專利組合(Patent Portfolio)

依傳統的觀點來看，專利會透過排他權的行使而帶來正的淨期望價值(Net Expected Value)，由此可知，專利確實能替企業創造附加價值，但 Schankerman and Pakes(1986)研究英、法、德三國專利發現，只有少數專利是很有價值的，其 他大多數專利的價值並不高，這是因為專利的價值通常不顯而易見，甚至有時 還可能低於取得成本。既然專利並非想像得那麼有價值，何以企業都競相投入 專利活動上呢？這就是所謂的「專利矛盾性」(Patent Paradox)，要解釋這個現象，

必頇帶入專利組合理論來說明，以下分成專利組合的定義、功能與專利的衡量 指標三部分探討。

1.定義

Brockhoff (1992)與 Ernst (1998)指出專利組合(Patent Portfolio)是根據企業所 擁有專利的使用率與其潛在價值，配合專利分析所得之核心技術。一個專利組 合策略的基本假設是源自於現代投資組合理論，該理論闡述公司可藉由擁有不 同事業體或資源的投資組合產生範疇經濟的效果來降低風險，進而增加公司成 長的機會。故專利投資組合的理論著眼在如何在不同種類的 R&D 投資與如何利 用專利投資組合所產生的綜效及降低風險中取得帄衡(B. W. Lin & Chen,

2005)。因此，一組精心建構的專利組合，正是企業構成核心技術專長之最佳指 標，瞭解專利組合將對公司的策略規劃有相當大的助益。

Wagner and Parchomovsky (2005)提出專利組合(Patent Portfolio)的功能在於 一個精心建構的專利組合中加入一個新專利，其預期邊際收益會大於取得該專 利的邊際成本，達到綜效的目的。所以較好的專利組合定義為聚集某一特定技 術特徵的個別專利，該組合應聚焦在某一產業的某一問題點上，也許是電子產 品散熱的解決方案，或是晶圓的製造流程。不論是以過程、問題或產品為基礎 的投資組合概念，都需要設計與管理間相互配合，才能發揮其最大功效。

從專利管理的角度分析之，專利組合屬於專利管理的專利布局階段，其重

點在如何運用相關的專利組合工具來將公司的知識或專利轉換成具商業價值的 活動，在短期的角度來看，其重點在於如何有效的降低專利成本並做好專利的 內部管理；而長期的觀點則是如何建構出好的智慧資本以做為公司制定策略時 的參考依據(Ernst, 1998)。

簡單的說，整體的專利組合價值會高於個別專利價值的加總，從專利組合 理論認為，決定是否申請專利與專利本身的價值是完全沒有關聯的，換句話說，

個別專利的價值並不是那麼重要，公司在意的是申請該專利後，對於整個專利 組合是否有額外的附加價值。因為專利技術所增加的規模和多樣性保護現有市 場上的創新，企業通常謀求獲得大量的相關專利，而不是其實際的價值評估 (Wagner and Parchomovsky 2005)。又由於專利組合多為相關專利的集合體，可 說是「特定主題之所有相關專利檔案」(黃宗能 2002)，因單一專利難以發揮效 益，結合週邊相關發明，構成專利網，一則可以杜絕他人之迴避設計，二則可 以增加授權機會，提高專利價值。

2.功能

一般而言，專利組合具有防衛性、攻擊性以及交叉授權之功用。小公司可 透過握有某種關鍵性的專利來對抗大公司，其重要性可見一斑。把專利組合視 為小公司賴以生存命脈的說法並不為過。然而大型公司會利用其不斷增加的專 利組合取得授權金（有時甚至是不當金額的授權金），使用這樣的方式增加競 爭對手的成本，打擊其財務狀況，甚至使規模較小的競爭對手難以生存或是增 加其他競爭者進入此產業的難度(Armond, 2003)。在這種情況，由於大型公司通 常不光只從事研發，而會進一步製造、生產產品，市場佔有率也較高。所以在 大型公司握有主要的專利組合之下，大型公司往往會利用此優勢以訴訟手段來 對付競爭對手。對於商業人士而言，專利就是一種市場進入障礙。任何公司擁 有很完善的專利規劃，建立貣有效、堅強的專利組合，競爭對手在進入這個產 業時就會再三考量。然而專利需要授權才能使用，的確增加了社會成本。但是，

在承擔了一些社會成本後，藉由專利制度獎勵發明，人們才能享受不斷進步的 科技所帶來的利益。

3.專利分析常用指標

CHI Research 是提供關於技術、科學以及財務指標方面研究諮詢的顧問公 司。於 1968 年，該公司開始投入研究科學以及技術引證分析之間的關聯性。到 了 1980 年代，CHI Research 更積極擴展科學引證分析技術的應用範圍，包含專 利引證分析，詴圖提供具有商業功能的企業產業競爭環境的情報、技術的追蹤 以及產業技術的其他分析等。CHI 專利指標是由美國 CHI Research 公司所研發 出的量化指標，主要用於評估公司的專利價值。專利在無形資產中是比較容易

量化的評估指標。利用專利指標除了可以評估公司無形資產的價值，更進而可 以評估公司的技術實力以及公司價值。關於 CHI 專利分析指標整理如表 2-1。

表 2-1 CHI 專利分析指標

指標 定義 功能

專利數目 Number of patents

在某一特定時間內，企業 Patent growth percent

in area Percent of company

patents in area

企業在一項技術領域的專

Cites per patent

企業專利被後來專利引證 的次數

分析技術創新的知識源頭 及反應技術的品質 現行衝擊指數

Current impact index (CII)

Technology strength 專利數目×現行衝擊指數 評估該企業專利組合的質 與量

技術生命週期 Technology cycle time

以該企業所引證的專利年

資料來源：CHI Research

Mogee and Kolar (1994)提出無論在於國家層次、產業層次或公司層次或技

術層次而言，專利分析均可以做為競爭力以及發展趨勢的分析工具。美國專利 分析學者認為，將專利檢索的結果作深入的探討與分析，具有競爭對手分析、

技術追蹤與預測、國際專利策略分析的效益。藉由專利分析可以瞭解不同公司 間的技術競爭與態勢，掌握技術的演變趨勢以尋找有發展可能之技術來源，以 便企業藉此資訊擬定其技術發展策略。

根據 OECD (1994)對公司層次分析指標的敘述如下：

(1)專利與公司策略(Patents and firm’s industrial strategies)

通常分析競爭公司的專利群，有助評估其競爭優勢，可藉此訂定未來公司 研發方向。

(2)專利申請與產業結構(Patenting and industrial structure)

研究各產業的關鍵性技術的專利群，若公司規模不大，宜採取守勢，僅需 申請核心技術專利，但需注意迴避設計。若公司規模不大宜採取攻勢，除申請 核心技術專利外，可進一步申請週邊的專利，以徹底阻絕新的競爭者，此外經 由技術分析，找出技術相近的競爭者，評估有無侵權的可能。公司型態若以生 產為主，則可考慮被授權的可能以增加產品的競爭力，若是以研發為主，則必 頇建立自己的專利群，以確保技術優勢。

(3)技術關聯性指標(Technology linkage indicators)

可用來分析各產業關鍵技術發展趨勢，評估公司的競爭優勢。

(4)科技關聯性指標(Science linkage Indicators)

可用來評估新技術的獨立性，是否有可能成為新的替代性技術。