2.3 研究方法
2.3.1 專利分析指標說明
一份專利書可以提供相當多的資訊，而這些資訊可以加以科學化的統 計分析，來進一步獲得這個發明對於產業界相關影響程度。公開專利說明 書上，包含專利書首頁與專利本文。專利書首頁提供了專利基本資料，包 括發明人、專利權人、申請日、獲權日期，美國專利分類號，國際專利分
Approximately 4,200 Patents and Pending Applications, PR NEWSIRE (Mar. 8, 2011), http://goo.gl/YsVH4.
46 羅清俊，社會科學研究方法：打開天窗說量化 (第二版)，頁 42 (2010)。
47 楊格權，高科技廠商專利策略與專利佈局---以半導體封裝業為例，交通大學管理學院研究所
管理組碩士論文，頁1 (2004)。
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類號等資訊。而專利本文中，包含專利說明書、圖示、專利範圍請求項等 相關發明說明與例示。
為什麼專利的價值是很重要的？經濟學家早就認知到，所有的專利並 不是平等的，有些專利比其它更有價值48。要探討某項發明是否屬於領先 或創新的技術領域發明，如要真正準確地評估專利的價值需要深入個別專 利的法律和技術評價，但對於大量的專利組合，我們必須提出一些客觀的 指標來評量。在經濟方面的論文中，基於客觀的與可以公開獲的資訊下，
提出不同面相的專利評價49，在本文中用以下的量測指標。
2.3.1.1 專利技術領域分類(IPC)：
研究發明包括人類所有活動，而這些活動如何類型化，便要透過國際 通用分類規則，目前美國採用美國專利分類與國際專利分類，而主流是 WIPO所制定國際專利分類方法(International Patent Classification以下稱 IPC)50，提供了發明與新型專利依據他們所在不同的技術領域下一個階層 化系統分類。發明與新型專利依據不同的技術領域，使用獨立的語言符號 訂定了階層式系統化分類。本文中利用其中前四碼分類方式，包括主部 (section)、主類(class)與次類(subclass)來做基本類別分類，如採用美國專 利分類號，相對應IPC分類可以從此查詢51。
G ………… Section (A, B,... H) G06……… Class (任意兩位數字) G06F…… Subclass (任意字母) 2.3.1.2 專利被援引的次數（Forward Cites）：
每個專利申請時至少會包含一個先有技術(prior art)，揭露專利申請人
48 NATIONAL RESEARCH COUNCIL, PATENTS IN THE KNOWLEDGE BASED ECONOMY 8 (Wes-ley M. Cohen & Stephen A. Merrill eds., 2003) (“Value distribution of patents is highly skewed.”)
49 ADAM B. JAFFE ET AL, PATENTS, CITATIONS, AND INNOVATIONS: A WINDOW ON THE KNOWLEDGE ECONOMY 52 (2005). (“We find that measures of the overall importance of in-novations, of generality of research outcomes, and of reliance on scientific sources discriminate well between more and less basic innovations.”).
50 International Patent Classification (IPC), WORLD INTELL. PROP. ORG., http://www.wipo.int/classifications/ipc/en/ (last visited, July. 22, 2011).
51 USPC-to-IPC Reverse Concordance, U.S PATENT & TRADMARK OFFICE http://goo.gl/ejCiP (last visited, July. 22, 2011).
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依照何種技術下而創新發明。當作先前技術的專利經常被引用，那經常被 引用的專利很可能更重要或價值。例如在電燈的例子，我們可以預料到愛 迪生的核心燈泡技術專利，會比相關燈泡發明，例如外型、接頭會更經常 被引用到，因為以後任何燈泡的發明不得不基於愛迪生的核心專利。因此，
經濟學家們發現了受到被援引次數表示專利的價值52。被援引的次數是一 個簡單的累計式次數，但是可能會引起兩種誤解。首先，越舊的專利越能 比新的專利更會被援引，因為他們已公開的一段較長的時間。因此，計算 平均每年引用數，使我們衡量專利的重要性和影響力降低時間的偏差因 素。其次，一些專利發明人或許會使用任何援引他們先前發明專利的方式，
來增加被援引的次數，除去這些自我引用(Self Cites) 的數量能夠更客觀地 衡量這項專利分析指標。
2.3.1.3 援引專利所涵蓋的技術種類數量、普遍性（Generality）53：
如果後續援引專利屬於一個廣泛的技術類別，那麼該專利可能帶來了 各種領域的衝擊。被許多不同領域之後引用的專利，比僅僅被同一領域的 在後專利引用的專利具有更好的普遍應用性。相反地，如果只在同一個專 利技術類別援引該專利，那麼該專利很可能是一種狹窄或次要的發明。例 如，一個電晶體的專利技術，後續發明應用到液晶電視、LED 或太陽能技 術，所以可能會有更多的應用，代表更有其價值。因此援引專利所涵蓋的 技術種類數量越多代表該專利越有價值。
2.3.1.4 參考先前技術所涵蓋的技術種類數量、原創性（Originality）：
同樣地，由一個特定的專利引用先前技術所代表的技術種類數量，可 以提供一個的專利價值指標。來自多個不同技術的組合構思創造出的發 明，比那些在同一技術上做改進的發明更具有原創性。一個專利借鑒了各 種廣泛的技術種類，很可能代表了廣泛的技術進展，而專利援引於一個單
52 Manuel Trajtenberg, A Penny for Your Quotes: Patent Citations and the Value of Innovations, 21 RAND J. ECON., no.1, 1990 at 172, 184 (“Patent citations may be indicative of the value of inno-vations.”)
53 Bronwyn H. Hall et al., The NBER Patent Citations Data File: Lessons, Insights and Methodological Tools 25-26 (Nat'l Bureau of Econ. Research, Working Paper No. 8498, 2001), available at http://www.nber.org/papers/w8498 (discussing use of number of citations as relative meas-ure of patent value).
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一的技術類別之先前專利可能代表一項適用性較窄的發明。雖然經濟學家 使用赫芬達爾 - 赫希曼指數(Herfindahl-Hirschman Index)54計算的通用性 和獨創性，本文採用簡單數量計數上，統計參考先前技術的專利所涵蓋的 不同IPC類別的數量。
2.3.1.5 專利範圍請求項的數量 (Number of Claims)：
專利範圍請求項定義其範圍和劃定技術領域，在意義上來說，類似界 定地界的範圍。數量多的專利範圍可能表示專利是有價值，但專利申請人 可能在起草專利範圍時，採用較寬廣範圍來取代數個範圍較窄的專利範圍 請求項。這裡的價值，是指對於專利權人的價值。專利申請時因涉及專利 商標局和律師費用，美國專利局基本申請只包含 20 個請求項 (3 個獨立 項，17 個附屬項)，添加額外專利範圍請求項是昂貴的，只有在專利有其 價值時，專利申請人才願意支付這些額外費用55。
2.3.1.6 專利權轉移次數 (Patent Assignment)56：
就像許多其他形式的財產，如房子，汽車等，一旦成為所有者的財產，
有登記所有權的義務。專利為無實體財產權，專利權人有權把專利權轉讓 給他人，專利也必須據專利法35 U.S.C. §26157之規定，於購買三個月內向 美國專利局提出轉讓登記。可能如同動產或不動產一般，在市場上流通與 交易的物品，應具有相當的價值。所以從交易次數而言，可能表示市場對 此物品關注的程度。
54 赫芬達爾—赫希曼指數，簡稱赫芬達爾指數，是一種測量產業集中度的綜合指數。它是指一
個行業中各市場競爭主體所占行業總收入或總資產百分比的平方和，用來計量市場份額的變 化，即市場中廠商規模的離散度。
55 The minimum fee is $330.00 for a regular applicant and $165.00 for a small entity applicant.
See Current Fee Schedule, U.S. Pat. & Trademark office, http://www.uspto.gov/web/offices/ac/qs/ope/fee2009september15.htm (listing patent ap-plication fees). (last visited, Jun. 22, 2011).
56 陳東郁，半導體元件訴訟專利之專利評價的實證研究，交通大學管理學院研究所科技法律組
碩士論文，頁17(2011)。
57 35 U.S.C. §261 Ownership; assignment. - Patent Laws. “An assignment, grant, or conveyance shall be void as against any subsequent purchaser or mortgagee for a valuable consideration, without notice, unless it is recorded in the Patent and Trademark Office within three months from its date or prior to the date of such subsequent purchase or mortgage.”
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2.3.1.7 專利家族 (Patent Family)58：
美國專利受到請求項相關限制，會要求分割成方法、結構、裝置等不 同態樣的專利，以及聲請不同權力範圍的延續案。所謂的專利家族包括兩 種，一種為狹義定義，其一為廣義定義。狹義定義為一件專利在不同國家 申請的集合，因為專利是屬地主義，之後判斷該相關技術或是產品可能製 造與行銷到其他國家，而想要取得該技術在該國的專利權利，因此便前往 該國申請專利。因此，相同專利發明內容，在不同國家申請的組合即稱為 狹義專利家族。廣義定義為一件專利後續衍生的不同申請案，包括分割案
（Division）、連續案（Continuation）與部分連續案（Continuation in Part, CIP）等。也就是同一技術發明揭露後，後續所衍生的不同的權利範圍請求 項，因此同一技術創造後續所衍生其他發明，再加上相關專利在其他國家 所申請的專利組合，即是廣義的專利家族。本文研究的專利家族採取廣義 定義，是依據WIPO定義INPADOC (International Patent Documentation Center)59所收集的資料庫內，做相關數量統計。