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二、同業工會會員收費具法律依據
自律機構多具有財務獨立降低監理成本之特色，管理費用多來自 其成員，而非全仰賴主管機關提供財務協助。為使我國投信投顧公會 業務得以順利執行及避免相關爭議，關於向同業公會會員收取相關必 要費用、種類、費率之訂定內容，亦有法律明訂依據285。。
三、同業公會之職責
投信投顧法賦予我國投信投顧同業公會相當之法律地位，期望透
過自律機構之監督，促使我國證券投資信託事業皆能建立自身之自律 規範，展現職業道德自律精神，因此，法規上亦賦予投信投顧公會具 體之職責任務規定286，例如：要求自律公會須先訂立自律規範、違規 處分及申復等相關規定287，並督促會員亦能建立自律制度與落實；定 期檢查會員是否確實法令遵循288，若會員有違反法令會自律規範之情 事，得予以警告、命令限期改善，若不改善得於以停權並為後續處置；對於經營不善之投信事業，若有損害投資人利益之虞，同業公會應盡 力協助該事業、協調其他會員予以處理。
四、同業公會會員獎懲制度
投信投顧公會具有監督會員之義務，促使內部會員應遵守自律規 範與落實法律遵循，故對於未確實遵守相關法律規範、章程約定或決
285 證券投資信託及顧問法第 87 條之規定。
286 證券投資信託及顧問法第 88 條之規定。
287 證券投資信託及顧問法第 89 條之規定。
288 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第 17 條之規定:「本公會會員於提 出業務申請或經營業務期間，應依法令規定接受本公會所為之檢查與輔導，拒絕或規避者，本 公會得通知限期接受檢查與輔導，如仍拒絕或規避者，本公會得依第 18 條規定予以處分，至接 受檢查與輔導為止。」此即同業公會對業者之檢查與輔導權。
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議的會員，法規賦予同業公會得為相關必要之處置289。此外，於投信 投顧公會之自律公約中亦有規定，同業公會身為監督產業會員之角色，
應賞罰分明，不僅對於違反規定之會員應依照相關違規處置辦法進行 懲罰外290，亦應建立獎勵措施291，以表揚對於證券投資信託產業有正 向貢獻之會員，藉此激勵內部會員榮譽感及使命，共同維護證券投資 信託產業利益，使其永續發展，而投資人能藉此評判優良之投信事業，
投信事業亦得以建立外部形象。
五、主管機關對同業公會具實質上之指揮監督與處分權
投信投顧公會具有法律之授權，又自律機構基於公益之性質與法 規之訂定，須協助主管機關執行相關行政委託之事務，因此主管機關 對投信投業公會具有實質上之指揮權，得命其為一定之行為，例如：
修訂或增訂章程、規則等相關規範292。若同業公會故意違反相關法令 或有怠於遵守、濫用其職權、為違背誠實信用原則之行為，主管機關 具有法律授權可對投信投顧公會為後續必要之處分293。
第二項 投信投顧公會之業務執行範圍
上述為我國證券投資信託及顧問法就我國投信投顧公會之相關 運作規範，參酌自律規範與同業公會章程可知，以投信投顧公會作為 監理機制有其主要應執行之業務，希望能藉由同業間互相督促，同時 加強同業間之向心力與自律功能，建立業界的公平競爭規範。以下，
289 證券投資信託及顧問法第 92 條之規定。
290 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第 18 條之規定。
291 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第 19 條之規定。
292 證券投資信託及顧問法第 90 條之規定。
293 證券投資信託及顧問法第 91 條之規定。
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欲探討投信投顧公會之主要執行業務，可依業務性質區分為基本義務、
利於整體產業發展以及自律機制等三大層面294。 一、投信投顧公會之基本義務
依我國投信投顧法及投信投顧公會章程皆有規定，證券投資信託 事業開業之前提，即必須加入同業公會。希望藉由投信投顧公會凝聚 投信事業之凝聚力，亦使同業公會得以掌控投信事業實務之營運狀況。
投信投顧公會之日常基本義務，除了成為各證券投資信託事業與相關 機構之監督者外，亦須處理公會內部之相關基本業務事項，例如，對 於會員之定期業務調查、諮詢、相關從業人員之職業訓練與為使從業 人員有進修之管道而舉辦的大小講座等相關服務。
二、利於整體產業發展
投信投顧公會設立之目的乃期望以相較於行政機關更貼近產業 之方式管理市場及其成員之業務，且強化監理及自律機制，進而強化 投資人之信心，有利證券投資信託產業業務發展，因此，自律公會其 中一項重要任務乃係推廣自律之精神以及產業發展，如：研究發展及 發行刊物；協助推行政府經濟政策與證券相關法令，並提供建議事項；
及參加國際性基金組織及活動。此外，基於金融市場全球化，我國之 證券投資信託產業亦積極發展推廣，期待透過舉辦國際資產管理機構 論壇或與各國基金同業公會之交流，拓展市場並鼓勵投資，為國內股 市挹注活水，並將資金導入實體經濟，促成國內整體產業發展，使金 融發展與實體經濟互為成長。
294 同前註 267，頁 97-109。
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三、自律機制
投信投顧公會之核心業務乃是建立同業間之自律規範，並監督同 業會員是否遵守相關法令及自律規範，協助產業發展。此外，證券投 資信託事業從事證券研究分析及投資建議等業務，係為高度專業性之 工作，除須具備專業之知識及經驗，仍需不斷地吸收國際相關經濟知 識，並瞭解金融科技發展現況及未來可能趨勢，才能於變化萬千之金 融市場中做出最正確之投資判斷，以保障受益人之權利。因此自律機 構亦會定期舉辦從業人員之職業訓練、業務研討及從業人員資格測驗 及登記等活動。再者，證券投資信託事業執行業務中，若發生與契約 相對人或關係人之紛爭，同業公會亦處於協調之角色，協助處理後去 爭議以及維護市場秩序。以下，為我國投信投顧公會建立自律機制之 具體行為之探討。
(一)舉辦從業人員之職業訓練
於前章節所提到法令對於從事證券投資信託之相關人員有其規 範與限制，係為了把關證券投資信託制度之專業性，而自律機構投信 投顧公會本身業務範圍亦職掌相關從業人員資格測驗、在職訓練以及 為提升從業人員競爭力舉辦的各式專題講座、研討會以及配合政府法 令推動、修正等教育宣導。同業公會以保護投資人、配合政府發展國 家經濟暨培訓專業人才為理念等目的，所為上述之具體業務。
(二)監督證券投資信託事業是否遵守相關法令及自律規範
我國投信投顧公會乃為證券投資信託監理體制中不可或缺之一 環。外部法規的制定，課予投信事業須有遵從法令的義務，而投信事 業是否落實於實際經營之過程，則有賴監督機關進行把關。同業公會 基於法律之授權，對於其內部成員有之業務狀況具有監督之義務，應 保持適時之監理，若察覺有異，應立即為後續處置確認，對於違反法
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律遵循或自律規範之會員，同業公會應通知其改善，若限期不改善，
同業公會應依照「會員違規處置申復辦法」規定處理，辦法中有明訂 會員違反規定時，同業公會之進行流程，包含應給予會員說明解釋之 機會，並同業公會將提請紀律委員會審議，視具體情節之輕重，予以 警告甚至停權，以確保投資人之權益。而受處分會員對於所受處分有 其異議時，辦法亦有申復之規定，使內部會員有發聲之機會，審議委 員會得再次審理，並為後續處置。
由此可知，主管機關透過法規範賦予同業公會相當之權限與事務 處理之流程，期望透過同業公會之運作，以不同之角度監督證券投資 信託事業之業務運營與法律遵循，促使內部會員凝聚自律之意識。
(三)調處紛爭
自律機構義務中，其中重要之一項工作即是調處紛爭，投信投顧 公會身為業者間或業者與投資人間之重要溝通橋樑，故不論是投信投 顧公會內部成員間或是公會成員與投資人間發生之紛爭，投信投顧公 會皆應依「受理營業紛爭調處辦法」內之調處流程進行後續之處理。
辦法中對於調解流程有詳盡之規定，同業公會在受理申訴案件後，
應先請被申訴之投信事業提出相關解釋與說明，若該事業未提出解釋 或仍須有其他相關資料作證始能釐清爭議時，同業公會得移請相關業 務委員會進行初步審理，協助雙方釐清爭議、找尋爭點。而該委員會 之組成係由同業公會中之紀律委員會召集人指派非具利害關係之紀 律委員會委員進行初步審理，在審理過程中，委員會得依具體個案之 複雜程度尋求專業人士協助，得邀請律師或會計師參與佐以專業意見。
若依照初步審理之結果，仍有爭議時，同業公會得徵詢雙方當事人之 同意進行調處程序。最後，同業公會若仍無法解決雙方之爭議，調處
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不成立或一方不願接受調處時，公會僅能將處理結果通知雙方當事人，
請其另循其他司法途徑，尋求解決雙方爭議。
由此可見，同業公會之調處程序為有爭議之雙方當事人提供另一
由此可見，同業公會之調處程序為有爭議之雙方當事人提供另一