期貨交易軟體之提供規範期貨交易軟體之提供規範

期貨交易軟體之提供規範

98.10.6. 證期 ( 期 ) 字第 0980044564 號函：

「會員及其業務員禁止涉及向交易人提供或媒介非屬該公 司產品之期貨交易軟體之安裝與操作。」

99.7.6. 證期 ( 期 ) 字第 0990028398 號函：

「貴公司業務員陳００要求前業務員宋００及林００推廣 　陳００自行撰寫之程式下單軟體乙案，核有未當，請注

　意改進，並請自行議處相關人員，於文到 10 日內報局。」

期交所稽核 檢查缺失

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 主旨：

 為加強期貨顧問事業提供期貨交易軟體從事業務之管理，請依說 明所列事項，研擬修正期貨顧問事業內部控制制度標準規範，並 於文到一個月內報局。

 說明： (§8)

 請於期貨顧問事業內部控制制度標準規範明定，該事業及其所屬 業務員不得提供或媒介非屬該事業之軟體。

 另請於前揭內部控制制度標準規範明定期貨顧問事業提供客戶交 易或投資建議之軟體應有下列作業規範：

(99.7.6. 證期 ( 期 ) 字第 09900283982 號函 )

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 說明：

 軟體設計者：期貨顧問事業如委託他人設計軟體者，應有之 作業規範 ( 例如於契約規定受託設計者不得將軟體提供予他 人等 ) 。

 軟體提供者：限由期貨顧問事業提供。

 軟體提供對象：應限與期貨顧問事業訂契約之客戶。

 作成交易分析報告之方式：依期貨顧問事業管理規則第 12 條第 1 項規定，期貨顧問事業提供顧問服務時，應作成交易 分析報告，載明分析基礎及根據，另上開交易分析報告應依 同條第 3 項規定保存 5 年。請　貴公會於期貨顧問事業內部 控制制度標準規範明定交易或投資之建議，如係以軟體方式 提供者，上開交易分析報告作成及保存之作業規範。

(99.7.6. 證期 ( 期 ) 字第 09900283982 號函 )

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( 期交所 99.8.4. 台期稽字第 09900084450 號函 )

 期貨商內部控制制度標準規範：

 「業務及收入循環」之「業務員管理」項目中 (CA-21230) ：

 十九、公司及其受雇人均不得提供或媒介非屬公司之軟體

，且除兼營期貨顧問事業外，不得涉及期貨顧問業務。

 IB 內部控制制度標準規範：

 「業務及收入循環」之「業務員管理」項目中 (CA-19320) ：

 十四、公司及其受雇人均不得提供或媒介非屬公司或委任期 貨商之軟體，且除兼營期貨顧問事業外，不得涉及期貨顧問 業務。

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 期貨顧問事業內部控制制度標準規範：

 「交易分析與建議」項目中 (CA-23130) ：

 七、期貨顧問事業提供委任人使用期貨交易或投資建議之 軟體為顧問服務，應符合下列事項：

該軟體限以期貨顧問事業之名義提供。

該軟體提供委任人前，雙方應簽立書面委任契約。

如委託他人設計軟體者，期貨顧問事業與受託設計者應 將權利歸屬、責任限制等 ( 如智慧財產權或著作權、保 密義務、不得將軟體提供予第三人…等 ) 事項明定於契約

。

所提供之軟體應做成交易分析報告，該報告應載明該軟 體設計之邏輯架構及功能限制說明等內容。該交易分析 報告應依期貨顧問事業管理規則第十二條第三項規定，

自軟體交付予委任人之當日起保存五年。

 九、期貨顧問事業及其受雇人均不得提供或媒介非屬該事