產學研發外溢效果與廠商表現 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學社會科學學院經濟學系碩士學位論文. 政治大產學研發外溢效果與廠商表現. 立. 學. and The Firm Performance. ‧. ‧ 國. The R&D Spillover Effects between Universities and Industries. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. en. hi. i Un. v. gc 指導教授：李浩仲博士李文傑博士研究生：鄭依涵撰. 中華民國一Ο九年七月. DOI:10.6814/NCCU202001164.

(2) 摘要學術界往往被認為是技術創新的源頭，在學術界研發出新技術時，廠商透過產學研發的外溢效果而受惠，進而影響廠商的研發表現與市場表現。在學術界的研發行為中，並不是所有研究都有正向的影響，針對研究性質分類而言，學術界的研發可分為基礎研究與應用研究，針對學門而言，學術界的研發亦可分自然科學與社會科學。本文以台灣、中國為例，透過產業分類為基準，連結學術界、產業界之研發領域，嘗試了解學校與研究機構的研發行為如何影響相同領域之廠商表現。. 政治大灣大專院校研發環境，又以應用研究類型學校有較高的外溢效果，即廠商較偏能立研究結果顯示，整體而言，台灣與中國學術界存在正向的外溢效果，針對台. ‧ 國. 學. 夠立即應用的知識，針對純基礎研究型學校而言，廠商無法從未商業化的知識中受益，此外，相較於社會科學，自然科學的外溢效果在廠商的市場價值與研發生. ‧. 產力表現皆較好。. n. er. io. al. sit. y. Nat. 關鍵字：外溢效果、學術研究、市場價值、研發生產力. Ch. engchi. i Un. v. DOI:10.6814/NCCU202001164.

(3) Abstract Cynical views come toward the values of academic research outcome and societal views put that elaborated research only have marginal contribution to the pragmatic industry usage. Based on the aforementioned argument this thesis investigates the spillover effects brought about by academic research on industry application. By assembling data from three sources including published academic articles, granted patents and industry firms’ financial performance, the academic spillover effects are confirmed to have significant influence on industry performance in both Taiwan and. 政治大 science research is more influential than research belonging to social science. This is 立. mainland China. Then further specified tests are also utilized to approve that the natural. ‧. ‧ 國. firms.. 學. because that more applied oriented research is easier for the ready usage for industry. n. al. er. io. sit. y. Nat. Keywords: Spillovers, academic research, market value, R&D productivity. Ch. engchi. i Un. v. DOI:10.6814/NCCU202001164.

(4) 目次第一章. 緒論 .......................................................................................................................... 1. 第一節. 技術創新與產學研發外溢效果.......................................................................... 1. 第二節. 研究性質與學科領域.......................................................................................... 3. 第二章文獻回顧 ..................................................................................................................... 6 第一節. 產業外溢效果...................................................................................................... 6. 第二節. 產學知識流動...................................................................................................... 7. 第三章. 研究方法 .................................................................................................................. 9. 第一節. 衡量產學外溢效果.............................................................................................. 9. 第二節. 衡量學門外溢效果............................................................................................ 12. 資料 ........................................................................................................................ 16. 學. 第四章. ‧ 國. 第三節. 政治大模型設定............................................................................................................ 13 立廠商資料............................................................................................................ 16. 第二節. 專利資料............................................................................................................ 17. 第三節. 學校期刊論文資料............................................................................................ 21. 第四節. 衡量產學研發外溢效果.................................................................................... 22. 第五節. PASTEUR 象限 ................................................................................................... 28. 第六節. 資料整理流程.................................................................................................... 30. ‧. 第一節. n. er. io. sit. y. Nat. al. 第五章. Ch. i Un. v. 模型結果 ................................................................................................................ 31. engchi. 第一節. 台灣研發外溢效果............................................................................................ 31. 第二節. 中國研發外溢效果............................................................................................ 34. 第六章結論與建議 ............................................................................................................... 36 參考文獻 ................................................................................................................................. 37 附錄 ......................................................................................................................................... 39. i DOI:10.6814/NCCU202001164.

(5) 表次表 1、廠商特性資料說明 .......................................................................................... 16 表 2、各類型申請人專利比例 .................................................................................. 20 表 3、台灣產學研發外溢效果 .................................................................................. 32 表 4、台灣學門研發外溢效果 .................................................................................. 33 表 5、中國產學研發、學門研發外溢效果 .............................................................. 35. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. ii DOI:10.6814/NCCU202001164.

(6) 圖次圖 1、以學校衡量的 PASTEUR 象限 ........................................................................... 4 圖 2、歷年台灣專利總量與 IPC 碼分佈 .................................................................. 23 圖 3、歷年中國專利總量與 IPC 碼分佈 .................................................................. 23 圖 4、歷年台灣專利產業分佈 .................................................................................. 25 圖 5、歷年中國專利產業分佈 ................................................................................ 25 圖 6、台灣大專校院 PASTEUR 象限.......................................................................... 29 圖 7、中國大專校院 PASTEUR 象限.......................................................................... 29. 政治大. 圖 8、研發外溢效果之資料處理流程圖 .................................................................. 30. 立. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. iii DOI:10.6814/NCCU202001164.

(7) 第一章緒論第一節. 技術創新與產學研發外溢效果. 技術創新乃經濟成長的引擎，對於技術領先國家，創新是維持長期生產力成長的唯一方式。在產業界，廠商透過研發（research and development）使技術創新，進而提升自身的競爭力，在這些技術創新表現於更低的生產成本、更快的生產時間或是更高的產品品質，技術創新的過程中，若其他廠商的研發存在的外部性，將扭曲廠商的研發行為，使均衡偏離最適研發水準，出現市場失靈的情況，因此，了解研發的外部性為相當重要的議題。. 政治大. 倘若廠商能夠在付出極低成本或零成本的情況下，受惠於相似廠商研發所產. 立. 生的外部性，以提升自身的研發產出或生產力，我們將此外部性稱為外溢效果. ‧ 國. 學. （spillover effect）。1 總的來說，距離研發廠商之性質越「近」的廠商，就越會受到此外溢效果的影響。我們可以使用不同維度衡量廠商之間的距離，在不同的維. ‧. 度下，廠商將透過不同知識流動的渠道產生不同的外溢效果，舉例來說，若以產. Nat. sit. y. 業相似度衡量廠商之間的距離，那麼廠商投入研發時，知識可能透過廠商間會議、. n. al. er. io. 人員的流動、專利系統的公開等渠道流入相同產業的廠商，出現產業外溢效果；. i Un. v. 另一方面，若以地理距離衡量廠商之間的相似度，則相同地區的廠商可能藉由研. Ch. engchi. 究人員間意見交流產生區域外溢效果。. 隨著知識流量越來越龐大且知識流動範圍越來越廣闊，廠商互動的對象不止於產業界，學術界的研發行為也是影響廠商表現的重要因素之一。學術界往往被認為是技術創新的源頭，擁有最新穎的知識與研究，學校致力於讓知識走出「象牙塔」，而廠商透過將學校知識商業化而達到技術創新的目標，實務上，產業界經常透過許多方式與學術界進行知識交流，最顯而易見的知識流動即為產學合作，如廠商與學校共同主持的專題研究、產學共同舉辦的研討會，或是學校作為廠商. 1. Jaffe（1986）提出廠商的研發會使對手廠商出現模仿的行為，使其他廠商提升其研發生產. 力、利潤與要素生產力。 1 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(8) 的諮詢顧問。2 然而，合作並不能代表所有的知識流動，隨著期刊論文開放取用（Open Access）的概念崛起、專利制度的公開資訊越來越容易取得，廠商能夠從許多渠道獲得學校技術創新的知識。3 因此，比起廠商付出成本，與學術界共同研發技術，我們更有興趣了解在廠商不作為的情況下，學校、研究機構的研發行為如何影響廠商表現，也就是「產學外溢效果」。本文利用台灣、中國專利資料與期刊論文資料，建構學校、學術機構與廠商的產業相似度，並參考 Bloom 等人（2013）衡量外溢效果的方式，估計學術界研發行為產生的外溢效果。4 嘗試了解台灣與中國學術界的技術創新對廠商來說是否有價值，換句話說，學術界的研發行為是否存在外部性，進而影響廠商的研發生產力與市場價值。. 學. ‧ 國. 立. 政治大. ‧. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. 2. 針對台灣產學合作的現況而言，台灣由於中小企業較多，極需研發能量挹注，政府積極鼓勵產學合作，希望減低學術研究成果與產業落差。科技部提供產學合作研究計畫補助、產學研成果交流平台，除此之外，也提供「產學小聯盟」專案計畫，鼓勵學術研究人員，以其過去研發之成果為主軸，提出協助與服務。 3. Rassenfosse 和 Seliger（2020）提出知識流動的形式可分為機構間的合作、技術採購與技術轉. 讓。若以專利衡量跨國之間的知識流動，可定義兩個不同國家的申請人（或發明人）共同申請專利為「合作」的知識流動；其次，若專利的申請人與發明人不同國家，則為「技術採購」的知識流動，此種流動常見的例子如發明人為外國子公司但專利由母公司申請，或廠商將研究部門外包至國外研發廠商；最後，專利權人的轉讓則歸類為「技術轉讓」的知識流動。 4 在文獻上，衡量相似度的方法除了 Bloom 等人（2013）建構領域相似度以外，Younge 和 Kuhn （2016）以專利文本的餘弦相似性（Cosine similarity）衡量專利之間的相關程度。 2 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(9) 第二節. 研究性質與學科領域. 隨著資訊時代蓬勃發展，資訊流通越來越快速，在講求效率、效能的時代中，應用研究普遍比基礎研究受歡迎，但是，應用研究真的比基礎研究好嗎？從研究的目的來看，基礎研究以探求事情的真理為目標，如 Michael Faraday 發現的電磁感應原理或是 Josh Nash 的賽局理論，應用研究則以實用為導向，運用基礎研究的知識創造新技術、新方法，如西門子利用電磁感應原理發明發電機，或是應用賽局理論如冷戰時期的軍備競賽。由此可見，雖然基礎研究價值體現的時間較應用研究長久，但仍為國家長期發展、產業轉型的基石，在應用知識的過程中，. 政治大知道要從哪裡下手，正如心理學家 Kurt Lewin 所說：「There is nothing so practical 立. 若我們沒有了解背後的理論基礎，就像拿著巨大的錘子，眼睛卻被布遮起來，不. ‧ 國. 學. as good theory」，一個好的理論，能夠將知識轉化為方法，運用在各種問題上。. 由此可見，衡量基礎研究、應用研究的價值是一個值得探討的問題。Li 等人. ‧. （2017）針對生物醫療領域，研究美國國家衛生院（National Institute of Health，. sit. y. Nat. NIH）資持的資金計畫中，以「基礎研究」和「應用研究」為導向之計畫的應用. io. er. 價值，結果發現，若以專利數衡量應用價值，則兩種計畫沒有顯著的差異。他們. al. iv n C hengchi U 他產業是否也是如此情況？除了美國這種技術前沿國之外，台灣、中國學術界之 n. 的結果是針對美國特定產業所做的研究，我們好奇的是，除了生醫產業以外，其. 研究情況的是否也有相同結論？為了區分不同學校的基礎研究、應用研究水準，我們採用 Stokes（1997）提出的 Pasteur 象限（Pasteur’s Quadrant）概念，以兩個維度衡量研究學者的研究性質，分別為單純受好奇心所驅動、以求知為目的基礎研究，與以實用為目標、具備效能性的應用研究，透過兩個維度劃分研究學者至四個象限，定位研究學者的研究性質。在 Pasteur 象限中，第一象限為「Pasteur 學者」，此類型學者研究不僅以求知為目的，其研究結果也具實用性，如法國微生物學科學家 Louis Pasteur；第二象限為「Bohr 學者」，此類型的學者致力於純基礎研究，探討事務的真理， 3 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(10) 如丹麥物理學家 Niels Bohr；第四象限則為純應用研究的「Edison 學者」，他們透過技術發明以滿足人類需求，例如擁有眾多重要專利的美國發明家 Thomas Edison。. 圖 1、以學校衡量的 Pasteur 象限. 立. 政治大. ‧ 國. 學資料來源：本文整理. ‧. Nat. sit. y. 如圖 1 所示，本文以學校的角度出發，將學校分為四種類型：兩種研究皆表. n. al. er. io. 現優異之學校（Pasteur 類型學校）、單純基礎研究型學校（Star 類型學校）、單純. i Un. v. 應用研究行學校（Edison 類型學校）與不注重研發之學校。5 其中，由於專利可. Ch. engchi. 以視為成功商業化的知識，我們參考 Baba 等人（2009）的方法，以學校的專利產出作為衡量應用研究多寡的參考指標，並以學校的期刊論文產出作為學校基礎研究多寡的參考指標，此外，考慮不同學科的論文價值不同，我們建立期刊論文標準化指標以標準化各個學科的論文價值。透過 Pasteur 象限，本文嘗試了解以上類型中，何種學校類型的研發存在外溢效果，或者換句話說，廠商偏好哪種性質的研究。. 5. Baba 等人（2009）以 Pasteur 象限分析日本先進材料產業中產學合作學者的類型，其中，將. 純基礎研究型學者稱為 Star 學者，本文沿用此名稱。 4 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(11) 了解不同研發類型的差異在政府制定政策上相當重要，針對國家層面，Chen 等人（2011）研究不同技術創新系統的差異，並發現專利與期刊論文兩種形式的研發效率有顯著的差異。Chen 等人（2013）則發現比起期刊論文導向的研發，專利導向的研發對於國家研發成長率有較大的貢獻。 Bloom 等人（2019）比較各種促進廠商技術創新的政策優劣，他們提到在政府研發補貼政策中，若可以分辨不同研發類型的外溢效果，則可針對外溢效果較強研發類型進行補貼，同理，若我們能夠分辨何種研究性質類型的學校存在較強的外溢效果，在研發補貼等針對提升技術創新的政策上，即能補助「對的」學校之研發行為，其技術創新將會外溢至廠商，使政策有加乘效果，除此之外，亦可針對此類型的學校推動產學合. 政治大. 作計畫，加速學術界知識商業化。. 立. 除了學校的研究性質外，我們更進一步討論不同學門對產業的影響力，了解. ‧ 國. 學. 產學外溢校果在不同領域的表現，在政策上，若我們能夠分辨學科的外溢效果大. ‧. 小，則使政府在矯正外溢效果時有較好的成效。. 本文架構共分成五章，除本章之外，第二章為文獻回顧，討論產業外溢效果. y. Nat. er. io. sit. 與產學間知識流動等相關文獻；第三章為研究方法，分別介紹本文外溢效果衡量方法、學校類型劃分標準與迴歸模型設定；第四章描述資料蒐集與處理流程，其. n. al. Ch. i Un. v. 中，本文資料來源主要包括五個資料庫：IncoPat 專利資料庫、Scopus 期刊論文. engchi. 資料庫、美國社區調查資料庫（American Community Survey，ACS）、TEJ 台灣經濟新報財務資料庫以及中國工業企業數據庫；最後，第五章、第六章則分別為模型結果與本文結論及未來之建議。. 5 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(12) 第二章文獻回顧第一節. 產業外溢效果. 衡量研發外溢效果對經濟成長的影響一直是經濟學家重要的議題，假設在相同產業中，其他廠商做研發，在廠商研發投入不變下，其他廠商的研發行為若產生外部性而影響廠商表現，我們稱之為產業外溢效果。許多實證結果發現，市場上存在正向的產業外溢效果，Jaffe（1986）首先利用美國專利資料定位廠商所在的科技領域位置，並提出廠商的研發行為會對鄰近科技領域的廠商產生的外溢效果，Hsu（2011）以產業總和的創新成長率扣除廠商的研發投入的成長率，來定. 政治大. 義產業的外溢效果，並發現廠商的獲利能力與其外溢效果之間存在正相關。. 立. 在衡量產業外溢效果時，文獻上分為正向的技術外溢效果（Technology. ‧ 國. 學. spillover effect），以及負向的產品市場競爭效果（Product market rivalry effect）， Bloom 等人（2013）指出，技術外溢效果為相同技術領域的廠商從事研發時，將. ‧. 使廠商的生產力提升，產生正向的影響，另一方面，產品市場競爭效果則是指，. Nat. sit. y. 若相同產品市場的廠商從事研發，廠商將因企業偷竊（Business stealing）效果而. n. al. er. io. 遭受損失。6 廠商之間技術領域與產品領域相似度不同的情況在實務中相當常見，. i Un. v. 例如 IBC、Apple、Motorola 與 Intel，四間廠商在的科技領域皆相近，但在產品. Ch. engchi. 市場中，只有 IBM 與 Apple 在電腦市場競爭，只有 Motorola 與 Intel 在半導體市場競爭，因此，透過廠商之間技術領域相近程度，可以衡量廠商受到的技術外溢效果，同樣地，透過產品相近程度可衡量廠商受到的產品競爭外溢效果，以此方式有效區分兩種產業外溢效果帶來的影響。. 6. 企業偷竊效果是指，當廠商從事模仿其他廠商技術的研發時，會使市場上出現過度研發的狀. 況，因為廠商的模仿行為搶走產品市場的份額，但實質上卻對整體經濟的技術創新沒有效果。例如製藥業在研發新藥時，一家廠商可能花費大筆研發金額，但只產出稍微較好功能的藥品，此時，若其他廠商以類似已知成分，研發出相似功能的藥品，則可以大幅吸引市場份額，此類型的藥品通常稱為「Me too drug」或是「Follow - on drug」。 6 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(13) 第二節. 產學知識流動. 談到產業界與學術界的交流，產業、學校、研究機構間知識之間流動也是文獻上熱門的議題，Cohen 等人（2002）利用卡內基・梅隆大學的研究調查（Carnegie Mellon Survey，CMS），來探究學術研究對產業研發的影響。CMS 調查為 1994 年針對美國國內製造業研發人員的問卷調查，其問卷內容包含研發的知識來源（學校、研究機構、產品消費者、競爭廠商、上游廠商、下游製造業部門等）、採用學術研究知識產出的形式（論文、原理模型、工具儀器或技術）、採用學術知識的渠道（專利、期刊論文、學術會議等），以及最近完成的主要研究. 政治大途分為兩個面向，分別為「提議新研究專案的知識來源」與「完成專案的知識來立. 專案中，各學科領域知識的使用程度。首先，在知識來源中，CMS 將知識的用. ‧ 國. 學. 源」，結果發現，而學校與研究機構作為來源的比例分別為 32% 與 36%，比起提出新專案，學校與研究機構傾向提供「解決問題的方法」來執行計畫；其次，. ‧. 在知識產出形式中，約有 30% 的研究人員認為主要知識來源形式為期刊論文，. sit. y. Nat. 若量化此知識的價值，1991 至 1993 年平均每年美國製造業研發支出約 880 億美. er. io. 元，推論每年期刊論文產出的知識價值為 260 億美元；最後，在學術知識外溢到. al. iv n C hengchi U 來自專利系統。由此可見產學間存在大量的知識流動，其交流方式大 n. 廠商的渠道中，平均來說共有 41.2% 的知識來自期刊論文、35.6% 來自會議討論、17.5%. 多為期刊論文。在產學知識流動中，多數文獻專注於討論產學合作的成效，研究學校如何透過產學合作的方式將學術知識商品化，或產學合作是否顯著提升廠商研發表現。 Baba 等人（2009）利用專利資料中，發明人至少有一人隸屬於廠商且至少有一人隸屬於學校或研究機構的專利，來定義產學合作產出，並討論日本的先進材料產業裡，與 Pasteur 象限中何種類的研究學者合作有較好的廠商表現，其結果為只有與 Pasteur 學者共同合作的廠商，有顯著且較高的研發生產力，也就是說，在先進材料產業中，與同時具備基礎研究知識與應用能力的研究學者合作，才有 7 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(14) 機會提升廠商本身的研發生產力，對於 Star 學者而言，廠商需要的是能夠「解決問題」的學者，而不是純學術研究的人，對於 Edison 學者而言，沒有足夠的學術知識以整合先進材料產業所需的專業。在中國方面，Kafouros 等人（2015）提出中國嚴重依賴產學合作來彌補廠商內部研發能力的不足，而 Brehm 和 Lundin （2012）更指出中國政府對於高等教育學校的研發支出 GDP 占比，從 1995 的 0.6% 提升至 2004 年的 1.3%，並增加了 77% 的研究人員，由此可見中國高等學校在中國技術創新中佔領了重要的角色；Shi 等人（2020）則研究產學合作對於新創廠商研發效率的影響，發現若將技術創新過程分為研發階段與商品化階段，產學合作的影響會因不同技術創階段而不同，在研發階段，產學合作會損害廠商. 政治大. 的研發效率，到了商品化階段時，廠商則會從產學合作中受益。許多文獻也嘗試. 立. 以產學網絡分析產學合作的影響，Huggins 和 Prokop （2017）分析英國產學合. ‧ 國. 學. 作網絡中，廠商或學校所處的網絡中心地位，與區域創新績效的關係，結果發現. 相關。. ‧. 一個地區的創新績效與此地區的廠商或學校中，處於高度中心地位的比例呈現正. y. Nat. er. io. sit. 在產學外溢效果文獻上，僅討論產學上區域外溢效果，Qiu 等人（2017）以中國學校期刊論文資料，衡量大學間國際學術合作、國內學術合作對廠商研發生. n. al. Ch. i Un. v. 產力的區域外溢效果，其中，國內、外學術合作以期刊論文的共同作者為衡量指. engchi. 標。Ponds 等人（2010）則衡量荷蘭大學的學術研究對區域創新的影響。為了考慮學校研發行為對廠商的外溢效果，本文採用 Bloom 等人（2013）中衡量廠商之間相似度的概念，來衡量廠商與學校之間的相似度，其中，由於學校並沒有進入產品市場與廠商競爭，我們假設產品市場競爭效果為零，因此，技術外溢效果即為產學外溢效果。. 8 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(15) 第三章研究方法第一節. 衡量產學外溢效果. 根據 Bloom 等人（2013）的模型設定，我們假設外溢效果只出現在相同產業，在廠商與學術界的知識交流中，知識將依照兩者的產業相似度，從學術界外溢至廠商，而廠商預期受到的產學外溢效果則為所有學校的外溢效果之加總。在衡量研發層面的產業組合上，我們以專利產出在不同產業的比例，衡量廠商、研究機構的產業組合，並以期刊論文在不同產業的比例，衡量學校的產業組合。假設經濟體系有 𝐼 間廠商、𝑅 間研究機構、𝑈 間學校，廠商 𝑖 ∈ (1, 𝐼) 共有 𝑃! . 政治大. 個專利，研究機構 𝑟 ∈ (1, 𝑅) 共有 𝑃" 個專利，這些專利分別分佈於產業 𝜏 ∈ (1, Υ)；. 立. 學校 𝑢 ∈ (1, 𝑈) 共有 𝑆# 篇期刊論文，分佈於學科領域 𝑑 ∈ (1, D)。接著，我們定. ‧ 國. 學. 義廠商 𝑖 的產業比重為 𝑻! = (𝑇!$ , 𝑇!% , … , 𝑇!& , … , 𝑇!' )$×' ，其中 𝑇!& 為廠商 𝑖 在產業 𝜏 的專利比重（即 𝑇!& = 𝑃!& ⁄𝑃! ）；同樣地，研究機構 𝑟 的產業比重為 𝑻" =. ‧. (𝑇"$ , 𝑇"% , … , 𝑇"& , … , 𝑇"' )$×' ，其中 𝑇"& 為研究機構 𝑟 在產業 𝜏 的專利比重（即. Nat. sit. n. al. er. io. 中. y. 𝑇"& = 𝑃"& ⁄𝑃" ），而學校 𝑢 在產業比重則為 𝑻# = (𝑇#$ , 𝑇#% , … , 𝑇#& , … , 𝑇#' )$×' ，其. C𝑇h#& = ∑ ,* , ，U n i engchi # !$% !" &!. v. &. (1). 𝑆#- 為學校 𝑢 的期刊論文中屬於學科 𝑑 的篇數，𝜃-& 為學科 𝑑 對產業 𝜏 的影響程度，𝜃-& ∈ [0, 1]，且 ∑ & 𝜃-& = 1，因此 𝑇#& 表學校 𝑢 在產業 𝜏 的期刊論文比重，即學校 𝑢 的研發行為屬於 𝜏 產業的比例。7 透過廠商、研究機構與學校的產業組合，我們可以得知廠商 𝑖 與研究機構 𝑟 或學校 𝑢 的產業相似度為 𝑇𝐸𝐶𝐻!.. 7. =. /𝑻' 𝑻)( 1 %. %. 2𝑻' 𝑻)' 3* /𝑻( 𝑻)( 1*. 詳細 𝜃+, 之計算過程於第四章第四節介紹。. ，𝑗 ∈ {𝑟, 𝑢}，. (2). 9 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(16) 因此，廠商 𝑖 受研究機構 𝑟 或學校 𝑢 的外溢效果影響為 𝑇𝐸𝐶𝐻!. 𝐺.4 =. /𝑻' 𝑻)( 1 % % 2𝑻' 𝑻)' 3* /𝑻( 𝑻)( 1*. 𝐺.4 ，𝑗 ∈ {𝑟, 𝑢}，. (3). 其中，𝐺.4 為學校 𝑢 或研究機構 𝑟 在 𝑡 年的研發資本存量，我們以 𝐺.4 = 𝑅.4 + (1 − 𝛿) 𝐺.45$ 衡量，𝑅.4 為兩者在 𝑡 年的研發資本流量， 𝛿 為折舊率，在起始年（𝑡 = 7. &0），𝐺.6 = (9:;) ，𝑔 為起始年所有學校或研究機構的平均成長率。8 最後，廠商 𝑖. 預期受到學校、研究機構的產學外溢效果即為. = 𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4= = ∑= #>$ 𝑇𝐸𝐶𝐻!# 𝐺#4 = ∑#>$. 立. 𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!47 = ∑7">$. 2𝑻' 𝑻)& 3 %. 政治大 𝑇𝐸𝐶𝐻 𝐺 = ∑. !". "4. %. 𝐺#4 ，. (4). %. 𝐺"4 ，. (5). 2𝑻' 𝑻)' 3* 2𝑻& 𝑻)& 3*. 7 ">$. 2𝑻' 𝑻). 3 %. 2𝑻' 𝑻)' 3* 2𝑻. 𝑻). 3*. ‧ 國. 學. 透過(4)式、(5)式，我們可衡量整體學術界的研發外溢效果。. ‧. 如第一章所描述，在整體學校外溢效果中，我們想了解不同研究性質的外溢效果是否有顯著的差異，本文採用 Pasteur 象限的概念，將學校分為四種類型：. y. Nat. er. io. sit. 「Pasteur 類型大學」、純基礎研究的「Star 類型大學」、純應用研究的「Edison 類型大學」以及不注重研究的大學，並參考 Baba 等人（2009）以期刊論文作為基. n. al. Ch. i Un. v. 礎研究的指標，以專利作為應用研究的指標，嘗試以學校的角度了解不同研究性質的外溢效果。. engchi. 在應用研究的劃分基準上，我們以所有大學平均一位專任教師每年產出的專利數作為劃分基準，透過專任教師數的調整，我們排除了學校教師越多專利數越多的情況。在基礎研究的劃分基準上，考慮到每個學科的期刊論文價值不同，例如一篇經濟學的論文價值與一篇醫學論文價值不同，換句話說，每個學科產出一篇論文所需投入的人力資本與時間不同，若我們只計算論文數量，則忽略了每個學科的由於我們以專利衡量研究機構研發產出、以期刊論文衡量學校研發產出，因此 𝑅/0 = 𝑃/0 且 𝑅10 = 𝑆10 ，此外，本文折舊率皆以 15%衡量。 10 8. DOI:10.6814/NCCU202001164.

(17) 特性，因此，比較不同學科之間的論文數量時，我們必須考慮學科論文的價值，我們以「標準化論文指標」做為學校基礎研究多寡的衡量依據。接續前節假設，經濟體系中有 𝑈 間學校，學校 𝑢 ∈ (1, 𝑈) 共有 𝑆# 篇期刊論文，分佈於學科領域 𝑑 ∈ (1, D)，我們令 𝑤#- 為學校 𝑢 學科 𝑑 的專任教師占全校 4 教師比例， 𝑇# 為學校發表期刊論文的總年數，則 𝑆# 為學校 𝑢 學科 𝑑 中，平均 4 每個專任教師一年的論文發表數（𝑆#= ?. ,&!. & ∗ A&!. ），接著，我們定義學校 𝑢 標準化. 論文指標為 BBB2B , 2 5,. &! ∗ ! 𝑆#∗ = ∑- 𝑤#- 𝑆#= ∑- 𝑤#- CD(, ， ). (6). !. 政治大. KKK4 為學科 𝑑 在所有學校之間專任教師每年期刊論文的平均數，sd(𝑆 ) 為其中，𝑆 -. 立. ∗ 學科 𝑑 在所有學校之間的標準差。透過標準化過程，使 𝑆#考慮了不同學科的特. ‧ 國. 學. ∗ ∗ 性，其分配服從 𝑆#~(0,1) ，接著，我們將 𝑆#透過學校 𝑢 的各個學科專任教師. sit. y. Nat. 多寡的劃分依據。. ‧. 比例（ 𝑤#- ）加權加總，即得標準化論文指標，我們以 𝑆#∗ = 0 作為學校基礎研究. io. er. 我們依據學校平均專任教師每年專利產量以及標準化學校論文指標兩個維度，劃分學校研究類型，首先，若學校 𝑆#∗ > 0 且專利產量高於平均，則推論此學. al. n. iv n C 校在基礎研究與應用研究皆有較好的表現，我們將其歸類為 Pasteur 類型學校； hengchi U 其次，若學校 𝑆#∗ > 0 且專利產量低於平均，表示此學校專注於基礎研究，歸類為. Star 學校；再者，若學校 𝑆#∗ < 0 且專利產量高於平均，表示此學校專注於應用研究，歸類為 Edison 學校；最後，若學校 𝑆#∗ < 0 且專利產量低於平均，則表示此學校較不著重在研發上，歸類為不注重研發的學校。透過上述劃分標準，我們可以拆分(4)式的整體學校研發外溢效果，了解不同研發性質對廠商表現的差異，廠商 𝑖 預期受到各種類型的外溢效果為此類型所有學校外溢效果加總，即. 𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4?EFG = ∑ #∈?EFG 𝑇𝐸𝐶𝐻!# 𝐺#4 ，. 𝑇𝑦𝑝𝑒 ∈ {𝑃𝑎𝑠𝑡𝑒𝑢𝑟, 𝑆𝑡𝑎𝑟, 𝐸𝑑𝑖𝑠𝑜𝑛, 𝑂𝑡ℎ𝑒𝑟𝑠}。. (7). 11 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(18) 第二節. 衡量學門外溢效果. 除了產學外溢效果，我們衡量不同學門之間對於廠商的外溢效果，換句話說，即衡量廠商偏好哪一種學門的知識。與前節學校外溢效果概念相似，我們衡量每個學校 – 學門與廠商的產業組合，並計算其與廠商的相似度，此學校 – 學門知識將依照其相似度將研發產出的知識外溢至廠商，最後，將所有學校中屬於此學門的外溢效果加總，即得廠商預期的學門外溢效果。假設每個學科 𝑑 皆有其屬於的學門 𝑎 ∈ (1, 𝐴) ，學校 𝑢 – 學門 𝑎 存在一個 I I I I )$×' ，其中產業比重為 𝑻I# = (𝑇#$ , 𝑇#% , … , 𝑇#& , … , 𝑇#'. )，政 (治大. I 𝑇#& =∑. 立. $. 3 " ?&". ∑ !∈3 *!" ,&!. (8). ,&. 與(1)式不同的是，(1)式對學科做加總，衡量此學校所有學科在產業𝜏 的比重，而. ‧ 國. 學. (8)式則對屬於學門 𝑎 的學科做加總，衡量每個學校的每個學門在產業 𝜏 的比重，. ‧. I 此外，我們將其除以 ∑& 𝑇#& ，以轉換為百分比的形式。透過廠商產業比重與學校. y. n. al. Ch. 2𝑻' 𝑻3) & 3 %. %. 3) * 2𝑻' 𝑻)' 3* 2𝑻3 & 𝑻& 3. ，. i Un. 因此，廠商 𝑖 受學校 𝑢 – 學門 𝑎 的外溢效果影響為. engchi. I I 𝑇𝐸𝐶𝐻!# 𝐺#4 =. 2𝑻' 𝑻3) & 3. sit. io. I 𝑇𝐸𝐶𝐻!# =. (9). er. Nat. –學門產業比重，我們可以衡量廠商與學校 𝑢 – 學門 𝑎 的相似度為. % % 3) * 2𝑻' 𝑻)' 3* 2𝑻3 & 𝑻& 3. v. I 𝐺#4 ，. (10). I I I 其中，𝐺#4 為學校 𝑢 – 學門 𝑎 在 𝑡 年的研發資本存量，以 𝐺#4 = 𝑅#4 + (1 − 𝛿) I I I I 𝐺#45$ ，𝑅#4 為其在 𝑡 年的研發資本流量（即 𝑅#4 = ∑ -∈I 𝑆#- ），在起始年，𝐺#6 = 3 7&-. ，𝑔 為起始年所有學校 – 學門的平均成長率。最後，廠商 𝑖 預期受到學門 𝑎. (9:;). 的外溢效果為 I I 𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4I = ∑= #>$ 𝑇𝐸𝐶𝐻!# 𝐺#4 =. 2𝑻' 𝑻3) & 3. % % 3) * 2𝑻' 𝑻)' 3* 2𝑻3 & 𝑻& 3. I 𝐺#4 。. (11). 12 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(19) 第三節. 模型設定. 一、估計學術界外溢效果為了估計學術界中學校與研究機構研發行為的外溢效果，本文考慮兩個面向的廠商表現，分別為市場價值與研發生產力。市場價值迴歸模型為 J. ln ]K^ = 𝛾$ ln 𝐺!45$ + 𝛾% ln`𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4= a!45$ + !4. (12). 𝛾L ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!47 )!45$ + 𝛾M 𝑋!45$ + 𝜂!J + 𝜏4J + 𝜐!4J ，首先， 𝑉 為股票與債務的市場價值，𝐴 為廠商的資產總額，應變數 (𝑉 ⁄𝐴)!4 即為. 政治大 𝐺 為廠商研發資本存量，𝐺 = 𝑅 + (1 − 𝛿) 𝐺 ，𝑅 為廠商在 𝑡 年的研發資本流立 q 理論中的 Tobin’s Q 值，表示廠商 𝑖 在 𝑡 年的市場價值與重置成本的比率。其次， !4. 4. 45$. 4. 7. ‧ 國. 學. &量，以廠商歷年的研究開發費衡量，在初始期 𝐺#6 = (9:;) ，𝑔 為起始年所有樣本. 廠商的平均研究開發費成長率，再者，𝑋!4 為控制變數，考慮的廠商特性，其包. ‧. 含廠商年齡、規模大小、銷售額、財務槓桿率以及固定槓桿率；最後，𝜂!J 與 𝜏4J . y. Nat. sit. 分別為廠商固定效果與年固定效果，我們以上標 𝑉 表示此變數屬於市場價值迴. n. al. er. io. 歸式。此外，考慮研發對廠商的市場價值影響效果較慢，參考 Bloom 等人（2013）. i Un. v. 的模型設定，我們將與解釋變數落後一期，包含落後期的外溢效果與落後期的研發資本存量。. Ch. engchi. 研發生產力迴歸模型為 ln(1 + 𝑃𝑆!4A ) = 𝛾$ ln 𝐺!45$ + 𝛾% ln`𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4= a!45$ + 𝛾L ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!47 )!45$. + 𝛾M 𝑋!45$ +. 𝜂!N. + 𝜏4N +. (13) 𝜐!4N ，. 其中， 𝑃𝑆!4A 為廠商 𝑖 在 𝑡 年的後引用次數加權專利存量，透過後引用加權，我們考慮了每個專利不同的品質差異，其後引用加權的專利存量衡量方法與前述廠商 A 研發資本存量相同，即 𝑃𝑆!4A = 𝑃!4A + (1 − 𝛿) 𝑃𝑆!45$ ，其中， 𝑃!4A 為廠商 𝑖 在 𝑡 年的 N6. A '的後引用加權專利數，在初始期 𝑃𝑆!6 = (9:;) ， 𝑔為起始年所有樣本廠商的平均後. 13 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(20) 引用加權專利數的成長率。9 𝜂!N 與 𝜏4N 分別為廠商固定效果與年固定效果，我們以上標 𝑃 表示此變數屬於研發生產力迴歸式，此外，我們一樣將控制變數、外溢效果落後一期。. 二、估計不同類型學校之外溢效果為了估計不同研究性質的學校對廠商的外溢效果，本文將所有學校的外溢效果（ 𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4= ）拆分為四種類型學校，分別為研究同時包含新穎性及實用性的 Pasteur 學校（ 𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4N ）、純基礎研究的 Star 學校（ 𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4, ）、純應用研究的 Edison 學校（ 𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4O ）以及較不注重研究的學校. 政治大（ 𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻 ）。與估計整體學校的外溢效果相同，我們分別考慮市場價值與立 P !4. ‧ 國. J. 學. 研發生產力兩個解釋變數，其迴歸模型分別為 ln ]K^ = 𝛾$ ln 𝐺!45$ + 𝛾% ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4N )!45$ + !4. ‧. 𝛾L ln`𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4, a!45$ + 𝛾M ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4O )!45$ +. y. Nat. (14). al. er. io. sit. 𝛾Q ln`𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4P a!45$ + 𝛾R ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!47 )!45$ +. n. 𝛾S 𝑋!45$ + 𝜂!J + 𝜏4J + 𝜐!4J ， ln(1 +. 𝑃𝑆!4A ). Ch. engchi. i Un. v. = 𝛾$ ln 𝐺!45$ + 𝛾% ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4N )!45$ +. 𝛾L ln`𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4, a!45$ + 𝛾M ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4O )!45$ + (15) 𝛾Q ln`𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4P a!45$. +. 𝛾R ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!47 )!45$. +. 𝛾S 𝑋!45$ + 𝜂!N + 𝜏4N + 𝜐!4N ，在此，為了觀察不同類型的學校之外溢效果，我們保留研究機構外溢效果作為控制變數。. 由於多數專利之後引用次數為 0，因此，若廠商 𝑖 在 𝑡 年擁有 𝑃70 個專利產出，這些專利總共有 𝑐70 個後引用次數，則我們定義廠商 𝑖 在 𝑡 年的後引用加權專利數為 𝑃708 = 𝑃70 + 𝑐70 。 14 9. DOI:10.6814/NCCU202001164.

(21) 三、估計學門之外溢效果. 最後，為了估計不同學門對廠商的外溢效果，本文將所有學科分為兩個學門，. 分別為自然科學（ 𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4T ）以及社會科學（ 𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4, ），附錄 1 為兩個學門所包含的詳細學科分類表，其中，我們將健康科學、生命科學與物理科學併為自然科學做分析。與之前相同，我們分別考慮兩大學門之外溢效果對市場價值與研發生產力兩個解釋變數的影響，其迴歸模型分別為 J. ln ]K^ = 𝛾$ ln 𝐺!45$ + 𝛾L ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4T )!45$ + !4. (16). 𝛾M ln`𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4, a!45$. 立. + 𝛾Q 𝑋!45$ +. 𝜂!J. +. 𝜏4J. +. 政治大. 𝜐!4J ，. ln(1 + 𝑃𝑆!4A ) = 𝛾$ ln𝐺!45$ + 𝛾L ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4T )!45$ +. ‧ 國. 學. 𝛾M ln`𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻!4, a!45$ + 𝛾Q 𝑋!45$ + 𝜂!N + 𝜏4N + 𝜐!4N 。. (17). ‧. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. 15 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(22) 第四章資料第一節. 廠商資料. 本文選擇使用台灣經濟新報 TEJ 財務資料庫中，台灣上市櫃公司作為台灣廠商研究對象，其資料年份為 1981 年至 2019 年，樣本共 2,922 間廠商。表 1 第一欄整理本研究所使用的廠商控制變數與其所對應台灣經濟新報的資料，其中，在衡量 Tobin’s Q 時，若季底普通股市場價值無資料時，以股東權益總額代替。本文選擇中國工業企業數據庫中的廠商作為中國廠商研究對象，資料期間為 1999 至 2013 年，樣本包含 2000 萬人民幣規模以上中國非國有工業企業，我們. 政治大. 使用資料期間都存在的廠商，共 12,443 間廠商。表 1 第二欄整理本研究所使用. 立. 的變數與其所對應中國工業企業數據庫資料，其中，由於工業企業數據庫中，廠. ‧ 國. 學. 商樣本包含上市櫃公司與未上市公司，因此我們捨棄 Tobin’s Q，僅使用以後引用加權的專利存量衡量中國學術界研發外溢效果。. ‧. Nat. al. n. 𝑉 𝐴. sit. 中國工業企業數據庫. er. io. Tobin’s Q. 台灣經濟新報. y. 表 1、廠商特性資料說明. i Un. 季底普通股市場價值 + 長短期借款. Ch. e資產總額 ngchi. v. 𝑅. 研究發展費. 研究開發費. 廠商規模. 𝑆𝑖𝑧𝑒. 資產總額. 資產總額. 廠商銷售額. 𝑆𝑎𝑙𝑒. 營業收入淨額. 銷售收入. 廠商年齡. 𝐴𝑔𝑒. 資料年份 − 設立日期. 資料年份 − 開業年. 𝐹𝑖𝑛𝑙𝑒𝑣𝑒. 一年內到期長期負債. 長期負債. 流動資產. 流動資產. 不動產廠房及設備. 固定資產. 資產總額. 資產總額. 研發資本流量. 財務槓桿率. 固定槓桿率. 𝐹𝑖𝑥𝑟𝑎𝑡𝑖𝑜. 備註：中國工業企業數據庫中，僅有 2005、2006、2007、2010、2013 年紀錄研究開發費，2005 至 2013 年間缺失年度則以內插法補足，此外，銷售收入無資料年份，我們以營業收入代替。資料來源：台灣經濟新報、中國工業企業數據庫、本文整理 16 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(23) 第二節. 專利資料. 透過北京合享智慧 IncoPat 專利資料庫，我們取得台灣專利局（TIPO）、中國專利局（CINPA）的專利資料，每個專利包括專利類型、專利公告（公開）號、專利公告（公開）日、申請人、申請人國別、國際專利分類（IPC）、引證專利、後引證專利等。台灣專利資料為 1950 年至 2019 年「發明授權」專利，專利筆數共 684,290 筆，中國專利資料為 1985 年至 2019 年「發明授權」、「實用新型」專利，專利筆數共 13,478,015 筆，其中，發明授權專利筆數為 3,596,034 筆，實用新型專利筆數則為 9,881,981 筆。10. 政治大利申請人名稱、申請人國別與台灣大專院校、研究機構、台灣上市櫃名單，我們立首先，為了區分專利所屬機構的類型，我們將專利依照申請人分類。透過專. ‧ 國. 台灣個人、其他申請人、國外申請人。. 學. 將專利申請人分為六個類型：台灣大專校院、台灣研究機構、台灣上市櫃廠商、. ‧. 台灣大專院校共 168 間，包含現存學校 163 間、停辦學校 5 間。11 我們使. sit. y. Nat. 用此名單為基礎，與專利申請人名單做比對，其中，學校可能以附設機構名稱或. io. al. er. 系所名稱申請專利，為了觀察學校整體的研發水準，我們統一以學校為單位做分. iv n C hengchi U 統一為「國立成功大學」、申請人「國立清華大學電機系」統一為「國立清華大 n. 類，如申請人「國立成功大學醫學院附設醫院」與「國立成功大學水工試驗所」. 學」。除此之外，考慮樣本期間學校異動情況，此名單納入 2010 至 2019 年停辦學校、合併學校以及名稱異動學校資料，由於資料限制，針對 2009 以前異動學校，我們以大專校院搜尋條件，搜尋出未被歸類的學校，再將這些學校歸入名單。 12. 在 168 間大專院校中，共有 132 間大專校院有發明授權專利，包含 128 間大. 10. 考量許多中國廠商透過實用新型專利在市場上提早取得優勢，因此除了發明授權外，我們納入實用新型專利。 11 現存學校資料來源為統計處 108 學年各級學校名錄，包含大專校院 152 間、軍警大專校院 9 間、空大校院 2 間；停辦學校資料來源為教育部統計處 99 學年度至 108 學年度大專校院異動一覽表，其異動原因包含停辦、合併以及名稱異動。 12 大專院校搜尋條件為申請人國別為台灣，以及申請人關鍵字為「大學」、「學校」、「學院」的申請人，並以關鍵字「職業學校」、「高級中等學校」排除高中學校申請人。 17 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(24) 專校院、3 間軍警大專校院、1 間停辦學校。台灣研究機構共 48 間，包含科技專案執行研究機構 19 間、以研究機構搜尋條件搜尋出的 28 間機構。13 與大專校院申請情況相同，研究機構也可能以不同名稱申請專利，我們將申請人名稱統一，並考慮研究機構異動情況，如申請人「國科會精密儀器發展中心」與「儀器科技研究中心」皆統一為「實驗研究院」。在台灣廠商的部分，首先，我們使用 2012 年至 2019 年工商註冊企業名單以及廠商搜尋條件得知，台灣共有 17,365 間廠商擁有發明授權專利。14 在這些廠商中，由於中、小型廠商專利數相對較少，且取得所有工商註冊企業特性資料不易，因此，我們選擇前一節所描述的上市櫃廠商作為研究對象。在台灣 2,922 間. 政治大. 上市櫃廠商中，共有 1,531 間上市櫃公司有發明授權專利。. 立. 透過上述過程，我們可以將專利申請人分為大專校院、研究機構與廠商，在. ‧ 國. 學. 剩餘尚未被歸類的申請人中，我們以台灣前 400 大姓氏為關鍵字搜尋，並且限制. ‧. 申請人字數長度在 3 個字以內，將其歸類為個人申請人，接著，我們將申請人國. er. io. sit. Nat. 機構、醫院、高中以下學校機構、基金會等其他機構。. y. 別不為台灣者歸類為國外申請人，最後，剩餘的申請人則歸類為其他，包含政府. 在中國專利申請人分類上，我們將專利申請人分為六個類型：中國雙一流大. n. al. Ch. i Un. v. 專校院、中國研究機構、中國廠商、中國個人、國外申請人、其他申請人。針對. engchi. 中國專利局資料，IncoPat 資料庫提供申請人類型欄位，類型分類為：企業、大專院校、科研單位、機關團體、個人、其他，但此申請人分類標準與前述台灣分類標準不盡相同，舉例來說，大專院校類別包含高中以下學校機構，且大學附設機構並未歸類至大專院校類別，因此，我們仍以前述台灣專利申請人分類流程為主，. 13. 科技專案執行研究機構為經濟部技術處公布 108 年科技專案執行年報中，技術研發與研發服務類型之研究單位，此 19 間都有專利產出；此外，研究機構搜尋條件為申請人國別為台灣，以及申請人關鍵字為「研究院」、「研究所」、「科學院」、「研究機構」、「研究中心」、「發展中心」、「研發中心」、「開發中心」、「科技中心」、「研究委員會」、「研究基金會」的申請人。 14 工商註冊企業名單資料來源為內政部經濟服務平台，資料期間出現至少一年的廠商共有 1,883,375 間；此外，廠商搜尋條件為申請人國別為台灣，以及申請人關鍵字為「公司」、「工廠」、「企業」、「製藥」、「煉製廠」的申請人。 18 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(25) 並以 IncoPat 資料庫提供的類型作為輔助。中國大專校院共 3,000 間學校，其中共有 1,440 間學校擁有發明授權或研究新型專利。15 由於多數學校沒有專利或專利數偏低，我們專注於研究雙一流建設高校的研發行為，雙一流建設為 2015 年，中國為了打造「世界一流大學」及「世界一流學科」所推動的高等教育建設政策，一共入選 137 所大專校院，包含 134 所普通高等學校，以及 3 所軍隊院校，此學校名單包含較早期的 985 工程以及 211 工程，我們以雙一流高校名單作為基礎，與申請人名單做比對，並考慮 1990 至 2006 年雙一流高校異動情況。16 在雙一流大專院校中，共有 132 間大專校院有發明授權或實用新型的專利。. 政治大. 針對中國研究機構分類，由於缺乏完整中國研究機構名單資料，我們使用. 立. IncoPat 資料庫提供的科研單位申請人作為名單，剔除上述已歸類至學校之申請. ‧ 國. 學. 人，並且加上研究機構搜尋條件之申請人，一共 16,046 間研究機構擁有至少一. ‧. 筆發明授權或實用新型專利。17. 在中國廠商的部分，首先，我們在 IncoPat 資料庫提供的中國企業申請人中，. y. Nat. er. io. sit. 剔除上述已歸類的申請人，並加上廠商搜尋條件，共有 238,215 間廠商有發明授權或實用新型專利；我們選擇前一小節所描述的工業企業數據庫廠商作為研究對. n. al. Ch. i Un. v. 象。在 12,490 間廠商中，共有 5,402 間廠商擁有專利，其中，3,278 間廠商擁有. engchi. 發明授權專利，有 4,992 間廠商擁有發明授權或實用新型專利。在剩餘上被歸類的申請人中，我們納入 IncoPat 資料庫提供的個人申請人，並加入與台灣專利中相同的個人條件，最後，國外與其他則與台灣專利分類流程相同。. 15. 資料來源為中國教育部 2018 年普通高等學校名單、成人高等學校名單與中國國防部軍隊院校名單。 16 資料來源為中國教育部雙一流建設高校名單以及中國教育部「1990 年以來高校合併情況」； 985 工程與 211 工程為 1990 年代中國高等教育政策之高校建設工程，分別包含 39 所與 112 所高等學校，其中，211 工程學校名單完全包含 985 工程學校名單。 17 由於資料限制，我們無法依照台灣分類流程整理，處理其異動機構、附設機構，因此，若專利申請人名稱不同我們則判定為不同的研究機構。 19 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(26) 表 2、各類型申請人專利比例各類型申請人專利比例專利局. TIPO. 專利類型專利筆數廠商 . 大專校院. 研究機構. 個人與其他. 國外. 發明授權. 684,290. 33.2%. 3.2%. 2.9%. 5.3 %. 60.6%. 發明授權. 3,596,034. 41%. 10.8%. 5.3%. 14.1%. 31.5%. 實用新型. 9,881,981. 65.5%. 2.1%. 1.7%. 31%. 0.7%. CNIPA. 資料來源：IncoPat、本文整理. 表 2 為依照上述分類流程，各類型申請人的專利比例，縱觀 1950 年至 2019. 政治大. 年台灣發明授權專利，國外申請人專利占大多數，其次則為廠商專利，大專校院. 立. 與研究機構專利則占約 6%；在廠商專利中，約有 68% 的專利為上市櫃廠商專. ‧ 國. 學. 利，由此可見，雖然我們的研究範圍限縮於上市櫃廠商，但仍捕捉到全體廠商超. ‧. 過一半的研發行為。. y. Nat. 觀察 1985 年至 2019 年中國專利分佈，我們發現中國廠商專利佔大多數，. er. io. sit. 大專校院、研究機構的發明授權專利比例皆較台灣專利情況高，可以解釋中國學校研發的重要性，除此之外，發明授權專利的國外申請人比例明顯比台灣專. al. n. iv n C 利情況低，實用新型幾乎都是國內申請人持有；在廠商專利中，工業企業廠商 hengchi U 在發明授權與實用新型分別約占 6.6% 與 3%。. 專利資料中，我們定義兩個以上申請人的專利為合作專利，由於跨申請人類型的合作專利會被重複計算，因此表 2 的申請人專利比例加總大於 1。在台灣專利資料中，約有 4.9 % 的專利為合作專利，在中國發明授權與實用新型專利資料中，分別有 8.9%、6% 的專利為合作專利。. 20 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(27) 第三節. 學校期刊論文資料. 透過 Scopus 引文資料庫，取得台灣大專院校與中國雙一流大專院校之論文發表數，年份為 1950 年至 2019 年。我們採取 Scopus 而非 web of Science 等其他引文資料庫的原因是，Scopus 期刊收錄範圍較廣，共收錄約 25,000 本期刊論文、書籍，較能夠反映學校真實研發水準，且收錄學科領域分佈較平均，健康科學、物理科學、生命科學、社會科學比重分別為 30.4%、28%、15.4%以及 26.2%，不會偏重一個學科領域。18 Scopus 提供收錄論文的作者之所屬機構資訊，包括機構中研究學者的論文. 政治大 149 間學校被 Scopus 收錄，而中國雙一流大專院校中，共有 132 間大專院校被立篇數，以及論文的學科領域分佈、出版年份分佈，在台灣 168 間大專院校，共有. ‧ 國. 學. Scopus 收錄。與專利申請人標準相同，我們將學校、研究機構的附屬機構統一以學校為單位，並考量異動情況。. ‧. n. er. io. sit. y. Nat. al. 18. Ch. engchi. i Un. v. 資料來源自 Scopus 資料庫 Content Coverage Guide。 21 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(28) 第四節. 衡量產學研發外溢效果. 在專利領域分類中，最普遍的系統即為國際專利分類系統（IPC），IPC 以應用導向來分類專利內容，包含 8 個主部（第 1 位碼），131 個主類（3 位碼）、642 個次類（4 位碼）、 73,915 個分類（8 位碼）。19 在專利資料中，每個專利被分類至一個或多個 IPC 碼。就台灣專利局而言，一個專利最多擁有 222 個 IPC 碼，分佈於 5 個主部中，圖 1 為依照 IPC 主部碼分類的歷年台灣專利數，其年份依據公告日為準，可以發現，台灣專利總數在 1990 年代以前相對較少，各主部比例以 A 部（人類生活. 政治大（電學）成長幅度最快的為，其次則為 G 部（物理）。我們透過前一節的分類標立所需）、C 部（化學）佔大宗，在 1990 年之後台灣專利數開始成長，其中，以 H. ‧ 國. 學. 準，進一步繪製出不同專利申請人類型的專利數，附錄 3 分別為學校與研究機構、企業、國外、個人與其他申請人的 IPC 專利分佈，我們發現，針對企業與國. ‧. 外專利申請人而言，G、H 比例皆上升，其中又以廠商上升比例較多，學校與研. sit. y. Nat. 究機構在 1990 年以前幾乎沒有授權專利，其後出現的專利大多為 G、H 部，近. al. er. io. 年則為 A 部成長最多，而個人與其他在各部比例則表現平穩。. iv n C h e nIPCg 主部碼分類的歷年中國專利數，其年 3 為依照 chi U. n. 就中國專利局而言，其各主部分佈較台灣平均，B（作業、運輸）、C、G、 H 皆約占整體專利 20%，圖. 份依據公告日為準，可以發現中國專利數在近年大幅成長的過程中，各部所占比例之變動幅度小於台灣，附錄 4 提供依照個申請人類型所劃分的 IPC 專利分佈。 IPC 使我們可以大致了解專利以應用分類的分佈情況，但我們目標為衡量學校與廠商的產業相似度，因此，我們必須將廠商的專利與學校的期刊論文轉換為同一套分類標準，在此，我們選則產業分類。. 19. 根據 IPC 2019 年 1 月版統計類別數量。 22 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(29) 圖 2、歷年台灣專利總量與 IPC 碼分佈. 立. 政治大. ‧ 國. 學. 資料來源：IncoPat、本文整理. ‧. 圖 3、歷年中國專利總量與 IPC 碼分佈. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. 資料來源：IncoPat、本文整理. 23 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(30) 一、廠商與研究機構產業組合與研究機構外溢效果為了準確將 IPC 分類系統轉換為產業分類，本文選擇依照美國專利局提供的對照表，將 IPC 分類系統先轉換為美國專利分類系統（USPC），再將 USPC 轉換為北美產業分類代碼（NAICS）。首先，USPC 以功能為導向的分類原則，包含 473 個主類別，約 17 萬個次類，USPC – NAICS 對照表提供 USPC 主類別、次類與 26 個製造業對照，我們選擇以 USPC 主類別與 NAICS 對照。20 其中，一個 USPC 主類別可能屬於多個 NAICS 產業代碼，我們以主類別在各個產業比例，來衡量此 USPC 主類的產業. 政治大個屬於醫材業，則主類 2 的產業組合為 60%紡織業、40%醫材業；同理，假設主立組合，舉例來說，假設主類 2（服飾）共有 5 個次類，其中 3 類屬於紡織業，2. ‧ 國. 學. 類 24（帶扣、鈕扣、錶扣）共有 2 個次類，皆為金屬製造業，則主類 24 產業組合為 100%金屬製造業。在 USPC – IPC 對照表中，同樣地，一個 IPC 類別可能. ‧. 同時屬於多個 USPC 主類，我們定義 IPC 產業組合為所有 USPC 主類產業組合. sit. y. Nat. 的平均。21 舉例來說，假設 IPC 類別 A41F 9/00（帶、腰帶或褲子），同時屬於. al. er. io. 兩個 USPC 主類別：2（服飾）、24（帶扣、鈕扣、錶扣），則 A41F 9/00 的產業組. iv n C hengchi U 透過 IPC 產業組合，我們可以依據每個專利數所擁有的 IPC 類別，對 IPC 產 n. 合為 30%紡織業、20%醫材業與 50%金屬製造業。. 業組合作平均，即得專利產業組合。圖 4、圖 5 分別為歷年台灣、中國專利局的專利產業分佈，為了簡潔呈現，我們依照整體樣本期間各產業在專利樣本的比例，分別在兩圖依序標注出前 14 大產業，其餘產業則歸類為其他。我們可以發現在 1950 年代初期，機械產業擁有全台灣約 40%的專利，隨後半導體設備產業逐漸開始成長，至 2019 年時約擁有全台灣 20%的專利，而機械產業、電子業、通訊設備製造業各佔約 10%；在中國方面，在整體中國專利數上升的過程中，各產業. 20. 資料來源為美國專利局（USPTO）USPC – NAICS Concordance，資料年份為 2014 年，2014 年以後，美國為了與歐洲專利局分類接軌，將專利分類由 USPC 轉換為 CPC。 21 資料來源為美國專利局（USPTO）USPC – IPC Concordance。 24 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(31) 圖 4、歷年台灣專利產業分佈. 立. 政治大. ‧ 國. 學. 資料來源：IncoPat、本文整理. ‧ y. sit. io. n. al. er. Nat. 圖 5、歷年中國專利產業分佈. Ch. engchi. i Un. v. 資料來源：IncoPat、本文整理 25 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(32) 所占的比例大致維持穩定，歷年來皆以機械產業為大宗，占中國專利約 20%，而通訊設備製造業比重則在 2000 年後稍微提升。22 附錄 5、附錄 6 分別為以申請人類型分類的台灣與中國專利產業分佈，可以發現台灣學校與研究機構、廠商專利的產業分佈在早期皆以半導體產業為大宗，針對學校專利而言，導航、控制設備產業比例在近年逐漸成長，針對廠商專利而言，電子業比例則在近年大幅提升；而中國除了廠商專利中通訊設備製造業增加幅度較大，其他三種申請人所佔比例在資料期間大致維持穩定不變。如第三章所述，由於我們皆以專利衡量廠商與研究機構的研發水準，針對每個廠商與研究機構擁有的專利，將專利產業組合做平均，即為其產業組合，最後，. 政治大. 透過式(5)計算，即得研究機構外溢效果。. 立. 二、學校產業組合與學校外溢效果. 學. ‧ 國. ‧. 由於我們以期刊論文衡量學校的研發水準，以專利衡量廠商的研發水準，因. sit. y. Nat. 此，衡量兩者在研發領域上的相似度時，必須先了解學科對產業的影響程度，即. al. er. io. 第三章提及的 𝜃-&。本文使用 2009 年至 2017 年美國社區調查料庫（ACS），衡量. iv n C hengchi U 育程度、在學時的學科科目、樣本進入職場後的職業與其產業分類。 n. 學科對產業的影響程度，ACS 為美國每年所做的例行調查，包含抽樣樣本的教. 首先，ACS 資料庫將學科領域劃分為 174 個學科，我們將 174 個學科歸類至 Scopus 資料庫中 25 個論文學科領域分類；23 另一方面，在 ACS 資料庫中產業分類標準以北美產業分類代碼（NAICS）為基礎，劃分的 276 種產業組合，包含一個職業對應一個產業代碼，或是一個職業對應多個產業代碼，由於我們目標. 22. 在轉換的過程中，由於 USPC – IPC 對照表不完全涵蓋所有 IPC 碼且部分專利沒有 IPC 碼，台灣專利局損失 1,306 個專利，轉換率約 99.8%，中國專利局損失 145,398 筆專利，轉換率約 99.7%。 23 原 Scopus 學科分類共 27 類，為了與美國社區調查的學科分類一致，我們將 Scopus 學科分類中「牙醫」、「醫學」合併為一類，「農業與生物科學」、「獸醫學」合併為一類。 26 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(33) 為將學科分類轉換至產業分類，並與專利做比較，在美國專利局提供的 NAICS 至 USPC 對照表中，只包含製造業產業對照，因此我們將 ACS 樣本限縮在製造業中，在 6,147,388 筆樣本中，共有約 6.6%的樣本為製造業，並且剔除製造業樣本中，被歸類為「所有製造業」的樣本，最終樣本筆數為 399,670 筆。在 ACS 樣本中，我們以學科 𝑑 專業的樣本中，進入產業 𝜏 的人數比例衡量學科對產業的影響程度，也就是說，假設 𝑛-& 為就讀學科 𝑑 的樣本進入產業 𝜏 的人數，則學科 𝑑 對產業 𝜏 的影響程度為 U!". 𝜃-& = ∑#. !$% U!". ，. (18). 政治大. 附錄 2 提供所有學科對各產業的影響程度。接著，透過式(1)，我們可得學校的. 立. 產業組合，最後以式(4)計算出學校外溢效果。. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. 27 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(34) 第五節. Pasteur 象限. 首先，我們利用台灣大專校院科系別專任教師資料與 Scopus 期刊論文資料，透過式(6)計算學校標準化期刊論文指標，接著利用 IncoPat 取得大專院校專利數資料，即可描繪出台灣大專院校的 Pasteur 象限，如圖 6。24 整體而言，平均每年每位專任教師一共產出約 0.026 個專利、0.44 篇期刊論文，其中，遠東科技大學產出最多專利，陽明大學則有最高的標準化期刊論文指標。在 138 間學校中，共有 17 間學校為 Pasteur、8 間學校為 Star、32 間學校為 Edison，為詳細學校分類呈現於附錄 7-1。. 政治大師數，因此針對中國期刊論文劃分標準，我們改為所有雙一流大學的平均數，除立由於中國科系別資料限制，我們無法區分雙一流大學中，每個科系的專任教. ‧ 國. 學. 此之外，我們以高等學校科技統計彙編中各校研究發展人員作為替代專任教師變數，最終結果呈現如圖 7。25 整體而言，平均每年每人共產出 0.043 個專利、0.41. ‧. 篇論文，中國石油大學產出最多專利，中國科技技術大學則有最高的標準化期刊. sit. y. Nat. 論文指標。在 134 間學校中，共有 36 間學校為 Pasteur、16 間學校為 Star、16 間. al. er. io. 學校為 Edison，為詳細學校分類呈現於附錄 7-2。. v. n. 最後，透過式(7)我們可得台灣、中國各類型學校研發之外溢效果。. Ch. engchi. i Un. 24. 大專院校科系別專任教師數資料來源為教育部統計處 2010 年至 2019 年，由於資料限制，在整體外溢效果的 150 間學校樣本中，僅有 138 間學校納入計算。 25 高等學校科技統計彙編年份包含 2003 至 2017。 28 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(35) 圖 6、台灣大專校院 Pasteur 象限. 學. 圖 7、中國大專校院 Pasteur 象限. ‧. ‧ 國. 立. 政治大資料來源：IncoPat、Scopus、本文整理. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. 資料來源：IncoPat、Scopus、本文整理. 29 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(36) 第六節資料整理流程本章之資料整理流程簡易呈現如圖 8，其中，綠色部分為第二節描述的專利申請人分類流程與第三節的期刊論文比對流程，藍色部分為第四節的產業轉換流程，紅色部分則為第五節之 Pasteur 象限分類流程。. 圖 8、研發外溢效果之資料處理流程圖. 取得大學專利數. al. n. USPC. 取得廠商. 性. er. io. IPC - USPC 對照. 校名單比對. 取得大學刊文數. 庫、數據庫. sit. Nat. 合. 大專. TEJ 務中國工企. 廠商年、大小、售、務、固定. ‧. ‧ 國. 專利申人大學名單比對. 取得廠商專利數. IPC. 庫. 學. 專利申人機構名單比對. 取得專利數. 文. 政治大. 立專利申人廠商名單比對. 刊. Sco. 庫. y. IncoPa 專利. 合. Ch. 分. 學. 性. engchi. i Un Sco. v. 學. 分. ACS. USPC - NAICS 對照. 廠商. 合. 外. 效. 合. 大學. 四. 學. 型. 外效外效. 學. 合. 學. 外. 合. 效. 回. 資料來源：本文整理 30 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(37) 第五章模型結果第一節. 台灣研發外溢效果. 表 3 為台灣產學研發模型之迴歸結果，台灣最終樣本共有 1,531 間廠商，年份自 1981 年至 2019 年，前三欄研究產學研發外溢效果對廠商市場價值表現的影響，後三欄則研究其對廠商研發生產力表現的影響。第一欄與第四欄為廠商控制變數與廠商表現的關係。針對市場價值而言，其影響方向皆與文獻吻合，市場價值越高之廠商，其銷售額越高、規模越大、年齡越小，文獻提出由於報酬率遞減法則，越年輕的廠商市場價值越高，此外，財務. 政治大. 槓桿率、固定槓桿率則與市場價值呈現負相關，亦即負債比例與固定資產比例越. 立. 高，廠商市場價值則越低。針對研發生產力而言，銷售額越高、規模越大的廠商，. ‧ 國. 學. 其研發生產力越高，與市場價值不同的是，廠商擁有越高的負債比例與固定資產比例則擁有較高的研發生產力。. ‧. 第二欄與第五欄分別橫量整體學校與整體研究機構之研發外溢效果，我們發. Nat. sit. y. 現，就市場價值而言，其學術界研發皆有正向的關係，對於研發生產力而言，學. n. al. er. io. 校機構影響不顯著，我們認為可能因整體學校專利產出本身不高有關。第三欄與. i Un. v. 第六欄將學校外溢效果依照將 Pasteur 象限分為四種類型做衡量，第三欄結果顯. Ch. engchi. 示僅有 Pasteur 類型大學類型與 Edison 類型大學類型與廠商市場價值存在顯著的正相關，也就是學校必須有足夠的應用研究，才能夠產生正向的外溢效果，若學校僅作基礎研究，這些知識無法有效地商品化且被廠商吸收；第六欄結果則顯示僅有 Edison 類型大學類型能夠產生正向的外溢效果，使廠商研發生產力提升。表 4 為台灣學門研發模型之迴歸結果，我們發現，若將台灣的期刊論文研究以自然科學與社會科學兩大學門做劃分，社會科學不管是對於廠商的市場價值或是研發生產力皆呈現顯著負相關，自然科學對於市場價值出現正相關，對於研發產出則影響不顯著，我們將學科外溢效果落後兩期，發現自然科學對於研發生產力變為顯著，由此可見外溢效果對廠商的研發生產力影響速度較市場價值慢。 31 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(38) 表 3、台灣產學研發外溢效果 𝑉 ln ; < 𝐴 70 0.051***. 0.053***. 0.032***. 0.042***. (0.003). (0.006). (0.006). (0.009). (0.009). (0.009). 0.035***. 0.017**. 0.02**. 0.353***. 0.328***. 0.296***. (0.005). (0.008). (0.008). (0.011). (0.013). (0.013). -0.267***. -0.325***. -0.322***. 0.086. 0.037. 0.014. (-0.029). (0.079). (0.079). (0.108). (0.131). (0.129). -0.002*. -0.003*. -0.003*. 0.01***. 0.01***. 0.009***. (0.001). (0.002). (0.002). (0.002). (0.003). (0.003). -0.135***. -0.252***. -0.267***. 0.243***. 0.202***. 0.251***. (0.051). (0.051). 0.149***. 0.136***. (0.006). (0.006). ln(𝐹𝑖𝑛𝑙𝑒𝑣𝑒)709: ln(𝐹𝑖𝑥𝑟𝑎𝑡𝑖𝑜)709:. (0.019). ln(𝐺)709:. 立. ‧ 國. -1.10***. -0.28. (0.122). (0.129). (0.202). (0.211). ‧. 1.659*** 9.805***. io. (1.565) -1.245***. al. (0.179). n ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70? )709: ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70@ )709:. (0.743). 0.932***. Nat. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70> )709:. -0.45. (0.448). ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70< )709: ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70= )709:. 1.36***. 學. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70; )709:. (0.031) (0.047) 治政 0.018*** 大 0.017*** (0.004) (0.004) (0.031). Ch. ni U (0.125) engchi -2.321*** 0.612***. -9.02*** (2.563). y. ln(𝐴𝑔𝑒)709:. 0.054***. sit. ln(𝑆𝑖𝑧𝑒)709:. 0.034***. 0.292 (0.293). er. ln(𝑆𝑎𝑙𝑒𝑠)709:. ln(1 + 𝑃𝑆!4A ). v. 2.522*** (0.205) 0.652. (0.631). (1.033). 廠商固定效果 𝜂7A. 是. 是. 是. 是. 是. 是. 年固定效果 𝜏0A. 是. 是. 是. 是. 是. 是. 樣本數. 47,701. 23,367. 23,367. 27,135. 23,407. 23,407. *** 𝑝 < 0.01, ** 𝑝 < 0.05, * 𝑝 < 0.1. 32 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(39) 表 4、台灣學門研發外溢效果. ln(𝑆𝑎𝑙𝑒𝑠)709: ln(𝑆𝑖𝑧𝑒)709: ln(𝐴𝑔𝑒)709: ln(𝐹𝑖𝑛𝑙𝑒𝑣𝑒)709: ln(𝐹𝑖𝑥𝑟𝑎𝑡𝑖𝑜)709:. 𝑉 ln ; < 𝐴 70. ln(1 + 𝑃𝑆!4A ). ln(1 + 𝑃𝑆!4A ). 0.055***. 0.035***. 0.034***. (0.006). (0.009). (0.009). 0.026**. 0.324***. 0.323***. (0.008). (0.013). (0.013). -0.322*. 0.047. 0.055. (0.079). (0.13). (0.13). -0.003***. 0.01***. 0.01***. (0.002). (0.003). (0.003). -0.262***. 0.167***. 0.169***. (0.051) 治政 0.015*** 0.143*** 大 (0.006) 立 (0.004) (0.031). (0.139). (0.23). 1.836***. 0.914. (0.431). (0.714). -22.191***. -45.372***. (2.726). (4.509). sit. y. ‧ 國 io. n. al. Ch. 廠商固定效果 𝜂7A. 是. 年固定效果 𝜏0A 樣本數. engchi. (0.227). ‧. Nat. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70> )709C. -0.487**. 學. 0.008. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70B )709:. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70B )709C. (0.006). 1.209***. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70< )709:. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70> )709:. 0.144***. er. ln(𝐺)709:. (0.051). i Un. v. 3.535*** (0.747) -34.315*** (4.475). 是. 是. 是. 是. 是. 23,367. 23,407. 23,407. *** 𝑝 < 0.01, ** 𝑝 < 0.05, * 𝑝 < 0.1. 33 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(40) 第二節. 中國研發外溢效果. 表 5 為中國產學研發模型與學門研發模型之迴歸結果，中國最終樣本共有 3,272 間廠商，資料年份自 2005 年至 2013 年，對於中國廠商，我們研究其對廠商研發生產力表現的影響。第一欄為控制變數與研發生產之關係。第二欄考慮整體學校與研究機構之研發外溢效果，結果顯示兩者研發外溢效果皆有正向的外溢效果，其中，學校的外溢效果大於研究機構的外溢效果，由此可見中國雙一流學校之研發行為對於中國廠商影響相當大，其印證了文獻所提及中國廠商嚴重依賴學校的技術創新能力。. 政治大其原因為劃分各類型大學時，由於資料限制，無法區分各科系專任教師數，僅以立. 第三欄則為依據 Pasteur 象限分類學校研究性質，結果發現皆不顯著，我們認為. ‧ 國. 學. 學校研究發展人員數替代，忽略了每個科系論文價值的不同。最後，第四欄則研究兩大學門之研發外溢效果，我們發現兩大學門外溢效果皆為正，其中，廠商較. ‧. io. sit. y. Nat. n. al. er. 偏好社會科學。. Ch. engchi. i Un. v. 34 DOI:10.6814/NCCU202001164.

(41) 表 5、中國產學研發、學門研發外溢效果 ln(1 + 𝑃𝑆!4A ) ln(𝑆𝑎𝑙𝑒𝑠)709: ln(𝑆𝑖𝑧𝑒)709: ln(𝐴𝑔𝑒)709:. 0.037***. 0.07***. 0.091***. 0.066***. (0.007). (0.017). (0.017). (0.017). 0.214***. 0.235***. 0.229***. 0.235***. (0.008). (0.02). (0.02). (0.02). 0.104***. -4***. 0.282. -34.3053***. (0.001). (0.335). (0.926). (4.076). -1.74𝑒. ln(𝐹𝑖𝑛𝑙𝑒𝑣𝑒)709: ln(𝐹𝑖𝑥𝑟𝑎𝑡𝑖𝑜)709:. 9D. -1.06𝑒. (1.88𝑒 9E ). (1.63𝑒 9E ). 0.036***. 0.06***. 0.059**. 0.058***. (0.012) (0.23) 治政 0.021*** 大 0.007** (0.007). (0.007). ‧ 國. (2.157) 1.779***. 1.435 ***. (2.212). (0.309). ‧. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70< )709:. (0.012) 0.024*** (0.007). 學. 23.24***. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70; )709:. 1.484 *** (0.232). Nat. -4.84. y. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70= )709:. sit. (9.317). 13.699* (6.123). n. al. er. io. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70? )709:. -3.13𝑒 9D. (1.89𝑒 9E ). 立. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70> )709:. 9D. (1.65𝑒 9E ) (0.006). ln(𝐺)709:. -1.01𝑒. 9E. Ch. engchi U. iv n-10.182*** (4.419) 3.786. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70@ )709:. (4.554) 29.993 ***. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70B )709:. (3.734) 170.4522 ***. ln(𝑆𝑃𝐼𝐿𝐿𝑇𝐸𝐶𝐻70> )709:. (23.495). 廠商固定效果 𝜂7A. 是. 是. 是. 是. 年固定效果 𝜏0A. 是. 是. 是. 是. 樣本數. 77,929. 19,733. 19,733. 19,751. ** 𝑝 < 0.01, ** 𝑝 < 0.05, * 𝑝 < 0.1. 35 DOI:10.6814/NCCU202001164.