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第二章 文獻回顧
2-1 本章概述
本文對於”理論”的闡述, 源自於下列文獻對於“理論”觀念的說明, 包含理論的 類別: Mohr(1982); 理論的定義: Mohr(1982), Bacharach(1989), Van de Ven (1989), Sutton and Staw(1995), Wacker(1998), Carlile and Christensen(2005), Christensen(2006); 理論建立的過 程 : Kaplan(1986), Eisenhardt(1989), Meredith, et al.(1989), Meredith (1993), Carlile and Christensen(2005), Christensen(2006), Eisenhardt and Graebner(2007); 理論形成的機會或策 略: Langley(1999), Poole and Van de Ven (1989)等.
2-2 何謂理論
2-2-1 理論的刻板印象與功用
”理論”令人聯想到的, 不外乎是”不切實際”,”與現實脫節”, “行不通”, 或 者是”空談”. 這種規範式理論Mohr(1982)為一般人對於理論所存在既有的刻板印象.
然而, 在日常生活中我們卻常常用到”理論”而不自知: 我們利用自身既有知識, 可能 是學習得來, 可能是建構在不完整的事實, 或者憑經驗得來5; 有時可能是基於直覺, 判 斷某事情在做法上的對錯, 或者解釋某事件可能的發生原因, 或者預測其成功失敗與否, 亦或以上述判斷, 解釋與預測的結果作為決策之用, 像這樣以既有知識, 連結兩個事件 之間的”因果關係”, 以作為判斷, 解釋, 預測, 或者決策之用, 便是理論最簡單的形式 之一. 因此, 理論並不只存在於學術的象牙塔, 而是與我們的生活息息相關!
2-2-2 理論不等於心智模式
Christensen and Raynor(2003)在其所著The Innovator’s Solution一書中指出”Peter
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Schon(1983)稱之為reflection-in-action
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Senge calls theories mental models(Senge, 1990; 引自Christensen and Raynor, 2003, p.26)”, 將理論與心智模式6(Carey, 1986; Wickens, et al., 2004)劃上等號. 但理論跟心智模式的關
(The Nature of Explanation) (引自Weinschenk, 謝靜玫譯; 2011)”.
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此為Weinschenk (謝靜玫譯, 2011)所著”了解「人」你才知道怎麼設計”(中文翻譯)書中所舉之
例子(p.72).
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1989; Wacker, 1998).
2-2-4 理論的重要性
Van de Ven(1989)曾借用Lewin的話, 簡明扼要的點出理論的重要性: ”Nothing is quite so practical as a good theory (Lewin, 1945; 引自Van de Ven, 1989)”.
其重要性的具體呈現(Van de Ven, 1989; Wacker, 1998), 則在於理論提供一個合理的 敘述, 說明事件如何發生以及為什麼發生; 這個敘述也可以為未來相關的研究提供一個 初步的分析架構, 透過與現實的互動, 啓發研究問題, 指引研究者發掘更多事實與真相;
而理論不斷發展的過程, 則對該領域知識的精進, 提供具體的貢獻!
2-2-5 構念與變數
瞭解構念與變數觀念上的差別, 還有命題與假說的不同, 有助於對於理論定義的認 識. 本節將先介紹構念與變數, 而於下一節說明何謂命題與假說.
在現實環境中所欲描述的事件有兩種型式(Bacharach, 1989): 構念(constructs)與變數 (variables). 所謂的構念為一較抽象的觀念, 無法直接或間接觀察或量測得之; 舉例來說, 也許我們對於同一個產業, 差不多同一個時期建立的企業, 其經營績效為什麼會有差別 這個問題感興趣. 發現可能的因素之一是企業對於研發活動的重視與否. 這便是將”經 營績效”以及”重視研發”兩個事件的關係予以連結. 然而, 不論是”重視研發”, 或 者是”經營績效”, 此二者都是較為抽象的觀念, 難以被量化或被觀察, 便是屬於構念.
然而, 如果無法量化或觀察, 便很難確認該陳述的真實性. 可行的辦法之一或許可以將 企業”每年用於研發投資的金額”當作企業是否重視研發的一個指標; 而以企業研發投 資投入後幾年的”營收”或者”營業利益率”當作經營績效的衡量的方式之一. 此由構 念所衍申而來, 可被實際觀察或量測得之的觀念, 例如”每年用於研發投資的金額”, ”營 收”, 或是”營業利益率”, 則稱為變數(variables).
2-2-6 命題與假說
所 謂 的 命 題 (propositions), 是 構 念 彼 此 間 關 係 的 陳 述 (Bacharach, 1989); 而 假 說 (hypotheses)為由命題衍生而來, 說明變數彼此間關係(Bacharach, 1989). 以上述”企業的 經營績效為什麼會有差別”這個問題為例, 我們可能會覺得”研發活動”是原因之一,
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且”企業越重視研發活動, 則企業的經營績效會更好”. 這個將兩個抽象觀念的構念”
重視研發”, 還有”經營績效”關係予以連結, 便是命題. 而由其衍生而來, 將可具體 量化的變數”每年用於研發投資的金額”與”研發投資投入後一年企業的營收”彼此 之間的關係予以連結, 即為假說! 例如”企業每年用於研發投資的金額越高, 則研發投 資投入後一年的營收越好”. 由於變數可以量化, 因此假說可因之檢視其真實性!
2-2-7 理論的定義
因此, 所謂的理論, 可將其視為由命題與其所衍生之假說所構成的系統(Bacharach, 1989), 如圖2-1所示, 目的在於找到構念彼此之間, 或者變數彼此之間的因果關係, 以瞭 解 know-how 或 know-why(Mohr, 1982; Kaplan, 1986; Carlile and Christensen, 2005;
Christensen, 2006).
理論所追求的, 是在其可適用範圍的通用性(generalization), 即其結果可被廣泛適用 於符合該理論範圍的問題. 該理論所適用之範圍, 即為其系統之邊界. 而非僅是解決特 殊個案的問題; 也非僅侷限適用於少數的個案.
圖2-1 理論的構成(修改自Bacharach, 1989)
2-2-8 理論與定律
如果所提出的理論可以適用於所有一切的狀況, 是放諸四海皆成立的準則, 代表其 適用邊界可以被無限延伸, 則稱此種理論為定律(law)(Mohr, 1982). 例如牛頓的萬有引力 定律與三大運動定律; 歐姆定律; 拉瓦節的質量守恆定律; 孟德爾的遺傳定律等. 惟就 數量比例而言, 定律較常發現在自然科學的領域, 在社會科學領域仍為少見(Mohr, 1982).
2-2-9 什麼不是理論
由 以 上 的 說 明 , 我 們 瞭 解 何 謂 理 論 , 但 同 時 我 們 也 可 以 瞭 解 什 麼 不 是 理 論
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(Bacharach, 1989; Sutton and Staw, 1995): 資料本身不是理論; 對於形成構念或者變數資 料的分類, 不是理論; 僅探討個別構念或者變數的組成元素, 也不是理論; 因為這樣的 研究僅只於瞭解單獨事件的組成狀況, 缺乏對事件關係的建立; 隱喻(metaphors)不是理 論, 因為隱喻只是以另外一個較令人易於接受的方式來表達某一個較為難懂或抽象的觀 念, 所探討的其實是同一個事件; 不具因果關係的命題或假說, 也無法構成理論. 以上 所述種種, 雖不是理論, 卻都是發展理論必經的過程!