二階段DEA模型的建立

第三章 國家創新系統下的 DEA 評比模型與創新系統實

新活動唯一的投入指標，國家系統是否具創新效果，當然需要一些指標 之代表或衡量。在文獻上這些指標至少包括專利、科學出版品、科技產 業之國際市場佔有率、要素生產力、研發經費投入、高等教育人力比率 等等。惟一般而言，學者們同意，創新活動與成果並沒有一個最適合的 指標可以衡量。Pakes 與 Griliches【198】定義了兩種形式的指標:一為技 術投入的量化指標，如研發費用的支出與研發人才的投入；二為技術產 出的量化指標，如專利數與新產品的宣告【38】。無論如何，研發人力經 費是一個重要的因素。

二、國家文化

如何能讓具有創新能力的人活下來，而且活得還不錯，制度上和文 化上都要支持【92】。每個國家基於文化、制度的差異，其影響國家競爭 力因素的理論模型也會不同【4】。游源淳【81】認為除了創新文化可以 激勵創新之外，尚需保持民族文化與外來文化之平衡【81】。

三、國家風險

較容易為人忽略的政治目標、法令制度以及文化價值與意識型態也 是國家競爭力重要決定因素【5、52、66、137、148】。Rothwell 與 Zegveld

【212】 提出政治發展，亦是科技發展的重要措施【15】。

四、產學合作

產業界是學界的源頭活水【15】。有學者認為大學具有四種機制 (mechanisms) 【43、99】。在目前的競爭環境中，利用整體力量合作研發 創新有其必要【16】。科技產業的創新、發展，需要人才、技術、資金，

和一個有利創造知識匯流的大環境。而人才的持續培訓是最主要的因 素。沒有人才，所有策略運用將是空談，所以，這一切均有待產、官、

學、研各界之共同努力【21】。產業、政府機構與學術界此三者是 OECD 在「國家創新系統」報告中所指出之創新主體【99】。所以產學合作有其 重要性【80】。

五、大學教育

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大學是培育科技人才主要的來源，在國家創新系統中產學合作是很 重要的知識流通機制，主要即在利用大學原有之優異研發環境與人才，

與世界先進的資訊與技術接軌，大學是產業技術創新與研發的重鎮

【99】，以國家創新體系的觀點來看，學界是肩擔國內大部分人才訓練之 責任【15】。亦有學者主張鼓勵大學積極發展成為研發服務業 【15】。

六、專利數

以專利代表的技術創新能力最受矚目【31、38、65】。在國家系統創 新效果衡量上，以專利指標最具代表性【38】。專利確實能反應產業的技 術現況【175】政策制定者亦以此作為衡量創新研發成果與科技發展方向 的依據，世界經濟論壇(Workd Economic Forum，簡稱 WEF)也將簡單的 專利量化數據視為一國科技研發能力的重要指標【65、119】。Grupp 與 Hariof【149】亦提出一個新的專利指標，成功地展現工業化國家創新動 態的藍圖。

Schmookler【215】曾使用專利資料當作研發產出的代理變數，而 Pavitt

【201】及 Griliches【147】也指出在知識生產函數(knowledge production function)中專利或許是個好的發明的產出指標。Fleischer【136】亦指出專 利在創新行為中扮演著一個特別重要的角色。

七、SCI、EI 期刊論文篇數

Ghoung and Hwang【120】在探討韓國與台灣的研發系統表現時，利 用科學期刊、科技報導、會議報告等的篇數，與專利數目為指標來評估 科技活動的發展趨勢。Persson【204】以論文發表與專利獲得的數量化指 標，探討瑞典之科學與技術的發展成效。 Kumaresan 與 Miyazaki【166】

利用專利、出版品與市場相關資料來探討日本創新系統在機器人工業的 表現。以上學者都有提到科學期刊篇數的重要性，故 SCI、EI 期刊論文 也是一項重要因素。Adams 與 Griliches【100】使用 SCI 論文篇數及引 用次數來定義大學的研究生產力。由於可靠的 SSCI 資料由於無法取得，

故大都不使用【226】。

八、國內生產毛額(GDP)

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國家創新系統處理組織與制度之間的交互關係與共同演化，分析的 焦點在創新，以整體國家經濟成長為成效衡量【38】。國家創新系統的最 終目的乃在研究國家創新系統與國家績效間的互動關係【32】。所以國內 生產毛額是適合的衡量指標之一。

九、國民生活品質

許多國家競爭力目標只在預測 GNP 與 GDP，其實應該更深入改善 國家競爭條件與提升人民生活品質【64】。國家競爭力則除了經濟層面之 考量外，更強調社會福祉(Welfare)之提高【4、128、148、213】。

國科會【68、69、70、71】亦把提升國民生活品質列為科技發展目 標之一。朱則剛【10】認為改進人類生活為科技發展的目的之一。經建 會（1997）亦把提升國民生活品質列為「跨世紀國家建設計畫」中的施 政重點之一【94】。

十、產品附加價值

有學者認為學術產出只有不到十分之一進入實用階段；而十個推出 的新產品最後只有一個成為暢銷商品【23】。一個國家的技術創新是由研 發機構與企業間相當複雜的互動關係所產生的，其中包含了如何應用各 種不同的知識投入，以及如何將投入轉換成高附加價值產出的過程

【32】。創新可以創造產品的附加價值【33】。行政院（1996）亦將附加 價值列為提升國家競爭力的指標之ㄧ【28】。專利指標被視為最接近「創 新產出」的衡量代理變數，但是專利的數目不代表其經濟價值，因大多 的專利指標反應的是「發明活躍性」，無法反應商業化後階段的經濟價值 與衝擊【214】。至於數目計量指標，如論文篇數，通常反應的是基礎研 究變化的型態【26】。所以，衡量產業研發與創新的指標尚可有技術貿易 額、附加價值【26】。波特在探討國家競爭力時，曾開宗明義的指出，「在 國家層面上，『競爭力』的唯一意義就是國家生產力。」【17、28】，而產 品的附加價值就是生產力的展現之一。

十一、 產業永續發展

Michael Porter【208】的《國家競爭力優勢》發表後，「國家競爭力」

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成為施政與經營管理的重要議題。透過競爭力的衡量，有利於建立永續 發展的優質環境【89】。行政院經濟建設委員會已經擬定「跨世紀國家建 設設計計畫」，希望達到「提升國家競爭力，增進國民生活品質，促進永 續發展」的總目標【44】。國家競爭力是歷經由｢國家政府政策能力與企 業實力的結合，共同創造優勢發展系絡，以達經濟永續成長系絡的能力｣

的具體展現【85、97】。國科會【70】亦把永續發展列為科技發展目標之 一。綜合以上說明，本研究建立二階段研發效率評比模型如圖 3.1。本模 型中比較特別的是納入 NIS 理念，在前述的文獻探討中探討了許多 NIS 的構面，但是相同的是均認同了 NIS 應考量「國家環境面」、「科技系統 面」、「科技政策面」及「實質產出面」，為了在本實證模型中量化的目的

「國家環境面」以國家文化及國家風險來代表，「科技系統面」由智財權 保護來表示，「科技系統面」以產學合作及大學教育來表達，最後的「實 質產出面」則是由國民生產毛額、國民生活品質、產品附加價值及產業 永續發展等四大科技目標所組成。

圖 3.1 二階段研發效率架構圖