判決資料來源

本論文關於刑事判決之實證研究對象，係以檢察官提起公訴¹或自訴人提起 自訴²，認被告被訴之犯罪事實全部或一部涉嫌違反證券交易法第157 條之 1 第 1 項之規定，而觸犯內線交易罪嫌（民國 90 年 1 月 15 日修正施行前，依同法第 175 條論處；民國 90 年 1 月 15 日修正施行後，依同法第 171 條第 1 項第 1 款處 斷；民國 93 年 4 月 30 日修正施行後，論以同法第 171 條第 1 項第 1 款或第 2 項之罪³），經法院審理結果，乃為實體判決之一、二審刑事判決⁴，及相關案件 之最高法院刑事判決（含實體及程序判決）而言。

因此，筆者自司法院法學資料檢索系統⁵中，以關鍵字「內線交易＆第一百 五十七條之一」、「內線交易＆第157 條之 1」來進行搜尋；復以關鍵字「第一五

1 刑事訴訟法第 264 條：「提起公訴，應由檢察官向管轄法院提出起訴書為之。起訴書，應記載 左列事項：一、被告之姓名、性別、年齡、籍貫、職業、住所或居所或其他足資辨別之特徵。二、

犯罪事實及證據並所犯法條。起訴時，應將卷宗及證物一併送交法院。」。

2 刑事訴訟法第 319 條第 1 項前段「犯罪之被害人得提起自訴。」。

3 被告行為後，若違犯之法律有修正，行為在民國 95 年 6 月 30 日以前者，依民國 95 年 7 月 1 日修正施行前之刑法第2 條第 1 項規定：「行為後法律有變更者，適用裁判時之法律。但裁判前 之法律有利於行為人者，適用最有利於行為人之法律。」即依「從新從輕原則」適用法律。若行 為發生於民國95 年 7 月 1 日以後者，則依民國 95 年 7 月 1 日修正施行之刑法第 2 條第 1 項規定：

「行為後法律有變更者，適用行為時之法律。但行為後之法律有利於行為人者，適用最有利於行 為人之法律。」即依「從舊從新原則」適用法律。而證券交易法第157 條之 1 及違犯該條之刑事 處罰規定（於民國90 年 1 月 15 日修正施行前，係規定在同法第 175 條，民國 90 年 1 月 15 日修 正施行後，改移置同法第171 條），自民國 77 年 1 月 31 日訂定時起，迄今分別歷經三次、四次 修正，自應依前揭原則，分別依行為時之刑法第2 條第 1 項規定，適用法律。

4 本論文所蒐集之刑事判決中，其中臺灣臺北地方法院 88 年度自字第 1069 號係以自訴不合程式 諭知自訴不受理判決，經自訴人提起上訴後，臺灣高等法院以89 年度上訴字第 3185 號將原判決 撤銷，發回臺灣臺北地方法院，再由臺灣臺北地方法院以90 年度自更(一)字第 3 號為實體判決。

故以臺灣臺北地方法院90 年度自更(一)字第 3 號刑事判決作為本研究之一審刑事判決研究對 象。另臺灣臺北地方法院92 年度易字第 395 號被告陳○典於第一審審理期間死亡，法院乃為不 受理判決，關於被告陳○典之被訴事實，亦不列入本研究對象中。

5 司法院法學資料檢索系統：http://jirs.judicial.gov.tw/Index.htm及法官版

http://njirs.judicial.gov.tw/fjud/index_3.aspx（最後點閱日期：民國98 年 7 月 5 日）。

七條」、「第一百五十七條之一 － 內線交易」、「第 157 條之 1 － 內線交易」檢 索，逐一確認，以免遺漏；並參考財團法人證券投資人與期貨交易人保護中心（下 稱投保中心）公布之「證券市場不法案件」之整理⁶及行政院金融監督管理委員 會（下稱金管會）公布之「重大證券犯罪起訴及判決情形一覽表」⁷；再與本論 文參考文獻中，內容提及與內線交易有關之實務案例做交叉比對後，迄至搜尋日 期民國98 年 3 月 31 日止，蒐集到適合分析之一審刑事案件共計 77 件⁸，再依該 77 件之一審刑事案件，續查提起上訴後之情形，共計有二審刑事案件 50 件⁹，第 一次上訴最高法院之刑事案件即表 3-1「三審案號（一）」16 篇，更一審刑事案 件9 件，二度上訴最高法院之刑事案件即表 3-1「三審案號（二）」8 件¹⁰，更二 審刑事案件2 件，最高法院台非字刑事判決 1 篇¹¹。依一審刑事判決記載之犯罪 事實時間先後整理如表3-1 所示。

表3-1 內線交易刑事判決統計表

一審案號 二審案號 三審案號(一) 更一審案號 三審案號(二) 更二審案號

1. 台南88 易 1138 南高89 上易 345(確定) 2. 台北89 訴 1508 高本91 上訴 1399(確定) 3. 台中88 易 36 中高88 上易 2726(確定) 4. 高雄89 易 4960 雄高90 上易 867

(確定，查無判決)

5. 台北87 易 3747 高本89 上易 4472 91 台上 6500

6 證券市場不法案件，投保中心整理網站：http://www.sfipc.org.tw/main.asp（最後點閱日期：民 國98 年 5 月 16 日）。

7 重大證券犯罪起訴及判決情形一覽表，金管會公告網站：http://www.sfb.gov.tw/10.asp（最後點 閱日期：民國98 年 5 月 16 日）。

8 另有檢索到臺灣臺北地方法院 95 年度自字第 100 號（二審案號：臺灣高等法院 96 年度上易字 第793 號），雖亦合於前述關鍵字之範圍，但細繹判決內容，因自訴人並未就被告涉犯內線交易 之犯罪事實具體指訴，僅於涉犯罪名中泛稱觸犯證券交易法內線交易罪嫌，故認不合於本論文之 研究目的，並未列入研究範圍。

9 表 3-1 編號 4 之二審案號「雄高 90 上易 867」判決，無法在司法院法學資料檢索系統查到，不 計入；另編號30、31 之一審刑事判決，經分別上訴二審後，繫屬案號分別為「高本 96 金上重訴 23」、「高本 96 金上重訴 24」，臺灣高等法院係將該二案號裁判於同一份判決中，仍計為 2 件。

10 表 3-1 編號 14 之三審案號（二）計有「93 台上 2443」、「93 台上 2444」，計為 2 件。

11 即表 3-1 編號 24「更二審案號」欄之「97 台非 106」。按刑事訴訟法第 441 條規定：「判決確 定後，發見該案件之審判係違背法令者，最高法院檢察署檢察總長得向最高法院提起非常上訴。」

最高法院檢察署檢察總長依此規定提起非常上訴後，最高法院繫屬案號別為「台非」字，「97 台 非106」即最高法院所為裁判。

一審案號 二審案號 三審案號(一) 更一審案號 三審案號(二) 更二審案號

2444¹²

15. 嘉義90 易 383 南高90 上易 1740(確定)

一審案號 二審案號 三審案號(一) 更一審案號 三審案號(二) 更二審案號

一審案號 二審案號 三審案號(一) 更一審案號 三審案號(二) 更二審案號 46. 台北93 訴 340 高本94 上訴 1927(確定)

47. 台北94 訴 1049 高本95 上訴 2706 48. 桃園95 訴 198 高本96 上訴 1087

49. 台中94 金訴 30 中高95 金上訴 212 96 台上 3099(具 體指摘撤銷發回)

96 金上更 (一)236(未結) 50. 新竹92 訴 614(確

定)

51. 台北95 矚訴 3 高本96 矚上訴 4 52. 台北95 重訴 17 高本96 金上重訴 99

(未結)

53. 台北94 訴 1801 高本95 上訴 3090 54. 士林96 金重訴 1

55. 板橋96 訴 247 56. 板橋96 訴 735

高本97 上訴 3333

57. 台北94 訴 1327 高本95 上訴 3528 58. 台北95 訴 1240

59. 板橋95 金訴 1 高本97 上訴 3499 60. 台北95 重訴 9 高本96 上重訴 49(確定) 61. 士林95 金重訴 2 高本97 金上重訴 30

(未結)

62. 桃園95 訴 1472 高本97 上訴 4108(未結) 63. 嘉義95 金訴 1 南高95 金上訴 1195 64. 台北94 矚訴 1 高本95 矚上訴 5 65. 士林96 訴 1135 高本97 上訴 3834(未結) 66. 板橋95 金訴 2 高本96 上訴 4732(未結) 67. 台北95 訴 1416 高本96 上訴 5186

68. 台北95 矚重訴 1 高本96 矚上重訴 17 96 台上 7644(具 體指摘撤銷發回)

97 矚上重更 (一)4 69. 台北96 重訴 19 高本97 上重訴 54(未結)

70. 台中97 金訴 13 71. 板橋96 訴 3355

72. 台北96 訴 1311 高本98 上訴 882(未結) 73. 台北96 矚重訴 2

74. 台北96 矚重訴 3 75. 台北97 金重訴 2 76. 台北97 金訴 1

一審案號 二審案號 三審案號(一) 更一審案號 三審案號(二) 更二審案號 77. 台中96 金訴 14 中高97 金上訴 2138

(未結)

附註：

1. 「一審案號」欄內最初二字為各地方法院之簡稱，舉例說明如下：

「台南」指臺灣臺南地方法院，「台北」指臺灣臺北地方法院，「台中」指臺灣臺中 地方法院，依此類推。本章以下內文若提及各地方法院，分別以台南地院、台北地 院、台中地院簡稱之，其餘法院依此類推。

2. 「二審案號」欄內最初二字為各高等法院之簡稱，說明如下：

「高本」指臺灣高等法院，「中高」指臺灣高等法院臺中分院，「南高」指臺灣高等 法院臺南分院，「雄高」指臺灣高等法院高雄分院。本章以下內文若提及各高等法 院，分別簡稱為高本院、台中高分院、台南高分院、高雄高分院。

3. 「更一審案號」、「更二審案號」之高等法院同「二審案號」欄所載。「更一審」係 指該案件經「二審案號」欄之高等法院判決後，當事人提起上訴，經最高法院判決 撤銷原判決，發回原高等法院，由該高等法院再行分案審理者；「更二審」則指該 案件經「更一審」法院判決後，當事人提起上訴，經最高法院判決撤銷原判決，發 回原高等法院，由該高等法院再行分案審理者而言。

4. 「三審案號（一）」、「三審案號（二）」欄位之「三審」係指最高法院，（一）係指 該案第一次上訴最高法院時，在最高法院繫屬之案號；（二）係指該案經「更一審」

後，當事人提起上訴，由最高法院受理之案號。

5. 表 3-1 編號 24：自訴人最初提起自訴之繫屬案號為台北地院 88 年度自字第 1069 號，經該法院以自訴不合程式諭知自訴不受理判決，自訴人不服提起上訴後，高本 院以89 年度上訴字第 3185 號將原判決撤銷，發回該法院，再由台北地院以 90 年 度自更(一)字第 3 號為實體判決。另可參註 4。