FDI模式下的授權模式，授權契約

在 FDI 模式下，由於外國廠商不須負擔進口關稅(t =0)，但須負擔固定成本( )，

而固定成本並不會影響其授權模式及授權契約之訂定，因此，授權型態及授權契約與出 口模式下 時相同。根據(21)式可知，當

G

=0

t t =0時，外國廠商會採取授權後使用專利技

術生產的單位權利金授權，其利潤為

3 ) (

9 ) 2 ) (

0 (

2 1

ε ε

π

EYr = a−c+

ε

+ a⁻c⁻

，因此，在外 國廠商採取 FDI 模式下利潤為下式：

c G a c

G a

EYr

F = − = − + + − − −

3 ) (

9 ) 2 ) (

0 (

2 1

1

ε ε π ε

π

(22)

因此，我們可得命題 2。

命題 2：在外國廠商採取 FDI 模式之下，其會採取授權後使用技術生產的單位權利金的 授權契約。

3.3 外國廠商之最適進入模式

在此小節中，我們將根據前兩小節之分析結果，探討外國廠商在各種進口關稅稅率 下的最適進入模式及其對應的授權型態與授權契約。

16

根據(21)式，我們可將外國廠商在兩種模式下的利潤函數繪於圖 2 中。圖 2 之(i)、

π

1

0 t

EYr

π

1

EDf

π

1

) 0

1 (

π

EYr

)

1^EDf(t

π

t₁Y t₁^c tm t₂^c )

1 ( m

EDf t π

tc t

圖 2(i)

6 ) 0<ε <(a−c

F

π 10

F

π

11 F

π

12

π

1

0 t

EYr

π

1

EDf

π

1

) 0

1 (

π

EYr

)

1^EDf(t

π

t₁Y t₁^c tm t₂^c )

1 ( m

EDf t π

tc t

圖 2(ii)

7 ) ( 2 6

)

(a c a−c

<

− <ε )

(₁

1 Y EDf t

π

F

π10

F

π

11 F

π

12

18

π

1

t 0

EYr

π

1

EDf

π

1

) 0

1 (

π

EYr

)

1^EDf(t

π

t₁Y

t₁c t₂^c

tc t

圖 3(iii) a c a c

−

<

− <ε 7

) ( 2 )

(₁

1 Y EDf t

π

19

上述結果可整理成命題 3。

命題 3：(i)當 FDI 的固定成本較小時，若關稅稅率高(低)於一臨界值時，則外國廠商會

採取 當 的固定成本居中時，若關稅稅率較高或較低，則外國廠商會

採取出口；若關稅稅率居中，則外國廠商會採取 。 當 的固定成本較大時，

不論關稅稅率為何，外國廠商皆會採取出口。

由命題 3 可得一有趣的現象，當 FDI 的固定成本居中，若進口關稅稅率很高，則

。此乃因為，當進口關稅率較高時，若外國廠商採取出口模式，其實質邊際成本與

，此時，採取授權後不使用專利技術生產的固定授權金授權，可獲得 較大的利潤。在其採取授權後不使用專利技術生產的固定權利金授權下，若進口關稅稅 率下降，雖然自身產品的利潤因成本降低而提高，但關稅下降，卻也導致其與地主國廠 商的成本差異縮小，當關稅稅率在較高的水準時，後項利潤下降的效果將會大於自身產 品利潤上升的效果，而導致其利潤下降，此時，外國廠商可轉而採取 以減緩利潤

FDI(出口)。(ii) FDI

FDI (iii) FDI

外國廠商會採取出口，此時，若地主國調降關稅，則反而會吸引外國廠商由出口變成 FDI

地主國的差距較大

FDI

20

貿易自由化對外國廠商進入模式及授權模式之影響

則外國廠商之進入模式 由

利 的下降，因此，關稅稅率下降反而可以吸引外國廠商由出口變成 FDI。

3.4

由命題 3 可知，當 FDI 的固定成本較小時，若貿易自由化

會 FDI 轉變成出口，當關稅稅率低於t₁^Y時，授權模式由授權後不使用技術的固定權 利金授權轉變成授權後使用技術的單位權利金授權。當 FDI 的固定成本居中時，若貿 易自由化則外國廠商之進入模式會由出口變成 FDI 再轉變成出口，當關稅稅率低於t₁^Y 時，授權模式由授權後不使用技術的固定權利金授權轉變成授權後使用技術的單位權 金授權。當 FDI 的固定成本較大時，貿易自由化外國廠商皆會採取出口。

4. 貿易自由化的相關福利效果

在本章中，我們將根據前一章所得之外國廠商最適進入模式的子賽局完美均衡 (subgame perfect equilibrium)，以探討貿易自由化(關稅稅率降低)下的相關福利效果。

4.1 貿易自由化對外國廠商利潤的影響

根據命題 3 及圖 2 可知，當 FDI 的固定成本較小時，地主國的關稅稅率降低至少 不會降低外國廠商的利潤，而當 FDI 的固定成本居中或較大時，在較高的關稅稅率水 準下，關稅降低反而有損於外國廠商之利潤，其經濟涵義如前所述。

4.2 貿易自由化對地主國廠商利潤的影響

給定關稅稅率 t ，當外國廠商採取出口模式且授權後使用專利技術生產時，地主國 廠商之利潤為下式：

9 )

( ²

2

t c

E a− − +

=

ε

π

(23)

此乃外國廠商僅能獲得不授權下的利潤；同理，將當其採取出口模式且授權後不使 用技術時，地主國廠商之利潤亦為(23)式。而當外國廠商採取 FDI 時，此時地主國廠商 獲得之利潤亦為不授權下的利潤，此一情況相當於關稅稅率為零，因此，其利潤為：

9 )

( ²

2

π

F = a⁻c⁻

ε

(24)

根據圖 2 及命題 3，我們可得地主國調降關關稅對於其廠商之利潤的影響可分成下 列情況。(i)若地主國降低關稅不改外國廠商原先採取的出口模式，則地主國廠商的利潤 會下降，此乃因為其在出口模式下獲得的利潤(不授權利潤如(23)式)變小了。(ii)若地主 國降低關稅不改變外國廠商原先採取的 FDI 模式，則地主國廠商的利潤不會改變，此 乃因為在 FDI 模式下，關稅改變不會影響兩國廠商的相對競爭力。(iii)若地主國降低關 稅，造成外國廠商由出口模式變成 FDI 模式，則地主國廠商的利潤將會由(23)式變成(24) 式，因此，其利潤會下降。(iv)若地主國降低關稅，造成外國廠商由 FDI 模式變成出口

21

模式，則其利潤將會提高，此乃因為關稅調降造成外國廠商由 FDI 變成出口，其須負 擔關稅，導致地主國的競爭力變強，其可獲得之利潤會提高之故。

上述結果可整理成引理 1。

引理 1：當地主國調降進口關稅稅率時，(i)若外國廠商不改變其原先的出口模式，則

π

₂ 將會下降；(ii) 若外國廠商不改變其原先的 FDI 出口模式，則

π

₂不受影響；(iii) 若外國 廠商由出口模式變成 FDI 模式，則

π

₂將會下降；(iv) 若外國廠商由 FDI 模式變成出口 模式，則

π

₂將會上升。

4.3 貿易自由化對地主國消費者的影響

由命題 1 可知，當外國廠商採取出口模式時，若關稅稅率較高，則其會採取授權後 不使用技術的固定權利金授權，此時，外國廠商之產量為

3 ) (

2 + + −ε

− c t c

a ，而地主國

廠商的產量為

3 ) (

2 c c t

a− −ε + +

，因此，總產量為

3 2

2a− c+ε −t

；若關稅稅率較高，則 其 會 採 取 授 權 後 使 用 技 術 的 單 位 權 利 金 授 權 。 此 時 ， 外 國 廠 商 之 產 量 為

3 ) (

2 c t c

a− −ε + +

， 而 地 主 國 廠 商 的 產 量 為

3

2c c t

a− + −ε +

， 因 此 ， 總 產 量 亦 為

3 2

2a− c+ε −t

。上述結果可得出，在出口模式下，地主國的消費者剩餘為下式：

18 ) 2

2

( a c t ² CS^E = − +

ε

−

(25)

當外國廠商採取 FDI 模式時，外國廠商會採取授權後使用專利技術生產的單位權 利 金 授 權 ， 此 時 ， 外 國 廠 商 的 產 量 為

3 ) (

2 c c

a− −ε +

， 地 主 國 廠 商 的 產 量 為

3 2 + −ε

− c c

a ，因此，總產量為

3 2 2a− c+ε

。上述結果可得出，在 FDI 模式下，地主國 的消費者剩餘為下式：

18 ) 2 2

( − +

ε

²

= a c

CS^F (26)

根據圖 2 及命題 3，我們可得地主國調降關稅對於其消費者剩餘的影響可分成下列

22

情況。(i)若地主國降低關稅不改外國廠商原先採取的出口模式，則地主國廠商的消費者 剩餘提高，此乃因為其在出口模式下獲得的消費者剩餘(如(25)式)變大了。(ii)若地主國 降低關稅不改變外國廠商原先採取的 FDI 模式，則地主國廠商的消費者剩餘不會改變，

此乃因為在 FDI 模式下，關稅改變不會影響總產量之故。(iii)若地主國降低關稅，造成 外國廠商由出口模式變成 FDI 模式，則地主國廠商的消費者剩餘將會由(25)式變成(26) 式，因此，其消費者剩餘會提高。(iv)若地主國降低關稅，造成外國廠商由 FDI 模式變 成出口模式，則其消費者剩餘將會降低，此乃因為關稅調降造成外國廠商由 FDI 變成 出口，其須負擔關稅，導致總產量減少，其消費者剩餘因而降低之故。

上述結果可歸納成引理 2。

引理 2：當地主國調降進口關稅稅率時，(i)若外國廠商不改變其原先的出口模式，則 CS 將會提高， (ii) 若外國廠商不改變其原先的 FDI 模式，則 CS 不受影響；(iii) 若外國廠 商由出口模式變成 FDI 模式，則 將會上升；(iv) 若外國廠商由 FDI 模式變成出口模 式，則 CS 將會下降。

CS

23

4.4 貿易自由化對地主國福利的影響

(i) 0<ε<a5−c

此為創新程度相對較小的情況，如圖 3(i)所示。當關稅稅率很高時( t 接近 t )時，相 較於自由貿易( )，高關稅造成地主國消費者剩餘流失可藉由其廠商之利潤及關稅收 入來弭補，因此，地主國之福利高於自由貿易下的福利。在此圖中，當外國廠商 FDI 之利潤為 時，外國廠商在各關稅稅率下的利潤線為圖中之粗實線，亦即當

時，採取出口；當 時，採取 FDI；當

=0 t

F

π10 0≤t≤t₁^c

c

c t t

t₁ ≤ ≤ ₂ t₂^c≤t≤t 時，採取出口。在此圖下方為，

對應於上圖各關稅稅率區間的地主國福利線(如粗實線所示)。由此圖可知，當關稅稅率 從t₂^c ≤t≤t 之區間調降至 區間時，地主國的福利將會下降；此時，地主國廠商 利潤

c

c t t

t₁ ≤ ≤ ₂

π

2也會下降，此可由引理 1 之(iii)得知。而從圖中我們亦明顯地得知，外國廠商的 利潤也在下降。因此，貿易自由化不但會吸引 FDI，而且會造成外國廠商、地主國廠商

及地主國政府「三輸」的結果。而當關稅稅率從 之區間調降至 區間時，

由引理 1 之(iv)可知，地主國廠商之利潤會上升，而從圖中我們亦可明顯地得知，外國 廠商的利潤也在上升，因此，貿易自由化雖然導致外國廠商改採出口模式，卻也造成「三 贏」的結果。當 FDI 的固定成本較高時，外國廠商 FDI 之利潤下降為 ，此時，

c

c t t

t₁ ≤ ≤ ₂ 0<t≤t₁^c

F

π

11

π

₁及 線分別為上下圖中之虛線，因此，進入模式改變的臨界稅率變成 及 ，此時，

我們發現，當 t 由 調降為 時，雖然，外國廠商的進入模式不改變，惟其 授權模式由授權後不使用專利技術生產的固定權利金變成授權後使用專利技術生產的 單位權利金，導致地主國的消費者剩餘及關稅收入皆提高，此二效果，可弭補其廠商利 潤因降稅而減少的效果，導致地主國之福利提高。

SW t₁^c' t₂^c'

1'

1

c

Y t t

t ≤ ≤ t<t₁^Y

(ii) 當

17 ) ( 7 5

c a c

a− <ε < −

圖 3(ii)的情況與(i)類似，其不同點在於當技術研發水準較高。在技術研發水準較高 之下，當關稅稅率很高時( 接近t t )，相較於自由貿易(t=0)，高關稅造成地主國消費者 剩餘流失無法藉由其廠商之利潤及關稅收入來弭補，此可由(27)式之SW^EDf(t)後兩項在

ε

變大時縮小得知。因此，SW^EDf(0)>SW^F，此時，若外國廠商之利潤線如上圖之

π

₁₀，

25

則其對應的本國福利線為下圖之SW₀，此時，當關稅稅率從t₂^c ≤t≤t 之區間調降至 區間時，地主國的福利將會上升，此乃因為稅率降低吸引外國廠商由出口轉成 FDI，消費者剩餘增加的效果大於地主國廠商利潤與關稅收入減少的效果，因此，地主 國之福利會提高。若外國廠商之利潤線如上圖之

c

c t t

t₁ ≤ ≤ ₂

π

11，則其對應的本國福利線為下圖之

，此時，稅率降低吸引外國廠商由出口轉成 FDI，地主國之福利將會降低，此乃因 為，外國廠商 FDI 之利潤下降導致使外國廠商由出口轉成 FDI 的臨界稅率下降，此時，

，此時，稅率降低吸引外國廠商由出口轉成 FDI，地主國之福利將會降低，此乃因 為，外國廠商 FDI 之利潤下降導致使外國廠商由出口轉成 FDI 的臨界稅率下降，此時，

在文檔中 多國籍企業進入模式、技術授權與貿易自由化 (頁 20-0)