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第三章、研究設計
本章首先建立本研究的研究架構，由於傳統中小企業轉型為高科技企業 尚未有可借鑒的成功模式，取樣不易，不適用統計分析，因此將採用個案研究 法。本章共分六節：第一節為研究架構；第二節為研究方法；第三節為研究對 象；第四節為研究範圍；第五節為研究程式；第六節為研究限制。
3.1、研究架構
以前一章的文獻探討所歸納出的研究構面為基礎，本研究選取適當的因 素做為每一構面中的研究變項，建構出本研究之架構如下：
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~ 58 ~ 圖 3-1：本研究架構
資料來源：本研究整理
3.2、研究方法
Barton（1990）認為，個案研究乃是由多重資料來源所重組的一段過去 的（或正發生的）歷史。它可以包括直接觀察、系統的訪談，或政府與私人收 藏的檔案資料。Yin（1989）以研究目的做劃分，將個案研究分為三種類型：
（1）探索性；（2）描述性；（3）解釋性（謝邦傑，1996）。
本研究採用個案研究法，所謂個案研究法，系針對某一個或少數某幾個 特定個案進行深入研究的方法，相較於一般統計性質、數量性質的研究方法來 說，具有下列主要特性：
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~ 59 ~ 1、 研究對象少而特定；
2、 毋需試驗或操弄；
3、 探索深入性；
4、 適合於知識形成過程中之探索、分類，或是形成假說的階段；
5、 研究者執政和能力重要；
6、 適用於「為什麼」以及「如何」的問題。
近年來，隨著互聯網、物聯網等科技所帶來的深刻變革，傳統產業如何 在此變革中求存，中小企業又如何因應等問題已經凸顯出來。本研究所涉及構 面，如果從單一構面來看，皆不缺乏學者的深入探討，但是極少有學者從跨專 業、不同領域整合的角度進行研究。例如智慧財產權策略部份，多數學者單純 從法律角度出發，討論智財策略的佈局，將其與公司整體經營策略割裂開來，
也忽略其執行前的評估過程。同時，也很少有學者涉及到企業經營特定階段、
不同企業規模、類型的適用性探討。仍以智財策略為例，鮮少有人關注資金、
人力均不甚充足的中小企業需要怎樣因地制宜的進行策略規劃，也很少有人關 注在企業轉型升級中，智財策略所起到的重要作用。因此，可以說本研究，即 有學科間的交叉討論，又有對於被忽視的群體的建設性建議，其研究的重要性 不言而喻。
而本研究整體圍繞在中小企業轉型過程中，需要怎樣的作為才能將其引 導向成功，性質上屬於在回答一個「如何」的問題，且如前文所述，多為交叉
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學科，尚未被充分探討過，因此需仰賴個案分析法對此一議題加以探索、進行 深入之瞭解，以便作為進一步理論形成或實證分析之基礎。
3.3、研究對象
由於採用個案分析方法，所以個案公司的選擇就顯得尤為重要。本研究 擇定的是一家大陸的傳統型中小企業（工程施工類）。選擇該公司，一方面由 於種種機緣巧合，研究者有幸對該個案公司進行了為期 3 個月的深入調研，從 研發部門到行銷部門均有所涉及，同時也與該公司的創辦者有過幾次較深刻的 晤談，從而掌握了相當豐富的第一手資料。另一方面，除了機緣之故外，之所 以選擇大陸的公司，也是因為大陸自從 2009 年在江蘇省無錫市設立感知中國 物聯網研究院後，集舉國之力大力發展物聯網產業，產業相關政策法規日趨完 善，並雄心勃勃的希望在尚未清晰的世界物聯網標準制定之戰中佔有領先地 位，其發展情勢較臺灣更為之迅疾。作為整合各個行業的平臺系統，同時也是 Big Data 技術運用基礎的物聯網產業，必將迎來跳躍式發展，也必將是中小企 業轉型的一時之選。故本研究將對該個案實施過程中所展現出的關鍵成功因素 逐一展開分析，將其如何透過專案的執行帶動企業轉型升級為物聯網科技公司 的經驗歸納整理，並嘗試提煉出在物聯網時代，欲完成類似的成功轉型，所不 可或缺並要優先考量的關鍵成功因素為何。
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~ 61 ~ 3.4、研究範圍
本研究的研究範圍將限縮在具有企業轉型需求的傳統型中小企業，由於 選擇的個案類型所限，其僅適用於轉型為科技領域、產業升級方向的企業。在 企業轉型中，有許多內外部因素、策略因素都會對轉型效果產生影響，但是因 為本研究想要探討在物聯網這個科技因素為主導的時代背景下的轉型問題，故 所選取的研究構面均為以科技轉型升級中最重要的影響因素為出發點，或是因 時代特性而被突出的因素，或是曾經不甚被中小企業重視的因素，如企業家決 心、智慧財產權策略、研發管理策略等。具體而言將分以下幾個構面來說明本 研究的研究範圍。
1、 研究對象
本研究擇定大陸一家原本從事工程安裝服務，現轉為提供物聯網 服務的小型公司作為研究核心。整個研究的構面，以及一切策略思考均 以此一核心所建構。
2、 產業範圍
由個案公司經營範圍向外延伸，可以清楚界定其首要攸關產業乃 是物聯網行業，其次要攸關產業屬於消防安全領域。本研究即在此特定 行業，特定歷史時期，考量分析其企業轉型過程中的關鍵影響因素。
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~ 62 ~ 3、 時間涵蓋
本研究的個案研究部分，資料涵蓋從影響轉型之專案的策劃，到 其第二階段執行成功為止的近 1 年（2013 年 7 月~2014 年 5 月）時 間。而文獻探討部分的資料涵蓋，除了基礎性理論之外，均集中在最近 5~7 年之內的學者論著，其中最近者為 2013 年 4 月出版。
4、 分析對象
執行轉型計畫的專案團隊層級
5、 研究工具：
實地觀察、深度訪談、個案分析、命題發展
6、 資料搜集：
初級資料—深度訪談、直接觀察
次級資料—公司內部文檔、期刊、論文、網路資訊
3.5、研究程式
本研究的研究程式大致可分為三個階段，分別是：實務工作與實地觀
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~ 63 ~ 察；確定研究範圍、目的與方法；個案分析。
在第一個階段中，藉由本身在專案中擔當的工作，以及工作中與各部門 之間的配合，專案發展情況等的觀察，加之參觀實地作業場所、參與客戶訪 談、競爭對手調查等方式，形成初步的研究動機。
繼而透過大量的文獻查找和閱讀，找到當今研究的研究缺口，並明確本 研究的研究方向，經勾勒出研究方法的架構後，即進入個案分析階段。
進入個案分析階段後，在取得個案公司高階主管同意後，正式進行訪談 程式，同時追蹤專案進度以及與第一階段執行完畢後產生的差異。基本上，整 個個案分析過程，以廣泛而深入的訪談為主，輔以直接觀察與相關資料收集參 閱。茲分別說明如下：
1、 深度訪談
本研究的訪談對象包括個案公司的總經理、專案負責人（PM）、財務主 管、R&D 主管、行銷中心主管、以及專案執行人員若干。每次訪談以 30~40 分鐘為主，有時也延長至 1~1.5 小時。訪談人數及時長如表 3-1：
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表 3-1：訪談人數、時間
訪談對象 人數 合計次數 合計時間
總經理 1 8 12 小時
副總經理 1 2 1.5 小時
部門主管 5 6 7 小時
專案人員 4 4 3 小時
合計 11 20 23.5 小時
2、 直接觀察
所謂直接觀察包括到各個部門直接觀察，以及對於公司內 部工作氣氛、溝通情形、硬體設施的直接觀察。
3、 相關資料收集
收集政府相關機構對整個產業的未來發展潛力的預測與前景 分析，對於中小企業發展狀況之評估以及相關的政府政策的變 更等，均需要具體的資料進行輔證，以作為分析的基礎，這就 需要有賴於間接資料的收集。本研究相關資料收集對象以拓撲 產業研究院、經濟部（兩岸）等政府學研機構所發佈資訊為 主，其他出版書籍、期刊與網路資料為輔。
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~ 65 ~ 整個研究的流程請參閱 3-2 圖：
圖 3-2：本研究之研究流程圖
3.6、研究限制
在本研究所設定的研究範圍、研究對象、與研究方法下，會面臨到以下 幾項限制：
1、 個案分析法的限制
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本研究采個案分析法為主要研究方法。即在擇定個案對象，並取 得該公司高階主管的瞭解與同意後，利用深度訪談，取得有關該個案公 司、有關競爭業者、上下游關聯業者，以及整個產業走向的有關資料。
此一分析過程因歷時頗久，對該公司涉入亦深，易使受訪者正常工作被 打擾，形成額外負擔，或者涉及績效等敏感議題等，而招致受訪者不願 合作的困擾。此一困難難免使整個分析的內容可能存在若干未被研究者 發現，因之未能予以深究的瑕疵。
2、 信度與效度的限制
影響轉型效果的因素之多不勝枚舉，因此，在個人的主觀因素下 選取的本研究之構面，以及基於此所作的分析與命題發展，均難以擺脫 個人主觀判斷的影響，故而，將影響本研究的信度。在訪談過程中，受 訪者因本身誤解或有意隱瞞而造成的資料完整性與正確性疑慮，也將使 得分析結果在效度上產生問題。
3、 外部效度的限制
因採用個案分析方法，即須針對個案公司做高度深入的剖析，因 而不得不犧牲大樣本所能享有的統計推論能力。換言之，本研究的分析
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~ 67 ~ 結果能否適用其他個案，需做相當保留。
4、 衡量指標之限制
本研究所選取的變項均為非量化的指標，未能將可直觀數據化的 量化指標納入考量範圍，將造成績效衡量的偏頗。
5、 推論統計之限制
本研究方法系針對單一個案公司做完整而深入之分析，故未設定 研究假說，亦未從事問卷調查與統計分析。缺乏經由統計推論所得之量
本研究方法系針對單一個案公司做完整而深入之分析，故未設定 研究假說，亦未從事問卷調查與統計分析。缺乏經由統計推論所得之量