第三章 研究方法與步驟
本研究的主要目的在藉由對國外企業檔案管理模式之探討，瞭解國內目 前銀行檔案管理之現況，並分析國內銀行產業檔案相關典藏單位對銀行檔案 管理之看法，研擬適合我國銀行產業之檔案管理體系，以提供國內未來擬定 銀行產業企業檔案管理之參考。為達上述目的，茲將研究設計與實施部分，
分為研究方法、研究架構、研究範圍與限制、研究工具以及研究實施步驟，
分述如下：
第一節 研究方法
本研究所使用的研究方法為「個案研究法」與「深度訪談法」。首先由 文獻分析中探討國外企業檔案管理模式。其次，藉由個案研究法瞭解國內銀 行產業檔案管理之現況。最後透過深度訪談法，徵詢國內銀行產業檔案管理 單位對銀行檔案管理之看法，以提供一個合理、客觀且適用於國內銀行產業 檔案管理之模式。為使樣本具有代表性，本研究選擇具有悠久歷史之第一銀 行與上海銀行為本研究之研究對象。以下分別就各研究方法之內涵，闡述如 下：
一、個案研究法
個案研究法是有系統地針對特定的個人、家庭、團體或社區之背景、發 展、行為、概念想法等，作深入的探討分析，即對某些特定的人、事、物所 做的描述、分析及報告。廣義而言，個案研究法是採用各種方法，收集有效 的完整資料，以對人、事、物進行縝密而深入的研究歷程。（註 1）
本研究採用個案研究方式進行探討，由於國內關於銀行產業檔案之管理 既無法源依據，且各單位管理方式也不盡相同。故本研究擬以具有悠久歷史 之第一銀行與上海銀行為研究對象，針對上述兩家銀行之組織沿革、檔案管 理之內涵、來源、產生方式與架構等議題作深入探討，以瞭解國內銀行產業 檔案管理現況。
二、深度訪談法
訪談法是指研究者為能蒐集研究主題更為深入的資料，經由預先的題目 規劃，以深入訪談的方式俾獲取必要資料，並經由記錄整理、分析、比較，
以達到對該研究主題的研究成果。（註 2）運用深度訪談法之目的，主要在 瞭解受訪者的主觀經驗，並藉由受訪者與研究者面對面的語言交換，引發提 供資料或表達對某事項的意見或想法。（註 3）
本研究以第一銀行與上海銀行為訪談對象（見表 3.1），透過引導性的深 度訪談方式，訪談上述兩家銀行現行檔案管理人員，以瞭解國內銀行單位對 於檔案管理之看法與意見。並結合國外企業檔案管理模式以及國內銀行產業 檔案管理現況，研擬一套適用於我國銀行產業檔案管理模式，以供國內未來 擬定銀行產業檔案管理制度之參考。
表 3.1 受訪單位與訪談大綱 編號 受訪單位 訪談大綱
A
第一銀行 總務處 文書部
B
上海商業儲 蓄銀行 行政管理處
文書室
1.貴單位對檔案的定義以及銀行檔案之特色為何？
2.銀行檔案管理流程？
3.銀行檔案管理工作
(1)檔案收集來源與方式為何？貴單位檔案的類型有 哪些？收集工作是否有遭遇困難或問題？
(2)檔案分類依據與保存年限的判定？
(3)檔案編排與描述，編排的原則？描述的規則與 描述單元為何？
(4)檔案移轉與銷毀部分，檔案移轉條件與進行方式 為何？檔案銷毀依據？
(5)檔案使用對象為何？如何提供利用？
(6)是否有進行檔案編輯與研究工作？
(7)目前檔案數量？典藏環境是否有控制？
(8)是否有進行檔案數位化回溯建檔？
4.您認為銀行檔案具有哪些價值？
5.貴單位銀行檔案管理模式？（集中制、分散制或其他 制度）您認為採用哪種模式較佳？原因為何？
6.貴單位檔案管理單位之隸屬層級？是否有設置檔案 館（室）？
7.貴單位組織變動或調整，對於分類表的修訂及其檔案 管理工作有哪些影響？如何因應之？
8.我國「檔案法」的頒佈，對於貴單位檔案管理相關規 範與作法是否有影響？您認為銀行檔案的法源依 據，應如何制訂？
9.貴單位未來檔案管理的策略與方向？
10.您從事檔案工作中，所遭遇的困難為何？您的看法 與建議？
資料來源：本研究自行整理
第二節 研究架構
本研究首先藉由文獻分析綜合歸納各國企業檔案管理之文獻，並利用
「個案研究」與「深度訪談法」瞭解我國銀行產業檔案管理現況與檔案管理 人員之看法。包括銀行檔案管理工作、管理制度與機構組織以及法源依據等 三大構面，據以發展台灣地區銀行產業檔案管理模式。整體研究架構圖，如 圖 3.1。
台灣地區銀行產業檔案管理體系之研究
圖 3.1 研究架構圖
文獻分析 個案研究
1.第一銀行 2.上海銀行 國內相關文獻
1.我國銀行業發 展概況 2.第一銀行與上
海銀行簡介
美英日澳中相 關文獻與比較 1.企業檔案發展
背景 2.典藏機構 3.學會組織
深度訪談 1.檔案管理工作 2.檔案管理制度
與組織機構 3.檔案管理法源
依據
綜合性資料分析
結論與建議
第三節 研究範圍與限制
一、研究範圍
銀行因服務對象的不同，而有許多種類，例如土地銀行、農業銀行、中 小企業銀行等。為求一致性以及具有參考價值，本研究以服務一般大眾，且 具有歷史悠久之商業銀行為研究對象。針對本研究之目的，研究範圍限定於 建置我國銀行檔案管理體系之機制，包括銀行單位組織沿革、銀行檔案的範 圍、管理模式、法源依據等相關問題之探討。
二、研究限制
本研究之研究限制，有下列幾項：
（一）國內有關銀行產業檔案管理之文獻付之闕如，而有計畫性的管理企業 檔案之國家以中國大陸與西方各國較為完善，故以參考國外文獻論著 為主。
（二）文獻資料的蒐集，以中、英文相關文獻為主，未能兼顧其他語文之文 獻。
（三）關於中國大陸與西方各國之企業檔案管理，因受限於時間與經費等因 素，無法親至前往實地訪查相關單位，僅能參考文獻資料或網路資源 資料。
（四）由於國內並無明確之銀行產業檔案管理制度，且受限於時間與訪談單 位之受訪意願。因此，本研究之訪談對象，僅以願意接受訪談之單位 作為本研究之對象。
第四節 研究工具
本研究之目的乃針對我國銀行產業檔案管理進行分析探討，因而在各研 究階段中，使用不同的研究工具，分別說明如下：
一、文獻分析階段
在此階段，主要的研究工具為文獻資料與網路資源。
（一）文獻資料
文獻的來源，使用 LISA、EBSCO Host、ProQuest、中文期刊篇目索引 影像系統、中國期刊網等中西文資料庫以及全國圖書書目資訊網之圖書聯合 目錄，蒐集國內外以及中國大陸地區相關文獻資料。包括國內外期刊文獻、
圖書資料以分析國外與企業檔案管理相關議題之資料，作為探討國內建置銀 行產業檔案管理體系研究之基礎。
（二）網路資源
在網路資源方面，透過國際檔案理事會企業與勞工檔案部門
（http://iisg.nl/~icasbl/）、美國檔案人員學會
（http://www.archivists.org/saagroups/bas/Intro_bus_arch.asp）、英國企業檔案 學會（http://www.businessarchivescouncil.org.uk/）、澳洲檔案人員學會
（http://www.archivists.org.au/）、日本企業史料協議會（http://www.baa.gr.jp/）
等入口網站，蒐集各國企業檔案最新相關資訊。
二、研究執行階段
在此研究階段中，主要將蒐集之文獻資料進行整理與分析，以作為個案 研究之準備。本研究擬針對國內銀行產業現行檔案管理人員進行深度訪談，
以瞭解目前國內銀行產業檔案管理與使用現況。並整合國外與中國大陸地區 企業檔案管理之模式，研擬國內銀行產業檔案管理體系之雛形。最後，綜合
三、研究結論階段
針對研究執行階段所獲致之個案研究與深度訪談結果，與相關文獻進行 綜合分析，並提出結論與建議。
第五節 研究實施步驟
本研究之實施步驟可分為三個主要階段，即文獻分析階段、研究執行階 段與研究結論階段。流程圖如圖 3.2 所示。以下就各階段說明之。
一、文獻蒐集、分析階段
蒐集並分析相關文獻與參考資料，以確立研究範圍、建立研究架構。針 對研究範圍與研究對象進行概略性背景調查，並就既有資料進行分析與反覆 探討，從中歸納並發掘問題。
二、研究執行階段
本研究在執行階段，將以文獻分析階段之結果為基礎，著手進行銀行產 業檔案之個案研究，針對所蒐集之相關資料予以歸納與解釋。另一方面，與 受訪者進行深度訪談，並分析與闡釋受訪者對於銀行檔案管理之意見與看 法。對於深度訪談之重點，主要有下面三大方向：
（一）我國銀行產業檔案管理工作之探討；
（二）我國銀行檔案管理制度與機構組織；
（三）我國銀行檔案管理之法源依據。
三、研究分析與結論階段
針對前一階段之文獻探討與深度訪談之研究結果，並整合國外與中國大 陸地區企業檔案管理方法與國內銀行檔案管理現況，進行綜合分析並提出結 論與建議。將研究之整體過程分析與整理，具體轉寫成一份論文。
文 獻 蒐 集 分 析 階 段
研 究 執 行 階 段
研 究 分 析 與 結 論 階 段
圖 3.2 研究實施步驟流程圖 蒐集文獻與分析
確立研究主題與範圍
研擬國內銀行產業檔案管理模式 綜合記錄整理與分析 整理、分析相關文獻
深度訪談 個案研究
撰寫論文
【註釋】
註 1：陳李綢，個案研究（臺北市：心理出版社，民 80），頁 4。
註 2：葉至誠、葉立成合著，研究方法與論文寫作（臺北市：商鼎文化，民 88），頁 157。
註 3：范麗娟，「深度訪談簡介」，戶外遊憩研究 7 卷 2 期（民 83 年 6 月）：
頁 25-35。
