王东24
二〇二〇年二月十日，美国电影学院将今年的奥斯卡最佳纪录长片颁给了由史蒂文•博 格纳尔和茱莉亚•赖克特执导的《美国工厂》。这不仅仅是一部忠实记录美国工厂里的工人们 生产、生活、如何生存的影像，还深刻地揭示了美国梦、社会分层、阶层固化、工会斗争等 社会问题。由于影片拍摄的美国工厂是由中国企业福耀玻璃在美投资建立的，片中还直面了 中美文化差异、价值观冲突等诸多问题，令人深思。
与《美国工厂》在北美的上映几乎同时，由三位美国学者厄尔•怀松、罗伯特•佩卢奇和 大卫•赖特撰写的著作《新阶级社会——美国梦的终结？》（The New Class Society: Goodbye American Dream?）的第四版于二〇一九年七月出了中文版。此书恰好可以揭示纪录片中隐 含的深意，书与电影可谓相得益彰。
影片拍摄的“美国工厂”位于美国俄亥俄州的代顿市（OHIO Dayton）。两任美国总统将 密歇根州、伊利诺伊州和俄亥俄州称为“锈带各州”，这些州内原本兴盛的汽车工厂纷纷关 门，大量工人失业，厂房废弃，机械生锈，随之而来的是经济衰退，人民生活困顿——这些 州也像生了锈一样。
一、关于美国梦
虽然工厂纷纷关门，但这并不能影响工人们继续做他们的美国梦，《美国工厂》里的一 个工人说：“你永远不能放弃美国梦，对我们来说那就太没有美国范儿了，我能有自己的白 色篱笆，我能有漂亮房子，如果孩子愿意，就让他们上大学，被人以礼相待。”
在《新阶级社会》一书中，作者总结了“二战”以后的美国梦的内容：拥有财务安全；
拥有住房、家庭和较高的受教育水平（导致向上流动）；下一代有更多的机会和更高的幸福 感（和前世代比）；成功的职业；自由、幸福且安逸的退休生活。影片中工人们的美国梦与 书中的定义基本吻合，但他们的美国梦自二十世纪七十年代以后逐渐走向破灭。二〇〇八年 美国通用汽车厂关闭了在代顿市的工厂，致使两千个家庭超过一万个工作岗位被裁减。美国 工厂的关闭潮不仅缘于经济危机，还有美国全球化的新经济政策，它导致全美数百家公司将 数千家工厂迁移到其他国家，从而减少了数百万美国工人的岗位。
24 王东，新疆石河子大学师范学院，邮编：832003， e-mail：[email protected] 职称：副编审，研究方向：教育社会学、教育文化学
“二战”后制造业在美国就业岗位中的比重曾达到40%的峰值，在此期间产生了数以万 计的中产阶级家庭。但七十年代以后这个比重逐渐下降，一九八一年滑落至27%，在二〇一
〇年降至 8.1%，一九七九年至二〇一二年间有八百万个美国制造业工作岗位流失。甚至更 年轻的美国人也了解，二〇〇五年至二〇一二年间，美国失去了二百四十万个制造业工作岗 位，这也正是特朗普在二〇一六年竞选总统时极力鼓吹的让“制造业回归美国”的竞选口号，
从而唤醒了广大蓝领阶层重回中产阶级的美国梦，为其赢得大选助力。
在汽车制造业，美国汽车制造商的市场份额不断被外国厂商夺走。在此期间，美国总统 和国会在保护美国汽车制造商和加入工会的美国汽车工人免受外国竞争方面却做的很少，在 自由贸易和全球化的旗帜下，外国厂商首先被允许其出口产品无限地进入美国汽车市场，然 后被鼓励在美国建厂，在那里与非工会工人一起生产汽车。于是大量的日本汽车企业涌入美 国，影片《美国工厂》里的工人们就是代顿市原通用汽车厂二〇〇八年倒闭时的失业工人。
二〇一〇年中国公司开始增加在美国制造业的投资，重启美国关闭的工厂，曹德旺的福耀玻 璃就是在这个背景下于二〇一四年开始进入美国的。
二、关于中产阶级消亡
《美国工厂》里的Jill 想挣扎着再次回到中产阶级，成为中产阶级就是美国普罗大众的 美国梦，Jill 曾经是前通用汽车工厂里的一名叉车操作员，她当时的年收入也确实迈入了中 产阶级的行列。但通用汽车关门时，她的房屋抵押赎回权被取消，不得不寄居在她姐姐家的 地下室里，生活陷入困顿。
《新阶级社会》的作者通过三种方法来界定中产阶级，分别是：收入方法、资源方法、
机会方法。其中就收入要素而言，作者将中产阶级年收入界定为每个个体劳动者或家庭三万 至十万美元。就资源要素来说，作者将具有以下条件的劳动者（及其家庭）定义为中产阶级：
稳定的工作任期；全面的、低成本的医疗保险；享有实质性的、有保障的、“固定收益”养 老金。关于机会，作者把“机会”界定为广大中产阶级成员都有实现向上社会流动的现实机 会，其条件是社会具有三个结构性特征：存在着大量入门级的工作岗位，给劳动者提供“中 产阶级”水平的收入和资源；在“中产阶级”或更高收入和资源水平上，为大学毕业生提供 大量和容易获得的需要本科学历的职位；对中产阶级家庭背景（甚至更低）而言，只要达到 相应的条件，就能在更高的阶级中获得源源不断的工作机会。
仅就收入要素这一点来说，《美国工厂》里的Shawnea 在通用汽车厂工作时，能够拿到 每小时二十九美元的薪酬，这样按照一年工作两千小时来计算，她的年收入可以达到五万八
千美元，超过了三万美元的下限，跨入了中产阶级的行列。但随着通用汽车转移海外，
Shawnea 不得不失业待在家里，生活一落千丈，而当福耀玻璃在代顿招工时，她应聘成为厂 里的一名玻璃检查员，福耀给她开的时薪不到十三美元，这样她的年收入就低于年收入三万 美元的下限。她现在没房、没车，甚至为孩子买运动鞋时也会捉襟见肘。
事实上，福耀美国工厂（当然也包括日本等其他国家的在美工厂）里的工人属于美国的
“新工人阶级”，他们也被称为“不稳定就业阶级”或者“受排斥阶级”，他们从事的工作可 能在没有任何通知下被终止，即使他们看起来有了全职工作，即使他们的工资高于每小时 7.25 美元的联邦最低工资，但他们依然被看作“有工作的穷人”，他们在短期内为工资而工 作，但很可能随之而来的就是长期失业，那时他们就得靠失业补偿金、食品券（补充营养援 助计划）、福利或伤残抚恤金生活。受排斥阶级还包括收入非常低的退休人员，他们试图以 低薪兼职和临时工来补贴退休收入。
《新阶级社会》介绍了美国阶级结构的变化历程，美国的阶级结构在一九三〇至一九四 五年间类似于上面的金字塔形结构，在“二战”之前的十年，美国经历了漫长、深刻和影响 广泛的大萧条时期，大部分美国人被固化在社会底层长达十年甚至更长时间，金字塔结构中 顶层家庭的平均收入和底层家庭的平均收入的比值非常大，达到400:1 或者更高，而且这三 层之间被区隔开来，向上流动非常有限。
本来上述金字塔中的每一层中最新出生的一代可能会终生留在那里，这一切在美国参战 后发生了改变，“二战”导致工业复苏，“二战”结束时美国已经是世界经济和军事第一强国，
马歇尔计划也保证了美国成为世界商品和服务的主要出口国。许多退伍军人被重新吸收到劳 动队伍中，这些受过教育和拥有技能的新劳动力是美国经济复兴的新兴力量。此外，还有较 为良性的劳资关系，这一切为大多数美国人带来了积极利益，到了五六十年代之后，美国的 战后经济重塑了美国的阶级结构，使其从金字塔型演变为钻石型。工人年收入的中位数从一
有很多东西
30%
10%
60%
金字塔形阶级结构
有很少的东西
有很多东西
（如金钱）
10%
10%
80%
有很少的东西
钻石形阶级
九五九年的37940 美元上升到一九七三年的 45748 美元，增长了 22%。这产生了庞大的中 产阶级（80%的美国人），而且人们还有足够的机会进入到这个中间群体，这是中产阶级的 黄金时期，也是美国梦的兴盛时期。
对于美国的阶级分析不论从以卡尔•马克思的理论为基础建立的生产模型还是以马克斯
•韦伯的理论为基础建立的功能主义模型都能得到一定程度的解释。但这二者均未能预测到 二十世纪七十年代中期以后的美国“新经济”的历史性变化。
当遭受战争创伤的欧洲和亚洲国家重新开始生产商品并且成为美国的竞争者时，七十年 代中后期，美国的经济开始出现增长放缓。美国在一九七七年贸易逆差达到了历史上从未有 过的三位数（二百九十二亿美元），美国从债权国变成债务国，很多美国大公司利润下滑。
公司高管、政府领导人都在讨论全球竞争和利润下滑。但公司领导人并没有通过投资更有效 的技术或新产品革新以应对汽车、钢铁、纺织和电子产品市场不断加剧的竞争，而是在两党 的帮助下，着手推动一个为期四十年的改变：扩大对外投资、兼并，与外国公司联营，通过 关闭工厂、裁员实现外包和离岸外包国内产品。四十年间，美国最大、最知名的公司关闭工 厂、转移投资到海外、裁员和外包，猛烈侵蚀着曾经是美国“中产阶级”支柱的高薪职业。
在中产阶级消失的同时，一大批新的高薪企业主、公司高管、经理和专业技术人员生逢其时，
形成了一个拥有高福利和政治权力的大型主导性特权阶级。
《新阶级社会》的作者在生产模型和功能主义模型之后又提出了分配模型来解释这些新 的事实。在这个新模型中，作者保留了原生产模型对职业的关注，同时增加了组织及其控制 的分配过程，如雇佣工人的组织提供工资，还可能提供医疗保险和养老金。政府组织制定贸 易政策，设置个人和公司税率，并界定劳资权利和责任。教育组织（如大学）为毕业生提供 在劳动力市场使用的专业技能文凭。作者认为将职业结构（生产模型）和有组织的成员身份
（分配模型）地位结合起来，可以确定阶级身份，解释分层体系，同时考虑阶级不平等的后 果。
在这个分配模型中有四个特点：第一，正在出现的新阶级体系是有组织基础的。职业固 然重要，但个体所效力的组织更具有引领性。一个律师，如果他效力于薪酬极高的大律师事 务所，那么他可能是特权阶级中的一员，而他若在小城镇处理离婚、遗嘱和刑事案，那么他 可能属于工人阶级的一员。但在以前的生产模型里，他只属于同一阶级。第二，把阶级定义 为拥有投资资本、消费资本、技能资本和社会资本的个体与家庭的集合，这四种资本也被称 为“生成性资本”。因此，作者把阶级结构视为主要由组织控制的资本分配形式所形成，个 人和群体持有资本数量的多少，决定了他们的阶级地位。第三个特点涉及一种理念，即大型