第 1 天
熟悉考纲，掌握技术
◎5 天前的准备 不管基础如何、学历如何，拿到这本书就算是有缘人。5 天的关键学习并不需要准备太多的东 西，不过还是在此罗列出来，以做一些必要的简单准备。 （1）本书。如果看不到本书那真是太遗憾了。 （2）至少 20 张草稿纸。 （3）1 支笔。 （4）处理好自己的工作和生活，以使这 5 天能静下心来学习。 ◎学习前的说明 5 天的关键学习对于我们每个人来说都是一个挑战， 这么多的知识点要在短短的 5 天时间内翻 个底朝天，是很不容易的，也是非常紧张的，但也是值得的。学习完这 5 天，相信您会感到非常充 实，考试也会胜券在握。先看看这 5 天的内容是如何安排的吧（如表 11 所示） 。 表 11 5 天修炼学习计划表 时间 学习内容 第 1 学时 梳理考试要点 第 2 学时 信息化知识 第 3 学时 信息系统服务管理 第 1 天 熟悉考纲，掌握技术 第 4～6 学时 信息系统集成专业技术知识第
1
天
第 1 天 续表 时间 学习内容 第 1 学时 项目管理一般知识 第 2～3 学时 项目立项、招投标、合同、采购管理 第 4 学时 项目整体管理 第 5 学时 项目范围管理 第 2 天 打好基础，深入考纲 第 6 学时 项目成本管理 第 1～2 学时 项目进度管理 第 3 学时 项目质量管理 第 4 学时 项目人力资源管理 第 5 学时 项目沟通管理 第 3 天 鼓足干劲，逐一贯通 第 6 学时 项目风险管理 第 1 学时 文档、配置与变更管理 第 2 学时 知识产权、法律法规、标准和规范 第 3 学时 项目管理高级知识 第 4 学时 案例分析 第 5 学时 论文指导 第 4 天 分析案例，指导论文 第 6 学时 术语清理 第 1～2 学时 模拟考试（上午试题） 第 3 学时 上午试题分析 第 4～5 学时 模拟考试（下午试题 I 和 II） 第 5 天 模拟考试、检验自我 第 6 学时 下午试题分析 从笔者这几年的考试培训经验来看，不怕您基础不牢，怕的就是您不进入状态。闲话不多 说了，第 1 天我们的主要任务就是将考试要点熟悉一遍，以做到心中有数；然后就进入知识点 的学习。 [辅导专家提示] 熟悉考纲之后，会发现很多的专业术语没有接触过或根本不懂，没有关系， 找到问题了第 1 天就算成功了一半。 好了，接下来就赶快一起进入角色吧。
第 1 天
第 1 学时 梳理考试要点
下面一起来梳理信息系统项目管理师的考试要点。 一、考试目标、形式及注意事项 1．考试目标解读 信息系统项目管理师考试是一个水平考试，并不是为了选拔人才，而是为了检验是否达到了工 程师的工作能力和业务水平。因此并没有严格的名额限制，只要考试能够及格就算过关。 从考试大纲来看，考核的核心内容就是项目管理知识体系，其中有关项目计划、风险管理、绩 效评价等知识都可归结到项目管理的知识体系中；其次，考试的级别是高级工程师（高级职称）， 可见这个考试的核心内容在于项目管理，因此为应对考试，不必太多地纠缠于 IT 项目的技术内容 和深度，定好这个位对于这 5 天的冲关学习和考试过关非常重要。 [辅导专家提示] 技术的内容也会考一些，主要集中在上午的基础知识试题中。 2．考试形式解读 信息系统项目管理师考试有 3 场，分为上午考试、下午考试 I 和下午考试 II，3 场在同一天的 考试中都过关才能算这个级别的考试过关。 上午考试的内容是信息系统项目管理综合基础，考试时间为 150 分钟，笔试，选择题，而且全 部是单项选择题，其中含 5 分的英文题。上午考试总共 75 道题，共计 75 分，按 60%计，45 分算过关。 下午考试的内容包括两部分。下午 I 是“信息系统项目管理案例分析” ，考试时间为 90 分钟，笔 试，问答题。一般为 3 道大题，每道大题又分为 3～5 个小题。大多数情况下，每道大题 25 分，总 计 75 分，按 60%计，45 分算过关。下午 II 是论文考试，论文总分 75 分，按 60%计，45 分算过关。 3．答题注意事项 上午考试答题时要注意以下事项： （1）记得带 2B 以上的铅笔和一块比较好的橡皮。上午考试答题采用填涂答题卡的形式，阅卷也 是由机器阅卷的，所以需要使用 2B 以上的铅笔；带好一点的橡皮是为了修改选项时擦得比较干净。 （2）注意把握考试时间，虽然上午考试时间有两个半学时，但是题量还是比较大的，一共 75 道题，做一道题还不到 2 分钟，因为还要留出 10 分钟左右来填涂答题卡和检查核对。笔者的考试 经验是做 20 道左右的试题就在答题卡上填涂完这 20 道题， 这样不会慌张， 也不会明显地影响进度。 （3）做题先易后难。上午考试一般前面的试题会容易一点，大多是知识点性质的题目，但也 会有一些计算题， 有些题还会有一定的难度， 个别试题还会出现新概念题 （即在教材中找不到答案， 平时工作也可能很少接触），这些题常出现在 60～70 题之间。考试时建议先将容易做的和自己会的 做完，其他的先跳过去，在后续的时间中再集中精力做难题。 下午 I 考试答题采用的是专用答题纸，全部是主观题。下午 I 考试答题要注意以下事项： （1）先易后难。先大致浏览一下 5 道考题，考试往往既会有知识点问答题，也会有计算题，第 1 天 同样先将自己最为熟悉和最有把握的题完成，再重点攻关难题。 （2）问答题最好以要点形式回答。阅卷时多以要点给分，不一定要与参考答案一模一样，但 常以关键词语或语句意思表达相同或接近为判断是否给分或给多少分的标准。 因此答题时要点要多 写一些，以涵盖到参考答案中的要点。比如，如果题目中此问给的是 5 分，则极可能是 5 个要点， 一个要点 1 分，回答时最好能写出 7 个左右的要点。 （3）计算题分数一定要拿住。参加过笔者的培训班，或者通过本书训练过的考友，要注意将 计算题反复训练， 记住解题的口诀。 信息系统项目管理师考试的计算题范围不大， 且万变不离其宗， 花点心思和时间练好计算题具有非常重要的意义，对过关帮助很大。 下午 II 考试是选做题，会给出 2～3 道论文试题，并提出写作要求，考生可从中选择一道作文。 论文写作采用专用的格纸， 另外考场会有草稿纸发放。 考生可选择自己最为熟悉的领域来写作论文。 在后续学习过程中还会详细解析论文写作的注意事项、批阅规则，并给出范文进行分析。 二、考试要点解读 下面来逐一解读考试要点。需要注意的是解读是专业术语，不懂没有关系，在后续内容中还会 详细解析，先一起过一遍，以利于有一个整体的感性认识。 1．上午知识要点解读 （1）信息化知识。 要掌握一些基本概念，主要出现在上午的选择题中。基本的概念不必死记，但关键的词语要记 住，概念的意思要理解。主要的概念性知识要点如下： l 信息与信息化的定义。 l 国家信息化体系的 6 个要素。 l 国家信息化发展战略（2006～2020）的九大战略重点。 l 电子政务的定义，以及电子政务的几种表现形式，如 G2B、G2G 等。 l 企业信息化的定义及定义中的关键词语。 l ERP（Enterprise Resource Planning，企业资源计划）的定义及定义中的关键词语。 l CRM（Customer Relationship Management，客户关系管理）的定义及其两个构成部分，
即触发中心和挖掘中心。 l EAI（Enterprise Application Integration，企业应用集成）的定义及其分类、集成的模式。 l 电子商务的定义，参与电子商务的 4 类实体，按从事商务活动的主体不同的分类。 l BI（Business Intelligence，商业智能）的定义。 l DW（Data Warehouse，数据仓库）的特征。 l DM（Data Mining，数据挖掘）的分类。 l SCM（Supply Chain Management，供应链管理）的定义，特别是供应链定义的理解。 （2）信息系统服务管理。 l 信息系统服务的范畴、3 个环节及各个环节的内容。
第 1 天 l 信息系统集成的定义，以及包括哪些子系统的集成。 l 信息系统工程监理的定义，监理工作的主要内容（即“四控、三管、一协调” ），哪些信 息系统工程应当实施监理。 l 我国信息系统服务管理的主要内容。 l 信息系统集成资质管理，掌握两个管理办法，即《计算机信息系统集成资质管理办法》 和《计算机信息系统集成项目经理资质管理办法》，特别是资质等级的划分、申报的条件、 各等级可从事的项目情况等。 l 信息系统监理资质管理，掌握两个管理办法，即《信息系统工程监理单位资质管理办法》 和《信息系统监理工程师资格管理办法》，特别是资质等级的划分、申报的条件、各等级 可从事的项目情况等。 （3）信息系统集成专业技术知识。 信息系统集成专业技术知识这部分需要掌握的知识点特别多， 只不过知识点的考核基本上出现 在上午的基础知识考试中，下午的案例分析考试很少涉及，不过也需要了解，毕竟下午案例分析都 是有关 IT 项目的案例，以免看不明白。 l 信息系统的生命周期有哪几个过程。 l 信息系统开发的方法有哪几种，各适用于什么情况的项目。 l 软件需求的定义及其分类。 l 软件设计的基本原则是什么。 l 软件测试的方法有哪些；各种测试方法的定义；面向对象的测试分为哪些层次；性能测 试和第三方测试的定义。 l 决定软件具有可维护性的 3 个因素、软件维护的分类。
l CMM（Capability Maturity Model for Software，软件能力成熟度模型）即 SWCMM 的 5 个等级及各个等级的特征；CMMI（Capability Maturity Model Integration，能力成熟度模 型集成）的 5 个等级及各个等级的特征。 l 软件开发工具有哪些，包括软件需求工具、软件设计工具、软件构造工具、软件测试工 具、软件维护工具、软件配置管理工具、软件工程管理工具等。 l 软件复用、软件元素、软件构件的定义。 l 面向对象的分析与设计中涉及的一些基本概念，如类、对象、继承、多态、消息通信等。 l UML 2.0 的 13 种图，清楚各种图是用来干什么的。 l 常用的几种软件体系结构风格，如分层系统、C2 风格、C/S 风格、三层 C/S 风格、B/S 风格等。 l 软件中间件的定义及常见的软件中间件的认知。 l 数据仓库技术的整体把握， 以及涉及的相关术语， 如 ETL （Extraction/Transformation/Loading， 提取/转换/加载）、OLAP（OnLine Analytical Processing，联机分析处理）等。
第 1 天 l 其他几种典型的系统集成技术的整体了解，如 J2EE（Java 2 Platform Enterprise Edition， Java 2 平台企业版）、.NET。 l 两种软件引擎技术，包括工作流技术和 AJAX 技术，清楚这些技术的基本定义。 l 软件构件的三大流派涉及的技术，主要是 COM/DCOM/COM+、CORBA、EJB。
l TCP/IP 协议簇与 ISO/OSI 参考模型（OSIRM，ISO/OSI Reference Model）的层次划分， 各层有什么协议，各种协议的基本定义；几种常见的组网协议。 l 常见的网络服务器及其功能。 l 计算机网络综合布线的六大子系统。 l IP 地址的分类、主机地址与子网掩码的计算。 l 信息安全知识，如加密算法、数字信封、数字签名、PKI/CA、访问控制技术等。 （4）项目管理一般知识。 l 项目、项目管理的定义。 l 项目干系人的定义，以及项目干系人包括哪些人。 l 项目管理包括哪九大知识领域。 l 各种项目组织的风格及其优缺点，主要是项目型、职能型、矩阵型。 l 项目费用与人力投入模式在项目各个阶段的情况；项目干系人的影响随时间的变化情况； 需求变更的代价随时间变化的情况。 l 项目各个阶段的划分，以及各个阶段的主要工作内容。 l 几种典型的项目生命周期模型及其适用的项目情况，具体包括瀑布模型、V 模型、增量 模型、螺旋模型、喷泉模型、基于 RUP（Rational Unified Process，统一软件开发过程） 的软件过程等。 l 项目管理过程的 PDCA（P－plan，计划；D－do，执行；C－check，检查；A－act，处理） 循环。 l 单个项目管理的 5 个过程组及其主要工作任务，5 个过程组之间的关系。 （5）项目立项、招投标、合同与采购管理。 l 项目立项管理的内容有哪些。 l 项目建议书的定义及其内容。 l 为什么要进行可行性研究，可行性研究的内容是什么。 l 能进行项目的成本效益分析，具体包括利率计算、投资回收期计算，并掌握其中的一些 基本术语，如单利、复利、净现值、投资回收期、回报率等。 l 建设方立项管理的步骤及具体的做法；详细的可行性研究报告包括哪些内容；项目论证 与项目评估的定义。 l 承建方立项管理的步骤及具体的做法；从什么途径来识别项目。 l 招投标的流程及其运作过程中的注意事项。 l 公开招标、邀请招标的定义；招标代理机构的定义；什么样的项目必须进行招标。
第 1 天 l 合同的内容；合同谈判的注意事项。 l 合同有关的概念，如合同、合同的有效性原则、合同的内容、索赔的定义等。 l 项目采购管理的过程有哪些。 l 合同的分类，及各种合同适用于什么样的项目。 l 编制采购计划、编制询价计划、合同管理、合同收尾过程的输入和输出，以及涉及的一 些术语，如方案邀请书、报价邀请书。 l 询价的定义，询价的方法与技术。 （6）项目整体管理。 l 项目整体管理的过程有哪些。 l 项目章程的定义及其作用；项目章程的主要内容有哪些；如何产生项目经理；如何考虑 项目经理的选择标准。 l 初步的范围说明书中包括哪些内容。 l 项目计划包括哪些内容。 l 整体变更控制的流程及输入、输出。 l 项目收尾管理的内容；管理收尾和合同收尾的定义。 （7）项目范围管理。 l 项目范围管理的过程有哪些。 l 项目范围说明书包括哪些内容；产品范围与项目范围的定义。 l WBS（Work Breakdown Structure，工作分解结构）的定义、使用；编制 WBS 的方法。 l 项目范围确认的定义。 l 项目范围控制有哪些方法。 （8）项目进度管理。 l 项目进度管理的过程有哪些。 l 活动定义与 WBS 的定义，有关 WBS 的一些专业术语的理解，如检查点、里程碑、基线、 工作包、活动等。 l 活动定义采用的一些工具和技术，如分解、模板、滚动式规划、专家判断等。 l 掌握前导图法（单代号网络图）和箭线图法（双代号网络图），会作图、看图，会找关键 路径，掌握虚路径的概念，理解术语，会计算 ES、LS、EF、LF、FF、TF，并能对网络 图结合项目的工序情况进行分析。 l 活动资源估算的几种方法，如专家判断法、类比估算法、参数估算法、三点估算法，会 用三点估算法进行计算。 l 滚动波浪式计划、甘特图等术语。 l 掌握进度控制的几种工具和技术，如进度报告、S 曲线、香蕉曲线等。 （9）项目成本管理。 l 项目成本管理的过程有哪些。
第 1 天 l 掌握成本管理的相关术语，如生命周期成本、可变成本、固定成本、直接成本、间接成 本、管理储备、成本基准、成本预算等。 l 成本估算常用的一些方法，如类比估算法、自上而下估算法、自下而上估算法、参数模 型估算法等。 l 掌握挣值分析法，理解术语，并会计算 PV、AV、AC、BAC、ETC、SV、CV、SPI、CPI 等，会作图并会分析，根据分析可得知当前项目的进度和成本情况，会采取相应的措施 进行调整。 （10）项目质量管理。 l 项目质量管理的过程有哪些。 l 质量、质量管理、PDCA 的定义。 l 质量管理的 8 条原则和质量管理流程的 4 个环节。 l CMM/CMMI 的等级划分及各等级的特征。 l 质量计划、质量策略、质量保证、质量控制的定义。 l 会使用、分析质量控制的工具，如测试、检查、统计抽样、六西格玛、因果图、控制图、 直方图、帕累托图等。 （11）项目人力资源管理。 l 项目人力资源管理的过程有哪些。 l 有关人力资源管理的术语，如组织结构图、责任分配矩阵、组织分解结构、人力资源模 板、非正式的人际关系网络等。 l 会选择项目经理和项目团队成员。 l 项目团队建设要经历哪 5 个阶段。 l 项目团队建设有哪些常用的方法。 l 掌握项目团队建设的激励理论，如马斯洛的需求层次理论、赫茨伯格的双因素理论、弗 罗姆的期望理论、麦格雷戈的 X 理论和 Y 理论。 l 项目团队管理的工具与技术，包括观察和交谈、项目绩效评估、问题清单和冲突管理。 （12）项目沟通管理。 l 项目沟通管理的过程有哪些。 l 项目沟通及沟通管理的含义。 l 沟通过程的一般模型。 l 沟通的基本原则有哪些。 l 会计算沟通途径条数。 l 如何作项目干系人分析。 l 各种沟通方式的分类，以及各种沟通方式的优点、缺点比较。 l 绩效报告、状态报告、进展报告、预测的定义。 l 举行高效的会议要注意的问题。
第 1 天 （13）项目风险管理。 l 风险的特征有哪些。 l 风险的各种分类方法及分类。 l 风险的定义，以及风险承受能力与收益、投入、地位、资源的关系。 l 项目风险管理的过程有哪些。 l 风险管理计划的内容，以及涉及的相关术语，如核对表、应急储备等。 l 风险识别的主要内容，以及风险识别的主要方法，如德尔菲法、集思广益法、SWOT （Strength/Weakness/Opportunity/Threat，竞争优势/竞争劣势/机会/威胁）讲评法、图解技 术等。 l 定性和定量的风险分析方法，如风险概率与影响评估、风险与影响矩阵等，以及涉及的 相关术语，如 EMV（Expected MonetaryValue，期望货币值）、蒙特卡罗分析等。 l 风险应对的策略有哪些。 （14）文档与配置管理。 l 文档的分类。 l 文档与配置管理的相关术语， 如配置项、 基线、 配置状态报告、 CCB （Configuration Control Board，配置控制委员会）等。 l 配置库的定义及分类。 l 变更控制的流程。 l 配置审核、配置审计的定义和作用，配置审核的分类。 （15）法律法规与标准化。 法律法规与标准化涉及的知识点、法律法规条文、标准相当多，一个一个学习的话，花上一年 也不为过。考试也不可能面面俱到，从所涉及的法律法规角度来看，常考的有著作权法、计算机软 件保护条例（软件著作权）、商标法、专利法、合同法、招投标法、政府采购法等；从试题考点分 布的角度来看，常从保护期限、知识产权人确定、侵权判断、适用环境这些方面来设计考题。 l 各种客体类型的保护期限规定、归属规定。 l 知识产权人的确定。 l 著作权法、招投标法、政府采购法、合同法等法律法规中的热点考点。 l 标准的分类，以及与软件工程有关的国家标准。 （16）项目管理高级知识。 l 大型、复杂项目和多项目管理的特征、分解方式。 l 战略管理的定义。 l 业务流程的定义，业务流程定义的技术和方法，如价值链分析法、供应链分析法、客户 关系分析法、基于企业资源计划的划分、BAM（Business Activity Mapping，业务活动图 示）法、业务流程再造等。 l 管理咨询的定义。
第 1 天 l 业务流程建模的定义和技术， 如标杆瞄准、 IDEF （Integrated Computer Aided Manufacturing Definition，集成计算机辅助制造）、DEMO（Dynamic Essential Modeling of Organization， 企业动态本质建模法）、Petri 等。 l 知识管理的定义。 l 绩效考核与绩效评估的定义，信息系统项目的整体绩效评估方法。 l 总监理工程师的职责、不能委托给总监理工程师代表的工作、可以下达停工令的情况、3 个主要的监理文档。 l CIO（Chief Information Officer，首席信息官）的定义和职责。 l PMO（Project Management Office，项目管理办公室）的定义。 l 最小生成树的定义、Prim 算法基本思想，以及最小生成树的应用。 l 决策树的定义及应用。 （17）项目管理英语。 英语在上午考试中占 5 分。从笔者多年辅导的情况来看，基础差的学生畏难，甚至有人愿意用 抓阄的形式来决定选择。 笔者建议考生基础差的话加紧利用本书或培训时间来快速充电、 强化训练， 分虽少但决不可放弃；基础好的话就当作是复习、巩固、提高。 l 掌握一些关键的项目管理英文术语，扩大英文词汇。 l 进行英文试题的强化训练。 2．下午 I 案例分析解读 下午的案例分析试题范围相对比较窄，局限在项目管理的范畴之内， 因此大可不必纠缠于深入 的技术细节。具体的考查内容包括：可行性研究、项目立项、合同管理、项目启动、项目管理计划、 项目实施、项目监督与控制、项目收尾、信息系统的运营、信息（文档）与配置管理、信息系统安 全管理。 可见，下午的案例分析题的知识要点主要涵盖项目管理的九大知识领域，常会有基础知识题、 找原因题、计算题等。一般是用一段文字来描述一个项目的基本情况，特别是会描述项目运作过程 中会出现的一些现象，比如本道项目案例试题的第 1 道小题会问您出现某种不好现象的原因是什 么？第 2 道小题会问一个基础知识点，第 3 道小题会问如果你是项目经理该如何解决问题。 计算题是阅读过本书或参加过笔者的培训的考生应当可以很好地把握住的题目类型。 一来考试 计算题的范围本就不宽，二来考试的计算也并不复杂。考题绝对不会出现高等数学，如微积分的计 算，一般用初等数学计算就能解题；也不会出现非常大的计算量，如果出现了，则应考虑自己的计 算方法是否有误。计算题常出的类型有： 网络图计算、挣值分析计算、 投资回收期与回报率计算等。 在后续学时中遇到有计算的地方还会详细展开讨论。 3．下午 II 论文解读 有不少考生总觉得论文好象很难写，一是因为自己很少写过；二是因为平时总结得比较少；三 是因为项目经验还有所欠缺。好在论文的范围并不宽，基本集中在项目管理领域，而且要求也并不 高，题目也多是比较宽泛的题目，比如《论项目的范围管理》。请考生跟上本书的进度，一一来学
第 1 天 习和练习，完全可以做到胸有成竹的。 4．考试要点解析交流 第 1 个学时就要结束了，不知您有什么感受呢？从笔者的培训经验来看，大多数考生会有如下 一些感受： （1）知识点太多，专业术语太多，理都理不清，听也听不明白。 （2）考试范围似乎很广，能否能进一步缩小，最好能圈出本次考试的必考点。 （3）英文题没有把握，工作多年了，英文早已忘得差不多了。 （4）试题的具体题型还没有接触过，能否提供一些模拟试题。 （5）也有个别基础比较好的考生，更倾向于直接通过模拟试题来进行强化训练。 （6）论文写作心里没底，大学毕业以后就没写过论文了。 有以上感受是正常的，那么现在您对考试的具体情况、考试的要点已经有了一个全面的感性认 识了，在后续课程中会一一解析、个个击破，有些不好记忆但又必须记忆的地方，笔者会教一些记 忆的方法或口诀来帮助您解决问题； 考试范围其实通过考试要点解析后已经缩小了很多，但绝不能 保证 100%覆盖到考试试题。笔者认为通过这 5 天的梳理，必然会将您的项目管理水平、应试水平 提高到一个新的层次，并且树立坚强的信心可以通过考试；英文题则只有靠多记多练了，毕竟英文 水平不是短时间可以提高的； 论文试题在学习课堂内容的基础上也注意一定要自己动手写上几个题 目练练手，肯定会提高很快的。 [辅导专家提示] 最好的模拟试题是历年的试题，您不妨在业余时间将历年试题做一做。
第 2 学时 信息化知识
在这个学时里，将学习有关信息化的许多知识点，这些知识点的试题大多出现在上午试题中。 这里的知识点主要是： （1）信息与信息化的定义。 （2）国家信息化发展战略（2006～2020）有哪九大战略重点。 （3）国家信息化体系有哪 6 个要素。 （4）电子政务的定义，以及电子政务的几种表现形式，如 G2B、G2G 等。 （5）企业信息化的定义及定义中的关键词语。 （6）ERP 的定义及定义中的关键词语。 （7）CRM 的定义及其构成的两个部分，即触发中心和挖掘中心。 （8）SCM 的定义，特别是供应链定义的理解。 （9）EAI 的定义及其分类，集成的模式有哪些。 （10）电子商务的定义，参与电子商务的 4 类实体，按从事商务活动的主体不同的分类。 （11）BI 的定义、sDW 的特征、DM 的分类。第 1 天 一、信息与信息化 信息的定义。诺伯特·维纳（Norbert Wiener）给出的定义是：信息就是信息，既不是物质也 不是能量。克劳德·香农（Claude Elwood Shanno）给出的定义是：信息就是不确定性的减少。需 要另外说明的是，诺伯特·维纳是美国的数学家，是控制论创始人；香农是信息论奠基人。 信息化的定义。业内也还没有严格的统一的定义，但常见的有以下 3 种：信息化就是计算机、 通信和网络技术的现代化； 信息化就是从物质生产占主导地位的社会向信息产业占主导地位的社会 转变的发展过程；信息化就是从工业社会向信息社会演进的过程。 [辅导专家提示] 关键词语用大一号的字体并加粗显示了，这些是考试选择题要重点注意的地 方，也是案例分析题中回答知识要点的关键词语。 二、国家信息化体系的九大战略重点 有以下九大战略重点： （1）推进国民经济信息化：推进面向“三农”的信息服务；利用信息技术改造和提升传统产 业；加快服务业信息化；鼓励具备条件的地区率先发展知识密集型产业。 （2）推行电子政务：改善公共服务；加强社会管理；强化综合监管；完善宏观调控。 （3）建设先进网络文化：加强社会主义先进文化的网上传播；改善公共文化信息服务；加强 互联网对外宣传和文化交流；建设积极健康的网络文化。 （4）推进社会信息化：加快教育科研信息化步伐；加强医疗卫生信息化建设；完善就业和社 会保障信息服务体系；推进社区信息化。 （5）完善综合信息基础设施：推动网络融合，实现向下一代网络的转型；建立和完善普遍服 务制度。 （6） 加强信息资源的开发利用： 建立和完善信息资源开发利用体系； 加强全社会信息资源管理。 （7）提高信息产业竞争力：突破核心技术与关键技术；培育有核心竞争力的信息产业。 （8）建设国家信息安全保障体系：全面加强国家信息安全保障体系建设；大力增强国家信息 安全保障能力。 （9）提高国民信息技术应用能力，造就信息化人才队伍；提高国民信息技术应用能力；培养 信息化人才。 [辅导专家提示] 下面教您一种简单实用的要点记忆方法，在本书后文中通用。 九大战略重点从字面上来看是比较好理解的，但是如何将要点记住，这是解题的必要条件。要 记 9 句对普通人来说是不容易的，而大多数人毕竟不是记忆专家。人脑对看过和曾记过的知识是会 有残留印象的，因此可抽取出关键的词语或字来，这些词语或字称为“词眼”或“字眼” ，记忆者 看到“词眼”或“字眼”即可扩展想象到完整的记忆内容，这样一方面减少了记忆量，另一方面提 高了准确性。 比如这里的九大战略重点，可一一抽取成“字眼”如下：
第 1 天 （1）推进国民经济信息化——经。 （2）推行电子政务——政。 （3）建设先进网络文化——文。 （4）推进社会信息化——社。 （5）完善综合信息基础设施——基。 （6）加强信息资源的开发利用——开。 （7）提高信息产业竞争力——竞。 （8）建设国家信息安全保障体系——安。 （9）提高国民信息技术应用能力——用。 这样将要记的 9 句话变成了 9 个字。要再好记忆一些，则可将这 9 个字编成口诀语句“经政文 社基开竞安用” 。OK，就这么轻松搞定了，是不是很容易？试试吧，相信您的记忆能力很快就可以 得到大幅提升。 [辅导专家提示] 总结出来供记忆的口诀语句仅供参考，您也可以总结出适合自己更为上口的 口诀语句，会更有成就感。 三、国家信息化体系的 6 个要素 国家信息化体系有如下 6 个要素： （1）信息资源。信息和材料、能源共同构成经济和社会发展的三大战略资源。 （2）信息网络。信息网络是信息资源开发、利用的基础设施，信息网络包括计算机网络、电 信网、电视网等。信息网络在国家信息化的过程中将逐步实现三网融合，并最终做到三网合一。 （3）信息技术应用。信息技术应用是国家信息化中十分重要的要素，它直接反映了效率、效 果和效益。 （4）信息产业。信息产业是信息化的物质基础。信息产业包括微电子、计算机、电信等产品 和技术的开发、生产、销售，以及软件、信息系统开发和电子商务等。 （5）信息化人才。人才是信息化的成功之本，而合理的人才结构更是信息化人才的核心和关 键。合理的信息化人才结构要求不仅要有各个层次的信息化技术人才， 还要有精干的信息化管理人 才、营销人才，以及法律、法规和情报人才。CIO 是企业最高管理层的重要成员之一。 （6）信息化政策、法规、标准和规范。信息化政策和法规、标准、规范是国家信息化快速、 有序、健康和持续发展的保障。 [辅导专家提示] 国家信息化体系的 6 个要素的参考记忆口诀为“资网技术产人政” 。 四、电子政务 电子政务实质上是对现有的政府形态的一种改造， 即利用信息技术和其他相关技术来构造更适 合信息时代的政府的组织结构和运行方式。 电子政务有以下几种表现形态：
第 1 天 （1）政府对政府，即 G2G，2 表示 to 的意思，G 即 Government。政府与政府之间的互动包 括中央和地方政府组成部门之间的互动；政府的各个部门之间的互动； 政府与公务员和其他政府工 作人员之间的互动。这个领域涉及的主要是政府内部的政务活动，包括国家和地方基础信息的采 集、处理和利用，如人口信息、地理信息、资源信息等；政府之间各种业务流所需要采集和处理 的信息，如计划管理、经济管理、社会经济统计、公安、国防、国家安全等。 （2）政府对企业，即 G2B，B 即 Business。政府面向企业的活动主要包括政府向企（事）业 单位发布的各种方针。 （3）政府对居民，即 G2C，C 即 Citizen。政府对居民的活动实际上是政府面向居民所提供的 服务。政府对居民的服务首先是信息服务，让居民知道政府的规定是什么，办事程序是什么，主管 部门在哪里，以及各种关于社区保安和水、火、天灾等与公共安全有关的信息，户口、各种证件和 牌照的管理等政府面向居民提供的各种服务。 政府对居民的服务还包括各公共部门， 如学校、 医院、 图书馆、公园等面向居民的服务。 （4）企业对政府，即 B2G。企业面向政府的活动包括企业应向政府缴纳的各种税款，按政府 要求应该填报的各种统计信息和报表，参加政府各项工程的竞投标，向政府供应各种商品和服务， 以及就政府如何创造良好的投资和经营环境，如何帮助企业发展等提出企业的意见和希望， 反映企 业在经营活动中遇到的困难，提出可供政府采纳的建议，向政府申请可能提供的援助等。 （5）居民对政府，即 C2G。居民对政府的活动除了包括个人应向政府缴纳的各种税款和费用， 按政府要求应该填报的各种信息和表格，以及缴纳各种罚款外，更重要的是开辟居民参政、议政的 渠道， 使政府的各项工作得以不断改进和完善。 政府需要利用这个渠道来了解民意， 征求群众意见， 以便更好地为人民服务。 [辅导专家提示] 从以上说明来看，5 种表现形式其实是 G、C、B 排列组合的结果，但是要注 意必有 G 参与，也就是说电子政务的表现形式政府必定参与。 五、企业信息化 企业信息化一定要建立在企业战略规划的基础之上，以企业战略规划为基础建立的企业管理 模式是建立企业战略数据模型的依据。企业信息化就是技术和业务的融合。这个“融合”并不是简 单地利用信息系统对手工的作业流程进行自动化，而是需要从企业战略层面、业务运作层面、管理 运作层面这三个层面来实现。 几种常用的企业信息化方法如下： （1）业务流程重构方法。重新审视企业的生产经营过程，利用信息技术和网络技术对企业的组 织结构和工作方法进行“彻底的、根本性的”重新设计，以适应当今市场发展和信息社会的需求。 （2）核心业务应用方法。任何一个企业，要想在市场竞争的环境中生存发展，都必须有自己 的核心业务，否则必然会被市场所淘汰。 （3）信息系统建设方法。对于大多数企业来说，由于建设信息系统是企业信息化的重点和关 键。因此，信息系统建设成为最具普遍意义的企业信息化方法。
第 1 天 （4）主题数据库方法。主题数据库是面向企业业务主题的数据库，也是面向企业核心业务的 数据库。 （5）资源管理方法。 （6）人力资本投资方法。 企业信息化是指企业以业务流程的优化和重构为基础，在一定的深度和广度上利用计算机技 术、网络技术和数据库技术，控制和集成化管理企业生产经营活动中的各种信息，实现企业内外部 信息的共享和有效利用，以提高企业的经济效益和市场竞争力，这将涉及到对企业管理理念的创 新、管理流程的优化、管理团队的重组和管理手段的革新。 六、ERP ERP 就是一个有效地组织、计划和实施企业内外部资源的管理系统，它依靠 IT 的手段以保证 其信息的集成性、实时性和统一性。
ERP 扩充了 MIS（Management Information System，管理信息系统）、MRPII（Manufacturing Resource Planning，制造资源计划）的管理范围，将供应商和企业内部的采购、生产、销售及客户 紧密联系起来， 可对供应链上的所有环节进行有效管理， 实现对企业的动态控制和各种资源的集成 和优化，提升基础管理水平，追求企业资源的合理高效利用。 那么企业资源又是什么呢？企业资源是指支持企业业务运作和战略运作的事物， 既包括我们常 说的人、财、物，也包括人们没有特别关注的信息资源；同时，不仅包括企业的内部资源，还包括 企业的各种外部资源。
ERP 实质上仍然以 MRPII 为核心， 但 ERP 至少在两方面实现了拓展： 一是将资源的概念扩大， 不再局限于企业内部的资源， 而是扩大到整个供应链条上的资源，将供应链内的供应商等外部资源 也作为可控对象集成进来； 二是把时间也作为资源计划最关键的一部分纳入控制范畴， 这使得 DSS （Decision Support System，决策支持系统）被看做是 ERP 不可缺少的一部分，将 ERP 的功能扩展 到企业经营管理的决策中去。 七、CRM CRM 建立在坚持以客户为中心的理念基础上，就是利用软件、硬件和网络技术，为企业建立 的一个客户信息收集、管理、分析、利用的信息系统，其目的是能够改进客户满意度、增加客户忠 诚度。 市场营销和客户服务是 CRM 的支柱性功能。这些是客户与企业联系的主要领域，无论这些联 系发生在售前、售中还是售后。共享的客户资料库把市场营销和客户服务连接起来，集成整个企业 的客户信息会使企业从部门化的客户联络提高到与客户协调一致的高度。 一般说来，CRM 由两部分构成，即触发中心和挖掘中心，前者指客户与 CRM 通过电话、传 真、Web、Email 等多种方式“触发”进行沟通；挖掘中心则是指 CRM 记录交流沟通的信息和进 行智能分析。
第 1 天 八、SCM 供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流、商流的控制，从采购原材料开始， 制成中间产品以及最终产品， 最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、 制造商、 分销商、 零售商直到最终用户连成一个整体的功能网链结构。它不仅是一条连接供应商到用户的物流链、信 息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给 相关企业带来收益。 九、EAI EAI 是将基于各种不同平台、用不同方案建立的异构应用集成的一种方法和技术。EAI 通过建 立底层结构来联系横贯整个企业的异构系统、应用、数据源等，完成在企业内部的 ERP、CRM、 SCM、数据库、数据仓库，以及其他重要的内部系统之间无缝地共享和交换数据的需要。 EAI 包括的内容很复杂，涉及到结构、硬件、软件、流程等企业系统的各个层面，具体可分为 如下几个集成层面： （1）界面集成：这是比较原始和最浅层次的集成，但又是常用的集成。这种方法是把用户界 面作为公共的集成点，把原有零散的系统界面集中在一个新的、通常是浏览器的界面之中。 （2）平台集成：这种集成要实现系统基础的集成，使得底层的结构、软件、硬件及异构网 络的特殊需求都必须得到集成。平台集成要应用一些过程和工具，以保证这些系统进行快速安全 的通信。 （3）数据集成：为了完成应用集成和过程集成，必须首先解决数据和数据库的集成问题。在 集成之前，必须首先对数据进行标志并编成目录，另外还要确定元数据模型，保证数据在数据库系 统中的分布和共享。 （4）应用集成：这种集成能够为两个应用中的数据和函数提供接近实时的集成。例如，在一 些 B2B 集成中实现 CRM 系统与企业后端应用和 Web 的集成，构建能够充分利用多个业务系统资 源的电子商务网站。 （5）过程集成：当进行过程集成时，企业必须对各种业务信息的交换进行定义、授权和管理， 以便改进操作、减少成本、提高响应速度。过程集成包括业务管理、进程模拟等。 [辅导专家提示] EAI 的集成层面的参考记忆口诀为“界平数应过” 。 从技术的角度来看，EAI 又可以有如下 3 种类型： （1）面向信息的集成技术。信息集成采用的主要数据处理技术有数据复制、数据聚合和接口 集成等。其中，接口集成仍然是一种主流技术。它通过一种集成代理的方式实现集成，即为应用系 统创建适配器作为自己的代理，适配器通过其开放或私有接口将信息从应用系统中提取出来，并通 过开放接口与外界系统实现信息交互，而假如适配器的结构支持一定的标准， 则将极大地降低集成 的复杂度，并有助于标准化，这也是面向接口集成方法的主要优势来源。标准化的适配器技术可以 使企业从第三方供应商获取适配器，从而使集成技术简单化。
第 1 天 （2）面向过程的集成技术。面向过程的集成技术其实是一种过程流集成的思想，它不需要处 理用户界面开发、 数据库逻辑、 事务逻辑等， 而只是将系统之间的过程逻辑和核心业务逻辑相分离。 在结构上，面向过程的集成方法在面向接口的集成方法之上定义了另外的过程逻辑层；而在该结构 的底层，应用服务器、消息中间件提供了支持数据传输和跨过程协调的基础服务。对于提供集成代 理、消息中间件及应用服务器的厂商来说，提供业务过程集成是对其产品的重要拓展，也是目前应 用集成市场的重要需求。 （3）面向服务的集成技术。基于 SOA（ServiceOriented Architecture，面向服务的体系结构） 和 Web 服务技术的应用集成是业务集成技术上的一次重要的变化，被认为是新一代的应用集成技 术。集成的对象是一个个的 Web 服务或者是封装成 Web 服务的业务处理。Web 服务技术由于是基 于最广为接受的、开放的技术标准（如 HTTP、SMTP 等），支持服务接口描述和服务处理的分离、 服务描述的集中化存储和发布、服务自动查找和动态绑定及服务的组合，成为新一代面向服务的应 用系统的构建和应用系统集成的基础设施。 十、电子商务 电子商务是指买卖双方利用现代开放的因特网， 按照一定的标准所进行的各类商业活动。 主要 包括网上购物、企业之间的网上交易和在线电子支付等新型的商业运营模式。 电子商务的表现形式主要有如下 3 种：①企业对消费者，即 B2C，C 即 Customer；②企业对 企业，即 B2B；③消费者对消费者，即 C2C。 [辅导专家提示] 可以看到电子商务的表现形式中没有出现 G。 十一、BI、DW 与 DM BI 是企业对商业数据的搜集、管理和分析的系统过程，目的是使企业的各级决策者获得知识 或洞察力，帮助他们做出对企业更有利的决策。BI 是数据仓库、OLAP（OnLine Analytical Processing，联机分析处理）和 DM（Data Mining，数据挖掘）等相关技术走向商业应用后形成的 一种应用技术。 DW（Data Warehouse，数据仓库）是一个面向主题的、集成的、非易失的、反映历史变化的 数据集合，用于支持管理决策。 数据仓库的特征如下： （1）数据仓库是面向主题的。传统的操作型系统是围绕公司的应用进行组织的。如对一个电 信公司来说，应用问题可能是营业受理、专业计费和客户服务等，而主题范围可能是客户、套餐、 缴费和欠费等。 （2）数据仓库是集成的。数据仓库实现数据由面向应用的操作型环境向面向分析的数据仓库 的集成。由于各个应用系统在编码、命名习惯、实际属性、属性度量等方面不一致，当数据进入数 据仓库时，要采用某种方法来消除这些不一致性。 （3）数据仓库是非易失的。数据仓库的数据通常是一起载入与访问的，在数据仓库环境中并
第 1 天 不进行一般意义上的数据更新。 （4）数据仓库随时间的变化性。 数据挖掘就是从存放在数据库、数据仓库或其他信息库中的大量数据中获取有效的、新颖的、 潜在有用的、最终可理解的模式的非平凡过程。 数据挖掘技术可分为描述型数据挖掘和预测型数据挖掘两种。描述型数据挖掘包括数据总结、 聚类及关联分析等。预测型数据挖掘包括分类、回归及时间序列分析等。 （1）数据总结：继承于数据分析中的统计分析。数据总结的目的是对数据进行浓缩，给出它 的紧凑描述。传统统计方法如求和值、平均值、方差值等都是有效方法。另外，还可以用直方图、 饼状图等图形方式表示这些值。广义上讲，多维分析也可以归入这一类。 （2）聚类：是把整个数据库分成不同的群组。它的目的是使群与群之间的差别很明显，而同 一个群之间的数据尽量相似。 这种方法通常用于客户细分。由于在开始细分之前不知道要把用户分 成几类， 因此通过聚类分析可以找出客户特性相似的群体， 如客户消费特性相似或年龄特性相似等。 在此基础上可以制定一些针对不同客户群体的营销方案。 （3）关联分析：是寻找数据库中值的相关性。两种常用的技术是关联规则和序列模式。关联 规则是寻找在同一个事件中出现的不同项的相关性；序列模式与此类似，寻找的是事件之间时间上 的相关性，如对股票涨跌的分析等。 （4）分类：目的是构造一个分类函数或分类模型（也称为分类器），该模型能把数据库中的数 据项映射到给定类别中的某一个。要构造分类器，需要有一个训练样本数据集作为输入。训练集由 一组数据库记录或元组构成，每个元组是一个由有关字段（又称属性或特征）值组成的特征向量， 此外，训练样本还有一个类别标记。一个具体样本的形式可表示为：(v1,v2,...,vn;c)，其中 vi 表示 字段值，c 表示类别。 （5）回归：是通过具有已知值的变量来预测其他变量的值。一般情况下，回归采用的是线性 回归和非线性回归这样的标准统计技术。一般同一个模型既可用于回归，也可用于分类。常见的算 法有逻辑回归、决策树、神经网络等。 （6）时间序列：时间序列是用变量过去的值来预测未来的值。 十二、课堂巩固练习题 （1）香农是 1 奠基人；信息化就是计算机、通信和 2 的现代化。 1．A．控制论 B．信息论 C．相对论 D．进化论 2．A．网格计算 B．物联网技术 C．网络技术 D．SOA 技术 [辅导专家讲评] 根据本课中所学的基础知识，可知香农是信息化的奠基人，信息论的创始人 是维纳，相对论由爱因斯坦创立，进化论是达尔文提出的；第 2 空考的是信息化的定义，选项 C 正确。 参考答案：1．B 2．C （2）国家信息化体系的 6 个要素如图 11 所示，图中空出的一个要素是 3 。
第 1 天 图 11 国家信息化体系的 6 个要素 3．A．局域网 B．Internet C．电子商务 D．信息网络 [辅导专家讲评] 回想一下国家信息化体系的 6 个要素记忆的口诀“资网技产人政” ，这里缺少 的要素就是“网”了。 参考答案：3．D （3）以下不是电子政务的表现形态的是 4 。 4．A．G2C B．G2G C．B2C D．C2G [辅导专家讲评] 电子政务的表现形态中必有 G 出现，本题中只有选项 C 中没有出现 G。 参考答案：4．C （4）市场营销和客户服务是 CRM 的支柱性功能。这些是客户与企业联系的主要领域，无论 这些联系发生在售前、售中还是售后。 5 把市场营销和客户服务连接起来，集成整个企业的 客户信息会使企业从部门化的客户联络提高到与客户协调一致的高度。 5．A．EAI B．共享的客户资料库 C．Call Center D．客户经理 [辅导专家讲评] 本题考查的是 CRM 的定义和作用。 参考答案：5．B （5）供应链是围绕核心企业，通过对信息流、 6 、资金流、商流的控制，从采购原材 料开始， 制成中间产品以及最终产品， 最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、 制造商、 分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构。它不仅是一条连接供应商到用户的 物流链、信息链、资金链，而且是一条 7 ，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而 增加其价值，给相关企业带来收益。 6．A．事务流 B．业务流 C．物流 D．人员流动 7．A．增值链 B．供应链 C．产品线 D．生产线 [辅导专家讲评] 本题考查的是供应链的定义和作用。供应链控制的 4 个流中第 6 空是物流。
第 1 天 供应链看成是增值链，表示在各个环节中通过处理而不断增加价值，给企业带来收益。 参考答案：6．C 7．A （6）EAI 包括的内容很复杂，涉及到结构、硬件、软件、流程等企业系统的各个层面，具体 可分为如下的集成层面：界面集成、平台集成、 8 、应用集成、过程集成。 8．A．面向对象集成 B．业务集成 C．数据集成 D．网络集成 [辅导专家讲评] 看到此题，马上想到记忆口诀： “界平数应过” ，可见本题缺少的是“数” 。 参考答案：8．C （7）数据挖掘技术可分为 9 数据挖掘和 10 数据挖掘两种。 9 数据挖 掘包括数据总结、聚类及关联分析等。 10 数据挖掘包括分类、回归及时间序列分析等。
9． 10．A．描述型 B．预测型 C．OLAP D．OLTP
[辅导专家讲评] 选项 C、D 是用于迷惑考生的，OLAP 即在线联机分析处理，是数据仓库中 常用的技术，OLTP 是在线联机事务处理，是关系型数据库常用的技术。本题讲的数据挖掘侧重于 从海量的数据中去找寻规律，该种技术分成描述型和预测型两种。 参考答案：9．A 10．B
第 3 学时 信息系统服务管理
在这个学时中要学习的知识点大多出现在上午试题中，不过作为一名信息系统集成技术与管理 的专业人士，就算不考试掌握本章的知识点也是非常有必要的。 本学时要学习的主要知识点如下： （1）信息系统服务的范畴，3 个环节及各个环节的内容。 （2）信息系统集成的定义，以及包括哪些子系统的集成。 （3）信息系统工程监理的定义，监理工作的主要内容（即“四控、三管、一协调” ），哪些信 息系统工程应当实施监理。 （4）我国信息系统服务管理的主要内容。 （5）信息系统集成资质管理，掌握两个管理办法，即《计算机信息系统集成资质管理办法》 和《计算机信息系统集成项目经理资质管理办法》，特别是资质等级的划分、申报的条件、各等级 可从事的项目情况等。 （6）信息系统监理资质管理，掌握两个管理办法，即《信息系统工程监理单位资质管理办法》 和《信息系统监理工程师资格管理办法》，特别是资质等级的划分、申报的条件、各等级可从事的 项目情况等。 一、信息系统服务 首先要理解信息系统服务的范畴。所有以满足企业和机构的业务发展所带来的信息化需求为目 的，基于信息技术和信息化理念而提供的专业信息技术咨询服务、系统集成服务、技术支持服务等第 1 天 工作，都属于信息系统服务的范畴。 所以实际上就是 3 个环节：前端的信息技术咨询服务，相当于售前；中端的系统集成服务，可理 解为售中；后端的技术支持服务，可理解为售后。此外，信息系统工程监理也是信息系统服务的范围。 系统集成服务是指将计算机软件、硬件、网络通信等技术和产品集成为能够满足用户特定需 求的信息系统，包括总体策划、设计开发、实施、服务及保障。从系统集成服务的具体内容来说， 又可有：①硬件集成、②软件集成、③数据和信息集成、④技术与管理集成、⑤人与组织机构的 集成。 [辅导专家提示] 系统集成服务的具体内容参考记忆口诀为“硬软数技人” 。 二、信息系统工程监理 信息系统工程监理是指依法设立且具备相应资质的信息系统工程监理单位，受业主单位委托， 依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程项目实施的监督管 理。这个定义要记住几个关键的词语，这样就能够理解得比较深刻：一是监理单位需要具备有相 应的资质；二是要受业主单位的委托；三是工作的依据是法律法规、技术标准和合同；四是工作性 质是监督管理。 可见，监理方的主要职责是要帮助业主合理保证工程质量；协调业主与承建单位之间的关系； 提供第三方专业服务。还要注意的是，虽然监理方是受业主方的委托，但又并不听命于业主方，监 理方在工作过程中可独立自主地行使监理职责。 项目参与的三方：业主方，又叫建设方，在合同上常体现为甲方，所以有时口头上又称为甲方； 承建方，在合同上常体现为乙方，所以有时口头上又称为乙方；监理方，在合同上常体现为丙方， 所以有时口头上又称为丙方。 监理的主要工作内容可概括为“四控三管一协调” ，包括投资控制、进度控制、质量控制、变 更控制，安全管理、信息管理、合同管理和沟通协调。 [辅导专家提示] 监理的主要工作内容参考记忆口诀为“投进质变安信合，再加上沟通协调” 。 以下工程必须进行项目监理： （1）国家级、省部级、地市级的信息系统工程。 （2）使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系统工程。 （3）使用国家财政性资金的信息系统工程。 （4）涉及国家安全、生产安全的信息系统工程。 （5）国家法律、法规规定的应当实施监理的其他信息系统工程。 可见大多数与政务、 公共体系有关的工程均需要进行监理，那么企业自己的项目需要监理吗？ 这就要看企业自己的需要了，需要则可申请监理。 三、信息系统服务管理的主要内容 信息系统服务管理的主要内容就是 4 个方面，2 个面向单位的资质管理和 2 个面向个人的资质
第 1 天 管理，即信息系统集成单位资质管理、信息系统工程监理单位资质管理、信息系统项目经理资格管 理、信息系统工程监理人员资格管理。 1．信息系统集成单位资质管理 根据信息系统集成单位资质管理办法，资质分为 4 级。实行评审与审批相分离的做法：一级和 二级由省级人民政府信息产业主管部门初审，报工业和信息化部审批； 三级和四级由省级人民政府 信息产业主管部门审批；资质评定先要进行评审，再进行审批；信息系统集成单位资质证书有效期 为 3 年。 不同的级别审报的条件要求不同，审批后所能承担的项目类型也有所不同，总结如表 12 所示。 表 12 信息系统集成单位资质等级条件与承担项目一览表 级别 综合 业绩 人才 承担项目 一级 2000 万注册资本 高管四年经验 3 年 200 万项目总值超 3 亿 2 项 3000 万以上或 1500 万以 上的 6500 万 技术人员：150 人 项目经理：25 人 高级项目经理：8 人 国家级项目 二级 1000 万注册资本 高管三年经验 3 年 80 万项目总值超 1.5 亿 2 项 1500 万以上或 800 万以 上的 4000 万 技术人员：100 人 项目经理：15 人 高级项目经理：3 人 省（部）级项目 行业、地（市）级项目 大型企业级项目 三级 200 万注册资本 高管二年经验 3 年项目总值超 4500 万 1 项 500 万以上 技术人员：50 人 项目经理：6 人 高级项目经理：1 人 中、小型企业级项目 与 更 高 级 别 的 企 业合 作承担大型企业级项目 四级 30 万注册资本 高管二年经验 3 年项目总值超 1000 万 技术人员：15 人 项目经理：3 人 小型企业级项目 与更高级别的企业合作 承担中型企业级项目 要记住以上表格并不容易，但可以找出一些规律，这样更加便于记忆。比如可有以下规律： l 一级级别最高，要求最高，其他次之。所以一级可承担国家级及以下的项目，二级承担 省级以下的项目，三级则可承担中、小企业级项目，四级则在三级基础上将中字去掉了。 l 这里的高管是指企业的总经理或分管系统集成的副总经理 4 年 IT 领域管理工作经验，4 个级别依次为“4322” ，即 4 年、3 年、2 年、2 年。 l 从对人才的要求来看，一级需要项目经理 25 人，高级项目经理 8 人，即“258” ，记得好 像麻将大多是以“258”为规则；二级则是“153” ，这似乎是“1573 少了一个 7” （1573 是一种有名的美酒的名称）；三级则是“61” （儿童节）；四级则是 3，无需高级项目经理。 [辅导专家提示] 一是以上内容并没有全部列出各级别需要的所有条件，仅列出主要部分；二 是记忆时尽量与身边的生活有关，这样的方法是联想记忆的方法，记得快且有效时间长久，但与什 么有关，读者不妨自行试试，这里提供的关联内容仅供参考。
第 1 天 2．信息系统项目经理资格管理 项目经理的资格分为项目经理、高级项目经理、资深项目经理 3 个级别。3 个级别所需要的条 件和可承担的项目如表 13 所示。 表 13 项目经理的 3 个级别所需要的条件和可承担的项目 级别 基本条件 资历要求 可承担的项目 项目经理 通过信息系统集成项目管理工 程师考试 专科 4 年，或本科 2 年 或中级职称 1 年 800 万元以下 1500 万元以下（高项指导） 高级项目经理 通过信息系统项目管理师考试 项目经理 3 年 本科或中级职称 5000 万以下 资深项目经理 培训合格 高级项目经理 5 年 硕士或高级职称 不受限 比如项目经理的基本条件是要通过信息系统项目管理师考试，且专科毕业从事信息系统集成相 关工作不少于 4 年，或本科毕业从事信息系统集成相关工作不少于 2 年，或具有中级专业技术职称 且从事信息系统集成相关工作不少于 1 年； 拥有项目经理资质后，可承担合同额 800 万元以下的项 目，或在高级项目经理的指导下承担合同额 1500 万元以下的项目。 [辅导专家提示] 以上内容并没有全部列出各级别需要的所有条件，仅列出主要部分。 3．信息系统工程监理单位资质管理与监理工程师资格管理 信息系统工程监理单位的资质分为甲、乙、丙 3 个级别。监理资质评定按照评审和审批分离的 原则进行。申请单位应先经信息产业主管部门授权的评审机构评审，再按程序提出申请，由信息产 业主管部门按规定权限审批。 工业和信息化部授权的评审机构可以受理申请甲级、乙级、丙级资质的评审。省、自治区、直 辖市信息产业主管部门授权的评审机构可以受理所在行政区域内申请丙级资质的评审。甲级、乙级 资质申请，由所在省市信息产业主管部门初审，报工业和信息化部审批。丙级资质申请，由所在省市 信息产业主管部门审批，报工业和信息化部备案。信息系统工程监理单位的资质证书有效期为 4 年。 信息系统工程监理单位资质的 3 个级别所需要的条件和可承担的项目如表 14 所示。 表 14 监理单位资质的 3 个级别所需要的条件和可承担的项目 级别 基本条件 业绩 人才 可承担的项目 甲级 四年经验 注册资金 500 万 3 年 12 个项目，1 个 5000 万或 6 个 1000 万 技术员：50 人 工程师：30 人 不受限 乙级 二年经验 注册资金 300 万 3 年 9 个项目，2 个 1000 万或 5 个 400 万 技术员：30 人 工程师：15 人 1500 万元以下 丙级 二年经验 注册资金 100 万 3 年 6 个项目，2 个 300 万或 4 个 150 万 技术员：10 人 工程师：6 人 500 万元以下
第 1 天 比如甲级的基本条件是企业从事监理业务 4 年以上； 近 3 年信息系统工程监理项目 12 个以上， 至少 1 个项目投资总值 5000 万以上或 6 个项目投资总值 1000 万以上；企业技术人员至少 50 人， 其中监理工程师不少于 30 人；可承担的监理项目不受限制。 值得注意的是，信息系统工程监理企业不得从事信息系统集成业务。 个人要具有监理工程师资质，最基本的得通过信息系统监理工程师考试，本科学历有 2 年相关 工作经验，或专科学历有 4 年相关工作经验。 [辅导专家提示] 以上内容并没有全部列出各级别需要的所有条件，仅列出主要部分。 四、课堂巩固练习题 （1）所有以满足企业和机构的业务发展所带来的信息化需求为目的，基于信息技术和信息化 理念而提供的专业信息技术咨询服务、 1 、技术支持服务等工作，都属于信息系统服务的 范畴。 1．A．系统维护服务 B．软件配置工作 C．项目管理服务 D．系统集成服务 [辅导专家讲评] 本题考查的是信息系统服务范畴，在本堂课中已经有过说明。题中缺少的是 3 个环节中的系统集成服务环节。 参考答案：1．D （2）系统集成服务的具体内容有： 2 、软件集成、数据和信息集成、技术与管理集成、 3 。 2．A．大规模集成电路 B．SOA 集成 C．硬件集成 D．人机集成 3．A．人与组织机构的集成 B．管理制度 C．团队合作 D．分布式集成 [辅导专家讲评] 本题考查的是系统集成服务的具体内容，马上联想到记忆的口诀“硬软数技 人” ，可见这里缺少的是“硬”和“人” 。而第 2 空中仅有选项 C 可供选择；第 3 空中仅有选项 A 可供选择。 参考答案：2．C 3．A （3）以下有关建设方、承建方、监理方三方的合作关系说法错误的是 4 。 ①建设方要组织具体实施方案，并获得报酬。 ②监理方受承建方委托，从事监理管理服务。 ③监理方受建设方委托，但不听命于建设方，可独立行使监理职责。 ④承建方负责发包，寻找合适的建设单位，并可将全部工作外包出去。 4．A．①②③④ B．①②④ C．③ D．②④ [辅导专家讲评] 做这道题，首先要审清题，题目中讲的是“说法错误的是” ，所以要找出不对 的；其次建设方即业主方，所以①不对；监理方受建设方的委托，所以②不对；发包是建设方的职 责，且承建方也不能将全部工作外包出去，所以④不对。综合考虑，①②④不对，③是正确的。
第 1 天 参考答案：4．B （4）监理的主要工作内容可概括为“四控三管一协调” ，包括投资控制、 5 、质量控 制、变更控制、安全管理、信息管理、 6 和沟通协调。 5．A．人力资源控制 B．需求控制 C．文档控制 D．进度控制 6．A．风险管理 B．配置管理 C．合同管理 D．需求管理 [辅导专家讲评] 本题考查的是监理的主要工作内容，参考的记忆口诀是“投进质变安信合， 再加上沟通协调” ，可见这里缺少的是“进”和“合” ，即进度控制、合同管理。 参考答案：5．D 6．C （5）我国信息产业与信息化建设主管部门和领导机构，在积极推进信息化建设的过程中，对 所产生的问题予以密切关注，并逐步采取了有效的措施，概括来说，主要是实施计算机信息系统 7 管理制度，推行计算机系统集成 8 制度以及信息系统工程监理制度。 7．A．集成资质 B．集成资格 C．监理质量 D．监理资质 8．A．监理工程师资格管理 B．项目经理 C．价格听证 D．监理单位资格管理 [辅导专家讲评] 第 7 空中选项中只有 A 合适，其他选项不通；第 8 空从题目来看应当是与系 统集成有关的，所以 B 合适。 参考答案：7．A 8．B
第 4～6 学时 信息系统集成专业技术知识
信息系统集成专业技术知识的涉及面非常广，不过不必钻研过深，但也需要了解。虽然第 4～ 6 学时中的知识点大多出现在上午试题中，但下午的试题都是有关 IT 项目的案例，了解了这些知 识点不至于下午的案例看不明白。 本处 3 个学时主要涉及信息系统建设、软件开发模型、软件工程、软件过程改进、软件复用、 面向对象基础、UML、软件架构、SOA 与 Web Service、数据仓库、软件构件、中间件技术、J2EE 与.NET、工作流技术与 AJAX、计算机网络基础等方面的知识、信息安全知识，其中的某小块知识 点在计算机专业的大学、 研究生阶段可能就是一门课程， 因此知识涵盖的面很广。 下面来逐一学习。 一、信息系统建设 信息系统的生命周期分为四个阶段，即产生阶段、开发阶段、运行阶段和消亡阶段。 （1）产生阶段。也称为信息系统的概念阶段、需求分析阶段。这一阶段又分为两个过程：一 是概念的产生过程，即根据企业经营管理的需要，提出建设信息系统的初步想法；二是需求分析过 程，即对企业信息系统的需求进行深入的调研和分析，并形成需求分析报告。 （2）开发阶段。这个阶段是信息系统生命周期中最为关键的一个阶段。该阶段又可分为五个 子阶段，即总体规划、系统分析、系统设计、系统实施和系统验收。第 1 天 （3）运行阶段。当信息系统通过验收，正式移交给用户以后，系统就进入了运行阶段。 （4）消亡阶段。企业处在瞬息万变的市场竞争环境中，企业的信息系统经常会不可避免地遇 到系统更新改造、功能扩展，甚至是报废重建的情况，一个信息系统也必然会逐渐消亡，因此企业 在信息系统建设的初期就要注意系统的消亡条件和时机，以及由此而带来的成本。 信息系统的开发方法有：结构化方法、快速原型法、企业系统规划方法、战略数据规划法、 信息工程方法、面向对象方法。 （1）结构化方法的开发过程一般是先把系统的功能看成是一个大的模块，再根据系统分析与 设计的要求对其进行进一步的模块分解或组合。 （2）快速原型法是一种根据用户需求，利用系统开发工具，快速地建立一个系统模型并展示 给用户，在此基础上与用户交流，最终实现用户需求的信息系统快速开发的方法。 （3）BSP（Business System Planning，企业系统规划方法）是企业战略数据规划方法和信息工 程方法的基础和，也就是说，后两种方法是在 BSP 方法的基础上发展起来的，BSP 方法的目标是 提供一个信息系统规划，用以支持企业短期的和长期的信息需求。 （4）战略数据规划方法是由世界级的信息系统大师詹姆斯·马丁提出的一种信息系统开发方 法。这个方法认为，一个企业要建设信息系统，它的首要任务应该是在企业战略目标的指导下做好 企业战略数据规划。一个好的企业战略数据规划应该是企业核心竞争力的重要构成因素，它有非常 明显的异质性和专有性，好的企业战略数据规划必将成为企业在市场竞争中的制胜法宝。在信息系 统发展的历程中共有 4 类数据环境，即数据文件、应用数据库、主题数据库和信息检索系统。 （5）信息工程方法与企业系统规划方法和战略数据规划方法是一种交叉关系，即信息工程方 法是其他两种方法的总结和提升，而其他两种方法则是信息工程方法的基础和核心。 面向对象法专 用于面向对象的软件开发。 二、软件开发模型 软件开发的模型有很多种，如瀑布模型、演化模型、增量模型、螺旋模型、喷泉模型、构件组 装模型、V 模型等。 1．瀑布模型 瀑布模型的开发过程是通过设计一系列阶段顺序展开的，从系统需求分析开始直到产品发布和 维护，每个阶段都会产生循环反馈，因此，如果有信息未被覆盖或者发现了问题，那么最好“返回” 上一个阶段并进行适当的修改，项目开发进程从一个阶段“流动”到下一个阶段，这也是瀑布模型 名称的由来。瀑布模型适用于需求比较稳定、很少需要变更的项目。 瀑布模型的核心思想是按工序将问题化简，将功能的实现与设计分开，便于分工协作，即瀑布 模型采用结构化的分析与设计方法将逻辑实现与物理实现分开。将软件生命周期划分为制定计划、 需求分析、软件设计、程序编写、软件测试和运行维护 6 个基本活动，如图 12 所示，并且规定了 它们自上而下、相互衔接的固定次序，如同瀑布流水，逐级下落。
第 1 天 图 12 瀑布模型 2．演化模型 演化模型如图 13 所示，是一种全局的软件（或产品）生存周期模型，属于迭代开发风格。该 模型可以表示为：第一次迭代（需求→设计→实现→测试→集成）→反馈→第二次迭代（需求→设 计→实现→测试→集成）→反馈→……。实际上，这个模型可以看做是重复执行的多个“瀑布 模型” 。 图 13 演化模型 演化模型根据用户的基本需求，通过快速分析构造出该软件的一个初始可运行版本，这个初始 的软件通常称为原型， 然后根据用户在使用原型的过程中提出的意见和建议对原型进行改进，获得 原型的新版本。重复这一过程，最终可得到令用户满意的软件产品。采用演化模型的开发过程，实 际上就是从初始的原型逐步演化成最终软件产品的过程。演化模型特别适用于对软件需求缺乏准确 认识的情况。 3．增量模型 增量模型如图 14 所示，融合了瀑布模型的基本成分（重复应用）和原型实现的迭代特征，该 模型采用随着日程时间的进展而交错的线性序列，每一个线性序列产生软件的一个可发布的“增 定义 阶段 开发 阶段 软件计划 需求分析 软件设计 程序编码 软件测试 运行维护 维护阶段 反馈 “第一次” “第二次” 需求分析 软件设计 程序编码 软件测试 软件集成 软件 评审 需求分析 软件设计 程序编码 软件测试 软件集成 软件 评审
第 1 天 量” 。当使用增量模型时，第 1 个增量往往是核心的产品，即第 1 个增量实现了基本的需求，但很 多补充的特征还没有发布。客户对每一个增量的使用和评估都作为下一个增量发布的新特征和功 能，这个过程在每一个增量发布后不断重复，直到产生了最终的完善产品。 图 14 增量模型 增量模型与原型实现模型和其他演化方法一样， 本质上是迭代的，但是更强调每一个增量均发 布一个可操作产品。增量模型的特点是引进了增量包的概念，无须等到所有需求都出来，只要某个 需求的增量包出来即可进行开发。虽然某个增量包可能还需要进一步适应客户的需求并且更改，但 只要这个增量包足够小，其影响对整个项目来说是可以承受的。 4．螺旋模型 螺旋模型如图 15 所示，它将瀑布模型和快速原型模型结合起来，强调了其他模型所忽视的风 险分析，特别适合于大型复杂的系统。 螺旋模型采用一种周期性的方法来进行系统开发。该模型是快速原型法，以进化的开发方式为 中心，螺旋模型沿着螺线旋转，在 4 个象限上分别表达了 4 个方面的活动，即： （1）制定计划——确定软件目标，选定实施方案，弄清项目开发的限制条件。 （2）风险分析——分析所选方案，考虑如何识别和消除风险。 （3）实施工程——实施软件开发。 （4）客户评估——评价开发工作，提出修正建议。 螺旋模型强调风险分析，使得开发人员和用户对每个演化层出现的风险有所了解， 继而做出应 有的反应，因此特别适用于庞大、复杂且具有高风险的系统。 5．喷泉模型 喷泉模型如图 16 所示，是一种以用户需求为动力，以对象为驱动的模型，主要用于描述面向 对象的软件开发过程。 系统和信息工程 增量 1 增量 1 交付 分析 设计 编码 测试 增量 2 增量 2 交付 分析 设计 编码 测试 增量 3 增量 3 交付 分析 设计 编码 测试 增量 4 增量 4 交付 分析 设计 编码 测试 日历时间
