商營運模 式。

第一節 區域主義與專業化分工

區域主義與專業化分工必須由資本主義開始談起。自1870年代起，全球貿 易有著巨幅的增加，自由貿易的概念擴散至此時逐漸形成國際貿易體系。就十九 世紀的資本主義發展來看，資本主義是資本支配著經濟的一種社會，其他的一切

則均附屬於資本家（沈宗瑞，1993）。

從十九世紀末期至二十世紀初，大量的資本集中於少數的資本家之中，生產 工具為資本家所有，資本支配著經濟所生產的利益，而為資本家所壟斷，而勞工 階層則為資本家所剝削；貧者愈貧，富者愈富，嚴重的貧富不均現象成為二十世 紀初期資本主義發展的特徵。

由於這種國際競爭的白熱化及國內貧富差距的擴大，資本主義二十世紀以後 的發展逐漸由政府力量所介入。在一次大戰之後，美國崛起，成為世界資本主義 體系中的新霸主，面對這個問題，美國採取政府的介入與資本所有大眾化的方式 運作（沈宗瑞，1993）。尤其在1930年代經濟大恐慌時期，政府扮演著物價穩 定、調節經濟、管制的角色，並推動所得分配的公平、社會安全立法、保障勞工 權益。到了二次大戰時期，由於戰時欠缺各項物資，政府統制經濟，政府干預市 場的機能達到了一個極致。

隨著兩次大戰的結束，此時期資本主義在國際間的發展，世界因為冷戰而分 化成東西壁壘的局面，形成東方以蘇俄為首的共產式經濟，以及西方以美國為主 導的資本主義陣營對抗的局面。由於蘇聯及其衛星國家間自成一特立獨行的政治 體系，與西方國家幾乎隔絕；因此，戰後的世界經濟與消費貿易是以西歐、美國 等先進資本主義國家為核心。

但 1970 年代起，世界經濟結構由於美、英、日等國家強大工業中心的瓦解、

許多第三世界國家工業化的加速進行、金融產業快速的國際化形塑世界性的交易 網絡等條件的影響，強權逐漸解體，1973 年發生石油危機，全球經濟的發展重 新結構，經濟地理空間分散，形成更加彈性、互賴的生產模式，全球化經濟就此 發展。

在資本主義發展的變遷以及生產模式的轉變導致了經濟全球化的快速展 開。大前研一（1993）曾將經濟全球化的現象視為「無國界的世界」，例如歐盟 的整合。由於資訊科技的進步，資金的投資將不再受到地理的限制，並朝回收潛 力高、利潤高的地區流動，而投資行為則是為個人及企業所驅動，並走向全球佈

局，而資本家對經濟力的操控遠遠超過國家的制約範圍，國家的參與程度也相對 降低。世界各地的各個地方，在經濟全球化的襲捲之下，也因受限於其競爭條件 的優劣，而成為世界主要的核心經濟地區，亦或是沒落的邊陲地帶。

在全球化經濟持續擴張的同時，這種區域化經濟的重要性也相形提升，地方 在因應全球化的發展下，會憑著地區內部特殊的社會制度、結構，發展出其特殊 的文化，形成一個區域經濟體。在全球化的競爭過程中，空間可藉由地方特殊性 構成其競爭之優勢，這種特殊性可以包括地理的鄰近性所產生的資源共享、彼此 互利的價格優惠、公信力的建立、與研究機構的研發合作、廠商互相競爭所刺激 的創新等。而這種地區的特殊性優勢，即為所謂的在地條件，這種奠基於在地條 件的區域經濟，由於內部廠商間的相互信任、人力資源、知識所成就的經濟網絡，

並不一定在其他地方可以輕易取得或被複製，而產生的產品優勢也較不具替代性

（Storper，1997，引自吳敏華），所以這種區域化的經濟並不會因為全球資本的 快速流動而消失，相反的愈是需要特定技術、人力、知識的部分愈是留在特定的 區域內，透過當地的知識、技術生產特定產品，並流通全球（王振寰，1999）。

而此區域經濟體系若能和全球化的生產體系緊密相連，且一個區域能與其他區域 內群聚建立類似產業分工關係，就可強化自己的在地功能（Saxenian，1994，引 自吳敏華），奠定自我在全球分工地位。

在經濟全球化的影響下，零散化的生產過程，使得各個區域在分工階層上產 生了新的變化，在經濟空間網絡中，各節點（node）則因其所擁有的資源與潛力，

形成一種相對優勢與弱勢的競爭關係，以及相互依賴的親密關係，進而產生所謂 中心與邊陲的都市階層（urban hierarchy）與世界都市體系。（廖淑蓉、周志龍，

2000），在這種全球經濟體系重組的過程中，形成了所謂的全球城市（global cities）。

全球城市於全球經濟體系之運作上，這些都市具財務管控、生產管理、研發、

設計、行銷策略、行政管理等指揮控制中心之功能，亦是跨國企業及國際金融機 構聚集之處（Friedmann,1983；Thrift,1989；Clark,1996，引自吳敏華）。所以全球

城市在世界經濟網絡上，不僅是全球經濟的管理核心，也提供了世界經濟跨國組 織最先進的服務、財務金融、研發技術等必要性設施，並在全球經濟體系之中佔 有主導的地位。因此全球都市對國際經濟活動型態有著巨大的影響力，也重新調 整了該都市在全球的政治經濟地位，而Sassen（2000）也認為全球都市的角色定 位係依據每個都市在全球互動網絡中的不同位置而有不同的重要性，因此，巴 黎、米蘭、法蘭克福、蘇黎世、香港、新加坡，也在這種全球網絡中扮演要角（引 自吳敏華）。在全球都市以外，其他各大陸的、各國的、以及區域經濟體，也有 它們的節點以連結上全球網絡。每個網絡節點都需要適當的技術性基礎設施、提 供支持性服務的一組輔助性的公司系統、一個專業化的勞動市場，以及專業勞動 所需的服務系統。所以為了成為全球城市，各都市也都竭盡所能的提升其研發、

科技技術及基礎通訊、交通、公共設施的提供，並配合政府政策上的優惠措施，

以爭取跨國企業投資與國際資金之投注，透過跨國企業及國際性銀行的進駐，提 升國際競爭力，加強與世界經濟網絡的連結，並在國際經濟分工體系上的佔有一 席之地。所以國家於這個地區設立特殊的產業園區無非是希望利用這個城市本身 的的優勢以及對外的連結達到經濟發展的目的。

第二節 科學園區相關文獻

一、科學園區的起源

科學園區(Science Park)的作法與概念是主要是源自於美國，其廣為人知的案 例是加州的矽谷高科技園區。而當初的成立主要是史丹福大學的德曼教授(F. E.

Terman)將產、學結合，不僅提高史丹福大學的學門發展，同時也造就了高科技 人才與創業家齊聚一堂之聖地－矽谷高科技園區(Williams，J.C.，1998；引自 蔡長山，2002)。

科學園區的特色是：(一)與當地研究所及研究機構相連結，其發展大多需要 研發與創新需要與大學及研究機構相結合。(二)鼓勵且協助以專業知識為基礎的 企業成立與成長。(三)具有管理功能，能主動安排技術與企業技巧的移轉，使的 知識可以互享，加速更新的速度(Lan.X.，1997；引自蔡長山，2002)。

科學園區的核心主要是以大學或研究機構為主，透過有組織地開發創新技 術、創投公司與育成中心介入、組成地域性群落並配合地方產業政策。科學園區 的經營目標包括：(一)加強園區的「企業育成」功能。(二)確保創投資金之來源，

讓投資者有足夠的資金進行研發的工作。(三)人才的養成，以園區內的人力需 求。(四)配合產業電子化的社會。(五)建立技術評鑑體系。(六)建立產學合作機制，

使得大學與研究機構能有實務的經驗。(七)運用非政府組織的特性，使其經營更 具國際競爭性(蔡長山，2002)。

至於開發模式的部份，淺昭宣夫指出科學園區的開發型態可分為三種

（2001，引自蔡長山）：

(一)團地型：以工業用地做為研發基地單獨開發。一般而言，台灣的特殊產 業都是以團地型的開發模式，優點是能夠將產業集中，使上下游產業形成產業 鏈，讓管理單位便於管理，缺點是容易造成地區發展不均衡。

(二)新市鎮型：開發新市鎮，作為生活及工業研發複合式運用，例如蘇格蘭

園區，優點是整體的規劃以及發展工業能帶動城市的發展，缺點是造成生活品質 不佳。

(三)市街型：在既成區域規劃核心產業區。而以功能性的分類可依產業別分 成如研發園區、高科技園區，或依支援設施分類為育成中心、研究核心區或生產 設施中心。例如內湖科技園區就是屬於此類型的開發模式，優點是可以分開管 理，缺點是各區各自開發容易資源分散。

以目前的發展模式來說，台灣的科學園區都是屬於團地形，將所有的產業集 中後單獨開發以便於管理，同時也能達到產業群聚的效果。

二、台灣的高科技政策發展過程

台灣經濟發展的路程中，政府一直扮演著產業發展的主要推手。同樣地，台 灣今日以電子資訊業為主要的高科技產業之所以能夠發展的如此迅速，政府產業 政策及相關配套措施的落實更是扮演重要的角色。

在種種獎勵產業發展的相關政策中，最早的應屬 1960 年代的「獎勵投資條 例」及「加工出口區」之設立。1973 年成立工業技術研究院。1978 年行政院召 開第一次全國科技會議，選定四大重點科技「能源」、「材料」、「資訊」、「自動化」

全力發展，政府發展科技產業的行動轉為積極。1979 年行政院公佈〈科學園區 設置管理條例〉，建立新竹科學園區，以良好產業環境及優惠條例吸引國內外高 科技產業投資發展。

在科學園區政策研究中，張哲嘉（1999）中提到台灣高科技產業的發展迅速，

並已在台灣整體經濟結構佔有很重要的地位，而其之所以成功，有以下幾點原因：

（一）政府支援高科技產業發展，政府支持的研發計畫在台灣高科技產業發 展中扮演重要的角色，在經濟部「科技研究發展專案計畫」之下，研發成果移轉 民間的案件，由 1990 年的 55 家增加至 1995 年的 543 家，而業界合作的案件，

由 1991 年的 83 項增加至 982 項。1996 年召開的第五屆全國科學技術會議的結 論中，希望逐年提高科研經費，而目前研發經費也由 1983 年的 287 億元增至 1998 年的 1,770 億元，佔 GDP 的比值也由 0.98%增至 1.98%，並於 2000 年達到 GDP 的 2.5%，以接近工業先進國家目前的水準，其中政府研發經費佔 GDP 的比率為 1.13%，民間為 1.37%。政府以租稅優惠做為政策工具，確實在台灣產業發展史 上發揮重大作用，尤其在半導體等高科技產業方面，造就了台灣今日成為全世界 第三大資訊國、第四大半導體生產國、科學園區年產值千億元以上的輝煌局面。

而高科技產業具高風險、高研發投資的特質，在過去也只有以政府政策全力支援 才有可能發展。目前南部科學園區出現廠商競相投資，也是因為其享有租稅優 惠、低廉的土地租金及單一視窗作業等好處。

（二）民間投資有集中高科技產業趨勢，政府為改善投資環境，提振民間投 資意願於 1992 年起分別成立「投資推動小組」、「投資障礙排除小組」、「投資協 調中心」及「法規鬆綁委員會」等以協助廠商投資。

（三）高等教育與高科技產業發展。台灣對教育的重視是發展高科技產業的 一個重要優勢。特別是高等教育的發展，不僅促進學術的研究活動，也為高科技 產業界提供了穩定的人力。1986 至 1997 年之間國內公私立高等教育學府培養 出來的碩士、博士畢業生達 97,873 人，加上留學生和學者專家返國，更為高科 技產業提供了穩定的人力。尤其近年來，高科技產業之出口量已佔我國總出口的 一半以上，因此政府為強化高科技產業的持續發展，行政院於 1997 年先後通過 經建會所編纂的「跨世紀國家建設計畫」和國科會所編纂的中華民國第一部「科 技白皮書」，其旨是為我國跨世紀之發展做前瞻性規劃，期能提升科技水準、促 進經濟發展、改善國民生活品質、建立自主國防能力。換言之，就是要以科技發 展帶動國家現代化，提升我國在國際上之競爭力。

總括來說，經過政府及全國各界的努力，國內科技發展的環境十年來已有顯 著改變，包括：（1）全國研發經費由 1986 年的 287 億元增至 2006 年的 5900 億

元，佔 GDP 的比值也由 1.01%增至 2.58%¹。（２）學士以上之研究人員數由 1986 年的 22,145 人增至 2006 年的三十萬多人，而且許多傑出科技人才從海外返國，

投入學術界或產業界，厚植根基。（3）陸續完成如同步輻射研究中心、太空計畫 室等世界級之研究設施。（4）從基礎研究論文發表數在世界上之排名來看，我國 從 1985 的第 37 名進步到 2006 的第 18 名²。（5）高科技產業快速成長，我國躍 居世界第三大資訊產業及第四大積體電路製造業國家，技術密集產業佔製造業比 值由 1986 年之 24%，提升至 2007 年之 43%，這都是台灣高等教育的成果³。 由此可知，台灣發展高科技產業有幾項特質：（1）國家介入指導，國家在發 展上給予某些特殊產業優惠，造成某些產業能夠高度發展。（2）資金的籌措是由 政府開始，並非由民間企業開始，後來才慢慢轉移至民間企業。（3）發展地區性 關鍵產業，使得地區能在國際分工之下攻城掠地。

三、台灣高科技產業的發展歷程

根據工研院院長史欽泰 2002 年所發表之文章，對於台灣高科技產業整體發 展歷程可分為下列三個階段：

（一）萌芽期(1964 年~1974 年)

1964 年國立交通大學成立半導體實驗室, 將半導體課程列為主要教學重 點，其所培養出的人才，是日後我國 IC 工業得以順利發展的重要關鍵，在 1966 年美商通用儀器(General Instruments)在台設廠，從事電晶體之構裝，開啟了我國 封裝產業，陸續有外商如德州儀器，飛利浦建元電子等在台設廠，引進 IC 的封

1經濟部網站http://2k3dmz2.moea.gov.tw/GNWEB/Indicator/Indicator01.aspx?rptcod=A22（查詢時 間：2009/03/30）。

2國科會網頁 http://web1.nsc.gov.tw/mp.aspx（查詢時間：2009/03/30）。

3經濟部統計資料http://2k3dmz2.moea.gov.tw/GNWEB/Indicator/Indicator01.aspx?rptcod=D03（查 詢時間：2009/03/30）。

裝，測試及品管技術，為我國 IC 封裝業奠定了基礎。

（二）技術引進期 (1974 年~1979 年)

1974 年，政府為使國內電子工業的發展，能持續且逐漸朝技術密集方向轉 型，經多方評估研究與籌劃後，乃成立電子工業研究中心(工研院電子工業研究 所前身)，設置 IC 示範工廠，選擇美國 RCA 公司為技術引進的對象，建立了 7.0 微米 CMOS 技術，並與美國 IMR (International Materials Research)公司合作，引 進光罩製作技術，開啟了我國 IC 自主技術的序幕。1976 年，當時行政院政務委 員李國鼎先生，擔任應用科技研究發展小組的召集人，負責協助推動我國工業升 級，其後在孫運璿擔任行政院長時，李國鼎獲其支持，推動了科學技術發展方案，

而科技發展方案的具體作為之一則是在 1981 年成立了新竹科學園區，日後成為 台灣的「矽谷」，亦在全球 IC 產業體系中扮演重要角色。

（三）技術自立及擴散期 (1979 年~現在)

歷經工研院電子所之電子工業第一期 IC 示範工廠設置計畫(1975~1979 年)，電子工業第二期發展計畫(1979~1983 年)，及超大型積體電路發展計畫 (1983~1988 年) 後，已將我國半導體技術推向超大型積體電路的舞台，1980 年 工研院電子所正式衍生成立聯華電子公司，成為國內第一家 IC 製造業者，並以 四吋廠開始生產 IC，我國正式跨足到積體電路前段商業化製造工程階段， 1987 年，工研院電子所再度創造六吋晶圓超大型積體電路製程技術的台灣積體電路製 造公司(TSMC)，以及 1988 年衍生之國內第一家專業光罩廠商--台灣光罩公司，

使得我國 IC 產業體系的雛型於焉成形。我國 IC 產業的發展，在最初的前 15 年 是靠後段的封裝，測試作為產業的發展主軸，之後的 15 年則因陸續建立不少四 吋，五吋及六吋晶圓廠，至 1990 年初期，在眾多六吋廠陸續成立運轉後，國內 IC 工業才開始蓬勃發展起來。1993∼1995 年間全球 IC 市場在熱絡景氣帶動下，

更興起了八吋廠的投資熱潮，在 1994 年工研院電子所衍生成立「世界先進公司」

（為我國第一座 DRAM 八吋晶圓廠）之帶動下，國內十八座以上的八吋晶圓廠 亦陸續投入，廠商帶來的高獲利又吸引了更多的 IC 公司前仆後繼地投入。在 IC 製造業的帶動下，IC 週邊相關產業也因而蓬勃發展，而除了國內的 IC 業內或業 外廠商的積極參與外，國際級的相關大廠，亦開始積極投入台灣市場，為我國 IC 產業開創了前所未有的燦爛歲月，更將我國高科技產業推向國際舞台。

由史欽泰的文章可以歸納出幾個重點：（1）我國高科技產業的技術都是引進 跨國公司的技術，所以跨國公司對於台灣高科技產業的影響力甚深。（2）產業群 聚效應的提升取決於政府的政策，綜觀發展的過程，可以知道政府的影響力相當 深遠，政府透過政策的優惠使高科技產業能夠聚集，進而達成邊際效益。（3）IC 產業的變遷反應國際市場的變化以及台灣企圖拉大技術領先的幅度，國際對於高 科技產業的需求，使得台灣 IC 產業得以發展，在此過程中，台灣本身不斷的研 發及創新，也逐漸拉大與週遭國家的差距。

四、科學園區比較研究

在科學園區比較的研究中，可分為國內及台灣與中國大陸的科學園區做比 較。在國內的科學區比較性研究中，周素卿（1998）提到竹科與南科的發展模式 有下列三點的不同：（一）在竹科的發展中，是完全由中央政府所主導，而在南 科的發展中，地方政府參與開發科學園區的工作。（二）在發展模式上，竹科是 以小規模的高科技廠商，而南科的發展初期則是以已經在竹科發展至一定規模的 廠商，透過私人機構來引導園區的發展，可以說是竹科的延伸。（三）在竹科半 導體的分工有固定的上下游廠商關係，而在南科又加入了新的廠商，並且造就新 的產業鏈模式。

而在台灣與中國大陸的科學園區比較研究中，游正田（2005）對於中科以及 蘇州作了比較性的研究，其中發現了中科與蘇州科學園區不同：

（一）發展模式之差異性。中部科學工業園區之設立除以新竹工業園區為基

礎，並考量工業園區之點線面的發展，以及台灣產業經濟結構之變化等因素前提 下所設立。而蘇州工業園區乃是中國大陸與新加坡以合作之模式所設立，藉由新 加坡之經驗吸引外資、規劃城市、維持廉政以及設立公基金的經驗，把蘇州工業 園區和蘇州城打造成世界一流的科技城市，讓中國的科學園區能和世界接軌。

（二）優惠政策之差異性。我國在優惠政策對於科學園區蓋以科學園區之優 惠涵蓋，而中國大陸在優惠政策上，針對特定之產業有特定之優惠政策存在，因 此有助於吸引如半導體產業及軟體產業前往投資，所以台灣的科技政策是因園區 發展而有所不同，大陸的發展是在產業上做出調整，各園區的差異性較小。

上述比較的研究上，大多都是在政府設立時的思考、發展模式還有優惠策略 等等作比較。在台灣的部份，大多可以發現後期的科學園區都是以竹科的發展經 驗為基礎，可以說是竹科的外溢以及竹科的延伸，而在兩岸的發展模式上可以發 現台灣的發展是因地制宜，每個地方的優惠都不盡相同，以符合地方的發展，而 大陸的優惠則是大同小異，不論是發展、招商或是園區產業等等同質性都較高。

第三節 科學園區招商模式

近年來，由於國際經濟體系重新分工與區域整合，在專業分工與貿易自由化 的衝擊下，國內產業面臨極大的轉型考驗；又台灣整體在大環境不佳及海峽對岸 大陸開放經濟改革之政策影響下，使得各工業園區的發展亦備受壓力。政府當局 為協助國內廠商轉型，並強化國際競爭的相對優勢地位，提供了許多獎勵投資措 施予廠商，冀望能使台灣的經濟穩定成長，以下將就台灣科學園區招商之優惠策 略做分析。

本節針對政府現行與工業園區投資有關之投資誘因措施進行彙整，包括內在 資源（如土地供給、租金優惠等），以及人才培訓、科專計畫、技術輔導補助、

專案融資及環境支援等外在因素等現行優惠策略逐一分析。

一、租售價格優惠：（一）經濟部工業局推動工業區土地擴大租售優惠方案，

提撥 600 億資金購買重點工業區之土地，再出租給廠商使用。使廠商土地投資 成本與資金壓力減低。（二）租金優惠折扣（006688 措施），簡稱為「006688⁴」 方案，即廠商租用前述之重點工業區土地前 2 年免租金、第 3、4 年租金打 6 折、

第 5、6 年租金打 8 折（三）租金可折地價：廠商以出租轉售方式進駐工業區，

未來轉為申請承購時，其承租期間之租金及擔保金可抵充價款。（四）土地可彈 性分割：在開發中的工業區之內大多採超大街廓規劃設計，故分割後可建築之最 小坵塊單位面積均相當大（大致約為 1,000 坪以上），使中小型廠商即使有意願 想要進駐台南科技工業區，卻使用不了如此大面積廠房。有鑑於此，工業局及開 發單位於適當區位配合廠商之需要，以產業群組為單元進行必要之彈性規劃與分 割。（五）工業區服務科學園區化：為使科學園區內、外高科技產業租稅優惠一 致，經濟部在「促進產業升級條例」新增符合「科學工業」範圍的產業，同時享 有進口自用機器設備、原料、物料、燃料及半成品免進口關稅、貨物稅及營業稅 優惠⁵。

二、租稅獎勵之相關誘因

為建立有利的投資發展環境，我國自 1991 年開始施行「促進產業升級條 例」，並定期每年重新修正，持續提供業者享有許多項重要的租稅減免方案。例 如免徵營利事業所得稅與關稅、研究與發展人才培訓支出可抵稅金、機器設備投 資抵減。

三、研發技術補助

經濟部對於整體工業區環境除了提供許多誘因外，對於軟體的提升、產業投

4實施日期自 91 年 5 月 1 日起至 93 年 12 月 31 日止，期限為 6 年至 20 年，本措施適用經濟部開 發之工業區：北部：宜蘭利澤、南港軟體工業園區、桃園中壢（標準廠房）等三處工業區。中部：

彰化濱海、雲林科技、斗六、台中幼獅等四處工業區。南部：台南科技、高雄臨海、大發等三處 工業區。東部：花蓮和平等工業區。

5台南科學園區網站資料，查詢時間：2009/06/10。

資意願與競爭力亦注入相當的心血，包括經費補助的主導性新產品計畫及業界開 發產業技術計畫。另外政府還提供優秀的國防役人才予廠商，使廠商在有限的研 發經費中更節省人事成本與人員流動的浪費。

（一）主導性新產品計畫

政府為鼓勵業者研究開發主導性新產品，發展高科技之新興產業，提升技術 層次，調整工業結構，提高國際競爭力，以提供「開發費用補助款」方式，由政 府提供開發廠商最高經費 50％之補助款及 50％之配合款，鼓勵國內具有研究發 展潛力之廠商，參與本項輔導計畫。

（二）業界科專計畫

為鼓勵企業從事技術創新及應用研究，以建立企業研發能量與制度，加速調 整產業結構，提升產業技術能力，強化國家競爭力，政府推動「業界開發產業技 術計畫」，由經濟部審核通過後提供補助經費，計畫目的在導引企業投入研究發 展工作，並期以發揮相乘效果，促進企業進一步參與及進行投資，達到強化研發 能量之目的。

（三）國防役

政府近年來為了提振我國產業競爭力，除了提供上述的獎勵措施外，近來為 了解決專業人力資源不足之問題，政府採用國防役之措施來挹注廠商對人力資源 的需求，一方面可充沛專業人力之供給，再者可降低廠商人事成本的支出。

（四）優惠融資的提供

經濟部有鑒於中小企業小額週轉金需求有升高的趨勢，且目前各行庫資金充 裕，因此為協助中小企業因應景氣變化，順利取得小額週轉金，故協調財政部、

銀行公會、各銀行、中小企業信用保證基金及中小企業發展基金共同推動本項貸

款，以嘉惠小型企業，計有「提高競爭能力經營計畫」、「配合政令遷廠之計畫」、

「重大天然災害復舊貸款」、「中小企業小額週轉金簡便貸款」等，另外，政府亦 由新增郵政儲金中提撥新台幣 1,000 億元辦理「中長期資金貸款計畫」，凡民間 計畫金額達新台幣 2 億元以上者可申請該貸款計畫。

由以上可以看出政府對於高科業的重視，給予了相當多的優惠措施，使高科 技的產業能夠蓬勃發展，本文將再下一章從相關學理的探討，來尋找台灣發展單 一優勢產業的立論依據，並從個案探討分析此一產業對國家發展所帶來的機會與 風險。

第三章 國家發展的理論與策略

談到資本主義，一般的研究都大抵同意是在十三、十四世紀中，首先出現在 義大利半島的一種經濟生活方式。但是這一名詞的產生和廣泛使用卻一直要到十 九世紀之後，而西方近代資本主義的發展是在一種特殊和複雜的時空條件下，各 種持續性因素相互影響所交織成的歷史複合體（沈宗瑞，1993）。

亞當斯密在他的「國富論」一書中說過這樣一段話：「每個人都不斷努力為 其所能支配的資本尋求最有利的用途。他心中所想的，誠然是他自己的利益，而 不是社會的利益。然而研究其自身的利益，自然甚至必然導致選取對社會最為有 利的用途。」他又說：「消費者通常並沒有意思去促進公共的利益，也不知道(這 樣做)究竟促進了多少。當他決定支持國內產業而不支持國外產業的時候，心中 所想的只是本身的安全，當他採用這樣一種方式經營產業，使其產量達到最大價 值的時候，心中所想的只是本身的利益。他在這一情況下，和在很多其他情況下 一樣，由一隻看不見的手所引導，達成了一種無意達成的目的。透過他對本身利 益的追求，往往比真正蓄意去做時，更為有效的促進了社會的利益。」（引自沈 宗瑞，1993）

亞當斯密所謂看不見的手指的就是價格機制。資本家對物品的生產數量和類 別，完全受到該物的利潤而定。某種物品需要量大增時，在物以稀為貴的原則下，

價格必然上漲，這一上漲必將刺激更多的資本投入生產，一直到這物品的供應量 和需求量達到平衡為止。如果這一物品到了供過於求的情況，其價格必然下跌，

此一情況將迫使原先投資者的資金流向另一個比較有利可圖的產業中，這樣的資 本流動可發生在國內，也可發生在國際間（孫震，1981）。概括的說，資本主義 可以說是一種在自由市場中相互競爭的私人企業所組成的經濟體系，它講求經濟 效率與自由，以此為經濟的發展原動力。

資本主義的現象引發產出各種不同的學說，古典理論認為市場有一定的機

制，在自由貿易的前提之下，各個國家依照比較利益，從中獲取最大的利潤。但 事實上，自由貿易的結果造就了一批低度發展的國家，因而延伸出能解釋拉丁美 洲現象的依賴理論，但是依賴理論卻又無法完全解釋有些國家在依賴之下還能發 展，巴西及四小龍的依賴發展理論補充這類解釋的不足。只是這些理論都無法解 釋東亞區域目前蓬勃的發展。日本學者以區域發展為概念，建構出雁行理論，以 先進的國家為雁首，帶領區域內的國家進行國際分工。本章節將引用這些理論來 說明後進國家的發展，並且以國家的角度來說明在資本主義之下，國家應該使用 何種手段來選擇自己的國家策略，並且引用競爭優勢論來說明國家如何利用經濟 成長的產業來建立自己的競爭優勢。

第一節 自由貿易理論

歐洲自十三世紀起，由地中海和北海沿岸城市的商人階級為了擺脫了一個衰 弱政權而向外拓展貿易。在各自治城市因國際貿易而繁榮起來的同時，西歐地區 民族國家經過長期孕育，成為經濟體系變動的條件。十八世紀之後歐洲經濟世界 的中心不再是一個城邦，而是一個民族國家。民族國家為蓬勃發展的工業打破因 封建制度而分割的廣闊的國內市場。

民族國家形成後，各國開始向海外擴張，佔領新的殖民地以掠取金銀等貴重 金屬，一方面可以讓自己的貨幣保值，同時也向外宣揚國力的強盛，早期的海權 國家為西班牙、葡萄牙以及荷蘭。自十七世紀起荷蘭、英國和法國之間發生一系 列衝突，使英國在十九世紀初取得了海上新的霸主地位。這一時期經濟方面的特 點是貿易和生產下降。連年的戰爭，各國基於確保能夠自給自足，紛紛採取高關 稅或是禁止進出口等方式來保護國內的工業，沒有按國家特性形成專業化生產是 當時歐洲生產的特性之一（Adda Jacques，何竟、周曉辛譯，2000）。在確立了經 濟霸權後，英國於十九世紀的後半期正式確立自由貿易的政策。

在經濟發展過程中，一個國家該採取何種策略有許多不同的爭辯。古典學派 的經濟學家主張政府應尊重市場機能與自由貿易，一切經濟活動由市場來決定。

根據古典學派主張，市場可以解決所有的問題。在市場經濟，市場機能的價格訊 號會引導有限資源做合理有效的配置，資源會自動流向最有生產力與最具競爭力 的產品上，消費者追求效用的極大，而廠商追求利潤的極大。所以在市場經濟解 決了生產什麼產品、如何生產與為誰生產的問題，因為資源最適配置的問題經由 市場「看不見的手」運作就可解決（于宗先、王金利，2003）。

因此，亞當斯密在他的《國富論》中提到了分工的概念（Adda Jacques，何 竟、周曉辛譯，2000）。他認為理想的國際專業化非常簡單，那就是比較生產的 絕對成本。在各個的國內市場構成的空間裡，每種產品的絕對成本將趨於一致，

這不僅因為競爭能力差的生產者將逐漸消失，還因為生產要素（土地、勞動力、

資本）也會在競爭的市場上形成各自的價格。然而在國際上，由於生產要素的非 流動性和生產技術的差別，價格的差別依然存在，這就給國際專業化與自由貿易 提供了機會，各國可以藉此發揮自己的生產潛力，並從他國的優勢中充分獲益。

李嘉圖修正了亞當斯密的看法，他認為一個國家即使在所有可供交換的成本 上佔盡優勢，依然可以從交換中獲益。所謂的「利益」在於專門生產成本最低，

或是說它具有最大比較優勢的產品。他以英國與葡萄牙對於酒與紡織品的生產作 例子來說明，葡萄牙在酒的生產(在這方面，80 小時的勞動足夠生產一單位的這 類商品，而在英國則需 120 小時)和紡織品生產(在這方面，葡萄牙 90 小時所生 產的等於英國 100 小時所生產的)方面比英國有更大的好處。但比較而言，生產 酒比生產紡織品有更大的好處。所以從這兩種生產中選擇專業化，從英國進口紡 織品是符合葡萄牙的利益的，雖然葡萄牙在國內生產紡織品的成本在絕對數上小 於英國。就使用價值而言進口是有好處的，即使進口品在當地生產更為便宜。這 項理論說明：在一定時刻，根據當時生產率水平的分布而實行交換，即使是不平 等的交換也是符合兩國利益的（Samir Amin 著，高銛譯，1990）。

李嘉圖的分析以實際生產率之間的比較作為基礎，它提供瞭解國際專業化性

質所需要的行動概念，就是評價這種專業化的原因，並從中得出說明分工動力的 結論。所以用古典的自由貿易學派的觀點，政府不需要指導何種產業應優先發 展，更不需要制訂任何產業政策（于宗先、王金利，2003）。因為產業政策制訂 上，無論是對某優先發展產業給予低利率融資、租稅減免、設廠限制、出口補貼、

管制進口等都會對社會造成或多或少的損失，而使整個社會福祉下降。

在國與國間商品貿易上，古典學派主張自由貿易。一國在生產要素依其比較 利益原則，在專業化與國際分工的基礎進行自由貿易，必然獲得貿易利潤。貿易 與經濟發展的關係，一般認為貿易是經濟成長的重要因素，貿易可促進國際與國 內的公平，達成經濟發展的目標。在自由貿易下，生產成本與國際價格可決定一 國貿易量，達到國家利益極大化，這就是何以政府為促進經濟成長與發展而主張 外部導向的國際政策 ( outward-looking international policy)的原因

（Adda.Jacques；何竟、周曉辛譯，2000）。

而自由貿易主義者認為，建立在自由貿易、專業化和國際分工基礎上相互依 存的世界經濟促進了國內的發展。所以全球化的經濟模式中，跨國公司的興起與 國際資金的流動，促進了這個經濟型態的繁榮。跨國公司連結了數個國家的原料 與市場的垂直分工合作，高技術地區的勞工可以轉換製作其他需要更高技術的產 品，而較低技術的生產線則分配到勞工技術較落後的國家去，也減少了人力浪費 與勞動成本。如此一來，不論高技術地區的勞工或低技術地區的勞工，都可以在 國際貿易的環境之下獲益，這也是國際專業化的分工成果的寫照。商品、資本和 技術的流動提高了資源分配的最佳效果，從而使利潤從已開發國家導向低度發展 國家。（Robert Gilpin，楊宇光譯，2005），因為低度發展國家藉助貿易可以獲得 資本、技術和進入世界市場，已開發國家得到廉價的原料以及輸出它們的資本和 技術，這是一種相互獲益的關係。由於低度發展國家的市場比較小，它們與已開 發國家進行貿易，可比已開發國家從低度開發國家得到更多的好處。而且，由於 生產要素流向它們可能產生最大報酬的地方，勞動力有餘而資金短缺的低度發展 國家會得到能夠加速經濟增長的外國資本。

專業化的分工對於低度開發的國家是相對有利的，因為跨國公司會傾向尋找 生產技術可以達到標準，勞動成本相對低的地區設置工廠生產。經濟發展較差的 國家在國際分工互利的情況下對於開放市場是非常樂意的，因為外資的投資可以 解決失業的問題之外，也可以連帶的提升國民所得。國民所得提升之後就會產生 消費，而有消費能力之後則會產生需求，有消費的需求之後就會吸引生產民生消 費品的本國工廠成立或外資工廠進入，生產產品給擁有所得的勞工。這樣的連動 關係就是全球化經濟對於低度開發地區的貢獻，而低度開發國家也能夠開始漸漸 的走向開發中國家，最後達到已開發國家的發展境界。

這樣經濟發展理論相信，經濟發展所必需的許多要素，從世界經濟中已開發 的中心地區擴散到外圍的低度發展國家。這種擴散的速度和方向取決於以下因 素：經濟要素（包含資本、勞動、知識的關際流動）對外貿易的數量、條件和構 成國際貨幣體系的結構。儘管自由貿易主義者承認，(國內或國際)經濟中的經濟 發展並非整齊劃一，但是從長期來看，市場力量的營運會使世界各國和各地區的 經濟水準實際工資和要素價格趨向一致（引自楊宇光，2005）。

為了支持這個關於國際貿易的增長誘發效應的論點，自由貿易主義經濟學家 把亞洲新興工業化國家出口導向型發展戰略的驚人成就，與拉丁美洲大多數國家 進口替代型發展戰略的失敗進行對比。自由主義經濟學家發現，經濟發展的基本 障礙存在於低度發展國家內部，僅維持溫飽的農業在國民經濟中佔的比重太大，

技術教育不足，儲蓄傾向低落，財政制度薄弱，以及最重要的是政府政策的效率 低下。他們相信，一旦這些障礙消除，市場開始有效地運營，那麼國家的經濟就 會開始擺脫落後狀態（引自楊宇光，2005）。

大多數自由貿易主義者認為，經濟發展的關鍵在於一個國家改造自已經濟以 適應環境變化的能力。他們相信，許多低度發展國家未能適應價格變化的和經濟 機會，原因來自它們的社會和政治制度，而不是國際市場體系的作用(Kindleberger, 1962)。因此對於自由貿易主義者來說，問題不在於窮國為什麼窮，而是像亞當﹒

斯密在〈國富論〉中所說的，為什麼若干國家已經克服了發展的障礙，改造了自

己，並且通過適應變化中的經濟條件使自己富裕起來。最重要的答案是，這些有 建樹的國家使市場的發展不受政治干預的妨礙（引自楊宇光，2005）。

然而，上述自由貿易的成果是建構在與全球事實不盡符合的假設上，這些假 設包括：一、各國間生產資源數量固定，品質不變，且充分就業與無國際移動。

二、生產技術是固定的，且各國可自由獲得這些技術，而消費者的嗜好也是固定 的。三、國內要素充分流動，為完全競爭，訊息也是充分流通的。四、國際經濟 關係上，政府不扮演任何角色，商品的國際價格由市場供需雙方來決定。五、貿 易是處於均衡上，各國經濟體系可隨國際價格而做調整。例如 1960 年代以來，

國際貿易開始有長足的發展，但 1980 年引發南北對峙的爭論，南北半球之間的 貿易是不公平的。由於經濟要素的數量與品質是快速在變動，原本就不平等的資 源稟賦，經由貿易交流使富國與貧國間的交換更加惡化。富國所擁有的資本、企 業能力與技術勞動，經由貿易而累積更快，促使其經濟更進一步的成長。然而，

貧國因繼續專業化其非技術勞動，面對貿易條件惡化的產品，使其經濟成長停 滯。再加上靜態的效率導致動態的無效率，致使累積過程愈來愈不利於開發中國 家，而大部分的貿易利潤由工業化國家獲得（于宗先、王金利，2003）。

國際間的技術研發也是不一致的，而工業化國家擁有較高與較多的生產技 術，最顯著的例子就是工業化國家對合成替代 (synthetic substitutes) 的發展，而 這種合成替代的發展取代許多傳統初級產品。進口產品與佔盡市場優勢的跨國企 業對開發中國家創造了消費者的需求，以至於引發落後國外匯的流失。

再者，開發中國家生產結構通常是固定不變的，生產要素移動受到很大的限 制，何況政治面與制度面的力量會造成貿易結構上的僵硬，產品供給不具彈性、

缺乏中間產品、不完整的貨幣市場、有限的外匯、執照的申請、進口的管制、不 足的交通運輸設施、欠缺的管理與技術人才等，使古典學派貿易理論上所強調的 國際價格訊號的傳遞產生市場反應遲鈍的現象。另一方面，跨國企業對產品大規 模的生產，導致世界性供給變為獨占或寡占的局面，而這些大規模生產大企業（如 紡織品等）主要來自工業化國家，可以說跨國企業主宰了市場與價格（于宗先、

王金利，2003）。

而在國際貿易事務上，各國都有其貿易政策，如政府利用關稅、進口配額與 出口補貼等，來改變其貿易地位。有時政府為解決國內經濟的矛盾，也會採取對 外貿易政策來因應。政府的干預自然就會破壞自由貿易的運作。由於市場並非是 勢均力敵的自由貿易，對開發中國家不利政府干預，最顯著的例子是開發中國家 為扶植國內幼稚工業的發展，在貿易上所採取的保護措施，例如汽車工業或石化 工業等。

自由貿易主義忽略了經濟發展時的政治架構，而經濟發展的過程是離不開政 治因素的。國內和國際的權力結構、國家和權勢集團的利益，都是經濟發展的重 要因素。忽視這些因素而過度關注市場。經濟的彈性和適應變化的能力都高度依 賴於一個國家的政治和社會狀況。

針對這種自由經濟學派的觀點，馬克思學派對落後國家的發展提出了一些不 同的看法，本文將於下節討論。

第二節 馬克思學派的批評與依賴理論

馬克思主義者認為，資本主義為世界帶來成長，但不是平衡地、持續地或無 限地發展。他們認為國內利益已經無法滿足資產階級，國際貿易成為他們進行海 外掠奪的媒介。馬克思主義者與自由貿易主義者在經濟和政治因素對於國際經濟 發展問題看法不同。對自由貿易主義者來說，外國經濟結合到世界經濟，是一個 沒有磨擦的經濟發展過程。但在馬克思主義者看來，這個過程充滿了政治衝突，

因為各國為自己在國際分工中的地位爭吵不休。1960 年代中期，ECLA 根據對 拉丁美洲國家經濟發展的研究，建構出依賴理論 (dependence theory)。他們對國 家與社會的見解原則上還是以馬克斯的階級分析及資本主義的歷史發展作為基

調。在這樣的研究取向之下，第三世界的性質是：國家是一種基本工具，對國際 分工和資本主義世界資本累積過程中的經濟依賴作用進行行政管理；其特點則為 金融、技術、制度、意識型態、軍事、政治上依賴國際資產階級和宗主國的國家 政權（Samir Amin 著，高銛譯，1990）。所以本節將討論依賴理論與世界體系理 論，以拉丁美洲的例子來看後進國與先進國之間的關係，而世界體系理論，核心、

半邊陲、邊陲的概念讓先進國與後進國的關係更為明確，是本節所要討論的主軸。

一、依賴理論

1960 年代聯合國拉丁美洲經濟委員會(United Nations Economic Commission for Latin America，簡稱 ECLA)所提倡以「進口替代」取代「出口導向」的策略 遭到挫折，拉丁美洲國家不但未能以經濟發展政策抑止依賴，反而更導致社會所 得不均、失業、文化疏離、社會不穩、跨國公司壓力及軍事政權的出現等，依賴 理論的出現正是針對這個現象所作出的回應（沈宗瑞，2001）。

依賴理論學者試圖為第三世界國家的經濟發展建構一套有別於主流發展理 論。依賴理論的基礎最早來自於阿根廷的自由主義經濟學家普利畢許(Raul Prebisch)的論述，他在擔任聯合國拉丁美洲經濟委員會秘書長之後，針對亞洲、

拉丁美洲、非洲等第三世界國家的低度發展問題，相繼提出文章討論低度發展的 問題，以及工業進口替代政策。普利畢許嘗試建構一套有別於現代化理論的發展 理論，其所關注的是低度發展國家如何盡其所能地使生活水準適度提升，維持一 定程度的所得，尤其是拉丁美洲區域（顏建程，2007）。

依賴論大致有三個派別，第一派可稱為低度發展論，以法蘭克(Andre G. Frank) 以及山度士 (Theotonio Dos Santos)為主，其主要論點即使前歐洲殖民地取得了政 治獨立，然而它們卻無法發展，或者至少在經濟上仍從屬於已開發的資本主義經 濟，它們出口商品和原料以換取工業品，許多國家遭到已開發國家跨國公司的滲 透。這些開發中國家沒有進入更高的經濟發展階段，反而在食品、資金和現代技

術方面加重了對已開發國家的依賴。低度發展理論把這種形勢歸咎外部的世界經 濟，而不是歸咎於低度發展國家本身。所有低度發展理論的實質內容是：國際資 本主義經濟井然有序的運轉，低度發展國家經濟畸形和得不到發展，這個系統的 性質有損於窮國的利益，控制著世界經濟的富國要對第三世界的貧困承擔責任。

第二派是將依賴論視為一種研究取向，而非一正式理論。代表人物有卡多索 (Fernando Cardoso) 以及艾文斯 (Peter Evans)。他們強調在適當的條件配合下，

依賴亦可以有發展，他們建議必須針對具體的社會情境建立一套有用的概念架構 以說明在世界體系之下，外資如何與邊陲的國家社會產生特定的互動關係（本章 第三節將有詳細的討論）。

第三派是以普利畢許為首的拉丁美洲經濟委員會學派，其理論依循的是新古 典經濟學的市場經濟脈絡，著重成長要素的分析相較於法蘭克等人的激進批判論 調，普利畢許對於邊陲國家與核心國家的關係，採用較為消極的合作態度的觀 點。在實務上(一)國際生產分工體系缺乏動態的可能性，(二)技術發展過程中盛 行非合作性、有缺點、高度異質化的生產模式，無法在產能上吸收新勞動力，(三) 排擠多數人的發展範疇依然存在。所以資源的成長與最適配置不只需要自由的價 格機制，不只需要政府積極地發揮作用，如公共財的提供、總體經濟平衡、平等，

還要推動或模擬所欠缺的市場，像是對外貿易的長期資本市場與未來市場，強化 不完全市場（如交易技術），排除或導正結構不平衡（如生產結構的異質化、所 有權的集中、資本與勞力市場零碎），摧毀或補償經濟體的規模化、外部性與學 習所產生的不完美要素。

普利畢許的所提出的依賴理論中，還有一個很重要的概念，就是核心與邊陲 的概念。“核心 vs 邊陲＂關係論點是假定已發展國家(工業核心地區國家)與發展 中國家(工業邊陲地區國家)之間不對等的經濟發展。前者因為技術進步的緣故而 自給自足；後者則是扮演工業核心地區國家的原物料供應者之角色。與工業核心 地區國家同樣的發展方式，工業邊陲國家卻未分享到技術進步帶來的利潤與喜 悅，其生產力的成長只是有利於工業核心國家，大部分利潤並未用在當地基礎設

施，反而匯回核心地區國家，使邊陲地區國家依然深陷在低度生產力與低度儲蓄 率的惡性循環中。因此，普利畢許認為核心國家與邊陲國家之間的差異性，不是 指各經濟體本身的客觀環境條件，如自然資源、社會型態等，而是針對邊陲地區 國家發展程度的主觀價值判斷之問題，這種差異的嚴重性延宕了邊陲地區國家的 發展進程（顏建程，2007）。

邊陲國之所以沒有發展其實就是核心國發展所造成的結果。核心國經由援助 與投資，尤其是藉由跨國公司的經濟活動，向邊陲國榨取經濟剩餘。因而，該理 論認為，開發中國家愈是仰賴外援與外資者，其經濟成長與發展愈是緩慢，所得 分配愈是不均，這也是拉丁美洲普遍存在的問題。

邊陲國為求經濟發展，必須免除資金與技術受制於核心國，並採取社會主義 革命的路線來解決，如此方可擺脫核心國的制約與剝削 (Frank, 1967, 1969; Dos Santos, 1970，引自顏建程) 。

在政府與市場的關係上，依賴理論完全異於古典學派尊重市場機能的主張，

它認為開發中國家的市場結構不能達成工業化國家的市場機能，若讓市場自行運 作，其結果是：對內，本國經濟利益為跨國資本所剝削與宰制；對外，又會成為 不平等交易。

依賴理論弱化了國家的角色，忽略國家的自主性，注重的是後進國家被先進 國對他的剝削，以至於後進國家無法發展優勢產業。

儘管依賴理論流派分歧，但它們有一個共通的基本假設是，認為發展以及低 度發展(underdevelopment)都是一個全球性(資本主義)體系中的一部份，而且彼此 間存在著相互依賴的結構關係。它試圖突顯拉丁美洲社會內在的動態與低度發 展，主要是受到處於國際經濟中的位置，以及內外結構連結的結果所制約。

萊伊斯(Colin Leys)批評依賴理論一開始就預設了低度發展是最重要或根本 的條件，意謂著低度發展國家的人民生活條件是被剝削的結果，理論重視帝國主 義整體現象的分析，忽略了發展與低度發展之間的歷史變動關係，以及忽視社會 階級的存在，將國家論述為人民意志的工具或代表多數人的公共利益，這是古典

依賴理論學者分析第三世界國家的普遍認知。萊伊斯(Colin Leys，1996)對於依賴 理論作了以下幾點批評：（一）依賴的意義不明確，無法適用於依賴國家的分析。

（二）剝削(exploitation)以靜態呈現，缺乏動態過程，就是所謂如何達成(how) 的問題。（三）核心-邊陲、發展-低度發展、支配-依賴等二元化約概念不足以在 理論方面分析重要的政治問題。（四）古典依賴發展將社會階級、國家、政策、

意識形態視為經濟力量的延伸，即所謂的經濟論，從機械論的邏輯來看待發展過 程。（五）用來分析低度發展國家的事件之概念(如社會型態、生產模式、世界經 濟等)常是不清楚的。（六）無法說明低度發展的原因，古典依賴發展只對當代狀 況提供普遍性說明，而不是將支配發展機制的歷史特徵與演變順序之法則加以理 論化。（顏建程，2007）

和自由貿易理論一樣，依賴理論也遭受許多批評，其中最主要的便是依賴理 論將國家落後的因素過度歸咎於外部因素，這與自由貿易理論把國家發展間 會 歸咎於內部因素一樣，都過於偏頗。事實上，西方先進國家與第三世界國家之間 的關係並非只是一面倒地剝削與被剝削，西方先進國家透過在第三世界國家的貿 易和投資，也為第三世界國家帶來對國家發展的有利條件，包括：資金、技術和 人才等。不過依賴理論以核心與邊陲的概念來解釋後進國與先進國之間的關係，

就當時來說也是頗具貢獻的。

二、世界體系理論

在 1960 年代國家發展研究的諸多文獻中，現代化理論與依賴理論乃是相互 對應的理論。現代化的支持者會鼓吹創新技術的擴散、規模經濟、發展行政、人 力資源開發、財政以及外援。至於依賴理論的支持者，則強調中心與邊陲、不平 等交易、切斷臍帶和調整。但上述兩個理論均對危機、轉捩點及發展的階段極為 關注，兩者也相當強調第一世界（資本主義國家，以英國美國為首）、第二世界

（共產國家，以蘇聯為首）對於第三世界（低度發展國家，如拉丁美洲非洲等）