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參考文獻
一、中文文獻：
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2. 黃婉婷（2011），「證券業財富管理經營策略之個案研究」,國立台灣科技大 學財金融所碩士班論文。
3. 胡馨文（2008），「台灣銀行、證券及保險業從事財富管理業務之比較研 究」，國立台灣大學管理學院碩士在職專班財務金融組。
4. 羅絓瓊（2006），「從銀行發展財富管理業務經驗看證券商從事該業務之 關鍵性因素」，國立中正大學企業管理研究所碩士論文
5. 洪雅萍（2012），「證券商產業競爭優勢之研究」，國立台北大學國際財 務金融碩士在職專班碩士論文
6. 洪姓忠（2014），「證券業擴增財富管理業務影響因素之研究～以 Y 券 商為例」，朝陽科技大學企業管理系碩士論文
8. 陳世英（2008），「證券商辦理財富財管理業務架構之發展與展望」，證券 櫃檯月刊，第134期
9. 陳智泉（2008），「財富管理在台灣發展的趨勢與未來的方向」，證券櫃檯 月刊，第135期
10. 台灣領先的不動產仲介及顧問公司瑞普萊坊發表2015年《財富報告》。
11. 天下雜誌549期
12. 謝俊欽，「證券商提供客戶理財的新選擇財富管理」，證券服務635期 13. 劉純斌（2009），「證券商辦理財富管理業務應意事項」，證券暨期貨月
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14. 周冠男、林楚彬（2012），「我國證券業發展困境與改革方向之探討」， 證
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券櫃檯月刊，第161期
15. 王儷容、沈中華（2015），「面對競爭，證券商如何布局OSU業務」，證券 公會季刊，104年第二季
16. 劉瑞興，（2016），「提升證券商交割專戶功能以便利投資人」，證券暨期 貨月刊，第三十四卷第五期
17. 林玲真（2015），私人銀行與高資產顧問的第一本書：私人銀行基礎篇，台 北，財團法人金融研訓院
18. 許心婷（2016），「證券商辦理外匯業務現況與未來展望」，證券公會季刊，
105年第三季
19. 徐政義（2015），「證券商待事境外金融業務之發展與挑戰」，證券公會季 刊，104年第二季
20. 瞿玉娟（2015），「國際債券市場與證券商發展」，證券公會季刊，104年 第二季
21. http://www.businessweekly.com.tw 商周.com
22. 行政院金融管理監督委員會網站 http://www.facey.gov.tw
二、英文文獻
1.World Wealth Report 2014 from Capgemini and RBC Wealth Management
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附錄
附錄一 ：中華民國證券商業同業公會證券商財富管理業務人員資格條件及訓 練要點 （104 年 4 月 1 日修正發布）重要條文。
第三條 證券商辦理財富管理業務之主管人員及業務人員應符合下列所有資 格條件：
一、 主管人員應具備證券商負責人與業務人員管理規則第五條規 定高級業務員資格；業務人員應具備證券商負責人與業務人 員管理規則第六條規定業務員資格。
二、 須參加本公會所舉辦之 24 小時「證券商財富管理業務人員訓 練班」，通過訓練考試後，取得財富管理業務人員訓練及格證 明書；或取得國際認證理財規劃顧問（CFPTM，Certified Financial Planner）專業證照者。
證券商辦理財富管理業務之其他人員應符合下列所有資格條 件：
一、 應具備證券商負責人與業務人員管理規則第五條規定高級業 務員資格或證券商負責人與業務人員管理規則第六條規定業 務員資格。
二、 須參加本公會所舉辦之 12 小時「證券商財富管理業務基礎課 程」，通過訓練考試後，取得財富管理其他人員訓練及格證明 書；或取得第一項資格者；或取得國際認證理財規劃顧問
（CFPTM，Certified Financial Planner）專業證照者。
取得訓練及格證明書或國際認證理財規劃顧問專業證照 者之上開人員，經該人員所屬證券公司加強該公司金融商品 專業知識及其內部道德考核後，由該所屬證券公司遴選，申
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報本公會備查後由本公會發給財富管理業務相關人員登記執 照號碼，主管人員及業務人員，應將執照號碼印製於名片上，
以供投資人辨識。
證券商以信託方式辦理財富管理業務，信託業之督導人 員（含內部稽核部門主管）、管理人員、業務人員及內部稽核 人員，應符合信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人 員應具備信託專門學識或經驗準則（以下簡稱信託專門學識 或經驗準則）之相關規定。
證券商辦理應注意事項第四點第一項第三款業務種類，
涉及全權委託投資業務者，相關人員之資格條件應符合證券 投資顧問事業負責人與業務人員管理規則及證券投資信託事 業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法之規 定。