一、緒論
1.1 研究背景與動機
發明人在創新研發後，為了讓技術流通，必須公開分享此發明，經由 申請與審查，政府給予發明人二十年的專利權保護。專利權為一種智慧財 產權屬無實體財產權。但要把發明轉化成商品或服務，需要投入大量人力、
金錢與時間。為了活絡技術發展，技術授權成為一種新型商業模式。而這 種模式展現長期投資機會的吸引力，尤其在高科技產業創造可觀的價值。
美國在2010 年國際貿易，關於服務類別的授權金與權利金有 720 億美元 貿易順差1，替美國帶入可觀的外匯收入。
近年來美國專利訴訟案蓬勃發展，由美國聯邦巡迴法院與最高法院確 立許多著名的專利法案例，確立專利權的價值，進而促進專利市場交易的 發展與活絡化，這項發展對於企業有不同的影響。首先、知識技術密集型 公司，例如IBM、Apple等，利用專利權鞏固在資本化市場的龍頭地位。其 次、對於以專利經營為主的事業體，從2001 年NTP v. RIM案2，小型公司 NTP從這訴訟案中獲得鉅額的授權金，這案例具有相當大的鼓勵作用，聲 稱這對個人與小型單位創新研發會有相當的經濟上挹注。反之大公司大肆 撻伐這些以專利經營為主的事業體行為，讓產品與服務附加不少的成本，
點燃這場營運企業與專利事業體（以下稱NPEs）間戰火。
這些NPEs 以不同的形態存在，有獨立發明人、小型公司、學術單位與 研究機構等。主要是不從事將自己發明轉變成為產品或服務，或以其他方 式向市場銷售的產品或服務獲取衍生收入。而 NPEs 尋求主要收益來自專 利權的實施，利用法律給於專利的權利，獲取願意被授權廠商的權利金。
制度上最讓人詬病的地方，談判的雙方是處於不對等狀態。簡單而言如果 一個事業體不從事銷售產品或服務，它不會受到反訴，讓對手公司在大多 數專利訴訟糾紛中缺乏最重要反擊機會。
目前國內廠商也面對NPEs的挑戰與威脅。對於台灣廠商而言，長期以
1 U.S. Export Fact Sheet Dec. 2010, INT’L TRADE ADMIN. (Feb. 11, 2011), http://trade.gov/press/press-releases/2011/export-factsheet-February2011-021111.pdf.
2 NTP, Inc. v. Research in Motion, Ltd., 261 F. Supp. 2d 423 (E.D. Va. 2002).
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代工為主要經營模式，在專利經營上一直落後先進國家，甚至在亞洲四小 龍中亦敬陪末座。面臨到這新興的經濟帝國主義，以專利為武器，以法院 為戰場，侵權訴訟為戰爭手段。目前主要受NPEs威脅的國內廠商，包括宏 達電與宏碁等著名企業3。
當面對這挑戰與威脅時，要先了解對手的營運策略與實力為主要的課 題。本文想針對最著名且在股票市場上市之 NPE—Acacia Research Cor-poration（以下稱 Acacia）—作相關研究與探討，研究其專利組合經營與 專利訴訟策略，希望從中找到一些因應之策。而Round Rock Research LLC
（以下稱Round Rock）為近來新興熱門的 NPE，它的專利經營策略不同以 往，與Acacia 是完全不同的經營模式，藉此來分析比較兩者的差異性，而 這差異性是否提供國內廠商在專利經營上參考？
1.1.1 Acacia 簡介
根據PatentFreedom網站上統計，目前全世界NPEs有超過三百八十家，
從1985 年，這些NPEs與 5 千家營運公司參與了 4 千件訴訟4，而且這些 專利事業體各自發展模式都不完全相同。Acacia 原以技術研發起家，以網 路傳輸行動視訊與音樂為主。Acacia成立之初，總部設在位於加州一個豪 華的商場，Acacia當時有 3 名工程師、3 名律師，副總裁負責專利收購，
13 人職員要求具有煉金術般能力可將專利權利變成黃金。工程師不從事研 發或製造產品，他們只負責評估專利。律師不寫專利，他們只思考如何授 權和訴訟。Acacia成為世界上唯一的公開上市公司但不生產任何產品，主 要是收購和授權專利，利用訴訟為競爭的武器，是此商業模式的創新者且 最活躍於專利訴訟的NPE5。
Acacia Technologies Group是Acacia 的附屬公司，在那斯達克(NASDAQ) 以(ACTG) 掛牌上市的公開發行公司，在 2010 年 11 月市值大約 9 億 3 千 5 百萬美元，以收購專利、授權專利與實施專利權為主要業務。Acacia 利 用附屬公司與個人發明者、學校、研究機構和資源有限的中小型企業成為 合作夥伴，對於那些大公司使用從未授權專利技術所產生收益，利用授權
3 Most Pursued Companies, Patent Freedom, (Jan 1, 2011),
https://www.patentfreedom.com/research.html.
4 See supra note at 3.
5 STEVEN M. CHERRY, Patent Profiteers, IEEE Spectrum, (June 2004), http://is.gd/pToAu8.
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Round Rock Research LLC 公司創辦人 John Desmarais具有化工與法 律雙學位，曾經在擁有1500 律師的柯克蘭和埃利斯(Kirkland & Ellis)事務 所 12擔任專業律師，在 15 年期間曾代理一些世界上擁有大量專利的公司
6 Round Rock Research LLC. v. HTC Corporation et. Al, No. 1:10-cv-00840-UNA (Del. filed Oct. 1, 2010).
7 Round Rock Research LLC. v. HTC Corporation et. al. patent lawsuit, PRIORSMART http://news.priorsmart.com/round-rock-research-v-htc-l3fc/ (last visited, Aug. 4, 2011).
8 Round Rock Research LLC v. ASUSTek Computer Inc. et. al. patent lawsuit, PRIORSMART, http://news.priorsmart.com/round-rock-research-v-asustek-computer-l4xX/ (last visited, Nov.
16, 2011).
9 Round Rock Research LLC v. Dell Inc. 1:11-cv-00976-UNA (D. Del., Filed on Oct. 14, 2011).
10 Round Rock Research LLC. v. Acer Inc. et. al., 1:11-cv-00977-UNA ( D. Del., Filed on Oct. 14, 2011).
11 Round Rock Research LLC v. ASUSTek Computer Inc. et. al. 1:11-cv-00978-UNA (D. Del., Filed on Oct. 14, 2011).
12 Kirkland & Ellis LLP > Home, http://www.kirkland.com/ (last visited, Aug. 4, 2011).
13 Lucent Technologies Inc. v. Gateway Inc., 470 F.Supp.2d 1180 (S.D.Cal., 2007).
14 Microsoft faces $1.5bn MP3 payout, BBC News (Feb. 22, 2007, 21:25 GMT), http://news.bbc.co.uk/2/hi/business/6388273.stm.
4 Round Rock。
他不只為了Round Rock事業打拼，2011 年又回到老本行，Desmarais 則是代表Easyweb Innovations這間紐約公司，向Facebook提起訴訟17。而 這Easyweb Innovations也是典型的NPEs，這專利授權公司也於 2011 年 9 月，向另一位社交巨頭Twitter發起類似的訴訟18，宣稱當前社交界的雙雄，
允許用戶張貼訊息在網路上，並讓搜尋引擎得以抓取這些內容的行為，侵 犯了5 項Easyweb Innovations所擁有的專利，但是服務的哪些機制觸犯了 專利，目前尚不清楚19。
Round Rock 宣稱目前專利組合的授權對象包括蘋果電腦、索尼、三 星、美光、國際商業機器、諾基亞、以及宏達電20，除了一般授權談判外，
它採取拍賣授權協議，在ICAP Ocean Tomo是專利交易經紀商兼全球首創的 專利權拍賣商宣布21，該公司在2011 年 3 月 31 日在紐約市舉行的 2011 年春季專利拍賣會上售出了Round Rock的不起訴授權契約。該契約以3850 萬美元出售(包括買家佣金)，是首份在拍賣會上出售此類契約。所以Round Rock專利經營模式完全不同於Acacia，要了解這新型態的模式，可以先從 了解相關專利組合，進而比對雙方異同。
15 JNEWS: Desmarais, Desmarais, John [MC1985] Round Rock Research LLC, his new patent-holding company, JASPER JOTTINGS (June 1, 2010), http://bit.ly/uYhAbr.
16: Grégoire Marino, More news on the Micron patent sale: what is really happening behind the
cur-tains?, IP finance (June 1, 2010), http://ipfinance.blogspot.com/2010/06/more-news-on-micron-patent-what-is.html.
17 Easyweb Innovations, LLC v. Facebook, Inc. 2:11-cv-05121-JFB-ETB, (E.D.N.Y., Filed on Oct. 20, 2011).
18 Easyweb Innovations, LLC v. Twitter, Inc. 2:11-cv-04550, (E.D.N.Y., Filed on September 19, 2011)
19 Robin Wauters: Troll Targets Facebook, Twitter In Patent Infringement Lawsuits, TechCrunch, (October 26, 2011 ), http://goo.gl/InfVk
20 Round Rock Research licensees, http://www.roundrockresearch.com/lic.html (last visited, July.
26, 2011).
21 Available IP Portfolios, ICAP Patent Brokerage, http://icappatentbrokerage.com/forsale (last visited, July. 22, 2011).
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