緒論

第一章 緒論

第一節 研究背景

從幾千年前人類以物易物的方式來交換想要的東西，到後來出現貨幣制度，

而之後出現拍賣這種交易模式。拍賣是基於買、賣雙方在價格上達成共識才會完 成交易。希羅多德《歷史》一書寫到古巴比倫城曾經舉辦拍賣婦女的情況，而後 來羅馬也有拍賣行的出現。

在現今社會中，我們常看到拍賣會上的標的有珠寶、骨董、土地、房屋等。

拍賣的物件何其多，而現在我們也透過拍賣的方式來發放無線頻譜執照。藉由拍 賣將執照分配予比較有執行能力的廠商。常見的拍賣模式有:英式拍賣、荷式拍 賣、密封標拍賣。透過拍賣讓投標的廠商或企業評估該物件對他們的價值，藉此 達到較有效率的分配。

由於無線電頻譜(spectrum)是稀有資源，所以由政府發放執照讓業者提供無 線通訊服務。今最常見的釋照方式是透過拍賣來分配頻譜使用權限的問題，參與 投標的廠商會根據利潤極大化原則先評估取得頻譜可創造的價值而選擇能高度 發揮的頻譜區塊，這樣也較能達到有效率的分配。1994 年美國聯邦通訊委員會 (Federal Communications Commission ; FCC)¹透過拍賣方式來發放頻譜執照，爾後 世界各國參照美國成功經驗也多採用拍賣的方式來達成頻譜配置，在 2000 年後 的西歐國家也以拍賣方式來配置頻譜，台灣在 2002 年首度採用的拍賣制度一共 釋出五張第三代行動通訊(3G)執照，以拍賣方式競標結果使政府收入高達 488.99 億新台幣。

透過拍賣制度得以將頻譜執照分配給較有能力的業者，使頻譜運用的效率極 大化，這也使消費者們能有更好的通訊電信服務，也提高了社會福祉。從過去

1 美國聯邦通訊委員會(Federal Communications Commission , FCC)成立於 1934 年，由美國國會通 信法案所授權創立，負責管理美國州與州及國際間的無線通訊相關事宜。

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3G 拍賣、WiMAX 執照拍賣以及預計年底釋照的 4G 執照在在顯示通訊產業發展 迅速²，就未來趨勢 ICT 產業將持續往無線寬頻網路發展³。除了政府公開釋照外，

應搭配完善的拍賣設計才能使頻譜資源更廣泛運用。

第二節 研究動機與目的

頻譜拍賣的制度會因為各國政策、國土規模、歷史背景、頻譜使用習慣而有 所差異，不過大部分依然採用美國聯邦通訊委員會設計的「同時多回合拍賣」

(simultaneous multiple-round auction,SMR)，但是這種拍賣模式下投標者能夠在拍 賣過程中觀察到其他投標者出價的行為，並藉此決定下回合的出價，當然也可能 造成投標者間互相勾結(collusion)。為了確保執照配置給在使用上最有效率的投 標者，遂有 VCG 拍賣機制。VCG 是一種密封標型式的拍賣，概念是將商品配置 予評價最高的得標者，訂價是以機會成本去，所以得標者並非支付其投標金額。

在 VCG 下，投標者得弱優勢策略(weakly dominant strategies)是以真實評價投標。

而理論上，這種拍賣機制在商品配置上具有高度效率。

雖然 VCG 機制能夠在商品配置上達成高效率，一方面是當商品件數太多時 會導致計算上非常複雜。舉例來說，今出售三件商品，投標者可以選擇的商品組 合型式有 7 種，但如果有十件商品時，投標者將面臨 1023 種商品組合(2¹⁰− 1)，

而拍賣者在決定商品配置上也非常複雜。另一方面，對拍賣者而言，由於是機會 成本訂價的概念，所以計算的價格如果很低也會造成拍賣者收入偏低。針對這些 問題，Ausubel (2004) 提出多件同質商品的動態價格鐘拍賣，隨著每回合價格上 升，投標者間資訊也逐漸明朗。而 Ausubel(2006)，針對多單位異質商品進行拍

2 4G 是第四代移動通訊技術，就技術規模而言靜態下傳輸速率達到 1Gbps，使用者端在高速移

動的狀態下可達到 100Mbps，就足以作為 4G 的技術之一。

3 資訊科技與通訊技術的合稱 ICT。隨著無線寬頻網路越來越發達，過去兩個完全不同的領域現

在已逐漸密不可分，成為一個範疇。

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賣設計，文中透過拍賣增額的增減來達到商品盡數分配完畢，並且宣稱這種動態 拍賣的方式能執行出與 VCG 理論一致的結果。

徐正翰(2011)碩士論文就是針對 Ausubel(2004)的觀點進行研究 Ausubel 多單 位商品拍賣。本研究是延續徐正翰的概念並根據 Ausubel(2006)異質商品動態價 格鐘拍賣制度模擬設計，由徐正翰(2011)多單位同質商品延伸至異質商品動態拍 賣。由於實務上鮮少有 Ausubel 機制的拍賣例子，故本文將透過實驗方式來觀察 投標者的行為，以驗證此拍賣制度是否與能達成 VCG 機制。徐正翰(2011)的結 果顯示 Ausubel 拍賣效率較 VCG 為低，推究其可能的原因是在價格逐漸上升的 過程中，可能發生有多位投標者同時減少需求量的情形，使得有部分商品未能完 全售出。故本實驗研究將加入「抽籤」設計，目的是避免價格鐘上升後造成需求 量下降太多的現象，此舉也能有效提升效率達成比例。這個概念有點類似英國在 2013 年拍賣 800MHz 頻段使用的 CCA 制度，在多回合價格鐘後再加一回合密封 標，而拍賣者選擇一收入極大分配方式進行頻段配置。

第三節 研究架構

第一章為緒論，說明拍賣的源起、研究的動機和目的。第二章為文獻回顧，

介紹實驗經濟學的由來，接著介紹現今美國使用的同時多回合拍賣(SMR)、本研 究比較的 VCG 機制和本文重點-- Ausubel 動態拍賣機制。第三章是研究問題與方 法，透過實驗目的進行實驗設計、敘述實驗規則和實驗流程。第四章是實驗結果 分析，根據拍賣結果分析當商品存在不同綜效、邊際價值遞減時配置效率、拍賣 者收入與得標者利潤，並且比較之間的配置效率。第五章為結論、建議與未來研 究方向。

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研究動機與目的

文獻回顧

實驗設計

Ausubel 動態拍賣機制 VCG 理論比較

實驗結果分析

研究討論

未來方向與建議

圖 1-1 研究流程圖

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