第一章 前言
近幾十年來，由於電子、資訊科技的快速發展，藉由 3C 相關產業與整合科技 的發展，使得整個世界形成一個綿密的溝通網絡，1這股趨勢不但影響了人類許多 的生活層面，也永久改變了廠商營運方面的思維。
多數 3C 商品都具有二個重要的特徵：首先，這類商品都是先進科技運用下的 結晶，因此，3C 產業對創新研發的需求特別殷切，競爭也格外激烈；其次，這類 商品都呈現出一個「愈多人使用，其使用價值愈高」的現象，一反過去「物以稀 為貴」的行銷規則，因此，廠商都希望自己的商品規格成為產業界的標準，以求 可因此而擴大自己的市場佔有率或將市場規模做大。
3C 商品具備的這兩項特徵，吸引許多學者的注意。過去在創新技術管理方面 的研究，學者們多把討論焦點放在技術外溢(technology spillovers)的現象上。所謂 技術外溢是指：個別廠商在進行研發的同時，其投入研發資金所獲得的成果常因 技術資訊的流動，使得一些沒有進行研發投資之廠商也能免費獲得部分研發成果 的現象。
由於研發資本所形成的技術知識具有外部性(externality)，2其產生的技術外溢 現象讓沒有從事研發投資的廠商也可以獲得「坐享其成」(free riding)的機會，許多 廠商因而對率先從事研發投資的態度趨向保守。1980 年代，美國因對日本貿易赤 字逐年攀升，在國會中引發是否准許廠商間進行合作研發(cooperative R&D)以減少 重複投資，提升技術水準，強化競爭力的爭辯。最後，在 1984 年，美國國會通過
《國家合作研究法案》(National Co-operation Research Act)，允許廠商間在研發的 階段可以進行合作。3這個議題在當時也引起學術界極大的關心，尤其是在 d'Aspremont and Jacquemin (1988)發表廠商合作研發對社會福利的提升會比不合作
1 所謂 3C 商品，指的是電腦(computer)、通訊(communication)、消費性電子產品( consumer electronics) 與其整合性商品的通稱。
2 技術知識的外部性是指投入研發資本的廠商無法獨享技術開發的成果，其他廠商即使未參與研發 投資，也能夠分享部份技術知識，亦即技術一旦被開發出來後，其相關的知識就具有部份「公共財」
(public goods)的性質。
3 歐洲共同市場的 418/85 號法規(regulation)與日本的公司法中也有類似規定。
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來得大的論文後，更吸引許多學者紛紛投入研究而獲得豐碩的成果。
在消費者人數與商品價值關係方面的研究，Katz and Shapiro (1985)提出網路外 部性(network externality)的概念，4解釋了部份 3C 商品因為消費者預期使用者人數 增加而提高商品價值的現象。後續的研究發現，許多商品也具有這種「網路效果」
的現象。尤其在電子、資訊科技快速發展的推波助瀾下，消費者對 3C 商品的依賴 日益加深，以消費者平日打手機、收發電子郵件為例，消費者希望從這些商品獲 得的效益不再僅侷限於商品本身所提供的服務，而是冀望從商品後續可能蔓延成 長的網絡中得到更大的回報。因此，消費者購買 3C 商品時，除了考慮商品本身的 價格與品質外，還會對此商品未來可能形成的網路效果產生一個預期心理。這個 受到其他消費者影響，同時也影響其他消費者購買決策的交互作用結果，決定了 商品整體的市場價值。觀察微軟(Microsoft)的成功，最重要的因素之一就是因為她 引發了消費者的預期心理，在需求面建立了規模經濟，造成消費者之所以會選擇 微軟的商品，主要的理由是因為大家相信這個作業系統會被廣泛使用，故不得不 也跟進使用，而不是這個作業系統是最好的，這個大家共同的預期，最終促成微 軟的商品成為產業的標準。微軟成功透過啟動網路效果而得以掌握「大者恆大」
的優勢，相對的，競爭對手麥金塔(Macintosh)則受限於無法有效的引發網路效應，
而陷入「弱者愈弱」的窘境。
由以上的觀察可以看出，3C 商品在研發階段的技術知識外部性，是廠商研發 投資決策的重要考量因素，關係到商品競爭力與企業未來的生存發展；在行銷階 段的網路外部性則受到消費者需求的影響，與企業的收益有直接相關。技術創新 固然可以創造廠商生產商品的直接價值，降低生產成本，提升利潤，但 3C 商品具 備的網路外部性也能間接形成廠商在市場行銷時，提高商品售價的有力助長工 具，以進一步擴大利潤。因此，不論是技術知識外部性或網路外部性，兩者均是 廠商不可忽視的重要考量因素。
4 網路外部性是指商品價值的提昇並不是因為廠商本身在商品上投入更多的心力（例如提高品質、
增加功能或廣告宣傳等），僅是因為消費者相信未來將有許多人都會選擇購買這項商品，形成一個 廣大的使用者網路，使其相容性更高，更具有使用價值，而願意現在用較高的價格購買這項商品。
網路外部性的現象不僅會發生在替代品(substitute goods)的購買決策上，對於互補品(complement goods)如電腦的軟硬體的購買，同樣也會發生。
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雖然類似 3C 這一類在研發階段具有技術知識外部性，在行銷階段具有網路外 部性的商品早已普遍存在市場之中，然而，據我們所知過去尚未有學者系統化地 深入研究具備這種雙重外部性(double externalities)商品的相關議題。有別於以往學 者只個別針對技術知識外部性或網路外部性進行研究，我們認為在現實世界中既 然存在許多商品均兼具有這兩種特徵，有必要加以整合，一併探討這兩種特性的 互動關係及對廠商研發政策與行銷決策的交互影響，才能貼近 3C 產業的經營實貌。
一般而言，廠商從事研究發展(research and development)的動機不外是以下三 項：(1)產品創新(product innovation)：開發新技術以直接用來生產全新的產品；(2) 製程創新(process innovation)：開發新技術以降低原有商品的生產成本；或(3)賺取 收益(profit innovation)：接受其他廠商的委託而開發新技術或將自己開發出來的新 技術出售給其他有需要的廠商。
製程創新在研發階段的主要功用是降低商品的生產成本，以協助產銷部門用 較低的價格取得市場競爭優勢。本文在雙占市場結構下使用兩階段賽局(two-stage game)模型，探討技術知識外部性與網路外部性對廠商研發政策與產銷決策的影 響。廠商在兩階段賽局中的不同決策將會形成四種不同的組合，本文將針對每一 種組合分別計算出其均衡產出、研發水準、利潤與社會福利等，並與社會福利最 佳化的情形相互比較。並就廠商利潤與社會福利等主題，分別討論何種組合之下 是最為有利者，以對廠商與政府提出策略與施政方面的建議。
此外，本文還將分別探討網路外部性、技術知識外部性與製程研發效率程度 會對不同競合決策下的廠商分別造成何種衝擊。
本 文 係 以 d'Aspremont and Jacquemin (1988) 在 技 術 外 溢 下 研 發 合 作 及 Economides (1996)在網路外部性下消費者預期產出，及由這兩篇文獻衍生的後續研 究為基礎，深入探討廠商在兼具這兩種特性商品之研發管理與市場競爭策略。有 別於過去對這兩種外部性的獨立個別研究，本文嘗試將廠商在研發階段與產銷階 段的競合決策加以整合，納入同一模型中一併討論，其討論的過程與結論，將能 更加深入反映廠商在實際經營企業時思維的完整性與瞭解不同影響企業運作因素 間的互動性。
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另外，過去探討研發合作之議題的研究中，仍未有學者針對廠商的製程研發 效率程度進行討論，故我們於模型中，將其視為一個重要變數，以利幫助瞭解不 同程度的製程研發效率對廠商造成的影響。從過去針對技術知識外部性與網路外 部性的獨立研究結論得知：技術知識外部性愈大，廠商愈傾向合作研發，以增加 均衡產出與利潤，但社會福利則會降低；網路外部性愈小廠商愈傾向合作產銷，
形成卡特爾(cartel)銷售聯盟，以降低均衡產出，透過對社會福利的剝削，增加個別 廠商的利潤。
就本文的內容而言，產出、研發水準與利潤是廠商最關心的焦點，相對的，
社會福利才是政府政策措施的重心。因此，本文以更加貼近現實世界中廠商研發 管理與市場競爭實況的方式進行，所得的結論可以作為廠商在面對相關競合策略 時的決策參考，同時也有助於政府在兼顧產業競爭力與推動反托拉斯法(Anti-trust Law)時政策方針的擬定。
本文的結構如下：第二章，為相關的文獻探討；在第三章中，闡述基本模型 的設定、提出所有簡化模型的假設，並求出四種不同競合策略之一般均衡解與研 發效率的限制式；第四章，於一般均衡式中，探討網路外部性、外溢效果及研發 效率分別對廠商競合策略造成之影響；第五章中，在完全預期均衡下，探討網路 外部性、外溢效果及研發效率對不同競合策略之廠商的影響，以及將各種策略之 均衡解與社會福利最大之情況相比較；第六章，為本文之結論。
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