典藏機構電子資源長久保存計畫概述：以美國、加拿大及英國為例

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典藏機構電子資源長久保存計畫概述：

以美國、加拿大及英國為例

莊詒婷

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LONG-TERM PRESERVATION OF ELECTRONIC RESOURCES IN

REPOSITORIES: THE CASA OF THE UNITED STATES、CANADA AND THE UNITED KINGDOM

I-Ting, Chuang Graduate Student, Graduate Institute of Library, Information and Archival Studies, National Chengchi

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大綱

 壹、前言

 貳、長期保存常見之意義與技術方法

 一、長期保存之意義

 二、長期保存常見之技術方法

 参、國外長期保存重要計畫

 一、LOCKSS

 二、InterPARES

 三、CEDARS

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壹、前言

 儲存人類重要的知識以保證知識可以永久的被使用，

是知識典藏機構責無旁貸的任務，但資訊科技的發達造成典藏的媒體不再侷限於紙張，且因電子資源易於傳播、複製及再利用的特性，已成為資訊網路時代下，

知識傳播的新寵，甚至越來越多的原生資料僅單純以數位形式存在。然而，數位媒體保存不易，甚至可能因而永久遺失，也使得電子資源的知識保存機制受到嚴重的挑戰。

 為了保存人類知識，知識典藏機構必須連接過去與未來的知識，且不因儲存媒體的改變喪失其功能定位，

而若不能完整的存取人類過去及現在的資訊資源，知識不可能進步。然而，在數位環境中，典藏機構對於知識保存的責任，可能更為艱辛。

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貳、長期保存常見之意義與技術方法



長期保存，英文Long-term preservation



Verheuil於2006年定義其至少需保存5年，甚至更久。



在保存的原則下，有學者定義長期(long-term)應超過人類的壽命，且能合理無誤的使用。



對電子檔案而言，所謂「長期」是指檔案產

生時間超過其產生系統（軟、硬體）之存在

時間，以目前的電子科技發展狀況，大約是5

年。

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一、長期保存之意義



而RLG/OCLC在《Trusted Digital Repositories：

Attributes and Responsibilities》一書中，對於數位保存的定義是：數位保存是確保數位資料的長期維護，並可被持續檢索取用所不可獲缺的一連串管理活動。



陳昭珍教授則認為電子資源的長久保存稱為

「數位典藏」（Digital archiving），意指長

期的儲存、保存及取用原生的數位資料或將

原始資料數位化後的資料(林巧敏，2005)。

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二、長期保存常見之技術方法(1/4)

 (一)系統保存(system preservation)

 又名技術保存(Technology Preservation)，其做法是將資訊以其最原始的格式儲存，並且將電腦系統保存起來，

可只保存電腦硬體（含作業系統），或只保存應用軟體（可能含資料庫系統或其他相關軟體），亦或是將電腦軟硬體皆保留下來（歐陽崇榮，2002）。

 (二)更新(Refresh)

 將電子資源在儲存媒體過時之前，複製到新的儲存媒體。這種複製更新的動作基本上需要3~5年複製一次，

至於更新時間的長短可是為媒體變化技術而定（歐陽崇榮，2002）。

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二、長期保存常見之技術方法(2/4)

 (三)轉置(Migration)

 轉置是將數位資訊的內容、架構與關連性都保存下來，

其目的是在保存數位資訊的完整性，並確保使用者可以在不斷變遷的新科技中繼續檢索、取用（檔案管理局，2009）。

 (四)模擬(Emulation)

 於現有的技術環境下，將數位資料回復其原始作業環境，藉以呈現原有資料。模擬技術是保存策略的一種，

不但可以確保資料不會遺失，且數位資訊的外觀

（Look）、感覺（Feel）和特有的行為（Behavior）都將被一同模擬保存起來，因此，可以讓一個數位資訊回復其最原始的狀態，使得數位資訊的功能在新的電腦上完全呈現（檔案管理局，2009）。

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二、長期保存常見之技術方法(3/4)

 (五)標準化(Standardization)

 標準化的重點在於數位技術的選擇需考慮符合標準，

通常與其他保存策略配合，例如在系統轉置前，必須要將資料標準化及簡單化，將所有資料依照國際標準規格轉置到新系統中（趙培因，2008）。

 (六)封裝(Encapsulation)/詮釋資料(Metadata)

 封裝策略其實融合了詮釋資料的內涵，是將被保存的數位資料及相關的資訊如文件說明、組織活動資訊等包裹在一個封包裡，再透過翻譯、模擬、轉換等方式，

提供未來使用者解讀與瞭解。封裝重點在於詮釋資料，

詮釋資料依其功能可分為：描述的(Descriptive)、行政的(Administrative)及結構的(Structural)（林巧敏，

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二、長期保存常見之技術方法(4/4)

 (七)複製(Redundancy)/備份(Backup)

 複製一份異地存放或是建立易地備援系統，是著眼於安全問題或系統執行效能上，而非僅在數位資源的保存（歐陽榮崇，2002）。但是為確保現存電子資源的安全，建立備份或異地被原系統確有實務上的需要。

 (八)印成紙張或其他可瀏覽的媒體(Converting to paper or another media)

 將電子檔案列印成紙本或輸出為其他類比形式的媒體 (如微縮片)，也就是回到傳統紙質或微縮片保存的問題上，當然也就沒有數位保存的問題，還是會回到問題的原點。所以，除非是少量或極為重要的資料，否則此法並非數位保存經常之道（林巧敏，2005）。

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参、國外長期保存重要計畫

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一、LOCKSS



Lots of Copies Keep Stuff Safe 使用多重副本保護文件

 LOCKSS計畫是由美國史丹佛大學所推動，

其關注的焦點不在技術，而是能夠長久性的保存記錄。因為Victoria Reich認為圖書館若沒有館藏，就沒有未來。

 雖然部份出版商或資料庫提供已訂購的電子

資源長久使用或以光碟、紙本的方式給予圖

書館訂購資源的備份，然而這些存取方式仍

可能無法有效保證電子資源的長期使用。

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計畫內容(1/2)

 計畫始於1999年，由國家科學基金會和MELLON 基金會資助，並由史丹佛大學圖書館所推動實施的計畫，致力解決電子期刊的保存和利用，期使讓電子資訊內容不受軟體影響可長久使用，解決電子出版物的收集和永久性保存問題（LOCKSS, 2005）。

 計畫使圖書館能夠保存管理其訂購的原件，並且提供足夠的複本，讓全世界任何經過授權的使用者，

都能有權利使用其所需的文件。

 除此之外，當線上複本被移除或有任何損壞時，

LOCKSS 系統會隨時注意並更新取代之（LOCKSS, 2008）。

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計畫內容(2/2)



總上所述，圖書館使用LOCKSS系統將數位保存設備轉向低成本的PC介面上，可執行以下四個功能（LOCKSS, 2008）：

1. 收集來自目標網站的內容資訊，類似於搜尋引擊的功能。

2. 比較LOCKSS所有收集的網站資訊其內容，並修正差異性。

3. 作為網站的代理伺服器或緩存地，提供圖書館檢索出版商的網站內容資訊，並可檢索詮釋資料。

4. 提供一個web的管理介面，讓圖書館人員可以保存、控制並檢測電子期刊的檢索、瀏覽等情況。

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優點



而對圖書館、出版商和讀者則可帶來下列好處：

1.

對圖書館而言：借助LOCKSS，圖書館可以方便即時地完成館藏電子資源的檢索與取用，

建立自己的電子資源儲存系統。

2.

對出版商而言：實現電子資源發布服務的重要平台。

3.

對讀者而言：可以方便、快速地檢索到圖書

館原有和最新出版的期刊文獻。

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運作模式

 LOCKSS採取對等、分散式的數位資源保存策略，圖書館獲得出版商的授權後，利用LOCKSS工具建立暫存點（夏志峰、李秋實，2007）。

 在這種管理模式下，圖書館的電子資源館藏不會受到外界不良因素的影響，可以為讀者提供持續、永久的電子資源內容存取服務（潘曉秋，2008）。

 LOCKSS並由聯盟內參與館共同組成一個圖書館委員會來管理、運作，參與LOCKSS的出版商則組成諮詢委員會，出面協調電子資源長期保存的相關議題（夏志峰、李秋實，2007）。

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CLOCKSS

 但LOCKSS保存的電子資源僅限於已訂購的電子資源或開放存取資源，取消訂購後，機構只可以透過瀏覽的方式使用。

 而隨著LOCKSS計畫的推進，使用者開始意識到圖書館應該作為資訊化環境中保存學術資源的主題而存在，

在圖書館經費相對短缺的情況下，圖書館為了實現對訂購的網路學術資源的保存，發展後續相關計畫-

CLOCKSS(Controlled LOCKSS)，更全面性地收集重要的學術出版品，而不考慮圖書館是否訂閱該資源

（夏志峰、李秋實，2007）。

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二、INTERPARES

 International Research on Permanent Authentic Records in Electronic Systems 加拿大真實性電子檔案長期保存專案計畫

 InterPARES為一國際性的合作計畫，承襲UBC與加拿大國防部於1994年到1997年對電子資源完整性所做的計畫（The Preservation of the Integrity of Electronic Records)的研究成果而發展的（張文熙，2006）。

 該計畫檢視傳統環境紀錄的本質是否適用於電子環境，

並特別著重紀錄本身賦與證據性及認證性時所需的「完整性」與「可靠性」需求元素研究（陳亞寧、陳淑君，

2002）。

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計畫內容

 計畫共分三階段實施：

 第一階段InterPARE1（1999至2001年）：主要著重在原生單位對其工作、使命與目標已不需要電子檔案真實性之長期保存，

此階段產生多樣的結果，包括電子檔案挑選與長期保存相關確實性與方法之概念性需求。

 第二階段InterPARE2（2002至2006年）：參與國家已增加至14 國，由加拿大社會科學與人文研究委員會、美國國家史料出版品暨文件委員會和美國國家科學基金會為主導單位，目的在發展與闡述能確保電子檔案長期保存精確性與可靠性，即存在於藝術(Artistic)、科學(Scientific)與政府活動(Governmental

activities)中經由經驗(experiential)、互動(interactive)與動態 (dynamic)資訊科技所產生的電子檔案。

 第三階段InterPARE3（2007至2012年）：將把InterPARES與其他研究至今努力所發展的電子檔案長期保存的理論與方法，為現存而將長期保存在組織內以有限的資源將其轉化為具體的行

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表1：INTERPARES 1計畫四大領域的目標和方法

目標方法

真實性 Authenticity

確定評估和維護電子資源真實性的核心概念。

1. 建構在現代檔案的仿古理論和推論的方法

2. 利用歸納和實證研究，採案例分析結合基礎理論，並綜合現有的電子檔案管理系統，以制定新理論

鑑定 Appraisal

電子資源的鑑定準則因紀錄的方式和技術問題，有別於傳統的紙質文件，因此影響其鑑定原則。

1. 有關電子資源鑑定的文獻探討

2. 檔案政策、程序、方法和鑑定報告等的研究

3. 建構電子資源揀選的模型

保存 Preservation

發展保存方法以便達到電子資源完整性的要求。

1. 就現有電子資源保存的計畫和技術做調查

2. 由鑑定和真實性工作小組建構包含電子資源真實性長期保存的活動

策略 Strategy

建立一個能夠與國際、國家、組織政策、策略和標準的電子資源真實性的長

該知識框架是由前三個領域的標準和準則的調查結果中擷取。分析其領域內運作的環境模式，及討論相關的國際性研

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焦點1 藝術 焦點2 科學焦點3 e政府 領域1 文件建立

和維護

工作小組1.1 工作小組1.2 工作小組1.3 領域2 真實性、

正確性及可信性

工作小組2.1 工作小組2.2 工作小組2.3 領域3 鑑定和保

存方法

工作小組3.1 工作小組3.2 工作小組3.3

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術語詞庫 Terminology 政策發展 Policy 描述標準 Description

建構模擬 Modeling

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計畫成果

 每階段的計畫成員的國際團隊是由領域工作小組領導人、參與國和跨國小組的首席人員、現場測試的代表組成。測試過程中的每一階段都要反覆進行，直到達成共識後方可進入下一階段。

 2001年，InterPARE1的最終報告

http://www.interpares.org/ip1/ip1_documents.cfm

 2008年，InterPARE2的計畫報告

http://www.interpares.org/ip2/book.cfm

 術語制定工作小組在計畫中涵蓋所有領域，其任務是建立能夠統一在InterPARE項目研究過程中所使用術語的辭彙表，確立相關術語定義使得在術語使用上的不一致性達到最小化（張文熙，2006）。

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三、CEDARS

 CURL Exemplars in Digital ARchiveS 典藏數位檔案計畫

 該計畫主要是考慮數位資源在圖書館長期保存的策略和方法的制定，及相關問題的探討，尤以英國高等教育部門所需面對的問題為主，希望能找出數位館藏的管理及長期典藏策略，也制定適用於各類型數位物件的詮釋資料（任平，2006）。

 此外，CEDARS計畫也發展一示範單位，測試其所選定策略在技術及組織上的可行性（王文英，2003）。

 且基於開放檔案系統(Open Archive system)，此計畫建立了分散式檔案雛形(distributed archive prototype)

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計畫內容

 由英國大學學術圖書館聯盟(Consortium of University Research libraries，簡稱CURL)帶領CURL聯盟內成員(牛津大學、劍橋大學及里茲大學)，也包含非

CURL聯盟成員，像是國家保存部門、英國研究圖書館組織及英國國家檔案局。

 3年的計畫已於2002年3月結束，但另獲JISC贊助，以一年的時間制定全面性的建議和規範，作為建立國家數位典藏服務的基礎。

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運作模式

 CEDARS計畫組織分成三個小組：

1. 內容議題工作小組(Content Issues Working Group)，探討關於如何保存資源而不侵害智財權。

2. 取用議題工作小組(Access Issues Working Group)，探討何項詮釋資料是必須的，何種格式是合適的。

3. 保存策略工作小組(Preservation Strategies Working Group)，

重點為發展一套典藏系統的相關技術層面議題，將系統的設計規劃與執行並重。

 CEDARS提出的保存詮釋資料並未針對特定的數位物件型態或特定層次（如一個完整的數位物件或只是單一數位檔案），保留彈性讓使用機構自行定義

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計畫成果



而根據其目標所具體實行後的計畫成果為：

1. 意識到數位保存的重要性

2. 發展數位化館藏管理政策指南，包含：資料產生、

選擇和評估標準、著作權管理、資料保存及成本控制

3. 成果文件(Demonstrator projects)出版，包含：資料文件、資料儲存、及資料使用

4. 方法準則公佈，包含：儲存媒體和備份檔的策略、

儲存格式、轉碼方法和壓縮技術、適當的保存策略及成本控制

5. 明確表明格式、技術和標準的形式

6. 機構的參與感

7. 協同式框架，找到有利於雙方的解決方案\會議論文和出版物的發行

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肆、結論

 在Internet與Web等資訊科技日新月異，Web環境的原生電子資源已成為人類知識傳播的主流。

 電子資源的超文本、超媒體與超連結的功能，伴隨的易變性，使知識保存機構面臨資源長期保存的困難，

若要完整保存網站資源，對資訊技術與成本是一項複雜與沉重的工作。

 因此，各國無不發展相關計畫以研擬制定相關政策及標準供國內甚至是國際上使用，共同建置長期保存的平台，供機構長期保存資源，也供使用者取用資源。

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參考書目(1/2)

 期刊

 王文英（2006）。淺論保存後設資料。圖書與資訊學刊，59，75-91。

 王若琳（2007）。LOCKSS-實現網路電子資源的持久保存。圖書館雜誌，26(2)，58-60。

 任平（2005）。數字資源長期保存研究在英國。現代圖書情報技術，3，67-68。

 林巧敏（2005）。電子檔案長期保存方法與策略初探。圖書與資訊學刊， 55期，78-100。

 邱子恆、蔣以仁（2008）。美國檔案知識庫發展經驗之研究。檔案季刊，7(1)，22-43。

 夏志峰、李秋實（2007）。CLOCKSS：管控的LOCKSS。現代情報，11，頁80-81。

 陳亞寧、陳淑君（2002）。檔案後設資料應用發展之研析。國家圖書館館刊，91(6)，29-57。

 梁娜、張曉林（2002）。關於數字信息長期保存的元數據。四川圖書館學報，1，24-32。

 趙培因（2008）。電子檔案長期保存架構。檔案季刊，7(2)，34-43。

 賓鋒（2009）。電子期刊長期保存模式LOCKSS和PORTICO比較研究。情報探索，5，63- 65。

 歐陽崇榮（2002）。數位資訊保存之探討。檔案季刊，1(2)，36-47。

 潘曉秋（2008）。美國數字資源長期保存主要成果及其啟示。現代情報，5，98-101。

 露西安娜•杜蘭蒂；李英譯（2002）。永久保護真實的電子資源國際研究項目InterPARES。

蘭台世界，5，32-33。

 露西婭娜˙杜蘭蒂、肯尼斯˙迪波多；焦紅艷譯（2001）。InterPARES國際研究項目。山西檔 案，3，9-13。

 Morris, Sally (2002, January). The preservation problem: Collaborative approaches. Information Services & Use, 22, 127-132.

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參考書目(2/2)

 專題報告

 張文熙（2006）。政府檔案知識探索技術及應用。行政院人事局委託辦理之專題報告（報告編號：C09401885），未出版。

 學位論文

 王文英（2003）。中研院近史所檔案館數位保存後設資料項目建置之研究。國立政治大學圖書資訊與檔案學研究所，未出版，台北市。

 網路資源

 Library View-LOCKSS。上網日期：2010年1月15日，檢自：

http://libraryviews.blogsome.com/2005/11/15/201

 檔案管理局-模擬技術。上網日期：2010年1月15日，檢自：

http://wiki.archives.gov.tw/index.php?option=com_content&view=article&id=171&Itemid=103

 檔案管理局-封裝技術。上網日期：2010年1月15日，檢自：

 檔案管理局-轉置技術。上網日期：2010年1月15日，檢自：

 檔案管理局-國際間轉置技術與策略。上網日期：2010年1月18日，檢自：

 InterPARES 2 Project-funding. Retrieved January 6, 2010, from http://www.interpares.org/ip2/ip2_funding.cfm

 The InterPARES Project-goals and menthodologies. Retrieved January 3, 2010, from http://www.interpares.org/ip1/ip1_goals&methodologies.cfm

 Home – LOCKSS. Retrieved January 16, 2010, from http://lockss.stanford.edu/lockss/Home

典藏機構電子資源長久保存 計畫概述： 以美國、加拿大及英國為例