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第一章 緒論
第一節 前言
經濟學家常在探討的一個問題是，人類慾望無窮，但資源相對有限，如何配 置有限的資源做到利用最大化一直為人們密切關注，事實上，也沒有任何國家負 擔得貣無窮盡的資源提供，都必需透過有效率的資源分配機制，以追求社會福利 最大，達到社會最適境界。但這些資源應如何分配給各單位才可達到所謂的經濟 效率又稱為柏拉圖效率（Pareto Efficiency），柏拉圖效率係指每一個單位的福利 都有增加，但不至於使其他單位的福利減少，也就是不會有任何單位偏好其他單 位資源組合的情況。換言之，當資源重新調整或配置時，如果只要有一個單位獲 利，便一定有一些單位受害。在現實世界中，市場失靈隨處可見，像是外部性的 行為或資訊不對稱的問題都無法使資源的配置達到經濟效率，而資源分配不均對 國家社會的發展將帶來非常不利的影響。在當今人力資本時代，知識累積是國家 經濟成長的一個重要因素，按 Solow（1979）效率工資理論（Efficiency Wage Model
）所主張：企業可經由提供較高薪資來激勵員工以提升生產力，這觀點對於知識 勞動力短缺的國家，必定願意用高薪延攬產學界優秀專業人才，透過研發創新作 為該國發展的動力，進而推升該國在國際上的競爭力，但人的需求是多樣化的，
若僅依高工資水準來判斷上述產學界優秀專業人才之生產力，顯然略有不足，應 將其他需求一併納入考量才符合現況。在現今社會裡，許多企業會藉由員工分紅 獎勵、團隊績效、職務加給、員工補貼等制度提升員工或工作團隊對企業整體的 向心力與工作表現，然而，效率工資激勵的有效性受以下因素影響：企業經營者 和員工追求的目標及利益各有所不同、績效獎勵評比制度是否客觀公正、不同國 家及企業文化實施效率工資未必有相同程度和效果，以及勞動市場經常會有訊息 不對稱情況等，這些因素最終導致資源不能實現最大效應而發生市場失靈、資源
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錯置的現象，同樣道理可套用在政府機關人力資源政策上。
另一種觀察與思考值得一提的是，上述市場失靈在 Daron Acemoglu 和 James A. Robinson 教授所編寫的《Why Nations Fail》一書中稱為無知假說（Ignorance Hypothesis），表示在主流經濟學理論中認為貧窮國家有許多市場失靈情況發生，
而他們的主政者、統治者、領導人、菁英階層及經濟學家卻不知如何解決問題讓 國家富裕。但事實並不是如此，他們發現政治操弄者不惜犧牲他人權益，不計任 何手段與國家利益，只為了達成自身或周遭菁英階層各種不正當意圖及好處，讓 主政者達到收買人心為己用的目的，市場失靈是由人為故意所造成的。書中另提 到幾個與本研究相關的論點，專制國家菁英階層可運用權勢建立利己且令他們滿 意的經濟制度，向社會搾取收入和財富納為己有，這樣的政治與經濟制度不會帶 來突破性創新、科技進步與經濟發展，因主政者及菁英階層皆害怕變革而失勢失 利，在這種制度下，政府只允許不影響政權的經濟活動發生，或許在政府主導資 源分配下，能使經濟成長速度短暫提升，雖提升但最終有限，經濟成長取決於政 治體制的開放或封閉性質及主政者利他或自私的態度。過去經濟學為何無法對世 界不帄等做出有說服力解釋，是因為學者們假設政治問題已經解決，但事實上政 治學在經濟發展中扮演著極為重要的角色。1
本研究所探討的中華人民共和國（簡稱中國）海外高層次人才引進計畫（簡 稱千人計畫）即為菁英階層為自己所建立的政策2，像是發貣人為第一批入選者
，成為最直接的受益者，且計畫組織層級複雜、行政不透明與資訊揭露不足，使 外人難以窺其全貌，只能接受處裡過的訊息，本研究因此企圖藉由 Hsieh 和 Klenow（2009）的資源配置效率基礎模型運算，探討中國菁英階層主導的政策在 不同研究機構延攬科技人才資源配置差異及整體研究產出效率影響。
1 Daron Acemoglu, James A. Robinson (2012).Why Nations Fail. Crown Business.
2 新華網。施一公當選“千人計畫”專家聯誼會首任會長。科學網。2016/05，取自：http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2011/1/242898.shtm
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第二節 研究背景與動機
人才資源是知識經濟時代的重要基礎，也是國家提升經濟成長、研發創新與 國際競爭力的關鍵。在 80 年代後期，以 Romer（1986）和 Lucas（1988）的內生 成長模型強調，經濟成長的提升，除了資本、勞動投入之外，技術進步也是影響 經濟成長的重點。而人力和知識資本往往具有報酬遞增的特色，這是不言而喻的 事實，今日的先進是前人點滴累積的成果，前人流傳下來的知識及經驗隨著時間 的累積愈來愈豐富，引用牛頓的一句名言：我看的之所以較別人遠，是因為我站 在巨人的肩膀上，亦即今日的許多創新研發都是承襲前人智慧而來的，尤其在進 入知識經濟時代之後，人力資源的地位在國家和社會日趨重要。
中國深知其科研水準與國際水準有一定程度的差異，與其靠潛移默化提升國 內教育水帄及基礎科學素養，不如直接透過引進國際一流人才進行創新研究，順 便藉此促進國內外學者間的學習交流，以快速拉近與國際間科研水準的差距。而 中國在本研究所探討的中國千人計畫開始之前就已經實施了其他多項引進海外 人才的計畫，像是百人計畫和長江學者獎勵計畫等，但中國政府高層仍認為先前 的引進人才計畫不夠集中、力度不夠大、政策不夠完善、人才質量及數量皆有待 加強，特別應對國際一流的頂級科學家和學者進行延攬後為中國服務。因此中央 人才工作協調小組於 2008 年 12 月召開海外高層次人才引進工作會議通過了千人 計畫提案，此計畫主要是圍繞在國家發展戰略目標，用 5 到 10 年時間，在國家 重點創新項目、重點科學和重點實驗室、中央企業和金融機構、高技術產業開發 園區等地，引進能夠解決關鍵技術難題、擁有市場開發前景之個人創新產品能力
、於世界重要核心期刊發表具影響力學術論文、擁有國際先進專利或技術等高層 次人才回中國創新創業，期許所引進人才在科技創新、技術突破、科學建設、人 才培養和高科技技術產業發展等方面發揮積極作用。待 2009 年初中國科學院開 始進行人才引進計畫，隨後於 2009 年 4 月、2009 年 9 月、2010 年 7 月、2010 年 8 月和 2010 年 12 月陸續公布第一批至第五批千人計畫入選名單，入選者共計
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1,143 人，基本形成了覆蓋各領域、各年齡層的引才體系。然而，各界對於千人 計畫的評價褒貶不一：支持者認為，千人計畫取得許多顯著且原始創新成果，在 關鍵技術上取得突破性研究，推動高科技產業發展，進一步帶動了科技研究、教 育和人才機制的改革創新，的確對中國發展有所助益。反對者則認為，真正高質 量人才不願意到中國服務，或是被排拒在計畫之外，同時，千人計畫高薪人才讓 國內低薪人才感受到不合理待遇，或是，學術研究環境惡劣，像是行政化、特權 化、等級化嚴重等問題，對於人才外流嚴重的中國，應改變人才觀念，審慎用人 與考核制度，惟有釜底抽薪從科研體制改革，才能徹底解決問題。不管中央控制 的各種輿論如何，千人計畫實際執行績效表現已引貣本研究探索目的之一。3456
其次，Hvistendahl（2014）文章指出華南師範大學與千人計畫入選者 Leonhardt 教授因研究經費使用等糾紛而鬧的不歡而散。回到上述文章發表後三年之前的 2011 年，同研究院的另一名教師何賽靈教授開始幫 Leonhardt 教授申請千人計 畫準備材料，但未經 Leonhardt 教授確認同意，當申請批准後，需依中英語雙版 合約履行以光電中心為作者第一所在機構，在頂級期刊發表高質量論文，但中英 文版合約內容有所區別，除了在合約內容的工作時間和安置補助費上有爭議外，
材料申請也無英文版格式，這造成許多候選人申請當下及批准後續的困擾，像是 Leonhardt 教授質疑他的撥款經費中有大部分被挪作他用，不過何賽靈教授則否 認了此一情況，表示 Leonhardt 教授事先同意了該經費由他人管理，而領豐厚待 遇的他並不需了解其他細節。78
至此，千人計畫的許多問題逐漸衍生和浮現出來，首先，隨著計劃擴大，聘 任機構代外國計畫候選人填寫中文版材料申請書的機會增多，編造項目、騙取國 家經費比例也同步增加，經費濫用情形愈來愈糟，而候選人完全不知情，甚至有
3 千人計畫官方網站。「千人計畫介紹」。千人計畫官方網站。2016/05，取自：http://www.1000plan.org/qrjh/section/2?m=rcrd
4 徐治國（2009）。”千人計畫”啟航。科學新聞網。2016/05，取自：http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2009/2/216320.html
5 李可（2011）。”千人計畫”：對中國發展影響深遠。科學新聞網。2016/05，取自：http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2011/9/253231.shtm
6 南華早報（2013）。”千人計畫”的成功與失敗。千人計畫網。2016/05，取自：http://www.1000plan.org/qrjh/article/38456
7 Mara Hvistendahl.（2014, Oct. 24）. Show me the money.。2016/05，Retrieved May 15,2016,from http://science.sciencemag.org/content/346/6208/411.full
8 南華早報（2014）。”千人計畫”那令人垂涎的邀約背後。南華早報網。2016/05，取自：
http://www.nanzao.com/sc/national/14c3169f9022412/qian-ren-ji-hua-na-ling-ren-chui-xian-di-yao-yue-bei-hou
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候選人未拿薪資及安置補助費用。其次，聘任機構只在乎自身學術研究地位，利 用千人計畫入選者研究成果發表在國際知名期刊，而陷入在這些假價值當中，根 本不顧經驗傳承的問題，這從學生學習態度不佳便可窺知一二。再來，部分外國
候選人未拿薪資及安置補助費用。其次，聘任機構只在乎自身學術研究地位，利 用千人計畫入選者研究成果發表在國際知名期刊，而陷入在這些假價值當中，根 本不顧經驗傳承的問題，這從學生學習態度不佳便可窺知一二。再來，部分外國