第一章 緒 論
第一節 研究動機
檔案是隨著人類活動產生的副產品，肩負著記錄人類活動、權利義 務劃分的重大使命，也是承載人類記憶的重要元素。檔案的存在可追溯 到極早的年代，用來記載檔案的媒體也不斷演變，例如泥板、石刻、羊 皮紙、甲骨、竹簡等媒體，都曾在檔案史上佔有一席之地，紙張的發 明，更是檔案史上的革命進展。在人類活動中累積下來的檔案，不但具 有資訊、憑證等價值，早期甚至是權力的象徵，更是珍貴的史料，檔案 保存工作的重要性不言可喻。經過多年研究與經驗累積，藉由控制儲藏 環境、提升載體穩定性（如採用去酸紙張、燻蒸）等方法，紙質檔案的 保存對典藏機構而言已非難事，讓世人得以藉由這些珍貴的史料，一窺 早期人類的生活面貌。
近年來，資訊科技的進步，改變了人類溝通的方式、知識的管理和 傳承、資訊的散播和儲存，對人類社會產生革命性的影響。圖書館增加 了許多數位館藏，檔案館開始面對大量的電子文書，並將原有的珍貴館 藏轉換為數位物件典藏。博物館也紛紛進行藏品數位化的計畫，透過網 路的無遠弗屆，與世界共享。這些數位物件，有些是單純的文字檔，有 些有圖像、聲音，甚至是以多媒體形態儲存。
然而，在大量資料都倚賴數位化保存的同時，並不代表人類可以高 枕無憂，因為看似穩當的數位典藏方式，即使建立了適當的儲存環境，
做好各種安全控管，未必能保證數位物件可供長期使用。
數位儲存媒體的容量雖遠比紙張大出許多，生產媒體的業者也宣稱 其使用年限可達一定水準，但事實上數位儲存媒體比一般人想像中脆弱 得多，必須在嚴密的環境控制下，才能確保不受潮濕、塵埃、黴菌等侵 害，管理者也必須定期檢測，並將資料轉存（refresh）到新媒體。許多國 家的檔案工作者已研究出適合數位媒體儲存的環境，以轉存來確保資料 可讀性的方法也已被普遍應用。1
不過，由於資訊科技進展迅速，許多透過數位化方式典藏的珍貴資 料在數十年、甚至在媒體的壽命終結之前，就無法再以新一代電腦軟硬 體系統讀取；有些數位物件的相關紀錄文件未能配套保存，以致後人雖 有技術，也很難找出對應的作業系統，導致無法讀取；有些雖能夠讀 取，但卻無法正確解讀原有資料的意義…伴隨這些狀況而來的是，典藏 資料的真實性與可靠性常遭質疑。2尤其是具有唯一性特質的文書與檔 案，一但資料流失，業務的憑證不見了，權利義務無法辨明，更糟的，
可能是人類共同記憶的流失。
諸 如 此 類 的 狀 況 ， 已 出 現 在 許 多 歐 美 國 家 ， 如 美 國 人 口 普 查 局
（Bureau of the Census）將 1960 年代進行的人口普查資料儲存在磁帶 上，並將磁帶存放在嚴密控制的環境中。1976 年，美國國家檔案局判定 其中部分具有永久保存價值，此時卻發現，部分磁帶必須以某種早已被 淘汰的機型讀取，當時全世界只剩下兩部，一部在日本，一部則早已進 了博物館3。幸而在各方努力下，於 1979 年挽回大部分資料。4諸如此類 的例子不勝枚舉，許多珍貴的資料就此流失，我們這一代的共同記憶能 否順利保存下去，令人憂心。
資訊科技的快速進展，使圖書館、檔案館等負責保存人類知識與活 動紀錄的機構面臨空前挑戰。有學者提出解決方法。最直接的，就是將 原本的軟硬體保存起來（technology preservation），並定期轉存，然而，
也許某些特別有歷史價值的軟硬體可能值得這麼做，但就長期來看，未 免昂貴而不切實際5。轉置（migration）是近年廣受矚目的方法之一，也 就是定期將數位資料從原有的軟硬體環境移到另一個軟硬體環境下，我 國的電子出版品就採用轉置的方法協助保存工作；6 Jeff Rothenburg 提出 的技術模擬策略（emulation）也引起很多討論，國際間已有機構針對此 一方法進行實驗。7
無論採用轉置或技術模擬保存數位資料，都必須搜集大量有關數位 物件的詳細資料及典藏工作的所有相關資訊，將之編碼為保存後設資料
（preservation metadata），這些後設資料將有助於數位物件在未來經歷軟 硬體環境的變遷時，得以重組、解讀，提供後人使用，同時，數位物件 的真實性與完整性也可以藉由這些後設資料確認。
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過去，圖書資訊學界投注許多心力進行後設資料相關研究，但焦點 多放在後設資料的資料搜尋及檢索功能，如Dublin Core、EAD（Encoded Archival Description）等。近幾年來，國際間已有不少專家學者體認到後 設資料在數位典藏工作上扮演的關鍵性角色，已有許多機構進行研究，
嘗試提出保存後設資料的架構、項目。具有代表性的，如美國Research Libraries Group（RLG）的保存後設資料工作小組8、英國的Cedars（curl exemplars in digital archives）計畫9、澳洲國家圖書館數位保存計畫10、歐 洲NEDLIB（Networked European Deposit Library）方案11以及OCLC／
RLG也結合不同領域、地區的學者專家，集思廣益，進行相關研究，已 提出保存後設資料建議架構及項目，研究並持續進行。12
國史館、國史館台灣文獻館、中研院近史所檔案館及故宮博物院是 我國重要的檔案典藏機構，為配合資訊科技的進步、減少歷史檔案原件 因多次借閱使用造成的傷害，各機構的檔案數位化工作已行之有年，但 似乎輕忽了數位化資料長期保存工作的困難，國內學界對此領域的討論 也不多。我國行政院在 1990 年 7 月通過成立「國家典藏數位化計畫」，
並於 1992 年起正式展開「數位典藏國家型科技計畫」13，國史館、國史 館台灣文獻館、故宮博物院及中研院近史所檔案館都參與其中。國家典 藏數位化計畫中設有後設資料工作小組，但工作重心仍放在資源發現與 共享，並未針對保存後設資料多所著墨。在達成資源共享的目的後，如 何讓數位化的珍貴史料能夠長久提供使用，並確保其真實及完整性不受 質疑，進而加強數位化館藏的管理，發展合適的保存後設資料項目，配 合典藏策略的執行，是刻不容緩的工作。
第二節 研究目的
儲存媒體不夠穩定、科技淘汰迅速等因素，已對數位資料的長期保 存工作造成很大挑戰，如何設法解決這些問題，避免珍貴資料流失，是 圖書資訊學界、檔案界甚至資訊界共同關切的話題。目前，已有許多機 構針對數位資料長期保存的相關議題進行研究，在這些計畫中，都強調 數位保存後設資料是不可或缺的配套措施，也是確保數位資料真實性、
完整性的重要元素。為此，許多團隊各自提出長期保存數位資料所需的 保存後設資料架構及項目，供各界參考，若能以這些研究結果為出發 點，並考量典藏機構特殊需求，發展各機構特有的保存後設資料項目，
不但能有助於數位資料的長期保存，採同一架構發展出來的資料項目，
未來也能互通有無，彼此共享。
本研究擬採用文獻法、比較研究法及深度訪談法，從探討數位保存 工作面對的困境出發，先了解國內主要檔案典藏機構檔案數位化計畫執 行現況，進而分析國外數位保存後設資料格式的發展背景、特色及異 同，並以中研院近史所檔案館的檔案數位化計畫為研究對象，提出保存 後設資料相關建議做為參考，主要目的如下︰
一、 探討數位保存工作困境及相關策略，並分析保存後設資料對數 位資料長期保存工作的重要性；
二、 了解國外保存後設資料研究發展現況；
三、 探討國內檔案典藏機構數位典藏計畫現況及後設資料發展情 形；
四、 針對中研院近史所檔案館檔案數位化資料特性，規劃保存後設 資料項目，以助數位物件長久保存決策的制定與執行，並供其 他機構參考。
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第三節 研究問題
本研究假設，數位資料的保存工作，須透過保存後設資料記錄歷程 及相關資訊，才不致於因媒體脆弱及科技變遷等因素而損及資料的真實 性及完整性，甚至資料完全流失。國際間有關保存後設資料的發展方案 甚多，提出的項目不甚相同，目前也還沒有共同的標準。此外，保存後 設資料項目的需求因典藏機構及館藏而異，若能由幾個保存後設資料項 目找出其共同點，亦即核心項目，配合研究對象數位保存工作需求，應 可自行發展一適用於研究對象之保存後設資料項目。因此，本研究擬就 下列問題提出解答︰
一、 RLG、NLA、Cedars 及 NEDLIB 所提出保存後設資料項目的發 展背景及項目，其相同及相異點為何？
二、 以中研院近史所檔案館角度來看，該機構有無針對數位化檔案 資料規劃保存政策及計畫？採用何種保存技術或方法？數位化 檔案資料後設資料包括哪些項目？若要確保數位化檔案資料的 完整性及真實性，其數位化計畫的保存後設資料應包含哪些項 目？與現有後設資料項目有無重疊之處？在館藏管理工作上，
保存後設資料還能發揮什麼功能？保存後設資料如何產生？有 沒有可能與現有後設資料連結？
第四節 名詞解釋
一、數位保存（digital preservation；long-term preservation）
通常指的是資料以數位形式保存的過程。數位物件有些是原生的，
本來就儲存於數位媒體上，有些則是因為保存而改變成數位化格式。數 位保存的目的在於確保所有數位物件的可用性、持久性及智慧整合性，
也就是確保數位物件長期的儲存、維護及檢索取得。14 二、保存後設資料（preservation metadata）
後設資料（metadata），直譯中文為「有關資料的資料」或「描述資 料的資料」，過去後設資料相關研究的焦點多在於協助搜尋、檢索資料 上，近年典藏後設資料逐漸受到重視。保存後設資料包括數位物件背景 脈絡（context）、內容編碼方式、呈現格式、媒體寫入方式、軟硬體系統 資料等，使用者讀取或使用數位物件時，必須依靠保存後設資料，才能 將零散在媒體各部分的資訊組合成數位物件的原貌，並順利解讀。
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【本章註釋】
1Margaret Hedstrom, “Digital Preservation: a Time Bomb for Digital Libraries,”
http://www.uky.edu/~kiernan/DL/hedstrom.html (2001/10/20).
2 Jeff Rothenburg, “Ensuring the Longevity of Digital Documents,” Scientific American, v.272 n.1 (1995): 42-7.
3 Task Force on Archiving of Digital Information, Preserving Digital Information:
Report of the Task Force on Archiving of Digital Information (Washington DC:
Commission on Preservation and Access, 1996):2. Also available from http://www.rlg.org/ArchTF/ .
4 Margaret O. Adams and Thomas E. Brown, “Myths and Realities About the 1960 Census,” Prologue v.32 n.4( winter 2000).
http://www.archives.gov/publications/prologue/winter_2000_1960_census.html (2001/10/10)
5 Tony Hendley, Comparison of Methods & Costs of Digital Preservation, British Library Research and Innovation Report 106 (London: British Library Research and Innovation Centre, 1998).
http://www.ukoln.ac.uk/services/elib/papers/tavistock/hendley/hendley.html#_Toc422 714273 (2001/12/12)
6 Michael Day , “Issues and Approaches to Preservation Metadata,” 1998.
http://www.rlg.org/preserv/joint/day.html also at
http://www.ukoln.ac.uk/metadata/presentations/rlg-npo/wawick.html (2001/5/5)
7 同註 2。
8 RLG Working Group on Preservation Issues of Metadata, Final Report (Mountain View, CA:RLG,1998). http://www.rlg.org/preserv/presmeta.html (2000/10/12)
9 Cedars Project, http://www.leeds.ac.uk/cedars/
10 National Library of Australia, “Preserving Access to Digital Information,” National Library of Australia Website. http://www.nla.gov.au/padi/about.html (2002/9/18).
11 NEDLIB homepage, http://www.konbib.nl/nedlib/ (2003/5/15).
12 OCLC/RLG Working Group on Preservation Metadata, Preservation Metadata and the OAIS Information Model: A Metadata Framework to Support the Preservation of Digital Objects (Dublin, Ohio: OCLC), 2002.
http://www.oclc.org/research/projects/pmwg/pm_framework.pdf (2003/1/1).
13 數位典藏國家型科技計畫網站，http://www.ndap.org.tw/.
14 同註 6。
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