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行政院國家科學委員會專題研究計畫成果報告
民間參與公共建設特許契約談判行為之研究
A Study on Behavior of Concession-Contr act Negotiation on Build-Oper ate-Tr ansfer Infr astr ucture
計畫編號：NSC 90-2211-E-009-057
執行期限：90 年 8 月 1 日至 91 年 7 月 31 日
主持人：黃玉霖 國立交通大學土木工程學系
一、中文摘要 公共建設投資興建可視為提升人民生活 品質與國家整體經濟發展的有效方式。然而近 年來政府經常性支出大量增加，使得大規模的 公共建設計畫遭遇財政困難而難以推行。因此 政府積極推動民間參與公共建設，並透過 BOT （興建-營運-移轉）模式，此種 BOT 的模式可 以有效的吸收民間單位的游資與利用其高度 彈性經營效率。但是，公共建設具有許多不確 定性，所以需要透過雙方不斷的談判來確定其 責任歸屬，所以 BOT 特許契約議約談判的成 功與否是為 BOT 能否成功的最重要的關鍵。 本研究之目的為探討 BOT 特許契約 議約談判過程中，政府與特許競標團隊的 互動行為。在 BOT 特許契約議約談判過程 之中由於雙方對議題的認知具有資訊的不 完整及不對稱、及時間壓力的不同，故將 上述原因視為雙方談判時談判權力變動之 因素之一，進而研析其變化對特許契約談 判的過程與結果產生的影響。 由於本研究之中為了表現出談判的特 性，故利用賽局理論中的Rubinstein bargain model 並將之導入。再者，亦可以將時間壓力 導 因 於 政 策 執 行 的 壓 力 。 最 後 我 們 藉 由Rubinstein bargain model 分析出，當政府於特
許契約議約談判過程中易受到政策即將執 行的壓力或臺面下利益團體對政府施加的 壓力而導致最後議約的結果對於政府為不 利的。 關鍵字：民間參與公共建設、特許契約、 談判、賽局理論。 Abstr act
Infrastructure investment is an important vehi -cle to enhance economic development and impr -ove quality of life.The government has,however, encountered substantial budgetary constraints in improvins the Nation’s Infrastructure.To tackle the budgetary constraints, The government has promoted Privatization Participation in Infrastru -cture through the Build-Operate-Transfer(BOT) model.The BOT model has been recogined as an important means to attract private investment,bu the negotiation of BOT contracts has been an im -portant practical issue and,very offen,a major obstacle to the success of BOT projects.
This research is a preliminary effort to better understand BOT concession negotiation. BOT concession negotiation usually involves substant -ial uncertainty informational asymmetry and time pressure which may be explicitly modeled as part of the change negotiation power.
The Rubinstein bargain model is used in this research as the modeling tool. Time pressure caused by policy political pressure is modeled explicitly in the Rubinstein model.The result is
consistent to that predicted by original
Rubinstein model ,that is,governments with great policy/political pressure tend to prove to the
exploitationby the private investors in BOT
concession negotiation process.
Keywor d:Privatization Participation inInfrastru
-cture,Concession-Contract, Negotiation, Game-Theory.
2 二、緣由與目的 BOT 可視為一種發包方式，其透過特 許競標的方法，進行 BOT 合約的招標、 選商、議約、簽約，因此特許競標的特性 必定會影響整個 BOT 特許合約發包的行 為。 特許競標的特性包含了工程資訊不 完整、工程不確定因素影響層面大、工程 施作之技術規範無法詳定、各種競標利益 團體間之衝突、競標廠商與利益團體之投 機行為、政治槓桿之影響等。其中工程資 訊不完整、工程不確定因素影響層面大、 工程施作之技術規範無法詳定等三個因 素使得 BOT 特許競標較無法制定所謂的 制式工程合約，而是由先取得優先議約權 的廠商透過議約過程來決定最後 BOT 特 許合約內容。然而，在特許競標的過程 中，存在著各種競標利益團體間之衝突、 競標廠商與利益團體之投機行為、政治槓 桿等因素，皆會影響 BOT 特許競標的議 約過程與最終的合約表現，由於這些因素 的影響，使得特許競標的過程更加複雜且 詭譎多變。 在談判過程中，談判兩造的目標設 定、談判策略的運用、之前談判雙方所建 立之關係、團隊的談判能力、對對方的認 知等因素都會影響合約談判過程的行為 與結果，本研究主要則針對談判雙方於合 約談判過程中的行為互動與其對談判結 果之影響進行探討。 在合約談判過程中，雙方必須透過不 斷的討論來達到對議題的共識，也才能找 到所有議題的協議點，方能完成談判；談 判雙方在談判過程中除了考量經濟效益 層面以外，其中語意的傳達與接收、雙方 感知的差異、文化上的差異等問題都會影 響整個談判過程的進行與其結果。 有鑑於台灣南北高速鐵路 BOT 計畫在 計畫議約過程產生了許多令外界有所爭議 的事項，因此本研究擬針對特許競標的議約 過程進行研究，研究並發展特許契約協商談 判(Negotiation)過程模型，並應用賽局理論 建構模擬動態的談判協商（以下簡稱談判） 過程，分析談判策略、私有資訊的價值、外 在因素（時間、政策執行壓力、政治力）對 合約談判過程與結果的影響。 本研究是以台灣南北高速鐵路 BOT 計 畫議約過程所發生之問題為引導，進而研究 合約談判過程，並發展模型解釋談判過程中 的行為與現象。本研究所欲發展為特許合約 談判模型，但在本論文中僅以談判雙方時間 因素與策略對談判過程與結果的影響，對於 特許契約的特性為進行深入探討，期在未來 研究中加入特許契約特性，使談判模型更加 完整。 三、結果與討論 本研究應用 Rubinstein(1982)討價還價 模式的觀念來建構本研究於談判過程中的 出價模型，並探討單一議題於不同時間點開 啟談判對雙方出價與談判結果的影響。本章 討論的主題為雙方於談判過程中的出價模 型，其模型須透過雙方的效用函數與時間函 數相關參數定義及建立，下表列出相關的參 數及其意義。 符號 代表意義 k k = 1 : Player 1 ； k = 2 : Player 2 n 談判議題之總數 ωk i 議題 i 之權重， 1 1 =
∑
n k i ω m i x 議題 i 之第 m 次之提議值 * i x 雙方於議題 i 之最終協議點 i T 談完議題 i 所花費之時間 T 完成談判所花費之總時間 ) ( i k i x u 雙 方 於 議 題 i 效 用 函 數 ]) 1 , 0 [ ) ( (uik xi ∈ ) (t utk 雙方時間之效用函數，對整體效用而言為負 影響 (utk(t)∈(0,1)) k i O 雙方於議題 i 之第一次提案值 k i R 雙方於議題 i 之底限值 k U 雙方之總效用函數 則可得到在時間為 t1時，player1 的 最適提議值 *t1 i x 為3 ∑+ − ⋅ ∑ − ⋅ − ∑+ − ⋅ ∑+ − ⋅ ∑+ − ⋅ ∑+ − ⋅ − ⋅ − ∑+ − ⋅ ∑ − ⋅ − ⋅ = ] 1 1 1 ) ( 2 ) 2 ( 2 2 [ ] 1 1 ) ( 2 ) 2 ( 2 2 [ ] 1 1 1 ) ( 1 ) 1 ( 1 1 [ ] 2 1 1 ) ( 1 ) 1 ( 1 1 [ ] 1 1 1 ) ( 1 ) 1 ( 1 1 [ ] 2 1 1 ) ( 1 ) 1 ( 1 1 [ 1 1 ] 1 1 1 ) ( 2 ) 2 ( 2 2 [ ] 1 1 ) ( 2 ) 2 ( 2 2 [ 1 2 1 * t t t t u i O i u i t t t t u i O i u i t t t t u i O i u i t t t t u i O i u i t t t t u i O i u i t t t t u i O i u i i R t t t t u i O i u i t t t t u i O i u i i R t i x ω ω ω ω ω ω ω ω 本研究為同樣的議題在不同時間點進行 談判討論時，可能會因其中的變數變化而 造成不同的談判結果，因此就針對其談判 時間點的影響進行討論，討論 *1 *t2 i t i x x − 之 關係以解釋不同時間點談判的結果。 假設雙方的時間函數 t k k k t t r u ( )= δ ，其中 k r 表示 player 開始談判前所耗費的成本 （包含計畫書或合約草案製作成本、談判 準備成本等），δ 為 player 在談判過程中kt 每經過一個談判時間點所產生成本，t 代表 談判時間點，
∫
rkδktdt表示時間對談判雙 方的影響，其值可能因為 t k δ 的關係而呈現 成本增加率遞增或遞減的情形。 其中(rk> 0，δk>0)，且t2 =t1+µ 且 0 > µ 。則依此時間函數可以得到時間累 積的函數為 uktdt rk ktdt t∫
∫
() = δ ︰當 äk < 1，則 0 ) ( > = ∂∫
t k k t dt dt t u δ ， 2() ln 0 2 < = ∂ = ∂∫
k t k t k k t dt dt dt t u δ δ δ ， 即表示時間累積函數為一凸函數；若 äk > 1，則∂∫
() = tk>0 k t dt dt t u δ ， 2() ln 0 2 > = ∂ = ∂∫
k t k t k k t dt dt dt t u δ δ δ ， 即表示時間累積函數為一凹函數。 2 1 * * t i t i x x − [ ] [ ] {( 1) (1 ) ( 1) (1 )} ) ( 11 1 1 2 2 2 2 2 2 1 1 1 2 2 2 2 1 1 2 2 1 1 δ δ δ δ δ δ φ δ δ ⋅ − ⋅ µ− ⋅ ⋅ − + − µ− ⋅ ⋅ − + = + t i i t i i i i t t r O O r O O R R r r 則 *1 − *t2 ≤0 i t i x x ，對 player1 為較佳的 結果。 現以 BOT 計畫談判議約過程為考量， 假設 player1 代表政府談判團隊，player2 則 代表民間特許競標團隊；此外政府的效用函 數與一般私人的效用函數所考量的因子應 有所差異，如政府在談判時會考量國家整體 政策、社會福利等因子影響，而一般私人或 公司僅考量本身利益及大化的目標，在本研 究中並未對雙方效用函數中的參數做進一 步的探討，而僅以一般效用函數進行公式推 導，探討談判雙方於談判過程中的策略、權 力變化與行為之影響。 再進一步假設時間函數對政府談判團 隊的影響大於民間特許競標團隊，此現象可 解釋為政府因為政策執行壓力、預算壓力、 辦事效率壓力與談判時間底限已知的影響 下，造成時間函數對政府所造成壓力比民間 特許競標團隊來得大；此外，此情形亦可解 釋為臺面下利益團體對政府所施加之壓力 所造成，此乃特許競標的特性之一，也就是 說能影響政治槓桿的利益團體，其動作常左 右 政 府 的 決 策 。 因 此 ， 我 們 可 以 假 設 2 1 δ δ ≥ ，但是政府與民間特許競標團隊在 時間點為零的時間負效用函數分別為 r1 與 r2，則我們依據δ 與1 δ 的關係可以得到四種2 不同情境，而各情境又可因為 r1與 r2的關 係可以有多種狀況產生，以下即對此四種情 境與多種狀況進行討論。 情境 優勢地位之條件 1 1> δ ； 1 2≤ δ 無，政府恆處於不利狀態 2 1 δ δ = 滿足 2 1 1 2r O r Oi > i 特殊情況︰當 1 2 1 = δ = δ 時， 不同談判時間點對效用無影響 1 2 1>δ > δ 滿足 [ ] ) 1 ( ) 1 ( ) 1 ( ) ( ) 1 ( 2 2 2 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 2 1 2 2 2 δ δ δ δ δ δ δ δ δ µ µ µ + + − ⋅ − − − + > t t i t i i r r O r O O 當 2 1 r r > ， 2 1 i i O O 恆大於 1 當r2 >r1，滿足 )] 1 ( ) 1 ( [r1δ1t2 +δ1 ≥r2δ2t2 +δ2 ， 2 1 i i O O 恆大於等於 1 2 1 1>δ>δ 滿足 [ ] ) 1 ( ) 1 ( ) 1 ( ) ( ) 1 ( 2 2 2 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 2 1 2 2 2 δ δ δ δ δ δ δ δ δ µ µ µ + + − ⋅ − − − + > t t i t i i r r O r O O 當政府與民間的折減因子相若(δ1≅δ2)， 則 ) 1 ( ) 1 ( 2 2 2 1 1 1 2 1 2 2 δ δ δ δ + + ≥ tt i i r r O O 當δ1與δ2相差越大時，則 ) 1 ( ) 1 ( 2 2 2 2 1 1 1 1 2 2 δ δ δ δ + − i ⋅ t + i t r O O r 的限制放寬， 2 1 i i O O 不一定要大於 ) 1 ( ) 1 ( 2 2 2 1 1 1 2 2 δ δ δ δ + + t t r r 。4 四、計畫結果自評 本研究的主要目的在描述一合約談判過 程，並對談判雙方於合約標的物（或稱為合 約 議 題 ） 之 「 提 案 」 (Draft contract or Proposals)、談判過程中的「提議」(Offer or Counter-offer)及談判過程中「讓步過程」 (Concession process)進行探討，並發展模型 以討論談判過程中雙方的互動行為與其影 響，企將談判過程作一定程度的還原與模型 化，以便進一步瞭解這一門是藝術亦是科學 的學問。 再者定義合約談判過程與過程中各階 段之行為，並對談判雙方於第一次對合約內 容提出要求時的落差情形做探討；接著應用 賽局理論中 Rubinstein(1982)的討價還價模 型(Bargaining model)推導本研究之談判出 價模型，並探討同一議題於不同時間點談判 討論對雙方效用之影響；最後針對在談判過 程中 雙方 出 價的 行 為 與策 略影 響 進行 討 論。根據前述的各項研究重點的分析探討， 得到以下結論︰ 1. 談判可定義為“將處於不同立場，且 各有所需的雙方或團體，透過信息的 釋放與交換，及雙方對本身的立場與 理想進行妥協與讓步，達到雙方都能 接受協議之結果的交叉決策過程。 2. 在實際談判過程中，談判雙方在一開 始 都 會各 自 提出 本 身 的 要 求， 在 此 時，雙方並沒有太大的共識；接著， 雙方可能是依照合約內容逐項討論或 另定議程討論之，透過此程序將雙方 較有共識的議題解決，也釐清雙方較 無共識的項目；待雙方都只剩下無共 識議題未解決時，雙方便會利用多議 題 同 時 討 論 或 議 題 間 條 件 交 換 (Package or trade-off )來使雙方針對這 一些議題達到協議，而完成整個談判。 3. 本研究依據 Rubinstein(1982)所提出 之賽局論價觀念，得到談判出價模 型，並針對單一議題於不同時間點開 啟談判的影響進行討論；其不同時間 點開啟談判對有時間壓力（亦即較無 談判權力或時間影響較對方大）者多 為不利的狀況，舉台灣南北高速鐵路 BOT 計畫談判議約過程，政府由於 政策執行壓力、立院壓力、臺面下的 壓力（如利益團體之競爭或政治槓桿 等）的影響，造成政府對此計畫抱著 非做不可的態度，且簽訂合約時間也 已暴露，使得政府相對於特許競標團 隊而言較無談判權力去改變對方的 行為，因此由外界看來好似政府處處 讓步妥協的感覺，其現象亦與本研究 之結果相符合。 綜觀上述幾點結論，可以對某些談判 過程中的談判雙方行為與發生之現象提 出原因與解釋當談判者所擁有的談判權 力越少時，其所做的讓步會更大；當時間 壓力對談判雙方為不等時，承受較小壓力 的一方通常可以藉由拖延戰術來迫使對 方 在 時 間 底 限 前 做 出 其 所 能 之 最 大 讓 步，而獲得較大的利益；當談判雙方資訊 不足或沒充分交流時，會造成雙方談判延 宕甚至不歡而散。這些現象在談判中經常 反覆上演，就一個談判者而言，可以於談 判過程中透過正確的判斷對方可能之行 為，或對其行為進行解釋，而採取對己方 有利的動作，達到本身效用極大化的目 標。 五、參考文獻 [1] 黃玉霖，公共建設民營化，中華民國營建 管理協會，1998。 [2] 台灣經濟研究院，「民間參與公共建設推 動程序與相關制度之探討-以南北高速鐵 路為案例」，2000。
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