智慧建築評定機構行政流程查核

圖 2-6 智慧建築評定案件查核改善之工作流程 案件選定

案件抽查

抽查不合格

填寫案件查核表 彙集案件資料說明

召開評定案件查核檢討 會議

會議記錄告知全區專任人員 及評定委員

製作 Q&A 備忘錄 避免相同錯誤再發生

抽查合格

 特 殊 案 件 、 智 慧 建 築 等 級 高 者 優 先 取 樣

 依 據 送 件 編 號 尾 號 取 樣

 不 可 重 複 相 同 評 定 審 查 者 之 樣 本

 所 屬 分 區 召 集 人 告 知 該 件 評 定 審 理 者

 填 寫 回 覆 意 見

(案 件 概 況 與 會 議 紀 錄 )

有關 105 年度挑選查核案件之原則，主要是配合綠建築標章的查核原則辦 理，再視核定案件之狀況，擬訂以下四個原則說明:

1. 有 評 定 疑 義 之 案 件 :在 本 計 畫 執 行 過 程 中 ， 評 定 機 構 主 動 向 本 會 反 映 評 定 疑 義 之 案 件 。

2. 特 殊 案 件 :例 如 申 請 時 間 或 申 請 時 程 異 常 者 3. 遭 申 訴 抱 怨 案 例 ： 申 請 過 程 遭 申 訴 抱 怨 之 案 例 4. 分 區 案 例 挑 選 :依 據 分 區 案 件 數 比 例 抽 查

依據財團法人台灣建築中心統計：採用「智慧建築解說與評估手冊 2011 年版」自 101 年 1 月至 105 年 10 月底，完成評定且出具評定書之案件共 138 件，本計畫將 2011 年版智慧建築標章/候選智慧建築證書申請通過案件進行 抽查，如表 2-1 所呈現本計畫於 101 年度查核 1 件，102 年度查核 7 件，103 年度查核 6 件，104 年度查核 6 件，105 年度查核 6 件。105 年度已完成抽查 的 6 個案件，候選智慧建築證書 4 件，智慧建築標章 2 件。

105 年度對評定機構行政流程查核時間與查核內容如下：

1. 第一次行政流程查核，105 年 4 月 26 日，

2. 第二次行政流程查核，105 年 7 月 5 日，

3. 第三次行政流程查核，105 年 10 月 3 日。

4. 查核內容包括評定申請相關文件保存、申請單位意見回覆彙整、評 定機構行政人員教育訓練計畫、追蹤查核紀錄彙整及查核會議紀錄 彙整，如附錄三、附錄五及附錄七。

有關三次評定機構內部作業程序查核意見與回覆彙整如下表 2-3。

表 2-3 105 年智慧建築標章審查評定機構行政流程查核意見與回覆 105 年 4 月 26 日 第 一 次 評 定 機 構 行 政 程 序 內 部 查 核

查 核 意 見 評 定 機 構 說 明

(一 )評 定 機 構 人 員 ： 本 項 目 共 查 核 三 項 1.專 業 人 員 數 量 的 足 夠 性 ， 查 核 結 果 專 業 人 員 尚 無 異 動 。

2.人 員 能 力 管 理 ， 查 核 結 果 為

(1)人 員 教 育 訓 練 與 能 力 管 理 程 序 已 於

(一 ) 感 謝 查 核 委 員 指 導 ， 新 進 人 員 職 前 訓 練 與 評 估 相 關 紀 錄 及 2016 年 專 任 人 員 訓 練 計 畫 將 於 下 次 提 供 檢 視 。

2016/1/6 核 准 。

1.評 定 機 構 應 建 立 、 實 施 及 維 持 一 程 序 ,

缺 乏 文 件 管 制 權 限 ， 本 項 目 尚 待 建 立 。

(五 )委 員 綜 合 意 見 :

1.評 定 機 構 人 員 、 文 件 管 制 、 記 錄 管 制 等 文 件 已 陸 續 增 訂 管 理 文 件 。

2.文 件 管 制 程 序 中 ， 請 增 列 「 管 制 文 件 」 之 定 義 ， 權 責 劃 分 第 三 層 屬 評 定 作 業 案 件 ， 應 予 區 分 ； 7.3.2 節 之 文 件 編 碼 說 明 之 最 後 一 個 數 字 應 予 清 楚 定 義 。 3.請 增 建 不 符 合 事 項 之 管 制 程 序 ， 包 含 矯 正 措 施 與 預 防 措 施 ， 本 次 查 核 發 現 之 評 定 書 不 符 合 事 項 ， 請 於 105 年 10 月 底 前 完 成 矯 正 措 施 (ISO17065 8.7) 與 預 防 措 施 (ISO17065 8.8) 。

感 謝 查 核 委 員 指 導 ， 本 單 位 將 依 建 議 增 列 「 管 制 文 件 」 之 定 義 ， 並 於 後 續 會 議 中 呈 現 。 增 建 不 符 合 事 項 之 管 制 程 序 部 分 ， 本 單 位 於 擬 訂 後 將 請 張 委 員 滿 惠 確 認 。

(資料來源: TIBA 彙整)

綜上所述，有關三次查核之行政程序內部查核，經查核委員結果，評定機 構內部查核機制是趨於精進，且是採漸進式的精進，透過此方法更能讓評定機 構一次次檢視不足之處同時保留良好之處。另有關行政流程查核表將配合評定 機構之精進逐年/逐次滾動式修正。