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第二章、文獻探討
本章將從影響企業轉型的諸多關鍵成功因素中選取三個構面作為研究的 主要構面，並對于其相關的文獻逐一進行討論，第一節主要介紹在諸多關鍵成 功因素中所選取構面的原因；第二節，主要討論領導的分類，以及各種領導風 格的不同行為表現；第三節，主要討論關於智慧財產權管理与策略制定時的相 關考量因素；第四節，主要是與技術研發相關的議題，比如研發團隊的組織結 構、研發方式、研發計畫制定等。最後就本章文獻探討加以匯整，做為研究架 構之基礎。
2.1、企業轉型的關鍵成功因素
對於企業轉型，Davidson ( 1993)曾有如下定義：「組織在進行企業轉 型時，應先將焦點放在重新設計企業流程與基礎建設，再進行組織重整，以實 現新企業模式」。Shaheen (1994)也曾有「轉型的主要目的係企業在歷經一段 時間的努力之後，能大幅改善競爭績效，並能持續維持企業競爭力」的相關論 述。陳明璋（1994）則是以「企業轉型爲企業在經營環境發生變化時，爲求生 存發展、突破經營瓶頸，而透過組織調整或目標轉換之策略，改變結構型態創 造出適應未來的新經營模式。」來定義企業轉型。
王健全（2001）認為中小企業轉型時，轉型至知識密集製造業和服務 業，雖可以享有豐厚的利潤，但所承擔風險亦大。其次，知識服務業因在提供
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服務時，融入技術、工程或科學等知識，或協助科學、工程、技術推動，故可 以說是高科技的周邊服務業，在當前高科技產業發展潛力雄厚之際，其周邊服 務業的商機也相對大大提高。另外，轉型至結合創意和地方特色的產業也不失 為良策。
Adrian (1996)依據企業價值轉移觀點將企業轉型分成：1、多方向轉 型；2、轉型不轉行；3、脫胎換骨轉型；4、多類別轉型；5、從系統整合到專 業分工；6、從傳統銷售到平價流通；7、從傳統銷售到附加價值。
許士軍(1989)依據經營策略將企業轉型分類如下：1、產品或服務項目的 整合或重組；2、垂直或水平整合；3、產業整合或重組；4、市場整合或重 組；5、功能性的整合或重組；6、生產因素的整合或重組。
MBA 智庫網站中關於企業轉型的詞條釋義中記載企業轉型的驅動因素 為：發現擴張和盈利的新路徑；應對本土市場上的行業格局巨變；併購重組；
增強企業活力；為生存而戰。而認為企業成功轉型的原則則是：高層的強力推 動；注重溝通；精心策劃的項目；跨職能的整合；評價體系；詳盡的方法和可 行的方案；強大的項目工作組。
關於企業轉型的關鍵成功因素亦有很多相關研究，涉及到企業經營的方 方面面，對於既往研究曾涉及的領域現整理如表 2-1：
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許智明（2005）提出影響轉型成功的要件為：1、由優秀的領導者來領 導轉型；2、企業要具備轉型的能力；3、須掌握轉型的時機；4、選擇具有成 長潛力的產品；5、挑選適合的新事業；6、分段轉型；7、因應外在環境擬定 適當經營策略；8、不斷轉型。
王享元（2003）在其論文中整理既有學者文獻，歸納影響企業轉型的因 素如下：
1、 內部因素：
a) 人的因素
決策者/領導風格/員工素質 b) 事的因素
組織文化/紀律要求/財務能力 c) 決策因素
策略思考/反饋機制/決策品質 2、 外部因素：
a) 變化幅度超過習慣領域 b) 不確定因素的風險 3、 策略性因素
a) 人才培育
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~ 27 ~ b) 組織調整
c) 制度改革 d) 創新文化 e) 定位策略 f) 基礎建設 g) 外部網絡 h) 智慧資本 i) 價值重塑
許智明（2005）在其論文中提出中小型傳統產業轉型關鍵成功因素，首 重經營模式變更策略；次重人力資源管理改善策略；最後才是順應環境配合潮 流趨勢策略。
許愛玉（2010）評論在后危機時代，中國企業誕生較晚其企業家能力存 在歷史的局限，因而當中國企業面臨轉型升級的要求與挑戰時，首要關鍵取決 於企業家能力。劉正周（1997）也論述，企業轉型需要魅力型領導。悅智顧問 公司在網站中發表文章，稱企業轉型即需要堅強的領導，也需要領導人有清楚 一致的決策，還需要領導與主管、員工之間不斷的溝通，將個人的觀念與視野 變成公司全體的目標與追求。2014 資誠台灣企業領袖調查報告指出，未來五年 科技進步的加速、人口結構的改變、經濟力量的轉移，將對包括科技與非科技 業的轉型產生重大影響。在如此複雜的環境下，需要企業的掌舵人具備複合型
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Fleishman and Harris （1962）提出領導行為中兩個決定性因素：(1)動力結構 (initiation of structure)：主管重視組織目標之達成，即「重事」；(2)體恤 (consideration)：主管重視部屬的內在需要，即「重人」。制定出測量此兩種 行為的 LBDQ（由部署來描述其主管的行為）和 LOQ（由主管來描述自己的領
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導行為）量表。情境論構成較為複雜，主要的理論有權變論、目標途徑理論以 及領導-成員交換理論。其中目標途徑理論強調不論採取何種領導行為都要依照 兩種情境因素來決定：部屬的特質（內外部控制、自我知覺）以及環境的因素
（工作本身的特質）。
鄭伯壎（2000；2005）對於華人領導行為歸納為家長式領導，分為威權 領導、仁慈領導和德行領導 3 個構面。
1、 威權領導：
專權作風、貶抑部屬能力、形象整飾、教誨行為 2、 仁慈領導：
個別照顧、維護部屬面子 3、 德行領導：
威權領導與仁慈領導的基礎，也是華人領導的核心，導致部屬的 認同與效法。
圖 2-1：家長式三元領導與部屬相對反應 (Farh & Cheng，2000)
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吳靜吉（1998；2006）指出華人社會正在經歷著從家長主義昇華到夥伴 關係的典範轉移。從領導與管理的比較研究結果來看（Zaleznik，
1977&1990；Kotter，1990；Hichman，1990），轉型領導相當於領導，而交 易領導相當於管理。轉型領導的權力基礎不局限於家長式的從屬關係，更擴展 到掌握專業技術的專家、關係、擁有關鍵資訊、實際決策力、充足的內外部資 源等因素。其認為轉型領導的因素為：
1、 個人魅力/理想化影響
親近融合/承諾與正義/遠景與吸引力 2、 激發鼓舞
尊重信任/共同願景 3、 智識啟發
4、 個別關懷
其中「親近融合」、「承諾與正義」、「尊重信任」因素的出現顯示華 人的轉型領導與國外的有所不同。文中還指出在臺灣地區，「表揚禮遇」是相 當普遍的一種酬賞方式，更可進一步反映「禮多人不怪」的中國文化現象。
另外關於中國式領導行為，淩文輇（1987）也有制定 CMP 量表（個人 品德、團體維護、個人績效）來進行量化評估。
現代市場經濟的本質是ー種競爭經濟，而競爭實質上是高層次管理人才 的競爭。經營是企業的主體和核心，中小企業之間的競爭就是經營者之間的競
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~ 34 ~ 本節小結：
透過上述文獻探討，可以發現領導相關的心理學研究，及轉型領導的研 究，多利用量化分析的方式來探討不同的領導行為，對領導效率或對組織構成 的影響。理論依據也多來自西方理論學派，對於華人企業家以及中小企業領導 方式的涉及較少。幾乎全部皆是以組織整體存續為探討標的，未涉及企業經營 特殊階段中所起到的重要作用。
依據文獻，本研究欲以行為論為研究基礎，同時參考吳靜吉關於華人轉 型領導關鍵成功因素的研究結果，探討在企業轉型過程中，領導人關鍵特質如 何對員工產生影響，並對組織發展產生重大作用。
2.3、智財管理與策略
一般意義上來講，智慧財產權保護涉及的範圍很廣，包括有專門適用法 律保護，可以申請註冊的商標（Trademarks）、專利（Patent）、著作權
（Copyright）；有企業內部條文化或口耳相傳的經驗，如：營業秘密（Trade Secrets）、Know-how；還有企業與員工之間簽訂的競業條款、保密協議等。
但最常被討論的還是商標、專利以及著作權相關的應用策略，本研究也僅對於 這一部分進行討論。
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俞幸園（2001）在「智慧財產權之策略與管理」一書中認為，21 世紀有 關智慧財產權趨勢有：
專利商標事務所虛擬化
智財權國際合作化
智財制度國際標準化
智財權利戰力化
智財公司全員化
同時該書還總結 21 世紀智慧財產權優勢策略分別為：標準式、直銷 式、利潤中心式、工具式、優質式、置換式、隱藏式、加盟式、網路交換式、
電子式、醫院式、顧客導向服務式共十二種不同的執行模式。並將公司內部智 財部門職能實現劃分為：技術創新導向、獲利創新導向、法律評估導向與成本 效率導向四種。論及智財策略應用的重要意義時，提出：
透過專利地圖的描繪，掌握對手技術資訊及分析其經營態勢
給競爭對手建立智財壁壘，確保自身優勢競爭地位
減少侵權風險，提高企業獲利
可透過授權來獲利或與合作夥伴進行交互授權
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Yu（2010）在一篇討論 WTO 的 TRIPS 協議在中國大陸的執行情況的 論文中，對於大陸獨特的智財環境有鞭辟入裡的精闢分析，探討在大陸獨特政 治經濟形勢下，外商企業所應採取的智財策略。大陸一黨專政所帶來的中央強 制力，在實際執行上一直受到地方靈活性的牽制，造成因地區不同而同法（法 律條文）不同解的情況。但是不可否認的是，隨著政府大力鼓勵本土創新、自 主創新政策的實行，智財司法執法體系也在日趨完善。同時，政府還努力樹立 民眾與產業界人士尊重智財權的意識。他建議外商企業執行的智財策略應考慮 如下因素：
因地制宜，並注意保護當權者的灰色利益
用長遠的眼光看問題，積極運用策略組合
以夷制夷，欣賞在地解決方案
不要迴避市場准入問題，更不要將其與智財問題混為一談
謹防利用文化、理念差異獲利的利益集團
謹防利用文化、理念差異獲利的利益集團