第一节 西方国家对波罗的海沿岸各苏维埃共和国的承认问题 第二节 红军再度占领波罗的海国家
第三节 苏联占领下的波罗的海国家
第一节 西方国家对波罗的海沿岸各苏维埃共和国的承认问题
1944 年初，当红军逼近三个波罗的海国家的边界时，三国的政治地位问题又一次突然 引起了各大国的关注。直到战争的这一阶段为止，三大国总算有可能避免了在讨论苏联边界 地区时所无法避免的原则冲突。战时反对共同敌人的有效合作曾经是压倒一切的当务之急；
但是这种实际需要，即使在它最令人鼓舞的时刻，也没有能掩盖苏联政府为一方和美国政府 为另一方之间，在对待苏联西部边界以外的、在 1939 年前曾经是一些独立国家的地区的命 运方面所持态度的根本分歧(英国政府的态度不大明确，并随情况的变化而变化)。
1940 年夏，紧接着法国沦陷之后，波罗的海沿岸这三个共和国就被并入苏联，成了加 盟共和国。伴随着那次合并的一些事态发展，是美国和苏联对波罗的海国家所持态度分歧的 根源，而随着苏军日益逼近两次大战之间的俄国西部边界，分歧的深刻程度也就愈来愈明显 了。
1940 年 7 月 23 日，美国副国务卿萨姆纳·韦尔斯表明了美国政府的官方态度。他当
时坚定地宣称美国人民反对“掠夺活动”，不管这些活动是通过“使用武力还是以武力相威 胁”来实现的。英国政府表明的立场没有这样明确，但也不承认这些新的苏维埃共和国。1940 年 9 月 5 日，丘吉尔曾说过：
自从这次战争爆发以来，我们在任何时候都没有采取过这样的立场，即认为各国领土结 构是不能改变的。但另一方面，我们也并不打算承认战争期间所发生的一切领土变更，除非 这些变更是出于各有关方面的自愿和善意。
三个波罗的海国家合法政府的外交代表在英国继续享有外交官身分，而且在当时看来，
英国的态度同韦尔斯所表明的美国的态度相类似。
1941 年 8 月，罗斯福和丘吉尔在大西洋宪章中重申他们坚持丘吉尔在 1940 年 9 月宣 布的原则。1941 年 9 月，苏联政府通过其驻英大使告知各盟国说，他们同意这个宪章的基 本原则；但人们很快就看清楚，这并不意味着俄国人对波罗的海国家的态度有任何改变。
从 1940 年 8 月 3 日、4 日和 6 日苏联最高苏维埃宣布这三国正式并入苏联的那一天起，
苏联政府就把它们当作苏联的加盟共和国看待了；随着战事的发展，苏联领导人无意失去这 些新增加的领土，这一点愈来愈明显。早在 1941 年 12 月艾登在莫斯科时，斯大林就详细陈 述了苏联在领土方面的目标，其中包括战后把波罗的海沿岸各共和国重新归入苏联这一特别 迫切的要求。但在战争的关键阶段不能让盟国间的合作受到损害，因此在 1942 年和 1943 年，罗斯福和丘吉尔都决心回避这类有争议的问题，希望能够把解决这个问题的尝试推迟到 德国战败之后，到那时他们可以在和会上提出来。到了 1944 年 11 月，红军再度占领了波罗 的海沿岸各国。当红军正在向前推进时，俄国的盟国没有时间去争论这些国家的地位问题。
然而，在本书所写的那段时期内，美英两国政府的官方态度仍然认为这几个新“解放的”苏 维埃共和国的政治地位尚未确定。
美国方面，对萨姆纳·韦尔斯 1940 年所作的声明既没有收回过，也没有否认过，虽然 美国对 1940 年夏天这些事态发展所持的态度，在盟国紧密合作时期已经显示出稍有改变了。
罗斯福在给斯大林的声明中甚至暗示在战后缔结和约时将不能不考虑到俄国要保证其西部 边界安全的愿望。可是在这三个国家重被占领之后，国务院发言人一再指出，美国政府对这 几个新成立的苏维埃共和国既没有给予事实上的承认，也没有给予法律上的承认，这些波罗 的海国家仍然被正式看作是独立的国家。1945 年 10 月，当法官杰克逊先生代表美国政府在 纽伦堡签字于那份提到“爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛苏维埃社会主义共和国”对德国主要 战犯起诉书时，他向其他几位起诉人发了一封信，说明他的签字并不意味着美国政府承认波 罗的海国家是苏维埃共和国。
1945 年 8 月 2 日波茨坦会议公报发表后，美国官方态度有一些含糊。在波茨坦达成的 协议的第五部分中，美国和英国政府暂时承认苏联的边界如下：从波罗的海向东，在哥尼斯 堡以南穿过东普鲁士，到东普鲁士、立陶宛和波兰边界线的汇合点。虽然协议只是在和约最 终缔结之前有效，但杜鲁门和艾德礼公开表示过他们将“在和会上支持这次会议的建议”。
承认苏联的“西部边界”经过哥尼斯堡以南，那就意味着爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛是包 括在苏联的领土范围以内了。
英国的政策则采取了不同的路线。正如我们在上面已经提到的，在 1940 年 7、8 月间波 罗的海沿岸各国被并入苏联之后，英国政府未加评论，只是不予承认。然而，据后来证实，
1940 年 10 月 22 日，英国政府曾通过其驻苏大使斯塔福德·克里普斯爵士向苏联政府提出 一项建议，除别的事情外，英政府表示愿意对苏联的合并波罗的海国家给予事实上的承认，
以换取俄国人在战争中保持中立。虽然这个建议没有得到什么结果，但它后来被透露出来，
却有助于澄清英国在此后一段时期中对这个地区的政策，它使苏联政府在 1942 年坚持要英 国承认波罗的海沿岸各苏维埃共和国作为缔结英苏条约的先决条件这一要求有了份量。它也
有助于说明为什么苏联政府“以那是俄国和英国之间的事为理由”拒绝同美国人讨论这个问 题。可是，克里普斯出使苏联时，英国正孤军同德国作战，当时的情况与后来“大联盟”时 期大不相同，在后来这一时期中，英国政府为了保持与美国的良好关系，设法避免正式承认 波罗的海地区和俄国边界的其他地区所发生的领土变更。1942 年 5 月 26 日，英苏条约签署 后，独立的波罗的海国家派驻在英国的外交代表的身分有了变化。在 1942 年 8 月间公布的 一份外交人员名单中，这三位外交官不再被列为官方任命的外交使节，而只是列为“本人被 给予一定礼遇和认可”的个人。除此以外，在 1944 年初以前，英美两国对波罗的海地区的 官方政策一直没有什么明显的差别。1944 年 2 月 22 日，丘吉尔在下院的一次演说中宣称英 国政府接受寇松线为苏联的西部边界时，就是间接地表示英国不大会反对俄国控制波罗的海 地区了。如果英国支持把两次大战之间的波兰东部地区再度并入苏联，那末，似乎可以推论 它至少暂时不会反对在波罗的海地区恢复 1940 年的边界。的确，在 1945 年和 1946 年间逐 步显示出，英国政府已在事实上承认波罗的海沿岸各苏维埃共和国为苏联的加盟共和国，不 过未给予法律上的承认。
但是，在处理波罗的海国家难民问题时，英国政府同美国政府站在一起反对俄国人的要 求。盟国间签订过一项相互遣返对方公民的协定，战争结束后，苏联政府声称那些逃入西德 的爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛难民是苏联的公民。当苏联施加压力要求把他们送回去时，
英国人和美国人拒绝遣返那些不愿回故国的人。1946 年 3 月，美国政府把遣返协定解释为 只适用于那些“既是公民又确实是在 1939 年 9 月 1 日那一天定居在苏联的人”。
波罗的海各苏维埃共和国的地位问题，在 1946 年 7 月和 8 月举行的巴黎和会上被提了 出来，而且在这次会议上，美英两国代表都采取了听之任之的政策。苏联代表带着爱沙尼亚、
拉脱维亚和立陶宛三个苏维埃共和国的代表一起出席会议，没有受到任何人的反对。后来，
他们甚至被允许参加辩论。正如一位记者在当时指出的，可以认为这是苏联政府一次外交上 的胜利，它也许可以被解释为美国人和英国人默认苏联政府的论点。
然而，在 1946 年末的几个月中，美国政府和苏联政府之间在承认前波罗的海各共和国 外交代表的问题上，继续发生麻烦。代表 1939 年以前的立陶宛的那位“大使”在华盛顿被 邀出席了一次正式外交活动之后，《真理报》上登载了一篇文章，批评美国国务院有“爱好 政治僵尸之癖”。
到了 1946 年末，已很明显，在可以预见的将来，波罗的海国家是不会有可能再成为独 立国家的了。可是，美国政府的官方态度对当初三国变成苏维埃共和国的经过情形老是耿耿 于怀，而且甚至拒绝在事实上承认它们。至于在法律上给予承认的前景就更加渺茫了，因为 那首先得有相当充足的证据，证明三国政府不仅实际上是有效的，而且还具有“建立在人民 赞成基础上的有效性，因为一般说来，只有人民赞成才能保证其长期有效”。
第二节 红军再度占领波罗的海国家
自从 1941 年 6 月发动“巴巴罗萨行动”(德国人入侵俄国的代号)的那个时候起，波罗 的海地区一直处在德国人的占领之下，同被占领的白俄罗斯一起组成德国的奥斯兰行政区。
在镇压了由满怀希望的立陶宛爱国者们在红军刚撤退时成立的立陶宛独立政府之后，德国东 部占领区事务部长阿尔弗雷德·罗森贝格领导下的当地德国行政当局并不装点什么恢复波罗
在镇压了由满怀希望的立陶宛爱国者们在红军刚撤退时成立的立陶宛独立政府之后，德国东 部占领区事务部长阿尔弗雷德·罗森贝格领导下的当地德国行政当局并不装点什么恢复波罗