非傳統安全觀點下之暗網市場初探:以五個主要成功打擊暗網交易市場之各國政府行動為例 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學外交學系研究所碩士學位論文. 非傳統安全觀點下之暗網市場初探:以五個主要成功打擊暗網交易市場之各國政府行動為例 An Exploratory Research of 治Darknet Marketplaces. 政. 大. under the Non-Traditional Security Scope: An 立. ‧ 國. 學. Example of Five Major Successful Operations against. ‧. Darknet Marketplaces by Governments. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 指導教授:薛健吾、陳秉逵博士研究生:王灝元撰中華民國 108 年十二月. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(2) Acknowledgement. 由衷感謝我的指導老師薛健吾博士，沒有您對我的信心以及殷切教導，我真無法想見我能將想法付諸行動完成此文。也感謝我的另一位指導老師陳秉逵博士對本文提出的諸多修正與建議，以及感謝口委老師林偉修博士仔細的審查與指正。有幸能受到學識淵博的諸位老師指導，學生不勝感激。. 政治大. 最後萬分感謝我的父母、妹妹、女友，真心謝謝你們一路上對我的全力支持。. 立. ‧ 國. 學. 王灝元民國一○八年十二月於台北. ‧. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. i. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(3) 摘要暗網作為一個能提供用戶匿名與隱私的特殊網路空間，存在著許多交易市場網站，進行以毒品與詐欺等多種非法物品與服務的跨國交易。針對暗網市場所帶來的挑戰，本研究討論以下三個議題:一為暗網交易市場網站所帶給當今國家的非傳統安全意義，二為國家能夠成功打擊暗網交易市場的原因，三為各國際合作理論中何者更能符合國家打擊暗網交易市場經驗。本研究分別有以下發現:第一，暗網交易市場綜合洋蔥路由暗網(The Onion Router)本身的加密與中繼連線機制. 政治大社會與經濟層面造成衝擊，成為非傳統安全威脅來源之一。第二，在成功打擊行立以及市場網站所採用之交易與安全機制，驅動暗網上不法交易成長，進而對國家. 動分析與比較上，國家依循著獲知市場負責人真實身分以及網站伺服器位址兩種. ‧ 國. 學. 途徑，並主要仰賴人為操作疏失或漏洞等機緣來獲得線索。第三，在理論適用方. ‧. 面，打擊行動經驗除了與新自由制度主義理論觀點相符外，更因為有美國執法機. y. Nat. 關關鍵性的技術資源投入，使霸權穩定論得以與新自由制度主義兼容並蓄。本研. er. io. sit. 究因此認為，在新興的資訊議題上，「科技力」能補充過去霸權穩定論較為重視的經濟與軍事力量，成為未來相關學者所需重視的權力型態。. al. n. v i n Ch 關鍵詞: 非傳統安全、暗網、暗網交易市場、暗網打擊行動、國際合作理論、新自由制 engchi U 度主義、霸權穩定論. ii. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(4) Abstract As a cyberspace that provides anonymity and privacy, Darknet enables worldwide transactions of various illicit goods and services, particularly drugs and fraud, to flourish on the marketplace websites. In response to the challenges brought by Darknet marketplaces, this thesis aims to explore the following issues: (1) the non-traditional security threat implication of Darknet marketplaces, (2) the success factors in past operations against Darknet marketplaces, (3) to find out which. 政治大 against Darknet marketplaces. The findings are as follows: (1) The Onion Router’s 立 international cooperation theory best matches the experiences of past operations. employment of encryption and relays, combined with the transaction and security. ‧ 國. 學. mechanisms of marketplace websites, are the drives behind the growing illicit. ‧. transactions on Darknet. (2) In terms of the success factors, the operations against. sit. y. Nat. Darknet marketplaces mainly rely upon the element of opportunities, such as. io. er. ineffective operational security and vulnerabilities. (3) On theory application, the experiences of the examined operations are overall consistent with the perspective of. al. n. v i n C importantly, neoliberal institutionalism. More thesis also recognizes the critical h e n g cthis hi U. input of technological resources from the USA law enforcement agencies in these operations, which is strongly supported by the hegemonic stability theory, thus indicating a harmony with neoliberal institutionalism. This study, therefore, suggests that in the face of emerging technology issues, the “technological power” should be a form of power worthy of future security studies’ attention that complements the hegemonic stability theory’s existing emphasis on economic and military powers. Keywords: non-traditional security, Darknet, Darknet marketplaces, Darknet operations, international cooperation theories, neoliberal institutionalism, hegemonic stability theory iii. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(5) 目錄第一章緒論第一節. 研究背景、動機與問題................................................................1. 背景.......................................................................................................................1 動機.......................................................................................................................1. 政治大. 研究問題.............................................................................................................7. 立 .............................................................................8 文獻回顧與探討學. ‧ 國. 第二節. 一、非傳統安全、網路空間安全、暗網安全研究.....................................9. ‧. (一) 非傳統安全研究...................................................................................9. y. Nat. io. sit. (二) 網路空間安全.....................................................................................14. er. (三) 暗網安全研究....................................................................................20. al. n. v i n C h ....................................................................24 二、各種國際合作理論的觀點 engchi U 第三節. 研究設計與方法...........................................................................27. 第四節. 研究範圍與限制...........................................................................36. 第五節. 論文章節架構.................................................................................37. iv. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(6) 第二章暗網與其生態第一節. 暗網本質－論洋蔥路由...........................................................39. 洋蔥路由歷史................................................................................................41 洋蔥路由運作原理.......................................................................................41 洋蔥路由隱藏服務..................................................................................…..45. 政治大. 洋蔥路由特性..................................................................................................48. 立. 隱藏服務生態.................................................................................49. 第三節. 本章小節..........................................................................................54. ‧. ‧ 國. 學. 第二節. sit. io. 交易市場之交易物類型...........................................................55. n. al. er. 第一節. y. Nat. 第三章暗網交易市場的非傳統安全威脅. 第二節. i n U. C. v. h...........................................................................59 engchi 交易市場之機制. 「絲綢之路 3.1」之機制................................................................................59 「帝國市場」之機制......................................................................................60. 第三節. 暗網交易市場作為非傳統安全威脅之建構................61. 毒品.....................................................................................................................62. v. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(7) 詐欺.....................................................................................................................64 暗網以及暗網交易市場...............................................................................64. 第四節. 小節......................................................................................................65. 第四章暗網交易市場打擊行動第一節亞當彈行動......................................................................................67. 政治大. 行動背景...........................................................................................................67. 立. 行動內涵..........................................................................................................68. ‧ 國. 學. 行動結果...........................................................................................................70. ‧. 馬可波羅行動................................................................................70. io. sit. y. Nat. 第二節. n. al. er. 行動背景..........................................................................................................71. i n U. C. v. hengchi 行動內涵...........................................................................................................72 行動結果...........................................................................................................75. 第三節. 去匿名化行動.................................................................................76. 行動背景..........................................................................................................76 行動內涵...........................................................................................................79. vi. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(8) 行動結果...........................................................................................................82. 第四節. 刺刀行動...........................................................................................84. 行動背景.........................................................................................................85 行動內涵..........................................................................................................86 行動結果...........................................................................................................90. 第五節. WSM/Valhalla...............................................................................91 政治. 大. 立. 行動背景..........................................................................................................91. ‧ 國. 學. 行動內涵...........................................................................................................92. ‧ sit. io. 本章小結...........................................................................................96. n. al. er. 第六節. y. Nat. 行動結果...........................................................................................................94. i n U. C. v. hengchi 第五章結論:打擊行動成功因素之分析與國際合作理論之驗證第一節打擊行動分析.................................................................................101 一、2012 年的「亞當彈行動」...................................................................101 二、2013 年的「馬可波羅行動」................................................................101. vii. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(9) 三、2014 年的「去匿名化行動」................................................................103 四、2017 年的「刺刀行動」….....................................................................104 五、2019 年的 WSM/Valhalla....................................................................106 六、行動分析總結與發現...........................................................................108. 第二節國際合作理論檢視.......................................................................110 名詞解釋...............................................................................................................113 治. 政. 大. 立參考文獻...............................................................................................................117 ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. viii. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(10) 表次表一:學者 Paris 對非傳統安全分類示意圖........................................11 表二: 本研究欲檢視之暗網交易市場打擊行動.............................32 表三: 打擊行動內涵整理.............................................................................98. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. ix. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(11) 圖次圖一: 暗網網站類型比例示意圖..............................................................4 圖二: 本研究文獻回顧架構示意圖.........................................................8 圖三: 表網、深網、暗網關係示意圖.......................................................40 圖四: Tor 連線路徑－洋蔥線路(Tor circuit)示意圖………….......43 圖五: 經 Tor 層層加密之通訊內容示意圖 .........................................43 政治. 大. 立. 圖六: Tor 橋接示意圖......................................................................................44. ‧ 國. 學. 圖七:用戶與隱藏服務連線示意圖..........................................................47. ‧ y. .............................................57. io. sit. Nat. 圖八:帝國市場上架物類別及數量截圖. er. 圖九: 暗網主要交易市場每日平均交易額總和示意圖(2013. al. n. v i n Ch 年七月-2015 年一月).....................................................................................78 engchi U. x. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(12) 英文縮寫對照表 ATF. Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms and Explosives. BT. BitTorrent. 位元洪流協定. CBP. Customs and Border Protection. 海關及邊境保衛局. CIA. Central Intelligence Agency. 中央情報局. CIGI. Centre for International Governance Innovation. CMU. Carnegie Mellon University. DARPA. Defense Advanced Research Projects Agency. DEA. Drug Enforcement Administration. DHS. Department of Homeland Security. 菸酒槍炮及爆裂物管理局. 政治大. 立. 國際治理創新中心. 卡內基梅隆大學. ‧ 國. 學國防高等研究計畫署. ‧ sit. n. er. io. al. y. Nat. 緝毒局. Ch. i n U. v. 國土安全部. DHT. Distributed Hash Table. DoS. Denial of Service. 阻斷服務. EC3. European Cybercrime Centre. 歐洲網路犯罪中心. engchi. 分散式雜湊表. EMCDDA European Monitoring Centre for Drugs and Drug Addiction 歐洲毒品毒癮監測中心. FBI. Federal Bureau of Investigation. 聯邦調查局. HSDir. Hidden Service directory. 隱藏服務目錄 xi. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(13) HSI. Homeland Security Investigations. 國土安全調查處. I2P. Invisible Internet Project. 隱形網計畫. ICE. Immigration and Customs Enforcement. 移民與海關執法局. IP. Internet Protocol. 網際網路協定. IRS. Internal Revenue Service. 國稅局. ISP. Internet Service Provider. NHTCU. National Hi-Tech Crime Unit. NSA. National Security Agency. P2P. Peer-to-Peer. PGP. Pretty Good Privacy. PIS. Postal Inspection Service. RCMP. Royal Canadian Mounted Police. 加拿大皇家騎警. SEI. Software Engineering Institute. 軟體工程研究所. Tor. The Onion Router. 洋蔥路由. 網路提供者國家警察高科技犯罪單位. 學. ‧ 國. 立. 政治大. 國家安全局. ‧. 用戶群對用戶群. n. er. io. sit. y. Nat. al. 優良保密協定. Ch. engchi. i n U. v. 郵政督察局. US-CERT United States Computer Emergency Readiness Team. 美國電腦緊急準備小組. WMD. 大規模毀滅武器. Weapon of Mass Destruction xii. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(14) 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. xiii. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(15) 第一章緒論第一節研究背景、動機與問題一、背景暗網 (Darknet; Dark Web)，為沒有經過一般搜尋引擎索引，並且使用特殊通訊協定(communication protocol)以及加密機制來達到匿名與隱私目的之電腦網路以及電腦網路上網站。英文中「Darknet」以及「Dark Web」可互為通用，中文. 治政則通稱為暗網。其中，「Darknet」即是上述之特殊電腦網路之總稱，洋蔥路由計大立劃(The Onion Router Project, Tor Project)、自由網路(Freenet)、或是隱形網計劃 ‧ 國. 學. (Invisible Internet Project, I2P)皆為例子。而「Dark Web」，顧名思義，即是存在於. ‧. 上述特殊電腦網路中的網站，以洋蔥路由計劃所開發的網路(以下簡稱 Tor 網路) 為例，存在於 Tor 網路上的網站即是「Dark Web」，必須藉由洋蔥路由計劃(Tor. y. Nat. io. sit. Project)所開發的瀏覽器進入。在 Tor 網路中之用戶連線受到洋蔥般地層層加密，. n. al. er. 不僅使用戶與 Tor 網路中網站之間連線受到隱私保障不受外界窺知，更得以隱蔽. Ch. i n U. v. 用戶以及 Tor 網路中網站伺服器之真實 IP 位址，用戶與網站之間也無法得知彼. engchi. 此之 IP 位址，從而達到匿名目的。. 二、動機 2013 年，美國一位看似年輕有為的 29 歲青年 Ross Ulbricht 在舊金山公立圖書館分館被美國聯邦調查局以組織性販毒、電腦駭客入侵與洗錢陰謀等罪名逮捕，並於 2015 年被判終身監禁。此事件可以說是網路空間安全議題上一個重大里程碑，因為 Ulbricht 身分即是暗網黑市「絲綢之路」(Silk Road)創辦人。2011 年，秉著他在求學時期對自由意志主義(libertarianism)思想的推崇 (Greenberg, 2013)， 1. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(16) Ulbricht 在暗網(Darknet)上建立了「絲綢之路」，模仿亞馬遜與 eBay 等電子商務網站模式，使交易用戶雙方能相互溝通、評價，以及同時建立紛爭解決機制。藉由暗網提供的高度匿名、隱私特性以及交易媒介-加密貨幣比特幣(Bitcoin)加密特性，「絲綢之路」市場上的交易物品與服務也具多元化並蓬勃發展，除了以毒品交易為大宗外，同時也交易電腦入侵程式、著名網站付費帳號、盜版品、槍械武器、造假護照等。根據聯邦調查局在美國紐約南區聯邦地區法院提出的控告書 (criminal complaint)以及馬里蘭州地方法院大陪審團起訴書(indictment)中所提出數據可以得知，短短自 2011 年二月至 2013 年七月，至少有來自各國的 146,946. 政治大宗，交易總額更估計有 9,519,664 比特幣，依當時比特幣對美元幣值計算，相當立. 位買家與 3,877 位賣家在「絲綢之路」上完成交易，其中交易數量便高達 1,229,465. 於 12 億美元 (United States v. Ross William Ulbricht-sealed complaint, 2013; United. ‧ 國. 學. States v. Ross William Ulbricht- dropped superseding indictment, 2013)。. ‧. 此次逮捕事件經過媒體密集報導與渲染後，為暗網這個網路空間相關的討論. sit. y. Nat. 帶來一些重大意義，其一便是暗網本身一直所為人高度推崇的匿名特性. er. io. (anonymity)可能因為暗網受到國家政府力量關注與介入而受到挑戰。暗網(Dark. al. v i n C h & Yannakogeorgos, 瀏覽器進入」的一部份網站 (Jarmon e n g c h i U 2018)。其使用的指定瀏 n. Web)，簡而言之，為網路空間上被「刻意隱藏、無法經由一般常用的標準網頁. 覽器軟體會有其路徑加密手法，有效隱蔽使用者真實 IP 位址與連線，讓追蹤與監視更形困難。然而像 2013 年此次的逮捕行動，雖然事後證明是創立者本身各種人為因素導致其身分曝光至其後逮捕 (Hern, 2013)，但也因為暗網上此類黑市交易熱絡趨勢，使得以美國為主的國家政府也投注愈來愈多心力在後續的各種行動中嘗試「掌控」暗網所具備的匿名與隱私特性這個不確定因素，例如「絲綢之路 2.0」(Silk Road 2.0)在 2014 年十一月之所以能被美國政府破獲並關閉網站與逮捕相關人士，被認為是因為美國政府有借助卡內基‧梅隆大學軟體工程研究所. 2. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(17) (CMU Software Engineering Institute)在開發暗網加密系統漏洞(vulnerability)上研究所得到的成果 (Cox, 2016)。另外一個意義便是社會大眾對於暗網觀感在經過媒體訊息傳遞後似乎更趨負面，這同時也間接鼓勵國家公權力在近年來更進一步介入其中。根據加拿大滑鐵盧國際治理創新中心(Centre for International Governance Innovation, CIGI)在 2016 年所公布的全球網路安全與信任報告中，指出在針對來自 24 個國家約 24,000 受訪者對暗網觀感調查中，盡管在閱讀完 CIGI 所提供的一個對暗網的簡短正反兩面描述後了解暗網能提供諸如新聞媒體從業人員與吹哨者. 政治大的美國受訪者-相信暗網本身存在仍因為有駭客、毒品與槍枝交易、兒童剝削等立 (whistleblowers)一個互通訊息之處，仍有高達 7 成 1 的總體受訪者-特別是 72%. ‧ 國. 學. 相關網站而應該整個被關閉 (Ipsos, 2016)。. 上述大眾對暗網觀感或印象其實並非無所根據，依照英國樸茨茅斯大學. ‧. (University of Portsmouth)學者 Owen 以及 Savage 在 2015 年九月所公布的暗網調. y. Nat. sit. 查報告，在暗網上網站內容類型分類中，以毒品相關內容之網站最多，其次則是. n. al. er. io. 黑市以及詐欺相關(參考圖一)。他們並同時發現，有約八成的暗網網路流量請求. i n U. v. 至兒童性剝削(child abuse)相關網站。2016 年倫敦國王學院(King’s College of. Ch. engchi. London)的學者 Moore 與 Rid 分析洋蔥路由(The Onion Router, Tor)暗網上使用者常進入的網站所得到結果也呼應上述研究，在 2,723 個有內容的網站中至少有 1,547 個含有非法(illicit)內容網站，其中以毒品、金融、涉及兒童/動物/暴力等的色情為主。. 3. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(18) 立. 政治大. ‧ 國. 圖一暗網網站類型比例示意圖. 學. 資料來源:作者整理自 Owen & Savage (2015). ‧. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 4. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(19) 而除了因為上述的暗網內容導致各國政府逐漸加深其介入程度外，機密資料洩露也是促使國家採取行動之另一因素。主事者會將非法取得機密政府或私人企業資料在暗網上公布或進行販售。美國前國家安全局(National Security Agency, NSA)雇員史諾登(Edward Snowden)、維基解密(Wikileaks)創辦者阿桑奇(Julian Assange) 、或是美國前陸軍情報分析員曼寧 (Chelsea Manning) 等吹哨者 (whistleblowers)的例子皆使各國意識到機密資料外洩可能帶給國家什麼樣的安全後果。也因此，國家相關安全部門諸如美國的國家安全局抑或是英國的政府通信總部(Government Communication Headquarters, GCHQ)皆被認為有在進行相關. 政治大為人類安全(human security)一部份的隱私(privacy)受到以維護國家安全(national 立. 「去匿名化」的行動 (Ball, Schneier, & Greenwald, 2013)。然則，這也意味著作. security)為名的監督(surveillance)的平衡議題存在。除了國家與吹哨者間問題外，. ‧ 國. 學. 暗網上黑市也存在許多被盜取的私人企業機密、內部人事、財務、消費者個人資. ‧. 料被作為販賣之標的物。此類被盜取的企業資料可以是藉由駭客入侵，或是公司. y. Nat. 內部人士有意所為之洩露。 1除了金融詐欺集團可藉由此類用戶個人資訊來盜刷. er. io. sit. 金融卡、信用卡外，特定個資外洩也可能造成社會波瀾，例如著名提供給已婚人士偷情的網站 Ashley Madison 個資外洩事件 (Tarantola, 2015)。. al. n. v i n Ch 各國在面對暗網這個「黑暗」的網路空間安全議題上，似乎也有不同方式。 engchi U. 例如威權政體的俄國或中國，對於暗網採取的政策極為嚴苛。由於中國，眾所皆知，以保護國家為名，對於國內言論自由箝制是不遺餘力，深怕其政權受到動搖 (King, Pan, & Roberts, 2013)。2008 年中國即封鎖洋蔥路由計劃的官網，2009 年也開始封鎖能幫助 Tor 網路用戶達到匿名功能的中繼電腦(relay computers) (Clemmitt, 2016)。2俄國則是與國內網路防禦公司 Rostec 簽訂一份約 60,000 美元 1. 例如中國華住連鎖酒店集團事件，參考: 自由時報，中國知名連鎖酒店集團驚傳 5 億筆客戶個. 資外洩 (2018) ; 或是 16 家線上平台遭入侵事件，參考:Williams (2019)。 2. 有關 Tor 網路中的中繼電腦概念，請詳見第二章。 5. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(20) 價值的契約，以嘗試破解該瀏覽器的加密系統 (Ambrose, 2015)。意外地是，奧地利政策相較下更為激進，在 2014 年奧地利政府逮捕一名將電腦提供做為 Tor 網路中繼電腦的男子，罪名是「提供網路路徑予不相識的 Tor 網路用戶以完成該用戶的網路犯罪」 (Clemmitt, 2016)。意即，相對於美國政府對人(暗網犯罪行為人)對事(暗網犯罪)不對物(暗網使用)的法律態度，奧地利政府根本地禁止其人民使用洋蔥路由計劃這類的暗網瀏覽軟體。德國國會也在 2019 年三月中旬提出類似的立法倡議，除了將暗網上黑市負責人刑責提高外，也同時聲明將會懲罰幫助黑市運行的網路服務提供者，並將焦點指向洋蔥路由計劃。由於該提案用字被認. 政治大的洋蔥路由計劃瀏覽器都將可能被視為違法，也因此國內有人批評該法案若施行立為過於寬泛 (Bundesrat, 2019)，這暗示著未來使用這個能提供用戶在暗網上匿名. 將嚴重侵犯公民自由 (Breithut, 2019)。. ‧ 國. 學. 國家在面對暗網所帶來的種種非傳統安全威脅，除了靠自身執法單位努力查. ‧. 緝外，面對暗網上犯罪活動具跨國特性，國家執法單位之間針對跨國性質犯罪，. sit. y. Nat. 也會採取一定程度的協調與合作來確保資源統籌與資訊交換。歐洲刑警組織. er. io. (Europol)在 2013 年所成立的歐洲網路犯罪中心(European Cybercrime Centre, EC3). al. v i n Ch 捕負責人的國際行動中扮演了重要角色。而為了達到歐盟國家間更進一步的打擊 engchi U n. 可以說是歐盟國家針對網路犯罪較有應對系統的單位，在幾次關閉暗網黑市並逮. 暗網犯罪合作，2018 年五月更是集結歐盟國家各執法單位宣布成立一個鑲嵌於該犯罪中心的「暗網偵查團隊」(Dark Web Investigations Team) (Europol, 2018)。同時，歐盟執委會(European Commission)也在 2017 年開始資助為期三年的 TITANIUM 聯盟，結合各國政府(西班牙內政部、芬蘭國家調查局等)、學界(奧地利科技學院、德國卡爾斯魯厄理工學院等)與中小企業力量，以研究阻止涉及加密貨幣與暗網的犯罪與恐怖主義行為之方法為目標，期望能提供歐洲國家執法單位有效對抗地下犯罪的方法與技術 (Titanium Project, n.d.)。. 6. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(21) 三、研究問題根據針對有關暗網的安全研究文獻整理與檢視後可發現，暗網相關的研究除了技術面向探討外，安全研究多著重於強調暗網存在帶給當今國家的威脅內涵，而相對地鮮少關注國家處理該類威脅之應對方式，尤其是針對暗網交易市場之打擊行動。因此，本研究設定以下三個研究問題以做探討: (一) 暗網上交易市場如何在非傳統安全視角下具備重要性? 藉由探求暗網本身以及其交易市場網站的運作方式，本研究期待能為. 政治大於進一步理解本研究下一個重要的研究問題:國家如何採取打擊行動? 立. 暗網交易市場呈現一個較為完整的威脅樣貌。了解該威脅樣貌將有助. ‧ 國. 學. 在此部分，本研究將借助網路技術與經濟學原理等學門知識，結合多領域觀點來形成該威脅樣貌，使其更加完善與透徹。. ‧. (二) 國家如何採取行動，成功打擊暗網交易市場?. y. Nat. io. sit. 在有關暗網的安全研究中，似乎尚未有較為統整性分析國家打擊暗網. n. al. er. 交易市場行動的研究成果。因此，本研究將彌補其不足，探求各打擊. Ch. i n U. v. 行動之背景與內涵，整理出打擊行動之方向與方式，同時比較與分析。. engchi. (三) 國際合作的相關理論中何者最能解釋暗網交易市場打擊行動的成功? 分析打擊行動的同時，本研究也將以國際合作理論來檢視打擊行動的國際合作面向，希望檢視之成果能為國際政治與安全學界提出貢獻，以及作為拋磚引玉之用。. 7. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(22) 第二節文獻回顧與探討本節將分為兩部分，第一部分整理有關非傳統安全以及近年來網路空間安全與暗網的研究與討論，並在最後點出其需補足之處作為本文第二個研究問題出發之起點。第二部分則探討各重要的國際合作相關理論對於當今國家打擊暗網交易市場行動成功可能性的觀點，並在後續章節中以相關成功打擊行動經驗分析來檢視何種國際合作的理論觀點最能與實際情況相符合。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. al. er. io. sit. y. Nat. 資料來源:作者自繪. Ch. i n U. v. 圖二本研究文獻回顧架構示意圖. engchi. 8. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(23) 一、非傳統安全、網路空間安全、暗網安全研究 (一)非傳統安全研究興起背景、定義、區別與特性、以及內涵非傳統安全(non-traditional security)，有時也以非常規安全(unconventional security)、綜合性安全(comprehensive security)、或是新安全(new security)等形式見著，顧名思義即是與傳統安全研究所做之相對之概念。此概念約於 20 世紀的 80 年代冷戰後期中興起，90 年代中後期逐漸出現於美國、加拿大、英國以及東盟等重要國家關於國家安全問題的報告、學術文章、以及專著中。當時美蘇兩大國之間關係已漸趨和緩，世界發生大戰之危機已明顯減低，國家間互動往來也因. 治政大經濟全球化趨勢愈見頻繁，國家安全研究學者逐漸意識到國家所面對的威脅並不立再只侷限於傳統安全研究高度重視的軍事威脅，而是擴及至社會、經濟、科技、 ‧ 國. 學. 文化、氣候等多方領域之因素。而隨著威脅因素的多元化存在，其研究之安全主. io. sit. y. Nat. 1.興起背景. n. al. er. 社會安全。. ‧. 體與重心也不再只限國家，而是重視其他非國家行為體之作為與互動，以及人類、. i n U. v. 學者 Ronald Dannreuther 在其著作《國際安全》(International Security: The. Ch. engchi. Contemporary Agenda)中指出，冷戰邁入尾聲時以及結束後國際安全研究重點與觀念改變主要來自 (Dannreuther, 2013): (1) 對於大國間戰爭爆發可能性期待之減少。 a. 由於美蘇兩大集團對立的冷戰最終以和平方式結束，使的傳統上戰爭作為一個克勞茲維茲所指稱之政治工具性 (political instrumentality) 用途受到重新檢視。. 9. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(24) b. 經濟連結與互賴所帶來的效益。呼應自由主義典範核心概念，國家間經濟互賴被認為可以帶來和平，以及進一步的政經效益，加上全球化趨勢，經濟互賴程度也實質上更為提升，戰爭發生可能性因此降低。 (2)東西的意識形態觀轉變為南北之間政治、經濟、文化差距觀。冷戰結束後南北之間經濟發展差距以及文化差距得到愈多重視。國家主體之重要性與必要性也同時受到挑戰。一方面基於北方國家有逐漸往國際合作發展之趨勢所引出的國家主權式微之觀點，另一方面則是南方國家作為前殖民地與發展中國家，國家機器常被認為是腐敗、壓迫、或是無能力進行國內治. 政治大. 理的。綜上，國家在國際安全議題討論上作為唯一安全主體受到了挑戰。. 立. 筆者在此將上述 Dannreuther 觀點與國內學者所歸納非傳統安全開始受到重. ‧ 國. 學. 視的背景 (喬金鷗, 2011)做一個結合，並統整於下:. ‧. (1)冷戰後國際局勢變化。. Nat. sit. y. 呼應了 Dannreuther 觀點，意即大國戰爭可能性期待減少，使的一些原有問. n. al. er. io. 題得到凸顯以及新興問題產生。例如獨立內戰所導致之衝突以及難民流動、民族文化衝突等。. Ch. (2)經濟全球化的迅速擴展。. engchi. i n U. v. 同樣呼應 Dannreuther 觀點。 (3)人類安全重視。追求經濟發展下的氣氛造成人與大自然間緊張關係，加上國際局勢變化下產生的新興問題，使人類發展相關議題也因此逐漸在安全研究中得到重視。. 10. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(25) 2.定義由於非傳統安全涵蓋範圍廣大，其定義也因各相關研究本身焦點不同而無明確權威之版本。中國大陸現代國際關係研究所對非傳統安全做出的定義是: 「它是由非軍事因素引發，直接影響甚至威脅本國發展、穩定與安全的問題」 (陸忠偉, 2003)。中國學者余瀟楓(2007, p.32)將非傳統安全定義為「一切免於由軍事武力. 所造成的生存性威脅的自由」。我國學者林碧炤則是開宗明義的在《臺灣與非傳統安全》一書序文中指出，非傳統安全處理「非軍事性的問題，或者不涉及到國家武力使用的問題」 (方天賜等, 2018)。由上述定義中不難看出，許多學者是以. 政治大是除了軍事武力威脅之外，再加以社會與人類層面的安全重心作為分際。意即，立. 軍事武力威脅作為傳統國家安全研究與非傳統安全研究之間的分野。西方學者則. ‧ 國. 學. 將傳統安全研究討論視為以國家主體為重 (state-centered) 、軍事武力威脅 (military-based threats)為重，而非傳統安全研究則是新增對人類、社會安全以及. ‧. 非軍事威脅來源之安全研究，其中以人類安全(human security)為其重要核心概念. sit. y. Nat. (Paris, 2001)。可以參考學者 Roland Paris 以下所做分類，其中方格二、三、四中. al. er. io. (Cell 2, 3 & 4)Paris 所謂重新再定義之安全(redefined security)、國家內部安全. v. n. (intrastate security)以及人類安全(human security)可謂非傳統安全研究討論範疇。. Ch. engchi. i n U. 表一學者 Paris 對非傳統安全分類示意圖威脅來源. 軍事. 軍事、非軍事、或兩者. Cell 1:國家安全. Cell 2:再定義之安全. (傳統現實主義安全研究途徑). (如環境以及經濟整體安全). Cell 3:國家內部安全. Cell 4: 人類安全. (如內戰、種族衝突或屠殺). (社會或個人層面的威脅). 安全主體. 國家. 社會、團體、個人. 資料來源:作者整理自Paris (2001) 11. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(26) 國內學者王崑義(2010)進一步觀察 Paris 針對傳統國家安全與人類安全之敘述，稱其為現實主義與自由主義安全觀之差別。相較於上述強調非傳統安全與傳統國家安全研究間差異之定義，學者 Caballero-Anthony (2016)在關於非傳統安全研究著作中，提出的定義似乎較能完整呈現非傳統安全之內涵: 「非傳統安全即是處理有關非軍事武力主因所帶給人民與國家生存與福祉之挑戰，舉凡氣候變遷、資源稀少程度、傳染疾病、自然災害、非常態移民、食物短缺、人口偷渡、毒品販運以及其他跨國性犯罪。這些危險因多具跨國. 政治大. 性質而無法經單方面解決，需要全面性的政治、經濟、社會層面因應，抑或. 立. 是軍事武力上的人道協助。」 3. ‧ 國. 學. 3.區別. ‧. 整理中國學者陸忠偉等人(2003)在《非傳統安全論》中針對非傳統安全與傳. sit. y. Nat. 統國家安全之間區別，共有以下四大點:. n. al. er. io. (1)傳統國家安全關心國家主體，注重國家安全，特別是軍事和政治安全。. i n U. v. 區域安全或是全球安全是國家安全基礎下的向外延伸討論。而非傳統安全則. Ch. engchi. 是關注國家、以及個體的人與整個人類與世界安全。. 3. “Non-traditional security issues are challenges to the survival and well-being of peoples and states. that arise primarily out of non-military sources, such as climate change, resources scarcity, infectious diseases, natural disasters, irregular migration, food shortages, people smuggling, drug trafficking and transnational crime. These dangers are often transnational in scope, defying unilateral remedies and requiring comprehensive – political, economic, social – responses, as well as humanitarian use of military force.”. 12. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(27) (2)傳統國家安全問題具單一性，集中於軍事威脅與戰爭威脅。非傳統安全問題具多樣性，且問題之間常具有相互關連性，並且並非都是如軍事戰爭具暴力性。 (3)傳統國家安全問題與非傳統安全問題的成因與影響是不同的。傳統國家安全威脅主要為國家間、來自外部的。而非傳統安全威脅來自外部，也來自內部，或是內外因素相互作用之結果。可能是國家所為，亦可能由組織、團體、個人造成。 (4)傳統國家安全強調以軍事、結盟或戰爭來作為應對威脅之手段。而非傳. 政治大. 統安全強調因為威脅之多樣性，應對措施自然呈現綜合性，特別是在區域與. 立. 全球安全範疇討論下，強調國家間雙邊與多邊合作之重要性。 4. ‧ 國. 學. 4.特性. ‧. 整理學者在非傳統安全上的觀察，可以得到以下四大非傳統安全特性 (齊琳,. sit. y. Nat. 2005; 劉學成, 2004; 李淑雲, 2004):. n. al. er. io. (1)多樣性: 非傳統安全的主體包含國家以及其他非國家行為者，意味著組織、. i n U. v. 團體、個人皆為其指涉對象。而對於安全之威脅態樣也是具多樣性，如金融、. Ch. engchi. 經濟、毒品、人口移動、氣候、疾病等等。針對上述威脅所採取的應對手段也多樣，而不再侷限於軍事暴力形式。 (2)跨國廣泛性:超越了傳統各國疆界地理空間，非傳統安全所處理的議題可以是區域性，甚至是全球性的。國家利益並不是唯一受影響者，非傳統安全問題所造成的影響可以說是牽一髮動全身。以氣候變遷或是金融危機為例，臭氧層破壞與物種消失關係到全人類整體，而東亞或是歐美的金融危機也將 4. 這其實也呼應了前述我國學者王崑義所點出的現實主義與自由主義之出發點。. 13. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(28) 快速影響其他各地之金融市場穩定性。同時，不僅只有影響具廣泛性，非傳統安全威脅主體也有呈現網路化特性分散各國，如恐怖組織在各地之衛星組織。 (3)互動性:意味著傳統安全與非傳統安全之間具相伴之關係，特定狀況下可能相互轉化。例如軍事衝突與戰爭造成難民的人口流動以及環境污染問題，敘利亞內戰所衍伸的歐洲難民議題即為其例。又如恐怖組織謀求生化或是核能武器，也會引申出國際大規模毀滅武器擴散(proliferation of WMD)之議題。. 政治大. (4)強烈突發性:許多的非傳統安全威脅是在慢慢醞釀後以突發的形式爆發開. 立. 來。例如 20 世紀的愛滋病、SARS、禽流感，抑或是 2008 年的全球金融海. ‧ 國. 學. 嘯皆是其例。. ‧. 除了以上非傳統安全議題的四大共通特點，學者張錫模(2004)也有指出，與突發性具一體兩面關聯的即是隱密性。例如恐怖攻擊活動或是電腦駭客入侵，由. y. Nat. n. er. io. al. sit. 於不易被測知，使危機在醞釀期難以掌握。. Ch. engchi. (二)非傳統安全研究中有關網路空間安全探討. i n U. v. 網路安全，或資通安全、網路空間安全(cybersecurity)定義因重心擺放不同而眾說紛紜，比較具代表性但攏統的說法是為保護一切網路環境、組織、資產所做的努力 (Daniel, Bashroush, & Julie, 2017)。隸屬於美國國土安全部(Department of Homeland Security, DHS)的電腦緊急準備小組(US-CERT)則將其定義為:「為保護或捍衛資訊以及通訊系統及其內含之資訊免於損害、未經授權使用或更動、或剝削所採取之活動或程序，具有之能力，或狀態」 (NICCS, 2018)。此定義其實也多少反映了當今國家在網路空間安全議題上多聚焦於基礎設施(infrastructures)安 14. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(29) 全以及數位資訊(digital information)與網路系統(network systems)安全之上。基礎設施安全，從國家出發的角度，指的即是保護攸關社會與經濟正常運行之網路管理化關鍵設施(critical infrastructures)，諸如電信、油氣管網、交通、供水、金融等。而數位資訊與網路系統安全則皆是一般大眾所熟悉的駭客活動討論範疇。隨著網路的高度發展，網路空間安全也在安全研究中開始有了位置，但在長期從冷戰後至今的安全研究演變中，似乎還是能嗅到那種現實主義式假設、以國家為中心(state-centered)的戰略與安全出發角度，並從中討論所謂強國之間的網路戰(cyberwarfare)、網路間諜活動(cyber espionage) 發生可能性。上述來自國土. 政治大襲擊伊朗核設施的背景下在美國出書，描繪出美國一旦遭遇網路戰攻擊後將發生立. 安全部的定義其實也多少反應了此現象。Clarke 與 Knake(2010)就在 Stuxnet 病毒. ‧ 國. 學. 的可怕假設情景。 5引起諸如 Arquilla(2012)等學者也認為網路戰早已是事實。但其他如 Rid 等其他學者則以克勞茲維茲的戰爭觀來檢視，並否認網路攻擊可以被. ‧. 認為是能取代軍事行動的戰爭，所造成的傷害程度也並非如軍事行動，頂多能被. sit. y. Nat. 應用為破壞活動或是間諜活動來輔助戰爭，其本質上也充其量只能被認為是一種. er. io. 小規模戰鬥(skirmish) (Rid, 2012; Betz & Stevens, 2011; Dannreuther, 2013)。儘管. al. v i n Ch 中國、俄國等大國政府仍都有建立各自的網路安全應對政策或戰略 (Cronk, 2018; engchi U n. 對於網路戰(cyberwar)是否夠格成為戰爭行動，學界存在分歧，但現實上，美國、. 秦嗣葵, 2017; Maurer & Hinck, 2018)，並時常傳出相關新聞報導網路攻擊或資訊竊取事件。俄國方面，在 2007 年愛沙尼亞與 2008 年的喬治亞接遭遇網頁被竄改 (webpage defacement)、阻斷服務(Denial of Service, DoS) 6等攻擊事件，受影響的包括政治人物個人網頁、國會、甚至是商業銀行、通信業等。其中在喬治亞的攻. 5. 此次蠕蟲病毒據稱造成伊朗 60%以上的個人電腦被感染，並被多家電腦安全公司認為是具有惡意針對當地基礎工業設施。參見:McClean (2010) ; 另外，Zetter 在 2014 年著作中可以說是至今對該病毒事件最完整的探悉。參見:Zetter (2014)。 6. 又稱洪水攻擊，此種攻擊手法目的即是為了阻斷目標網站之服務。 15. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(30) 擊事件中，傳出攻擊細節與方法被公布分享在多個俄國網站上。愛沙尼亞國防部長將攻擊事件比擬成如同戰爭中被封鎖對外海港，國會的發言人也以核爆來形容網路攻擊所可能造成的嚴重性 (Betz & Stevens, 2011)。而圍繞中國網軍以及人民解放軍(PLA)則是甚囂塵上的對外網路攻擊事件，曾受襲地區包含美歐、西藏、台灣等。而在美國方面，較有代表性的事件可以說是 2013 年前美國國家安全局僱員與中央情報局(CIA)職員 Snowden 飛往香港向記者披露國家安全局一系列國際監視行動，其中針對中國的網路間諜行為，包括入侵中國電信公司華為(Huawei) 總部的電腦伺服器嘗試找尋其與人民解放軍間關係以及竊取原始碼找尋資安漏. 政治大. 洞，以及清華大學的計算機與伺服器，因為該大學是中國主要骨幹網路所在點之一 (Rapoza, 2013)。. 立. ‧ 國. 學. 從上述戰略或是傳統國家中心的安全討論看來，其實也有認知到非國家行為者(non-state actors)因網際網路發展在網路空間安全中存在並可能扮演的角色，但. ‧. 說穿了，其以國家為討論中心的思想還是並未非國家行為者而有所改變，並同時. sit. y. Nat. 繼續以權力觀點來探討國與國之間在網路安全議題上的互動關係。Nye 在有關網. er. io. 路空間(cyberspace)發展討論中，就曾提到資訊革命發展改變權力本質(nature of. al. v i n Ch 認為此種權力擴散現象對於國際安全的威脅將不亞於強國與南方國家之間的權 engchi U n. power)並將帶動權力從強權國家擴散(diffusing)至較小國家以及非國家行為者，並. 力轉移現象 (Nye, 2011)。Betz 對於 Nye 提出資訊革命提升相互連結程度 (connectivity)對國家之間權力關係產生改變的觀點則抱持保留態度，並不認為國際間軍事權力分布會造成多大影響。但贊同非傳統策略行為者(non-traditional strategic actors)在資訊時代中重要性提升 (Betz, 2012)。而 Klimburg(2011)則認同非國家部門(即企業與公民社會)擁有相當非由政府所控制的網路能力(cyber capability)，但也提出俄國與中國如何明或暗地可藉由非國家行為者來進行網路攻擊從而獲取網路上權力。上述觀點皆實實在在還是看中國家(state)或者是軍事 (military)固有重要性，而因此無法完全呈現網路空間安全更寬廣的討論。 16. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(31) 後續發展的的新安全研究加入了建構主義思維，與傳統安全理論相較下，不僅討論範疇變廣變深，也似乎更加入相互主觀(inter-subjective)成分。Buzan 與 Hansen(2009)即將上個段落中有關戰略與現實主義的國家中心思維安全研究統稱為傳統安全研究，而後續安全研究則為批判安全研究。因二十世紀 80, 90 年代冷戰結束兩極對立局面，安全研究產生了所謂思考上的挑戰，不僅產生有關安全議題內部(internal)因素討論，也同時彰顯內部因素有超越國界(transnational)影響力的現象，從而針對指涉對象(referent object)、核心價值(core value)、威脅類型、獲致安全途徑等各面向進行討論 (陳欣之, 2003)。Buzan(1983)認為安全不應全然. 政治大門之間也是強力的編織連結在一起而非各自獨立。Buzan 也在之後進一步與立從軍事層面下手，而應考慮政治、經濟、社會、環境對安全的影響，認為此五部. Waever 等人建立了一套新的安全分析架構，結合了本身部門分析(sectoral analysis). ‧ 國. 學. 以及 Waever 的安全化理論(securitization theory)，將建構主義中對觀念的關注，. ‧. 帶入安全分析內涵中，不再只關注權力關係。例如 Buzan 即將其建立的安全複合. y. Nat. 體(security complex)中行為者間彼此善意/惡意概念的強調 (陳欣之, 2003)。而後. er. io. sit. 續 Buzan 與 Hansen 所謂的批判安全研究中，威爾斯學派強調重視人的安全 (security of people)勝過於國家安全。哥本哈根學派則以 Waever 所發揚的安全化. al. n. v i n 理論以及論述研究為重。Waever(1995)的安全化理論，簡單來說，即是描述一個 Ch engchi U. 議題如何經由觀念認同的建構而成為威脅，進而被帶入安全的討論範疇中。意即，哥本哈根學派探討對安全的威脅如何經由認同而建構而成。具體的操作則是安全化行為者(securitizing actor)透過言語-行為(speech-act)將某一對象或社群做為指涉對象(referent object)，向群眾強調有存在性威脅。其中若有客觀存在的催化條件(facilitating conditions)及安全化行為者的權威，過程將能事半功倍 (Buzan & Waever, 2003)。同時，鑒於冷戰結束後多國面臨內戰、移民帶來的人口流動等問. 17. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(32) 題，哥本哈根學派也呼應了國際社會開始對於人類安全的重視，將其列入討論範疇。 7 也因此，針對網路空間安全的討論，此種新安全理論提出一些觀察。 Dunn-Cavelty(2010)將網路空間安全定義為:有關由網路空間所產生的不安全性以及使其安全的技術與非技術實踐之討論。結合安全化理論與論述理論 (discourse theory)，認為行為者政策方向會隨著論述不同而有所不同，針對不同行為者以及安全指涉對象，他提出了網路空間安全發展上相互連扣的三大主要論述，分別為技術論述(technical)、犯罪-諜報論述(crime-espionage)、以及軍事-公. 政治大常運行的病毒、蠕蟲等惡意軟體(malwares)。犯罪-諜報論述則列出三個重要趨勢: 立民防禦論述(military-civil defense)。其中，技術論述重視那些破壞電腦或網路正. ‧ 國. 學. 一，專精網路的組織或個人憑藉技術來從事能達到滿足自身利益的犯罪。二，歐美等國開始認真看待中國對外的網路攻擊事件報告，並認為這是中國想要藉由取. ‧. 得網路權力(cyberpower)來平衡原本中美間軍事不均力量。這個趨勢同時反映了. sit. y. Nat. 網際網路本身最大特點-歸屬問題，意即找出原始行為人真實身分困難度，單靠. er. io. 誰得利的邏輯檢驗方法並不足夠。這使的主使國家的政府可以推諉不知情。三，. al. v i n C h should be free)，維基解密即是重要一例。為「所有資訊皆應公開」(all information engchi U n. 駭客行動主義(hacktivism)出現，即駭客活動與行動主義的結合，其共同核心思想. 其他如匿名者組織(Anonymous)則也會基於特定訴求來癱瘓特定對象的網站。至於軍事-公民防禦論述，則是描述了國家重視資訊力量應用在戰爭以及國防上，戰爭上談及癱瘓他國通訊系統以及宣傳戰(propaganda)，國防上重視關鍵基礎設施的運行安全。. 7. 1994年，聯合國開發總署出版《人類發展報告》（Human Development Report），可說是以人. 類為安全指涉對象及其核心價值的最佳詮釋。 18. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(33) 而 Hansen 與 Niessenbaum(2009)則是從哥本哈根學派的安全化理論出發，認為網路空間安全實際上是各種不同威脅與安全指涉對象之綜合。並提出當今網路空間安全有過度安全化(hypersecuritization)之趨勢，將威脅與危險過度誇大其嚴重性。並同時藉由企業與私人組織等安全化行為者以及相關技術專家權威般地向一般大眾說服其重要性(everyday security practice and technification)，從而鞏固了過度安全化存在。 Deibert 與 Rohozinski(2010)的研究以及 Morozov(2011)的研究關注國際社會網路空間安全觀念建構的發展過程以及其對於網路自由影響。Deibert 等人提出，. 政治大以及藉由網路空間發生之風險(risks through cyberspace)，可以發現在對於網路空立若將有關網路空間的風險(risks)大致分為對於網路空間風險(risks to cyberspace). ‧ 國. 學. 間風險中，國家重視的是關鍵基礎設施正常運行面向，並且在國際場合上較容易有進一步合作。而關於藉由網路空間發生的風險，Deibert 等人認為在特定政策. ‧. 議題上(如智財權、詐欺)國家間較有可能有較高合作程度，然對於諸多此範疇內. sit. y. Nat. 的風險，國家可能因為政體不同與其合法性，而有不同面對的風險，不同應對作. er. io. 為，進而比較沒有高合作程度。例如，威權國家對於異議團體藉由網路來發聲或. al. v i n Ch 此網路空間安全化過程存在著本質上潛在矛盾。而 e n g c h i UMorozov 則是呼籲大眾應要 n. 行動所採取之言論箝制。而因為國家間採取不同安全化手段，Deibert 等人認為，. 對於網路空間存在抱持著一種網路現實主義態度(cyber-realist)。由於在網路空間安全化過程中，網路自由似乎常被政治操弄，過度美化、烏托邦化，甚至被認為是民主國家打敗威權國家的方式之一。Morozov 認為，不論是在民主國家或是威權國家中，網路自由可以是雙面刃，例如民主國家中的網路安全化過程若不重視適當過濾(filtering)的重要性，使得各種假訊息滿天飛，或是使社會運動淪於僅僅網路上空談與表態缺乏實際行動(digital slacktivism)，進而可能助長威權政體出現。而威權國家則可能藉由網路自由，更容易反過來滲透與監視異議團體。這些都是 Morozov 認為網路空間安全化所需重視課題。 19. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(34) 除了哥本哈根學派外，另外一派的建構主義學者，則建議內容分析法(content analysis)適合當今網路上大量文本字句存在並容易取得的世代，並與建構主義中想法與身分建構相關概念作結合，從中探求行為者可能政策重心 (Klotz & Lynch, 2007; Eriksson & Giacomello, 2014)。Tosbotn(2016)即應用此建構主義量化分析研究，觀察北大西洋公約組織(NATO)從 2002 至 2016 年對於網路空間安全觀念在一些關鍵轉折點(critical junctures)發生而有的轉變，發現俄國作為北約長期對手雖然在網路空間安全議題上仍是主要，但北約也逐漸重視非國家行為者位置與國家間互動關係重要性。. 政治大安全角度探討為主，但因網路空間帶進了非國家行為者，異於軍事的威脅手段，立有關網路空間安全的安全研究，雖然仍以現實主義式、國家中心的傳統國家. ‧ 國. 學. 以及社會、個人等層面的安全指涉對象，使的相關安全研究討論得以廣化與深化，以建構主義概念為基礎的新安全理論(或批判安全理論)研究在此也似乎更能反. ‧. 映網路空間本身特質與對於安全討論之影響。若將廣義的非傳統安全視為相對於. sit. y. Nat. 以國家為中心、以軍事為主要威脅手段的傳統安全研究，則納入非國家行為者與. al. n. 討論。. er. io. 社會、個人等層面的安全指涉對象後的相關安全討論，應皆屬廣義之非傳統安全. Ch. (三)非傳統安全中有關暗網的討論. engchi. i n U. v. 有關暗網的討論，多偏向網路技術相關學門的研究以及犯罪活動探討。其中犯罪活動包含網路犯罪(cybercrime)與網路恐怖主義(cyber-terrorism)等兩個網路空間安全面向上，相關暗網的安全研究整體可以說是呈現零散的現象。由於暗網本身提供用戶高度匿名性以及網路給予犯罪具備跨國特性，致使在暗網上犯罪諸如毒品、偽鈔、電腦入侵程式、槍枝、人口、兒童色情相關交易以及詐欺等難以被國家單方面有效查緝與追訴，Chertoff與Simon(2015)對暗網上內容有做一個全面且簡略的描述。而其中，Owen與Savage(2015)觀察暗網上以非法 20. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(35) 毒品交易最為興盛。暗網相關的犯罪研究也多聚焦於此犯罪型態上。Décary-Hétu 等人(2016)即基於加拿大毒品交易現況，針對暗網上八個主要黑市的分銷渠道結構與組織進行分析，可以說是給予其它暗網黑市相關研究一個較完善之基礎。 Phelps與Watt(2014)則針對2013年暗網上的毒品市場「絲綢之路」以及澳洲人網路使用分析，認為由於澳洲人網路購物有逐年增加趨勢，暗網毒品黑市出現將可能提供澳洲消費者更便利之購買毒品管道。同樣針對「絲綢之路」分析，Aldridge與Décary-Hétu(2014)則發現該網路毒品市場上成交量顯示較傾向毒販間交易模式，而非如前述研究所言，為毒品市場. 政治大. 中的 eBay 般人人皆可買。也因此，他們認為，此種新型態的供應鏈，提供了毒. 立. 販採購的新方式，進而減少了如社會上傳統街頭毒品交易般的暴力與搶地盤成分。. ‧ 國. 學. 他們認為這也是造成2012至2013年「絲綢之路」上估計銷售總額從1,440萬美元竄升到8,970萬美元原因之一。另外一份來自卡內基‧梅隆大學的研究也指出，. ‧. 觀察2012年二月至七月的「絲綢之路」銷售量變化，得出該網站每月平均銷售總. Nat. sit. n. al. er. io. (Christin, 2012)。. y. 額達到 122 萬美元，帶給網站經營者每月平均約 92,000 美元的手續金收入. Ch. i n U. v. Buxton與Bingham(2015)觀察暗網毒品市場興起與運作並提出政策簡報，除. engchi. 了大致將暗網上的毒品市場運作現狀做簡要描述外，他們提出了一些應對政策之參考方向，認為現行國家執法擴張不一定能有效打擊毒品交易，並可能造成毒品市場分化與增生。並建議各國政府應以務實態度面對此毒品市場發展趨勢，避免立基於媒體輿論聳人聽聞的政策制定，以及將重心放在諸如兒童色情剝削或是武器交易等高端犯罪上。除了針對暗網毒品交易市場研究外，Holt等人則將注意力放置於暗網槍枝交易上，分析當時六個主要的槍枝交易市場後，他們除了發現交易內容以手槍為主外，並同時發現槍枝來源有別於普遍認知認為是多來自於前蘇聯國家或是戰亂國 21. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(36) 家，而是多生產於奧地利、德國、以及美國等西方北約國家 (Holt, Copeland, & Wallin, 2019)。 2017年由歐洲刑警組織以及毒品毒癮監測中心(European Monitoring Centre for Drugs and Drug Addiction, EMCDDA)共同發表的暗網交易市場報告可以說是相當完整，該報告檢視近幾年的暗網交易市場(n=103)，發現交易市場平均活躍期約略為八個月，少數主要交易市場網站可以超過一至兩年，甚至三至四年，但多數交易市場網站(n=78)平均運作少於一年，這些少於一年活躍期的交易網站平均運作約略只有四個月。該報告同時也檢視已經關閉的暗網交易市場(n=89)，發. 政治大. 現多數暗網交易市場(n=31)關閉原因來自負責人捲款離開(exit scam)，其次為自. 立. 願性和平關閉，沒有詐騙買賣家錢財(n=24)，再來是國家執法機關關閉(n=14)，. ‧ 國. 學. 最後是受到惡意網路攻擊或失去匿名能力(n=11)。. ‧. 而對於暗網上犯罪，部分研究也有將注意力放置於執法面向。Jardine(2015) 對網路警政(online policing)打擊暗網上犯罪研究並抱持較樂觀態度，他認為，正. y. Nat. io. sit. 如同暗網匿名性同時帶給其使用者正面(如受威權國家壓迫下的人民藉由使用暗. n. al. er. 網來規避政府監視與箝制)以及負面效果(如自由民主國家人民用其來從事不法)，. Ch. i n U. v. 暗網匿名性同時也為警政追查上帶來正面效果－如執法機關得以順利潛藏、臥底. engchi. 於目標網站並與犯罪行為人互動－與負面效果，例如執法機關管轄權、能力、或之間協調困難，因此鼓勵各國政府更應積極看待網路警政契機。Décary-Hétu以及Giommoni(2016)則針對2014年「去匿名化行動」(Operation Onymous)後的暗網黑市價格與供應/需求面向分析數據變化，對於當今國家於暗網上的執法前景抱持一個相對悲觀觀點，認為該次行動對暗網黑市發展影響並不明顯與長久，部分賣家應對方式為轉移至其他黑市，買家應對方式則是買少量、並向較有信譽的賣家購買。 Weimann(2016)對於恐怖主義份子如何應用暗網來滿足其目的有相對完整的 22. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(37) 描述。他觀察到如ISIS、al-Qaeda能並且已有在暗網上積極活動，包含利用網路貨幣比特幣(Bitcoin)來從事募資(fundraising)、招募(recruitment)、不同地域恐怖主義份子間資訊交流(information sharing)、宣傳戰(propaganda) 等。由於以往諸如推特(Twitter)、臉書(Facebook)社群媒體所在之明網容易被各國執法機關追查，恐怖主義因此將活動轉移至隱密程度高的暗網。針對無論是在暗網的網路犯罪抑或是網路恐怖主義，一些國家也開始採取反制的治理行動。除了美國聯邦調查局與緝毒局(Drug Enforcement Administration, DEA)拿下「絲綢之路」(U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New York,. 政治大. 2013)與「AlphaBay」、「Hansa」網站外 (Baraniuk, 2017)，隸屬於美國國防部的. 立. 國防高等研究計畫署(DARPA)也在2014年起與眾多企業合作進行Memex計畫，藉. ‧ 國. 學. 由人工智慧等技術來嘗試進一步為深網做索引(indexing)，其中目的之一便是能有效應對暗網帶來的挑戰，幫助美國執法以及清除非法內容 (Kelly, 2015)。一份. ‧. 中國學術研究也統整了中國與歐美等國在暗網反恐行動上所採取的相關技術. Nat. sit. y. (李超, 周瑛, & 魏星, 2018)。而歐洲刑警組織也在2018年於28個歐盟會員國警方. al. n. (Europol, 2018)。. er. io. 支持下，成立暗網調查小組，期待藉由協調合作機制下，打擊暗網上的黑市. Ch. engchi. i n U. v. 有關於暗網的研究討論多為網路技術面或是犯罪面，其中有關暗網犯罪呈現片面或零碎之表象，這其實部分反映了暗網相關安全議題存在著跨領域研究事實，部分也與網路數據資料取得難度有關。而在暗網犯罪研究中，多也將注意力放置於暗網毒品交易的犯罪型態上，較少研究將焦點置於國家採取的執法行動面向上，特別是該類執法行動之內涵。加上國內的國際政治領域研究似乎也同時較為缺乏關於暗網交易市場之討論。因此，本文將從此出發，除了檢視現存的暗網交易市場如何構成非傳統安全威脅外，也將梳理國家針對暗網交易市場所採取的打擊行動內涵，以此為安全研究領域做出一份貢獻。 23. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(38) 二、各種國際合作理論的觀點有鑑於暗網交易市場具備典型非傳統安全威脅的跨國特性，包含其用戶、網路設備、金流與物流等面向，國家因此需要與他國一定程度的合作方能有效打擊暗網交易市場。在此部分本文將整理各主要國際合作理論內涵，同時從各該合作理論中提出對暗網交易市場打擊行動的可能觀點，並提出本文的假設，以期在後續章節中檢視國家之間合作打擊行動中，了解何種國際合作理論較能解釋打擊行動實際經驗。綜整國際合作的相關理論，可以將其大約分為理性主義(rationalism) 與社會建構主義(social constructivism)兩種出發思維。其中，理性主義範疇內的. 政治大. 國際合作理論，大致有霸權穩定論、權力平衡論、權力對稱論、功能主義、制度. 立. 主義、與新自由制度主義等，茲就理性主義與建構主義中各理論敘述之: 8. ‧ 國. 學. (一) 霸權穩定論(hegemonic stability theory): 霸權穩定論對於國家間合作可. ‧. 能性的認知，建立於國家之間存在著相對權力(relative power)差距之前提上。具備能力且有意願承擔提供國際公共財(international public goods)責任與維持秩序. y. Nat. io. sit. 的霸權國(或是大國)，是合作成功的關鍵。而有關霸權國(大國)促使其它國家合. n. al. er. 作的方式，該派理論主要有兩分支:「強制力」(如軍事)與「吸引力」(如市場). Ch. i n U. v. (Kindleberger, 1973; Kindleberger, 1981; Gilpin, 1987; Ikenberry, 1989; Snidal,. engchi. 1985)。在此種觀點下，有關暗網上交易市場網站的打擊行動，似乎便是仰賴大國如美國等的能力與領導協調各相關國家執法，方能有效達成打擊之目的。 (二)權力平衡論(balance of power):立基於現實主義典範中無政府狀態以及自利等認知上，此理論認為，國家在不能有效掌握他國意圖下，為求自身安全，會傾向盡量減少依賴他國，從而缺乏與他國合作的足夠動機 (Waltz, 1979)。儘管有國際建制存在情況下，權力平衡論認為國家仍會基於相對收益分配上不均或因資. 8. 此部分國際合作理論討論參見:薛健吾(2019, pp. 69-74) 24. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(39) 訊不對稱所造成被欺騙的擔憂，而難以維持合作 (Mearsheimer,1994; Mearsheimer, 2001)。而從該理論衍伸出來的想法是，似乎唯有面臨著特定共同安全威脅情況下，國家才會有所合作的意願，以合作方式來與威脅形成某種平衡 (Walt, 1987)。在此理論觀點下，國家之所以願意合作打擊暗網上交易市場網站，是因為暗網交易市場上充斥著以毒品為主的各種不法交易物，此些交易物對國內社會與經濟造成的威脅程度促使國家願意與他國合作。 (三) 權力對稱論(power asymmetry):此理論與前述霸權穩定論相對，認為國家唯有在相對權力對稱的情形下，才傾向願意合作。若國家之間相對權力差距甚. 政治大接受清楚合作協定的內容來束縛自己，因此合作可能性將因國家間權力差距擴大立大，小國為確保自身權利，會在合作中提出對清楚協定的需求，大國自然不願意. ‧ 國. 學. 而減少 (Laursen, 2010)。在此種觀點下的暗網交易市場打擊行動的成功合作可能性，將受到大國參與與否而有所影響，這來自於其他相對權力較小的國家對大國. ‧. 所可能採取的行動有所畏懼，如以執法、行正義之名來侵犯國家主權。. y. Nat. sit. (四)各種理性功能主義(functionalism)與制度主義(institutionalism):這包含了. n. al. er. io. 如功能主義、新功能主義、超國家主義 (transnationalism) 、與政府間主義. i n U. v. (inter-governmentalism)等。整理此些理論的核心概念，大致有兩點。第一點，區. Ch. engchi. 域內國家間如果原本就存在的一些互動，便能較易引導至進一步的合作與整合。第二點，非國家行為者之間交流同時也推動了合作與整合 (Mitrany, 1948; Haas, 1958; Deutsch, 1957; Deutsch, 1961; Moravcsik, 1998)。若經由此觀點來看待暗網交易市場網站的打擊行動，鑒於當今歐洲國家貿易與政治上的整合成功可以多歸因於 1950、60 年代的共同體時期以及後續發展至歐洲聯盟的經驗，歐盟國家在打擊暗網交易市場的執法努力應當更容易步上成功合作與整合的軌道。 (五)新自由制度主義(neoliberal institutionalism):此理論認為，為解決阻礙國家之間合作可能性的兩大問題 – 利益分配不均(相對利得)以及被他國背叛(絕對利 25. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(40) 得 ) ，可以經由建立一套提供資訊 (information provision) 與社會化過程 (socialization)的制度。當如此制度建立起來，能提升國家之間共識與相互認同，制度也同時得以深化發展 (Keohane, 1984; Oye, 1985; Laursen, 2010)。此外，一些學者認為，如此建制化的合作關係若能給予參與國家行動上一定的彈性空間，也將有助於提升國家合作意願(Chayes & Chayes, 1993; Kucik & Reinhardt, 2008)。根據此論點，2013 年歐洲刑警組織所成立的歐洲網路犯罪中心(EC3)以及該中心於 2018 年另外成立的暗網偵查團隊藉由提供成員國網路犯罪資訊以及整合行動上所需資源，應當能使往後成員國在暗網交易市場打擊行動合作上更為順利。. 政治大. (六)建構主義:建構主義的核心概念，即為認同建立(identity building)。非物. 立. 質的觀念因素，決定了行為者認同，進而影響了行動。而國家間基於如此觀念因. ‧ 國. 學. 素所做的互動實踐，會進一步形成與鞏固認同，形成共享知識(如規範與價值) (Wendt, 1999; Deutsch, 1957; Acharya, 2001)。在此理論觀點下，暗網交易市場網. ‧. 站的打擊行動以及其成功有賴於國家間是否有某種程度的認同，以作為合作互信. Nat. n. al. er. io. 交易市場的可能性會比與俄國或中東國家合作來的高。. sit. y. 基礎。例如歐洲國家與美國等西方國家意識形態較為相符，其之間合作打擊暗網. i n U. v. 除了上述理論外，國內政治也是探討國際合作成功可能性的因素之一。此派. Ch. engchi. 學者傾向認為國內政治領袖領導能力優劣、執政聯盟立場支持或反對、或是國家主權受影響與否皆是影響合作的因素 (Barrett, 2010; Laursen, 2010; Schneider, 2017; Solingen, 2001)。以國內政治作為觀點能得到的推測也是相當多元。例如國家本身如果對毒品相關的執法並不是很積極，或是暗網交易市場議題並沒有得到國內執政者、立法者、或執法者重視，那與他國合作打擊以交易毒品為主的暗網交易市場可能性就會較不顯著。. 26. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(41) 由以上討論可觀察到，各國際合作理論對於暗網交易市場網站的打擊行動有不同的觀點與理解。若單就暗網上的網站而言，由於暗網網站具備跨國特性，其伺服器或是用戶皆可能跨越不同國家司法管轄權下，相關的打擊行動依照此事實，應當更受到新自由制度主義支持，即需要某種區域或是國際建制的建立，作為國家間協調合作的橋梁，方能有效成功打擊。再者，考慮到由於暗網交易市場的國際合作打擊行動也可能面臨囚徒困境(prisoner’s dilemma)所造成的合作上阻礙。除了霸權穩定論能藉由賞罰來處理此困境外，透過新自由制度主義中所強調的制度上協助，更可促進國家間溝通與信任，減低往來成本，並改善消息的質與量，. 政治大本研究欲以梳理暗網交易市場打擊行動的實際經驗，以檢視究竟哪種國際合作理立. 從而克服可能的囚徒困境，使暗網市場的打擊行動更能成功有效。為檢驗此假設，. 論較能與經驗相符。. ‧ 國. 學. 第三節研究設計與方法. ‧. 為有效在第三章中呈現暗網交易市場作為安全威脅內涵之目的，本研究將在. y. Nat. io. sit. 此部分利用研究期間內現存的代表性暗網交易市場作為檢視對象。由於暗網上網. n. al. er. 站變化快並具隱蔽性，這部分將利用網站「Dark Web News」上列出的暗網交易. Ch. i n U. v. 市場狀態更新清單(status update list)作為基礎，該網站主要提供有關暗網的許多. engchi. 消息，特別是暗網上現存的重要交易市場介紹。清單以該網站更新至 2019 年 5 月 9 日的網頁做為基礎，並篩選出研究期間內尚未關閉且具代表性之暗網交易市場「帝國市場」(Empire Market)以及「絲綢之路 3.1」(Silk Road 3.1)作為檢視對象 (Dark Web Market List, 2019)。而為有效在第四章中檢視重要的暗網交易市場打擊行動，本研究將在此部分參考由歐洲刑警組織以及毒品毒癮監測中心於 2017 年所發表的暗網市場報告，如圖三所示。該報告提到，在所檢視的 103 個主要暗網交易市場之關閉原因中，. 27. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(42) 共有 14 個被執法機關查封關閉的主要交易市場 (EMCDDA & Europol, 2017)。這 14 個被執法機關查封之交易市場背後的相關執法行動，即是本文所設定之檢視對象。其代表著四次各國打擊行動下成果，分別是「亞當彈行動」(Operation Adam Bomb)下的「農民市場」(The Farmer’s Market)、「馬可波羅計劃」(Operation Marco Polo)下的「絲綢之路」、「去匿名化行動」(Operation Onymous)下以「絲綢之路 2.0」為代表的多個交易市場、以及「刺刀行動」(Operation Bayonet)下的「Alphabay」與「Hansa」。而除了上述打擊行動外，本研究同時也納入 2019 年德國與芬蘭分別針對「Wall Street Market」與「Valhalla」的國際合作打擊行動，該兩個市場也. 政治大槍枝等)，在被查封關閉之前也皆具有相當之規模，而因此被各國執法機關鎖定。立. 在圖三中。上述打擊行動下的交易市場除了因為交易多種非法物品(毒品、詐欺、. 表二即為本研究欲檢視之暗網交易市場打擊行動清單。. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 28. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(43) 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 29. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(44) 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 30. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(45) 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 資料來源:作者整理自 EMCDDA & Europol (2017). 圖三主要暗網交易市場壽命暨關閉原因示意圖(29-31 頁). 31. DOI:10.6814/NCCU201901295.

(46) 表二本研究欲檢視之暗網交易市場打擊行動年份/ 月份. 行動名稱. 打擊對象. 2012/. 亞當彈行動. 四月. (Operation Adam Bomb). 2013/. 馬可波羅行動. 十月. (Operation Marco Polo). 2014/. 去匿名化行動. 包括「絲綢之路 2.0」在內的 27 個暗網黑. 十一月. (Operation Onymous). 市. 2017/. 刺刀行動. 七月. (Operation Bayonet). 2019/. 「WSM/Valhalla」. 「絲綢之路」. ‧ 國. 立. 政治大「AlphaBay」以及「Hansa」. 學. 「Wall Street Market」以及「Valhalla」. ‧. 五月. 「農民市場」. n. al. er. io. sit. y. Nat. 資料來源:作者參考美國聯邦檢察官辦公室、美國聯邦調查局、歐洲刑警組織等網站後所自製. Ch. engchi. i n U. v. 32. DOI:10.6814/NCCU201901295.