中文名稱權威控制合作發展初探
—國外案例之借鏡
政治大學圖檔所助理教授 林巧敏
國家圖書館編輯
林淑芬
大綱
前言
權威控制的意義
權威控制工作的發展
國外權威合作計畫概述
結論與建議
研究背景
權威資料庫需要維護與持續更新的長期投資，投注的人力 和經費並非所有典藏機構皆可勝任，如能彙整各館日積月 累的成果，將可分擔各館孤軍奮鬥的壓力。
國外合作建立名稱權威資料庫之經驗著有成效。國內有國 圖與台大合作建置「中文名稱權威資料庫」。「中文資源 共建共享會議」也有兩岸三地合作建置名稱權威共享庫之 議。
權威控制非圖書館專有之工作，檔案館、博物館也因藏品
檢索辨識需求，進行權威控制工作，如能促成文化記憶機
權威控制的意義
「權威控制」(Authority Control)原是 圖書館控制目錄使用的標目，使同人異 名或同名異人等歧異維持一致的過程，
圖書館為每一個實體訂定一個獨特的權 威形式名稱，並將其他變異形式標目以 參照關係相互引見，以確保目錄品質，
提高檢索效益。
權威控制的功能
引述洪一梅歸納權威紀錄主要的功能在於：
查詢的功能︰幫助使用者了解館藏，使用者可將檢索款目與 權威檔資料進行比對，以尋求精確的資料。
聚集的功能︰藉由標目的參照，可以由已知的作者、題名或 主題獲得相似、相關、廣義、狹義的資料。
連結的功能︰權威紀錄與描述紀錄是相依相存，藉此連結檢 索館藏。
評估的功能︰權威控制可以改善檢索品質，亦可提升檢索效權威檔的種類
名稱權威檔
包括個人名稱、團體名稱、會議名稱、地理名稱、
劃一題名等名稱權威
標題權威檔
標題會有新舊標題用詞差異、廣狹義詞之間、主 標目和主題複分之間參照關係的問題。
集叢權威檔
集叢因涵蓋多種多冊，出版時間延續甚長，因而
容易造成名稱的變動，加以控制才能收到聚集作
品於一處的檢索功效。
權威資料庫的建立
建立權威記錄︰包括權威標目的擇定、異形 標目的建立、建立標目間的參照關係、歷史、
範圍與其他記錄之連結；
彙集權威記錄組成權威檔；
連結權威檔與書目檔，以組成權威系統；
權威檔與權威系統之修訂與維護；
權威控制工作的發展
1961年IFLA在巴黎召開的國際編目原則會議（ICCP)訂定的〈巴黎原则〉已對國際書目控制標準化奠定了基礎，據此一連 串與權威控制的建議和規則陸續制定完成。
1991年出版《國際機讀編目格式》(UNIMARC/Authorities)，1993年出版《Guidelines for Subject Authority and Reference Entries》(GSARE)等，都為權威紀錄的標準化和國際交換作 出明確的規範。
但是隨著科技的進步和網路的興起，加上尊重各國文化背景的 考量，以使用者為中心的觀念開始萌芽。因此，各國書目代表 機構對於該國的權威控制工作，可使用該國的編目規則，但利 用技術將各國標目或是權威記錄號碼加以連結，創建一個虛擬 的國際權威檔成為趨勢。權威紀錄的合作模式
分散式查詢模式（distributed model）：以Z39.50 協定為主的多種交換格式對應，是一種分散式查詢 的模式，當有檢索需求時透過Z39.50貫穿實體各自 獨立的合作機構權威資料庫，後續介紹之LEAF計 畫採用此一模式。
集中權威檔模式（central authority file with links to
all others）：採用集中的權威檔並連結到所有各參
與機構檔案的方式，此一模式需要負責集中的機構
比對標目建立一筆唯一記錄，並連結到各個參與單
位，由各機構持續維護自己的檔案。
權威紀錄的合作模式（續）
聯合權威檔模式（union authority file）：是由一個 集中機構負責協調各個參與單位，共同建置一個實 體「聯合權威檔」，此模式對於參與機構沒有太多 標準規範一致性的要求，採開放系統模式，對於參 與機構沒有太緊密的聯盟關係，機構可以視自己能 力貢獻紀錄，NACO即是採用此一模式。
虛擬聯合權威檔模式（virtual union authority file）：
雖是一種集中方式，但是實際並非建立實體集中之
權威檔，而是採虛擬集中、實際連結的方式，完整
的權威紀錄仍保留在合作館各自權威檔中，權威資
料是透過OAI協定，由伺服器加以擷取(harvest) ，
此一模式為VIAF的做法。
國外權威合作計畫概述
名稱權威合作計畫(Name Authority Cooperative Program, 簡稱NACO)
虛擬國際權威檔（The Virtual
International Authority File, 簡稱VIAF）
國際權威資料庫合作建置計畫（Linking and Exploring Authority Files, 簡稱
LEAF）
NACO發展背景
NACO是一項國際合作計劃，旨在擴大和改善由全球各地圖書館 創造的資源，提供檢索並分享準確和一致的名稱權威記錄。
NACO源起於1977年，其時美國國會圖書館(簡稱LC)和美國政府 出版品印刷局(United States Government Printing Office) 協議透過一個共同的資料庫分享權威紀錄，之後其他機構和聯 盟也被邀請加入參與。參與機構所貢獻的紀錄需先經過LC館員 的指導和監督，以維護標目的一致性和準確性。
NACO是「合作編目計畫」(PCC)家族的四個成員之ㄧ(其餘為 SACO、BIBCO和CONSER)，透過這四項計畫，PCC可以達成多個 目標，包括共同創建和維護OCLC共建資料庫的書目紀錄，同時 透過免費提供使用LC名稱權威和標題權威檔傳送權威紀錄。集 合不同會員所提交的書目和權威紀錄，可以檢索到一些稀有、獨特甚至是鮮為人知的資料。
NACO計畫目標
提供一個國家級的名稱檔：建立權威紀錄是一件成本很高的 工作，不需要每個圖書館都重複投入。
分擔權威控制的成本：以共建共享的方式，可大幅節約LC人 力開銷。
減少重複投入：對於同一個實體，只需要建立一筆權威紀錄，然後持續共同維護該筆紀錄即可。
增加資料庫紀錄的數量：參加計畫的機構越多，權威記錄的 數量增長也會越多。
擴大資料庫涵蓋範圍：對於LC沒有的文獻，只要NACO成員 館有，都可以建立相應的權威紀錄。NACO架構與運作
NACO採會員機制招收有志參加的成員，會員分成兩種：
獨立的會員：不論機構規模大小都可以申請參加成為獨立會員，但不 接受以個人名義參與的成員。機構或圖書館申請成為NACO組織的成員，首先必須按照規定的標準(AACR2和MARC21)編製標目和參照，並提供 其他所需的資料。其次，必須是OCLC書目中心的會員，以便線上提交 記錄。第三，參加NACO的機構必需承諾務必努力執行權威工作，並將 其當成是編目工作的一部分。
Funnel計畫成員：成員的組合有多種形式，例如基於共同興趣、相同 主題或語言、地理的鄰近關係或是同一個聯盟的成員而攜手加入，是 由各別圖書館攜手合作，一起貢獻名稱權威記錄到主資料庫裡的方式，Funnel的優點：一是能使小型圖書館可以用有限的資源和貢獻來參與 NACO；二是編目人員可藉由與特殊興趣團體及相同興趣的同道分享交 流以提升專業知識。
NACO會員原可自由決定他們想要提交名稱權威記錄的數量，但2003年PCC開始採用每年應提交數量的最低標準，希望成 員都能符合大型圖書館每年最低應該提交200筆名稱和集叢
NACO計畫成效
NACO的成員除在美國本土外，還分布在包括亞洲、非洲、南美洲和歐洲範圍的許多國家。
截至2009年9月底止，NACO共有547個成員，其中約125個是機構成員，422個則是透過34個NACO Funnel計畫參與工作。
2009年總計編製了221,555筆新建的名稱權威紀錄和12,651筆集叢權 威記錄，編輯更改了423,254筆名稱權威記錄和44,205筆集叢權威記 錄。
目前全資料庫累計名稱權威記錄已達3,254,934筆，集叢權威記錄則 有172,971筆。
NACO的成功要歸功於計畫對會員嚴格的建檔要求與基本訓 練，由於參與成員的共識性強，故能維持資料庫的品質。利VIAF發展背景
是基於以使用者為中心的概念發展，有鑑於全球採用 同一個標準形式和結構的觀念已漸漸轉變，權威記錄 應以展現使用者習用的語文、字型為主。
2003年於柏林召開的國際圖書館聯盟會議達成共識 。
德國國家圖書館(DDB)、美國國會圖書館(LC)和OCLC一致 同意開發一個個人名稱的「虛擬國際權威檔」(The Virtual International Authority File, 簡稱VIAF)；
2005又加入了法國國家圖書館；
2008年再加入瑞典國家圖書館。VIAF計畫目標
連接國家層級的權威紀錄
目標是要證明能自動連接來自各個不同國家權威檔記錄 的可行性，； 擴展全球書目控制觀念；
允許國家或區域性的不同權威形式同時存在；
支援採用習用的語言、字型和拼法標目形式的需求； 在逐漸成型的語義網上扮演角色。
在範圍上，初期雖以個人名稱開始進行試驗，但目前除 了「概念」不包括在內之外，已將範圍擴大至地名、團參與單位
截至2009年秋天，除了美國國會圖書館、法國、德國國家圖書館及 OCLC等四所全程參與者外，擴增參與機構： 澳洲國家圖書館（National Library of Australia）
亞歷山大圖書館（Bibliotheca Alexandrina）
加拿大國家圖書館暨檔案館（Library and Archives Canada）
瑞士國家圖書館（Swiss National Library）
以色列國家圖書館（National Library of Israel）
葡萄牙國家圖書館（Biblioteca Nacional de Portugal）
捷克國家圖書館（National Library of the Czech Republic）
蓋特研究機構（Getty Research Institute）
瑞典國家圖書館（National Library of Sweden）
NUKAT中心（NUKAT Center）
義大利書目中心（Istituto Centrale per il Catalogo Unico）
西班牙國家圖書館（Biblioteca Nacional de España）
梵諦岡圖書館（Vatican Library）
VIAF架構與運作
VIAF計畫的工作程序如下：1.將參與館的人名權威檔先予整裡
，
建立一個「加強權威記錄」。2.將書目資料有關同一人名標目全部轉出，成為「衍生的權威記 錄」，再加上該館重整後的權威記錄，共同組成「加強版權威記 錄」。
3.將參與館的「加強版權威記錄」運用比對程式(Matching
Algorithm)相互比對，最後結果產生一個「VIAF權威記錄檔」。
4.建立一個OAI服務器以提供VIAF紀錄的檢索。
5.所有參與機構必需持續提供補充和修改的權威和書目記錄，以保 持VIAF資料庫的新穎與時效。系統更新和維護的程序，則是依據 雙方所訂定的OAI協議，要求伺服器提供資訊的更新。
VIAF計畫成效
VIAF計畫最初的重點是想展示聯繫起PND和美國國會圖書館名稱權威檔之 間的個人名稱權威記錄的可行性，結果顯示經過演算法則的比對，兩個權威 檔中共有的70%的個人名稱可以自動連接，其錯誤率小於1%。
VIAF目前已經可以提供檢索使用，網址為︰http://viaf.org/，截至2009年6月 底已轉入12所圖書館的15個檔案，也包含了一些申請者的測試記錄。 目前已有超過1,040萬個名稱，850萬組配對名稱。
在VIAF權威記錄中會加入標識號碼，例如︰http://viaf.org/viaf/77390479，
可以直接在web上查詢該筆權威記錄。
系統已改採Unicode，可以顯示多種語文。
系統以各參與國的國旗代表該國提供的權威記錄，也可以呈現該標目所連結的著 作和統計分析，同時也能支援以UNIMARC和MARC21顯示該筆記錄。
目前已有7個申請機構是分別來自檔案館和博物館，其記錄(例如Getty)也將陸續 進行測試。
未來將繼續進行地名、團體名稱和家族名稱、劃一題名等，但標題不在本項計畫 之內。
LEAF發展背景
LEAF計畫源起於2001年在歐洲委員會（EuropeanCommission）一次討論有關資訊社會技術研究與發展的研 究計劃中提出，有鑑於圖書館、檔案館與博物館均有人名 權威紀錄建置與使用需求，但卻沒有標準化的歐洲人名權 威紀錄可供使用。因此，在委員會經費支持下進行「國際
權威資料庫合作建置計畫」（LEAF），計畫在當年3月開始，
參與館包括圖書館、檔案館、文獻中心等15個機構，參與 機構遍及歐洲10個國家，其中柏林州立圖書館（The
Berlin State Library）被推派為計畫統合中心。
合作之初各參與機構擁有的人名權威紀錄數量和收錄範圍 差異極大，有以UNIMARC、MARC21或EAC格式著錄之權威紀 錄，致使合作難度增加 。LEAF計畫目標
計畫目標在於發展一個能將分散各地的人名權威紀錄，以系統自 動比對蒐集方式建立整合型資料庫，並能與原館藏連結，同時提 供資料下載與統計分析等功能。
主要目標是建立一個歐洲人名權威共享庫，期許LEAF計畫系統平 台應具有下列功能：（Kaiser，2003）1.例行性擷取上載各參與機構人名權威紀錄；
2.建置集中式資料庫將所有人名權威轉換至一般可交換格式；
3.相同人名紀錄可自動比對連結；
4.所有在LEAF系統的紀錄可供查詢與檢索；
5.允許註冊登記之使用者可以對既有紀錄加上註記與修正意見；
6.LEAF系統允許與外部系統資源交換互通，以保持資料持續成長 更新
LEAF架構與運作
成立11個工作任務小組，負責各項規範與作業指導工作。
LEAF採集中式系統定期擷取各參與館資料提供端（DataProviders）之權威紀錄加以轉換、儲存、處理與利用，系統主 要由四個模組所組成：
離線單元（offline components）：主要為權威紀錄的擷取 與典藏。
線上單元（online components）：由使用者介面所組成，提供使用者線上瀏覽、檢索與註記修正權威紀錄內容。
維護組件（maintenance suite）：允許資料提供端可增加、確認或移除紀錄及權威紀錄本身與本地系統的連結。
