「避險」戰略的研究學者們注意到，國家在面臨他國造成潛在威 脅與挑戰時，常透過國際機制途徑對目標國進行牽制，目的在利用制 度性的規範約束目標國，或是藉制度性多邊平臺爭取其他國家的支 持，此一策略型態被稱為「羈絆」或「制度制衡」，而其作法又可區 分為「包容式制度制衡」(Inclusive Institutional Balancing)與「排斥 式制度制衡」(Exclusive Institutional Balancing)兩類。前者係指國家 透過國際制度規範，限制目標國的行動自由或軍力發展；後者則是利 用跨國制度運作對目標國進行排擠，或使其在部分議題領域中遭到邊 緣化。55
The Voice of Russia, “Russia, China Oppose Western Sanctions, More Strategic Cooperation Possible,” The Voice of Russia, May 20, 2014, <http://
voiceofrussia.com/2014_05_20/Russia-China-oppose-Western-sanctions-more-strategic-cooperation-possible-expert-9898/>.
相關論著請見 Young-June Chung, Michael Sullivan, Yu-Peng Teng, Graham Webster, & Lea Yu, “Transparency and Balancing in the Pacific: Lessons from the Trans-Pacific Partnership (TPP),” Issues & Insights, Vol. 14, No.
綜觀美國與中國近年來在亞太地區的外交作為，不僅積極參與各 類區域性多邊機制，也試圖透過「羈絆」或「制度制衡」的操作，一 方面提升本國的區域影響力，另一方面利用制度性管道牽制對手。
(一)美國的政策作為
歐巴馬政府相當重視國際多邊機制的作用，並將之視為落實「再 平衡」戰略的重要支柱之一。56近年來在東亞地區影響力日益凸出的東 協系列機制，是美國在重返亞太及與中國互動過程中實行羈絆與制度 制衡策略的重要途徑。以東協區域論壇(ASEAN Regional Forum, ARF) 為例，時任美國國務卿希拉蕊(Hillary R. Clinton)於 2010 年 7 月召開 的論壇外長會議中，採取「包容式制度制衡」策略，要求有關國家不 得使用武力與脅迫方式，處理南海爭端，且應依照國際法規定和平解 決紛爭，並呼籲各方盡速制訂《南海行為準則》(Code of Conduct in the South China Sea, COC)。在往後歷年的會議中，美方除了擴大和 東協國家的外交合作外，也持續對海上領土爭端問題表達關切，警告 中國不應利用優勢國力要脅其他國家。57
6, December 2013, pp. 13-18；Kai He, Institutional Balancing in the Asia Pacific, Economic Interdependence and China’s Rise (New York: Routledge, 2009), pp. 8-14。
Thomas E. Donilon, “The United States and the Asia-Pacific in 2013.”
美國參與相關會議之情形與發言，請見 Mark Landler, “Offering to Aid Talks, U.S. Challenges China on Disputed Islands,” The New York Times, July 23, 2010, <http://www.nytimes.com/2010/07/24/world/asia/24diplo.
html?_r=0>；Hillary R. Clinton, “Remarks With Indonesian Foreign Minister Marty Natalegawa After Their Meeting,” U.S. Department of State, July 24, 2011, <http://www.state.gov/secretary/20092013clinton/rm/2011/07/168997.
htm>；Hillary R. Clinton, “Remarks at the U.S.-ASEAN Ministerial Meeting,” U.S. Department of State, July 11, 2012, <http://www.state.gov/
secretary/20092013clinton/rm/2012/07/194843.htm>；U.S. Department of State,
此外，在東亞高峰會(East Asia Summit, EAS)方面，美國自 2010 年首度出席峰會以來，一再表達對區域內海洋爭端的關切，並且承諾 協助提供東亞各國強化管轄本國海域與打擊海洋犯罪的能力。58另外，
美國也透過「東協—美國領袖對話與高峰會」(ASEAN-U.S. Leader’s Meeting and Summit)、「東協國防部長擴大會議」(ASEAN Defense Ministerial Meeting Plus, ADMM Plus)及「東協海事論壇擴大會議」
(Expanded ASEAN Maritime Forum, EAMF)等機制，向外界闡述美 國「重返亞洲」的決心、推展美方和東協國家在海事安全議題的合 作，並且質疑中國在周邊海域採取的強勢維權作為。59
“Facts on U.S. Engagement in ASEAN Regional Forum,” U.S. Department of State, July 2, 2013, <http://iipdigital.usembassy.gov/st/english/textt-rans/2013/07/20130702277977.html>。
The Economist, “China and America in South-East Asia: Dance of the Giants,” The Economist, November 21, 2011, <http://www.economist.com/
blogs/analects/2011/11/china-and-america-south-east-asia>; The White House,
“Fact Sheet: East Asia Summit Outcomes,” The White House, November 20, 2012, <http://www.whitehouse.gov/the-press-office/2012/11/20/fact-sheet-east-asia-summit-outcomes>; U.S. Department of State, “Background Briefing on Secretary Kerry’s Meetings in Brunei,” U.S. Department of State, October 10, 2013, <http://www.state.gov/r/pa/prs/ps/2013/10/215281.htm>.
The White House, “U.S.-ASEAN Leaders Joint Statement, 1st ASEAN-U.S.
Leaders’ Meeting,” The White House, November 15, 2009, <http://www.
whitehouse.gov/the-press-office/us-asean-leaders-joint-statement>; The White House, “U.S.-ASEAN Leaders Joint Statement, 2nd ASEAN-U.S. Leaders’
Meeting,” The White House, September 24, 2010, <http://www.whitehouse.
gov/the-press-office/2010/09/24/joint-statement-2nd-us-asean-leaders-meeting>;
Cheryl Pellerin, “Hagel, ASEAN Defense Ministers Expand Disaster-relief Partners,” U.S. Department of Defense, April 3, 2014, <http://www.defense.
gov/news/newsarticle.aspx?id=121966>; Lee-Brago Pia, “US Wants Expanded ASEAN Maritime Forum Institutionalized,” The Philippine Star, October
在透過東協系列機制約束中國的同時，美國歐巴馬政府近年積極 推動「跨太平洋夥伴協定」(Trans-Pacific Partnership Agreement, TPP)，60在促進區域經濟整合之餘，也具有「排斥式制度制衡」的特 點。如同中國社會科學研究院 APEC 與東亞合作中心秘書長沈銘輝等 學者所指出，美國推動 TPP 不僅是一項經濟性安排，更帶有「制度制 衡」意涵的戰略手段。該協定的高標準門檻，對中國的參與構成相當 程度的障礙，美國將可抑制中國在區域內的經濟影響力，進而取得區
7, 2012, <http://www.philstar.com/headlines/2012/10/07/856978/us-wants-ex-panded-asean-maritime-forum-institutionalized>; Association of Southeast Asian Nations, “Chairman’s Statement, 1st Expanded ASEAN Maritime Forum Manila,” Association of Southeast Asian Nations, October 9, 2012,
<http://www.asean.org/news/asean-statement-communiques/item/1st-expanded-asean-maritime-forum-manila>; Cheryl Pellerin, “Hagel Meets with ASEAN Defense Ministers in Brunei,” U.S. Department of Defense, August 28, 2013, <http://www.defense.gov/news/newsarticle.aspx?id=120687>; Department of Foreign Affairs, Philippines, “Phl Reiterates Rules-Based Approach to Maintain Peace and Stability in the South China Sea,” Department of Foreign Affairs, Philippines, October 4, 2013, <https://www.dfa.gov.ph/
index.php/2013-06-27-21-50-36/dfa-releases/955-phl-reiterates-rules-based-approach-to-maintain-peace-and-stability-in-the-south-china-sea>.
此協定本為新加坡、紐西蘭、汶萊與智利在 2005 年時提出的「跨太平洋戰 略經濟夥伴協定」(Trans-Pacific Strategic Economic Partnership, TPSEP or P4)。在美國於 2008 年 9 月宣布加入談判後，更名為「跨太平洋夥伴協 定」，隨後澳洲、秘魯、越南等國先後加入行列。歐巴馬在 2009 年 11 月訪 問日本時宣布美國將和相關國家磋商，以打造高標準的貿易協定為目標。請 見 Barack H. Obama, “Remarks by President Barack Obama at Suntory Hall,” The White House, November 14, 2009, <http://www.whitehouse.gov/
the-press-office/remarks-president-barack-obama-suntory-hall>；廖舜右，
〈TPP 的現況與發展：P4 到 P8、P9、P10〉，《太平洋企業論壇簡訊》，
2010 年 3 月號，2010 年 3 月，頁 4-6。
域經濟秩序的主導權。61 (二)中國的政策作為
與美國相比，中國與東協的交往更為深入。在經貿合作方面，中 國針對如何提升與東協國家的經貿往來提出各種具體倡議，例如制訂
《落實中國—東協面向和平與繁榮的戰略夥伴關係聯合宣言的行動計 劃(2011-2015)》、推展中國—東協升級版自由貿易區等，希望在 2020 年時將雙邊年貿易額擴至一兆美元。62
在安全事務方面，中國與東協在 2011 年成立「中國—東協防長會 晤機制」，針對區域安全事務交換意見。針對南海爭端，2011 年「中
Young-June Chung, Michael Sullivan, Yu-Peng Teng, Graham Webster, &
Lea Yu, “Transparency and Balancing in the Pacific: Lessons from the Trans-Pacific Partnership,” pp. 15-16；Lukas Gajdos, The Trans-Pacific Partnership and its Impact on EU Trade (Directorate-General for External Policies Policy Briefing, PE 491.479) (Brussels: European Parliament, 2013), p. 13；沈銘輝，〈跨太平洋夥伴關係協議(TPP)的成本收益分析：中國的視 角〉，《當代亞太》（北京），2012 年第 1 期，2012 年 2 月，頁 9-10。
〈溫家寶在泰國出席第十二次中國與東盟領導人會議〉，《中華人民共和國 中 央 人 民 政 府 門 戶 網 站 》，2009 年 10 月 24 日 ，<http://www.gov.cn/
ldhd/2009-10/24/content_1448177.htm>；〈溫家寶出席第十三次中國與東盟 領導人會議並發表講話〉，《中華人民共和國外交部》，2010 年 10 月 29 日，<http://www.fmprc.gov.cn/mfa_chn/wjb_602314/zzjg_602420/yzs_602430/
dqzz_602434/dmldrhy_602450/xgxw_602456/t765220.shtml>；〈溫家寶在 第十四次中國－東盟領導人會議上的講話全文〉，《新華網》，2011 年 11 月 18 日 ，<http://news.xinhuanet.com/world/2011-11/18/c_111177534_2.
htm>；〈溫家寶出席第十五次中國—東盟領導人會議〉，《人民網》，2012 年 11 月 20 日，<http://politics.people.com.cn/n/2012/1120/c1024-19628186.
html>；李克強，〈李克強在第 16 次中國－東盟(10+1)領導人會議上的講話
（全文）〉，《新華網》，2013 年 10 月 10 日，<http://news.xinhuanet.com/
world/2013-10/10/c_125503937.htm>。
國—東協外長會議」通過《落實南海各方行為宣言執行方針》(Guide-lines for the Implementation of the DOC)，並在 2013 年 9 月舉行的 中國—東協高階官員會議與聯合工作組會議中，就《南海行為準則》
問題進行首次磋商；另外，中國也派員參加自 2012 年起召開的「東協 海事論壇擴大會議」，與東協國家討論如何加強海洋資源的開發與合 作。63
面對美國在東協多邊對話機制中關注海洋爭端問題，中國一方面 呼籲東協國家勿因個別爭端影響和中國的整體合作大局；另一方面反 對美國的干預，強調相關主權爭端應由當事國自行協商。64北京除反對 美國在東協多邊對話機制中引進海洋安全議題外，還提醒東協國家應 維持「團結、發展、合作」的基本理念，將對話重點置於經貿合作議 題，如推動「區域全面經濟夥伴關係」(Regional Comprehensive Eco-nomic Partnership, RCEP)建設及促進金融政策跨國協調等，65以牽制
張明，〈東盟海上論壇擴大會議在菲律賓閉幕 未涉具體爭議〉，《中國新 聞網》，2012 年 10 月 5 日，<http://www.chinanews.com/gj/2012/10-05/42275 50.shtml>；〈中國與東盟首次磋商南海行為準則〉，《文匯報》，2013 年 9 月 16 日，<http://news.wenweipo.com/2013/09/16/IN1309160010.htm>。
李勍、韓喬，〈楊潔篪出席第 17 屆東盟地區論壇外長會〉，《新華網》，
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world/2010-07/23/c_13412414.htm>；〈楊潔篪出席第 18 屆東盟地區論壇外 長會〉，《新華網》，2011 年 7 月 23 日，<http://big5.xinhuanet.com/gate/
big5/news.xinhuanet.com/world/2011-07/23/c_121711188.htm>；〈王毅強 調：南海問題應由直接當事方談判解決〉，《新華網》，2013 年 7 月 2 日，
<http://news.xinhuanet.com/politics/2013-07/02/c_116377903.htm>。
馮堅、許鉞乃、鄭捷，〈溫家寶在印尼東亞峰會上就南海問題闡明中方立 場〉，《中華人民共和國中央人民政府門戶網站》，2011 年 11 月 19 日，
<http://www.gov.cn/ldhd/2011- 11/19/content_1998330.htm>；〈溫家寶出席 在柬埔寨金邊舉行的第七屆東亞峰會〉，《中華人民共和國中央人民政府門 戶網站》，2012 年 11 月 20 日，<http://www.gov.cn/ldhd/2012-11/20/con
美國在相關機制中突出安全議程的努力。
中國國家主席習近平在 2014 年 5 月召開的「亞洲相互協作與信任 措 施 會 議 」(Conference on Interaction and Confidence-Building Measures in Asia, CICA)開幕式中也強調，亞洲問題應由當地人民自 行處理，並且反對特定國家試圖壟斷區域安全事務，以及在亞洲地區 推動針對第三方的同盟體系。66相關立場具有「排斥式制度制衡」策略 的特徵，目的在警告及反制美國對亞洲事務的介入。