技術外溢之相關文獻

第二章 文獻探討

本文的參考文獻主要來自技術外溢與網路外部性等二個領域。由於技術知識 的外部性是技術外溢現象得以發生的必要條件，本文在以後的討論中，均以技術 外溢現象代表技術知識的外部性，以與過去其他相關文獻的表達方式取得一致。

相關重要文獻探討如下：

一、 技術外溢之相關文獻

研 究 發 展 (research and developmemt, R&D) 之 技 術 外 溢 效 果 最 早 是 由 Schmookler (1966)所提出，係指一個廠商的研究成果，在未經過同意下，被其他廠 商使用的現象(Spence, 1984; Jaffe, 1986; d'Aspremont and Jacquemin, 1988)。技術之 所以會外溢，起因於技術資訊在不同廠商間流動的結果，而主要的技術資訊外溢 來源有：逆向工程(reverse engineering)、專利的公開資訊、出版品、研討會、不同 廠商之員工間的對談(Mansfield, 1985; Brod and Shivakumar, 1997; Harabi, 1997)、附 有技術知識的產品交易(Bernstein and Nadiri, 1988; Bernstein, 1989)、僱用其他公司 的研發與技術人員(labor poaching) (Fosfuri and Rønde, 2004; Alsleben, 2005)、跨國 投資附帶的人員訓練(Long, 2005)、國際貿易(Segerstorm, 1991; Coe and Helpman, 1995)、國際合資(Müller and Schnitzer, 2006)，以及國際間的工業合作(Mariti and Smiley, 1983)等。

過去的研究對研發的技術外溢效果有各種不同的定義，例如 Romer (1990)、

Grossman and Helpman (1991)等學者認為技術外溢是因為研發資本所形成的技術 知識具有外部性(externality)，知識不斷的累積助長創新成本下降，進而使得個別 廠商從事 R&D 的邊際報酬提高，帶動經濟持續成長；Jaffe (1986)、Spence (1984) 與 Goto and Suzuki (1989)等學者則是從技術擴散(technology diffusion)的角度解釋 技術由高度開發地區向低度開發地區擴散的過程。總結而言，研發之技術外溢是 技 術 擁 有 者 非 志 願 的 (involuntary) 洩 露 (leakage) 或 志 願 性 的 (voluntary) 交 換 (exchange)有用的技術資訊所造成(De Bondt, 1996)。

早期，對於技術外溢效果的研究主要有二個分支：第一個學派以研發的花費

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代表技術成果，將技術外溢的效果視為等同於獲得來自其他競爭廠商的研發費用 挹注，因此，每個廠商的最終研發投資量是自己的直接投資額再加上其他競爭廠 商投資額的一個固定比例，如 Ruff (1969)、Spence (1984)與 Kamier et al. (1992)等。

另一個學派則是將技術外溢視為得悉來自其他競爭廠商降低生產成本的研發成 果，因此，每個廠商最終生產成本的總降低量等於自己直接研發的成果再加上來 自其他競爭廠商研發成果的一個固定比例，如 d'Aspremont and Jacquemin (1988) 及 其後續跟隨者的研究。而後者的模型設定方式普遍為學者們接受，成為今日研究 技術外溢相關議題的主流。

1980 年代，美國國會為了是否准許廠商間進行合作研發引發爭辯，其結果在 1984 年通過了《國家合作研究法案》，允許廠商在研發階段可以進行合作。由於反 托拉斯法(Anti-trust Law)是許多國家維持經濟體系公平運作的主要依據，《國家合 作研究法案》的通過引起學者們廣泛的注意，d'Aspremont and Jacquemin (1988)首 先利用二階段賽局，分析雙占市場中廠商進行兩階段都不合作、只有研發階段合 作以及兩階段都合作三種不同合作政策所得之研發水準、產出及引伸之社會福利 問題，結果發現在外溢效果顯著時，兩階段都合作之廠商，所得之最適研發水準、

產出與社會福利最大的情況較接近。Suzumura (1992)進一步拓展至寡占市場，並 分辨出最佳(first-best)及次佳(second-best)社會福利的情況。

許多學者積極鼓吹合作研發的優點，例如 Brod and Shivakumar (1997)說明廠 商之間的合作研發不僅可以緩和因技術外溢而造成的研發成果損失，同時還能夠 避免資源重複配置、提升研發努力的效用、加速關鍵技術與能力之移轉、擴大原 有技術或商品的應用範圍，以及進入新市場等；此外，合作研發也能滿足市場對 系統化商品與技術的需求，同時研發聯盟有助於增強對供應商、配銷商與使用者 間的談判能力，更可透過聯盟制訂商品規格、測試標準或共同開發準則，加快新 商品與新製程的開發速度，使企業擁有先佔市場的優勢。

另有學者從廠商經營策略的角度探討技術外溢對競爭廠商間的影響，例如 Cassiman and Veugelers (2002)先將技術外溢效果分為向內外溢(incoming spillovers) 和向外外溢(outgoing spillovers)兩種。向內外溢又細分為用以發展新商品的商品創

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新技術與用來協助降低成本的程序創新技術。至於向外外溢則是指廠商專有化 (appropriate)本身報酬的能力，當專有化報酬的能力愈強，競爭者將愈難模仿，廠 商的技術也就愈不容易外溢。因此，技術資訊流動應該瞄準在最大化由合作與非 合作夥伴流到廠商內部的向內外溢，以及最小化由內部流到非合作夥伴的向外外 溢上。

過去探討技術外溢的文獻大多將焦點放在製程創新的技術上，只有少數的例 外，如 Motta (1992)討論的就是產品創新的議題。就技術外溢的程度方面，Ornaghi (2006)實證發現，產品創新的技術外溢程度大於製程創新的技術外溢程度。

早期在合作研發的研究上，討論重點大多集中在技術外溢程度對廠商合作研 發決策的影響，所得的結論也相當一致，亦即當技術外溢程度很低時（大多是小 於1/2），競爭廠商間獨立研發的研發投資額比合作研發時的研發投資額還高，⁵但 得到的利潤反而較低；反之，在技術外溢程度高時，競爭廠商有誘因從事合作研 發以減少研發投資額，並增加利潤。Suzumura (1992)指出當二家廠商在合作研發 的花費一樣時，彼此所獲得的生產成本減少量會勝過於沒有合作研發所需額外花 費的研發成本，不過也有其他學者對類似問題持不同的看法，例如 Katz (1986)就 曾指出合作研發的淨誘因效果為正或負，還必須視商品市場的競爭程度而定。

Vonortas (1994)證明，廠商同時從事基礎研究與獨特的應用研究等複雜的研發活動 時，在太低的技術外溢程度下，合作研發反而會降低廠商進行基礎與應用研究的 努力，因此，廠商必須在技術外溢程度高時，才會決定合作研發。

Poyago-Theotoky (1995)認為當技術外溢存在時，市場無法提供足夠的誘因以 產生最佳程度的研發合作，必須增加競爭才能建立整體產業的合作協議。Brod and Shivakumar (1997)發現廠商的創新成果與利潤，在研發及行銷階段均合作的情況達 到最高，但是消費者剩餘與社會福利在只有研發階段合作，但行銷階段不合作時 最高，因此，建議政府不應准許廠商在行銷階段合作。Yi and Shin (2000)則將合作 研發內部化，直接架構一個包含合作聯盟(research coalitions)的模型，建議政府應 對高度技術外溢的基礎研究聯盟提供補貼，以消除研究聯盟成員間的「搭便車」

5 依 AJ 模型的表示傳統，研發投資額等同於研發努力。

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問題，擴大成員的參與，提升社會福利。Miyagiwa and Ohno (2002)討論廠商的創 新時程存在不確定的合作研發決策，其主要的發現是：當創新是屬於「突發性」

(drastic)的型態時，合作廠商間不願分享創新的資訊；廠商間即使分享創新資訊，

不一定會投入更多的研發努力或獲得更大的利潤，也不一定會產生更多的社會剩 餘。Silipo and Weiss (2005)進一步將技術外溢細分為「補償性」(offsetting)外溢與

「漸近式」(increamental)外溢，證明補償性外溢的存在讓廠商偏好合作研發，但漸 近式外溢可以為廠商間的合作研發提供新的誘因，提升廠商合作研發的傾向。

但是合作研發能為廠商與整體社會帶來什麼利益呢？Motta (1992)認為廠商間 之合作研發一方面可以增進研發投資以及因分攤研發成本、避免重複投資而提升 研發效率；但另一方面合作研發會降低競爭，為創新努力與社會福利帶來負面的 效果。Kamien et al. (1992)與 Ziss (1994)的研究結論則顯示，合作研發對社會福利 有提升的作用。