Koha圖書館自動化系統在台灣之應用 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學圖書資訊與檔案學研究所碩士論文 Master’s Thesis Graduate Institute of Library, Information and Archival Studies National Cheng-Chi University. 立. 政治大. ‧ 國. 學. Koha 圖書館自動化系統在台灣之應用 Application for Koha Integrated Library Systems in Taiwan. ‧. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 指導教授：王梅玲博士 Adviser: Dr. Wang, Mei-Ling. 研究生：張琇婷撰 Author: Chang, Hsiu-Ting. 中華民國九十九年七月 July, 2010.

(2) 謝辭論文的完成，首先要感謝我的指導教授王梅玲老師，不斷地督促我前進，耐心的指導與給予意見。很慶幸一到圖檔所就得以與老師接觸，跟著老師做事的兩年來，讓我磨練與學習做事的方法，讓我的研究所生活紮實且深刻，如果我有一點點的進步都要感謝王老師的教導。感謝口試委員陳昭珍老師、毛慶禎老師與林呈潢老師，給我許多寶貴的建議與指教，為我的論文指引了更清楚的方向。在研究所求學期間，感謝楊美華老師、蔡明月老師、薛理桂老師、陳志銘老師、莊芳榮老師、馮明珠老師的指導，讓我在課堂上充實專業知識與擴展視野。還要特別感謝傳萱助教的細心叮嚀與照顧，讓我很有安全感。另外還要謝謝圖檔所給予完善的研究環境和大家庭的氣氛，所上就像另一個舒適的家。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. 感謝本論文幫我填寫問卷以及接受訪談的林澂老師、蘇郁棠老師、李玉玲老師、潘俊安老師、張素碧老師、李聖志老師、陳秋瑾學妹、吳雅芳學妹、周柏佑先生，尤其感謝蔡育欽及游龍山學長熱心提供經驗和資料，非常感激您們的善意與幫忙。. y. sit. io. er. Nat. 研究所的生活，受到學長姊許多照顧，感謝貞慧一直以來的貼心，給我誠實面對問題的力量，感謝文仁時常買點心餵食以及從軍中來的關心，感謝怡甄、宇凡、嘉晧、勇汀、明雯的協助和勉勵。. n. 一個人走得比較快，但有伴走得比較遠，感謝東玫兩年來的陪伴，一 al v i 起哭笑奮鬥吼叫洗澡，輕鬆如家人般的相處，好幸運有妳。感謝雁農的歡 n Ch 笑和幫忙，玉紋不厭其煩的計量教學，旻邑的團購與酒肉紓壓，詒婷大小 engchi U 事的提醒，以及如瑩、鈺蕙、于嫙、浚維、憶珊與欣儀在課業和生活上的陪伴，無數次的大小出遊、聚餐、研討會，因為有大家讓我的研究所生涯有許多美好的回憶。另外也謝謝學妹吳萱協助我論文口試紀錄、心儀在我火燒眉毛時幫我撰打逐字稿。感謝商圖的慶玲姊、維儀姊、香瑜姊、書廷姊的照顧，讓我在圖書館學習實務經驗與賺取研究經費。感謝意晴的陪伴和說話，分享對每一件小事的想法，以及尤敏、嘉彣、姿君、貝珊、宛蓁、惠琪、思樺、依紋、柏鈞、楚鈞、彥翔、秉修、其男、培軒，每個月的聚餐讓我抒發壓力。感謝柏宗的信任和聰明才智，總是聽我說並且忍受我的反反覆覆。感謝妍寧、容禎、嘉芸、玉玲，一點一滴的關懷都是我前進的力量。.

(3) 感謝承理陪我到處奔波作訪談，以及一直以來的陪伴和包容，五年半來不離不棄、互相砥礪，讓我有勇氣度過所有研究所的艱苦生活。最後要感謝我的家人，感謝爸爸、媽媽、弟弟忍受我寫作論文時的壞脾氣，全力支持讓我沒有後顧之憂。感謝二阿姨、姨丈、四阿姨、姨丈、光明和品嫻、雅雯和小楊、遠威、遠博，以及討人喜愛的雨靖和子豪，感謝您們是我的家人，我是您們的婷婷。要感謝的人太多了，感恩的心無法以有限的篇幅逐一寫入，請允許我用時間與行動回饋更多的感謝。謹將本文，獻給我敬愛的爺爺、在天國的奶奶。. 立. 政治大. ‧ 國. 學. 張琇婷謹誌. 2010 於政大百年樓. ‧. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v.

(4) 摘要隨著時代的變遷，圖書館員和使用者對於圖書館自動化系統的功能和現況漸漸產生許多不滿與問題。由於系統的開發過程封閉且原始碼無法取得，使圖書館只能另覓其他的自動化系統產品。開放程式的發展在二十一世紀隨著網際網路的發展受到重視。開放程式的圖書館自動化系統讓使用者除了使用還可以有複製、散佈、研究、改寫、再利用的自由。本研究旨在探討台灣開放程式圖書館自動化系統的引進與發展現況，以 Koha 系統為研究對象，首先由文獻探討獲得圖書館自動化的現況、開放程式碼的發展，及開放程式應用於圖書館自動化系統之現況，並依據 TAM 科技接受模式為基礎設計問卷問項與進行分析，接著由訪談的方式深入瞭解台灣使用 Koha 系統的現況與問題，訪談對象包括使用 Koha 系統之圖書館以及與 Koha 系統相關的單位或個人，最後進行問卷調查與訪談資料整理分析。. 立. 政治大. sit. io. n. er. Nat. y. ‧. ‧ 國. 學. 本研究結果如下：1.台灣開放程式圖書館自動化系統的現況：台灣引進 Koha 系統始於 2005 年，由輔大圖資系毛慶禎副教授提倡 Koha 中文繁體的發展。使用對象多為中小學圖書館與對開放程式有興趣者，由於政府政策的影響，未來繼續使用 Koha 系統之中小學圖書館將銳減。2.圖書館使用開放程式圖書館自動化系統之動機：(1)圖書館未自動化；(2)缺乏購買系統的經費；(3)經由推廣取得；(4)對應用開放軟體有興趣；(5)過去使用過的圖書館自動化系統不成功；(6)教學使用；(7)有良好的技術支援協助。3. 對 Koha 系統接受度不高：Koha 系統由於技術支援、易用性與滿意度不足， al v i 以及受到政府政策影響，導致其接受度不高。4.成功使用開放程式圖書館 n Ch 自動化系統之因素：(1)教育訓練與交接完整；(2)其他人力支援；(3)技術 engchi U 支援；(4)介面親和；(5)功能容易使用；(6)館員態度積極。5.使用開放程式圖書館自動化系統失敗之原因與困難：(1)教育訓練不足；(2)缺乏人力；(3) 缺乏技術支援；(4)功能不全；(5)系統說明手冊不完整；(6)介面不親和；(7) 技術門檻較高。本研究結果可提供台灣未來發展開放程式圖書館自動化系統的參考方案，觀察使用 Koha 系統圖書館失敗的原因以及與 Koha 系統相關單位兩方的觀點與困難，發現其中產生的問題，給予 Koha 系統、使用者與在地團隊建議。關鍵字：圖書館自動化、圖書館自動化系統、開放程式圖書館自動化系統、自由軟體、開放程式、Koha 系統、科技接受模式.

(5) Abstract As the wheel of time turns, librarians and users of the integrated library system(ILS) become to be unsatisfied the features of ILS. Because of the developing process is closed and the unavailability of the source code, libraries have to try other ILS products for further development. Open source ILS is one of options, it gives users the freedom to copy, distribute, research, rewrite and reuse. The purpose of this research is to study the current developing situation of open source ILS in Taiwan. We use Koha system as research case. By studying related papers, we captured the current situation of ILS, the development of open source, and the application of open source ILS. Using the questionnaires based on technology acceptance model (TAM) and interviews, we enhance our understanding of the current use and question about the Koha system in Taiwan. The findings are as follows: 1.Current view of open source ILS in Taiwan: Prof. Mao has been distributing the developing of Koha in traditional Chinese since 2005. Users who used Koha system are mainly libraries in junior-high schools and elementary schools and those who are interested in Koha system. Due to the policy of Ministry of Education, the usage of Koha system in libraries in senior-high schools and elementary schools will be significantly less after 2010. 2. Reasons why libraries use open source ILS were categorized as follows :(1)Libraries was not automated; (2)Libraries were not automated successfully; (3)Libraries adopted Koha from promotion; (4)Libraries had a l had good technical supports; v (6)Schools used insufficient budget; (5)Libraries i n C h (7)Schools were Koha for education training purpose; e n g c h i U interested in the usage of open source. 3.The reasons of low acceptance of the Koha system: (1)Lack of technical supports; (2)Koha system was hard to use for average users; (3)Ministry of Education command the elementary and secondary schools to adopt new ILS. 4.Factors of the success adoption of the open source ILS: (1)Complete education training for users; (2)Other human resource support; (3)Technical support; (4)Friendly user interface; (5)Ease of use; (6)Positive attitude. 5.Reasons of the failure of library automation system and its difficulties: (1)Lack of training; (2)Lack of human support; (3)Lack of technical supports; (4)Incomplete features; (5)Incomplete system manual; (6)Unfriendly user interface; (7)Higher technology requirement.. 立. 政治大. n. er. io. sit. y. ‧. ‧ 國. 學. Nat. Keywords: Library Automation, Integrated Library System, ILS, Library Automation System, Open Source Integrated Library System, Open Source, Koha, technology acceptance model, TAM.

(6) 目次. 第一章緒論. 1. 第一節第二節第三節第四節第五節. 1 3 4 4 4. 研究動機研究目的研究問題研究範圍與限制名詞解釋. 第二章文獻探討. 政治大. 圖書館自動化開放程式的發展開放程式圖書館自動化系統台灣圖書館自動化發展. ‧ 國. 立. 學. 第一節第二節第三節第四節. 9. 第三章研究方法與步驟. ‧. 研究架構研究方法研究對象與資料蒐集分析研究工具研究實施步驟. y. sit. n. er. io. al. Ch 第四章問卷調查資料分析 e 第一節第二節第三節第四節. 35. Nat. 第一節第二節第三節第四節第五節. ngchi. i n U. 35 37 39 40 40. 45 45 49 50 67. 71. 個案背景說明圖書館使用 Koha 系統的因素成功使用 Koha 系統的原因使用 Koha 系統失敗的原因與困難 Koha 系統與商業圖書館自動化系統的比較台灣 Koha 系統與技術支援 i. . v. 基本資料分析 Koha 系統使用現況圖書館使用動機與技術支援接受度及滿意度之分析 TAM 分析與討論. 第五章深度訪談分析與討論第一節第二節第三節第四節第五節第六節. 9 15 19 26. 72 75 79 83 90 92.

(7) 第七節綜合討論. 105. 第六章結論與建議. 111. 第一節結論第二節建議第三節後續研究. 111 114 116. 參考書目. 119. 附錄一、台灣開放程式圖書館自動化系統使用調查問卷. 129. 附錄二、台灣開放程式圖書館自動化系統使用經驗訪談大綱. 133. 政治大. 附錄三、台灣 Koha 系統與技術小組經營推廣訪談大綱. 立. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. ii . i n U. v. 135.

(8) 圖目次. 圖 3-1 研究架構圖圖 3-2 Koha TAM 接受模式研究分析架構圖圖 3-3 研究流程圖圖 4-1 研究分析架構. 立. 36 37 42 51. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. iii . i n U. v.

(9) 表目次. 表 2-1 美國圖書館選擇開放圖書館自動化系統 2008 年 9 月統計表表 4-1 問卷調查研究對象一覽表表 4-2 問卷回收統計表表 4-3 基本資料統計表表 4-4 2010 年 3 月至 4 月使用 Koha 系統統計表表 4-5 未來計畫使用 Koha 系統統計表表 4-6 模組使用統計表表 4-7 使用動機為圖書館原來無自動化統計表表 4-8 使用動機為缺乏購買系統的經費統計表表 4-9 使用動機為系統提供理想的特性統計表表 4-10 使用動機為系統的品牌值得信賴統計表表 4-11 使用動機為系統提供客製化統計表表 4-12 使用動機為有技術人員良好的技術支援統計表表 4-13 使用動機為對應用開放軟體有興趣統計表表 4-14 使用動機綜合分析表表 4-15 系統說明文件與在地團隊的訓練協助統計表表 4-16 系統說明文件與在地團隊的技術支援協助統計表表 4-17 系統說明文件與在地團隊的維護更新協助統計表表 4-18 系統說明文件與在地團隊的支援綜合分析表表 4-19 各館使用模組統計表表 4-20 線上公用目錄功能有用性統計表表 4-21 流通和讀者借閱紀錄模組功能有用性統計表表 4-22 編目模組功能有用性統計表表 4-23 期刊模組功能有用性統計表表 4-24 採訪模組功能有用性統計表表 4-25 符合圖書館(室)所需統計表表 4-26 使用其他功能統計表表 4-27 系統有用性綜合分析表表 4-28 系統安裝易用性統計表表 4-29 系統說明文件清楚統計表表 4-30 線上公用目錄易用性統計表表 4-31 流通和讀者借閱紀錄模組易用性統計表表 4-32 編目模組易用性統計表. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. iv . i n U. v. 24 45 47 48 49 50 50 52 52 52 53 53 53 54 54 55 55 56 56 56 57 57 58 58 59 59 60 60 60 61 61 62 62.

(10) 表 4-33 期刊模組易用性統計表表 4-34 採訪模組易用性統計表表 4-35 讀者資料新增與行政管理易用性統計表表 4-36 系統介面親和易用性統計表表 4-37 系統易用性綜合分析表表 4-38 系統滿意度統計表表 4-39 持續使用系統統計表表 4-40 推薦給其他圖書館統計表表 4-41 滿意度綜合分析表表 4-42 所遇困難與其他建議統計表表 5-1 使用 Koha 系統圖書館訪談名單一覽表表 5-2 與 Koha 系統的相關單位、個人或使用者訪談名單一覽表表 5-3 使用 Koha 系統動機一覽表表 5-4 成功使用 Koha 系統原因一覽表表 5-5 使用 Koha 系統失敗的原因與困難一覽表表 5-6 Koha 系統與商業圖書館自動化系統比較表. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. v . i n U. v. 63 63 64 64 64 65 65 66 66 66 72 72 75 79 83 90.

(11) 第一章. 緒論. 第一節研究動機圖書館自動化是促進圖書館有效管理最重要的第一步，其主要在增加圖書館內部工作效率與產能、降低營運成本及增強內部各部門之合作。圖書館自動化系統受到資訊科技的衝擊、網路的影響以及為滿足讀者的需求，隨時代潮流不斷的演進，且已由內部技術服務轉向外部讀者服務。(註 1)因此，圖書館自動化將不斷的增多、增強，日趨重要。隨著資訊科技的蓬勃發展，圖書館自 1970 年代導入自動化，用以執行各項工作以提昇服務品質，發展至今，其功能和架構日益複雜，除了代替圖書館員人力，朝向整合性服務發展，並成為相當成熟精緻的圖書館自動化產品。圖書館自動化產品的功能包括從早期的機讀編目格式設計、書目回溯建檔作業、流通政策規劃、圖書採購、期刊採購驗收、OPAC 功能，到後來的各種作業功能與程序。目前除了傳統的編目、採訪、期刊管理、 OPAC 與流通五大模組自動化系統外，更加上線上參考服務、電子資源、館藏數位化等新的需求與技術。(註2)過去十年在台灣所採用的圖書館自動化系統主要有 URICA、DYNIX、INNOPAC、三邊、傳技 T2、鼎盛 TORICA、永麒、ARTIST 等系統。(註3). 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. sit. y. Nat. n. er. io. 然而，隨著時代的變遷，圖書館員和使用者對於圖書館自動化系統的功能和現況漸漸產生許多不滿與問題，同時也面臨許多商業和修改原始碼 a v i 權限問題，如 Breeding 於l 2008 年《Library Technology Reports》中指出， n Ch U engchi 在傳統的商業圖書館自動化系統，遇到該系統廠商無法繼續維護服務等停止支援的情況時，由於系統的開發過程封閉且原始碼無法取得，圖書館只能另覓其他的自動化系統產品。在費用方面，依圖書館的規模和複雜程度，需考慮各種必要組件的授權費、升級和強化等軟體的支援費、每個年度的支援延長授權期限和取得軟體新版本所有權等，形成圖書館的重大負擔。(註4)Breeding 並於 2009 年的〈自動化系統市場〉(Automation System Marketplace 2009: Investing in the Future) 專題報導中指出，2009 年自動化系統發展的趨勢在於更多的「軟體即服務」(Software as a Service，簡稱 SaaS) 產品，節省圖書館經費，使得圖書館可以不再完全依賴傳統的商業自動化系統。(註5)因此，商業圖書館自動化系統已經不再是圖書館自動化唯一的選擇。開放程式的發展在二十一世紀隨著網際網路的發展受到重視。 1 .

(12) Friedman 在《世界是平的》(The World is Flat: A Brief History of the Twenty-first Century)一書提出，全球的競賽場已被剷平，我們現在身處的世界是平的，抹平世界的過程主要是靠十輛推土機，這些推土機為匯聚起來的政治事件、科技發明與企業創新，而其中一輛推土機為「Open Source」，其重要性為全球數百萬人可以免費取用多種工具，這種方式已在愈來愈多的領域中蔓延，挑戰傳統的商業舊架構。(註6) 1970 年代，Stallman 在修復印表機的故障問題時，由於無法取得原始程式而受到挫折，因而認為使用者應該有讀取並修改原始程式碼的權利。 Stallman 在 1984 年之際，推動「GNU 計劃」(GNU Project)並建立自由軟體基金會(Free Software Foundation，簡稱 FSF)來推動「著佐權」(copyleft) 的觀念。1991 年，Torvalds 撰寫了一個稱為 Linux 的作業系統核心，並放到網路上讓大家分享使用，為最具有代表性的自由/開放程式軟體(Open Source Software)，其後也成為 GNU 計劃的核心。(註7). 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. 開放程式的圖書館自動化系統相對於商業圖書館自動化系統，讓使用者除了使用還可以有複製、散佈、研究、改寫、再利用的自由。開放程式圖書館自動化系統目前在市場上較有影響的有 Koha、Evergreen、和 NewGenLib 等系統。Koha 系統為紐西蘭的赫羅范努瓦圖書館(Horowhenua Library Trust)委託卡提朴公司(Katipo Communications)所開發的整合性圖書館自動化系統，適用於世界各地的各種類型圖書館。Evergreen 系統起源自美國喬治亞州(Georgia)的 PINES 聯盟(PINES consortium)，適合大型圖書館的系統。NewGenLib 系統是印度的公益團體 Kesavan Institute of Information and Knowledge Management(KIIKM) 和軟體廠商 Verus al Solutions Pvt. Ltd.(VSPL)的合作成果，主要供發展中的國家地區使用。(註8) iv. n. er. io. sit. y. Nat. n U engchi 過去二十年來，圖書館一直使用自動化系統。最近幾年，圖書館在選. Ch. 擇圖書資訊系統時，開始出現開放程式圖書資訊系統的選擇。雖然 2000 年初期只有少數圖書館使用開放程式圖書館自動化系統，但 2008 年 9 月美國圖書館系統的統計數字顯示，開放程式圖書館自動化系統在公共圖書館、學術圖書館、學校圖書館、博物館圖書館、醫學圖書館、教會圖書館等逐漸受到重用，可見其市場範圍相當廣泛。使用開放圖書館自動化系統的圖書館具有多項優點，不必擔心沒有足夠的技術人員，只要與系統廠商有支援服務的合約，即可得到與使用商業圖書館自動化系統相同的支援服務。另外，透過贊助開發和志願程式編寫，開放程式圖書館自動化系統在功能方面隨時都有重大擴展和進步，並且可以根據所需的功能加以編寫。開放程式圖書館自動化系統吸引圖書館的特色還包括其使圖書館不再依賴特定的廠商，圖書館可以與任何一個能夠提供服務的廠商簽訂契約。(註 9) 2 .

(13) 台灣引進開放程式圖書館自動化始於 2005 年，由輔仁大學毛慶禎教授領導的團隊將 Koha 系統翻譯成中文，協助偏遠地區中小學圖書館裝置該系統測試使用。目前 Koha 系統在台灣的使用案例有花蓮縣聖覺學院圖書館、基隆市大覺禪寺圖書館、南投縣南投市南投國小圖書館、南投縣郡坑國小圖書館、南投縣牛屎崎藝文圖書館、台北縣金山鄉金美國小圖書館、南投縣雙冬國小圖書館、南投縣至誠國小圖書館、南投縣南投市嘉和國小圖書館、南投縣南投市西嶺國小圖書館、苗栗縣雲賜博士紀念圖書館、台北縣鼻頭國小圖書館、南投縣南港國小圖書館、南投縣弓鞋國小圖書館、南投縣鳳凰國小圖書館、宜蘭縣龍潭國小圖書館、台中縣梨山國小圖書館、輔仁大學圖書資訊學系實習圖書館、苗栗縣南湖國小圖書館、新竹縣尖石國中圖書館、南投縣永康國小圖書館、南投縣鹿谷國中圖書館、政治大學圖書資訊與檔案學研究所圖書室等。(註10) (註11). 政治大. 當一個圖書館在選擇其欲使用的圖書館自動化系統時，不外乎根據系統的基礎特性、功能、價格及軟體能力，以及廠商未來的發展及其是否提供足夠的支援等作選擇。圖書館在實際使用圖書館自動化系統時，也逐漸了解到，在受限於商業圖書自動化系統之下，無法為圖書館量身訂做，也未能符合數位時代下產生之新的功能需求，且對沒經費購置系統之圖書館也是一大負擔。開放程式的圖書館自動化系統提供商業圖書館自動化系統之不足處得以改善的另一種選擇，雖其目前在台灣仍未普遍，但在迎接新世界趨向，將開放程式圖書館自動化觀念引進是值得推廣的。. 立. ‧. ‧ 國. 學. sit. y. Nat. n. er. io. 台灣目前引進開放程式圖書館自動化系統正處於蓬勃發展階段，成功使用的案例可擷取其成功因素提供其他圖書館參考，使用失敗的案例可歸 al v 納其失敗因素與困難之處提供給其他圖書館與開發人員或廠商，以作為改 i n Ch 善與使用系統的參考。因此，本研究期以研究歸納出圖書館自動化系統的 engchi U 發展現況，與開放程式圖書館自動化系統的引進與目前處境，並依此提供開放程式圖書館自動化系統在台灣發展的可行建議與發展方案。. 第二節研究目的本研究旨在探討台灣開放程式圖書館自動化系統的引進與發展現況，研究圖書館接受情形，從成功個案找出成功之道，從失敗個案尋求失敗原因，提供未來發展開放程式圖書館自動化系統方案參考。具體而言，本研究的研究目的如下： 1. 研究開放程式圖書館自動化的意涵、功能、要件與重要系統。 2. 調查台灣開放程式圖書館自動化系統之發展、使用現況與是否被接受。 3 .

(14) 3. 探討台灣開放程式圖書館自動化系統成功使用的因素，與使用失敗的原因與困難。 4. 提供台灣未來發展開放程式圖書館自動化系統的方案。. 第三節研究問題根據以上所闡述之研究目的，提出待答的研究問題如下： 1. 探討何謂開放程式及開放程式圖書館自動化系統？其意涵、功能、發展、要件與重要產品為何？ 2. 調查台灣開放程式圖書館自動化系統的現況為何？是否對其接受？ 3. 探討台灣開放程式圖書館自動化系統之特色、種類及優缺點為何？其有何意義與價值？圖書館對開放程式圖書館自動化系統的接受與否？ 4. 探討台灣為何引進開放程式圖書館自動化系統？台灣目前實行的成功案例為何？成功因素為何？失敗案例為何？實行的困難或建議？繼續使用的誘因為何？ 5. 未來發展開放程式圖書館自動化系統之方案為何？. 立. 政治大. Nat. y. ‧. ‧ 國. 學. 第四節研究範圍與限制. sit. er. io. 本研究旨在探討台灣圖書館自動化的現況、台灣圖書館自動化系統的使用及圖書館使用狀況與評價，由於受限時間與資源，本研究之研究範圍與限制如下：. al. n. v i n Ch 本研究個案以 Koha 開放程式圖書館自動化系統為主要研究對象。 engchi U 參考文獻部份，因語文能力所限，茲以中、英文資料為主，其他語言文. 1. 2.. 獻不列入探討範圍。資料類型則包含圖書、期刊論文、博碩士論文及網路資源。 3. 本研究包括開放程式圖書館自動化系統使用、圖書館的開發與使用、使用圖書館的使用者、開發的廠商、開發程式的參與者。 4. 以台灣開放程式圖書館自動化系統使用者為主要調查研究對象，由於時間有限不涵蓋商業圖書館自動化系統。. 第五節名詞解釋 1. 圖書館自動化(Library Automation) 4 .

(15) 圖書館自動化一詞根據《圖書館學與資訊科學大辭典》(Encyclopedic Dictionary of Library and Information Science)的定義為圖書館利用電子計算機(俗稱電腦)來處理和管理圖書館之各項作業，以達到避免館內各項作業之重複、節省人力、經費為目的。並可分為業務管理、辨公室自動化、文獻檢索和網路資源之利用四項主要作業。業務管理是指圖書資料之採訪、編目、流通、館際互借、期刊管理、參考服務、聯合目錄之編製等作業，以人機作業方式建立一整合性之圖書館自動化系統；辨公室自動化是指將人事、財務、文書等行政管理納入圖書館自動化系統中，便於決策者進行決策之依據；文獻檢索是指將書目性與非書目性資料提供線上檢索服務，以獲取館內外資源，而線上光碟資料庫之服務，可獲得文獻檢索與傳輸的服務，並可擷取全文資料；網路資源之利用是指透過圖書館電腦設備，進入網際網路獲取更廣闊更豐富的資源。(註12). 政治大. 2. 圖書館自動化系統(Library Automation Systems/Integrated Library Systems，簡稱 ILS). 立. ‧. ‧ 國. 學. 圖書館自動化系統是以電腦取代人工作業方式，執行圖書館各項作業活動，初期為流通、編目、期刊的管理，後來才提供公用目錄查詢等業務。圖書館的有效管理需依靠圖書館自動化系統。一個完整的圖書館自動化系統包括了編目、採訪、流通、期刊管理、公用目錄查詢及館際互借等模組，這些模組可取用相同的書目記錄，因而是一個整合的系統，可增強內部各部門之合作。近年受到資訊科技的衝擊、網路的影響以及為滿足讀者的需求，圖書館自動化系統已從過去注重電腦硬體、作業系統軟體的穩定性，應用軟體各模組的功能性，至今強調在讀者使用的友善、簡易性，從技術 al 服務的效率轉變為讀者服務的效率。(註13) iv. n. er. io. sit. y. Nat. Ch. 3. 自由軟體(Free Software). n U engchi. 自由軟體係指電腦軟體其提供使用者有使用、複製、散佈、研究、改寫、再利用該軟體的自由。而 Stallman 訂定了自由軟體賦予使用者的四種自由：(1)為了任何目的執行程式的自由。(2)研究程式如何運作的自由，並且將程式修改為符合本身需求(程式碼的近用是實現這個自由的先決條件)。(3)再次散布程式的自由以幫助你的鄰人。(4)改進程式的自由，並將這些改進回饋給社群，讓整個社群均可以因此而受益。如果一軟體的使用者具有上述四種權利，則該軟體得以被稱之為「自由軟體」。(註14) 4. 開放程式(Open Source) 開放程式又稱開放原始碼，是指符合開放程式組織(Open Source Initiative，簡稱 OSI)所訂定開放程式定義(Open Source Definition，簡稱 OSD) 5 .

(16) 的軟體。開放程式由 Perens 定義如後，共有十項要件：(1)自由再散佈(Free Redistribution)；(2)程式碼(Source Code)；(3)衍生著作(Derived Works)；(4) 原創作者程式原始碼的完整性(Integrity of The Author's Source Code)；(5) 不得對任何人或團體有差別待遇(No Discrimination Against Persons or Groups)；(6)對程式在任何領域內的利用不得有差別待遇(No Discrimination Against Fields of Endeavor)；(7)散布授權條款(Distribution of License)；(8) 授權條款不得專屬於特定產品(License Must Not Be Specific to a Product)； (9)授權條款不得限制其他軟體(License Must Not Restrict Other Software)； (10)授權條款必須技術中立(License Must Be Technology-Neutral)。(註15) 5. 開放程式圖書館自動化系統(Open Source Integrated Library Systems) 開放程式圖書館自動化系統意指將開放程式的觀念應用於圖書館自動化系統中，即使用者對於圖書館自動化系統有使用、複製、散佈、研究、改寫、再利用的自由。1990 年代晚期，開放程式圖書館自動化系統開始發展。(註16)開放程式圖書館自動化系統包括 Koha、Evergreen、NewGenLib、 Avanti MicroLCS、Emilda、Evergreen、Gnuteca、OpenBiblio、PhpMyLibrary 和 PhpMyBibli 等系統。(註17) (註18)開放程式圖書館自動化系統的特色包括各類型圖書館，範圍廣泛；不必擔心沒有足夠的技術人員，與系統廠商簽訂支援合約即可有技術支援及服務；可以根據各圖書館所需的功能加以編寫，達到客製化的服務；圖書館不需依賴特定的廠商等。(註19). 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. er. io. sit. y. Nat. 註釋. a. n. iv.                                                        . l C 註1 歐陽崇榮、范懿文，「臺灣地區公共圖書館自動化系統服務之現況與 n U h e n g c年h12i 月)：頁 96-97。展望」，圖書資訊學刊 15 期(2000 註2 陳世雄，「圖書館自動化系統管理資訊成效指標」，中國圖書館學會會報 73 卷(2004 年 12 月)：頁 65。註3 同註 1，頁 97-104。註4 Marshall Breeding, "The Commercial Angle," Library Technology Reports 44: 8 (2008): 7-15. 註5 Marshall Breeding, "Automation System Marketplace 2009: Investing in the Future," Library Journal 134:6 (2009): 26-32. 註6 佛里曼(Thomas L. Friedman)；楊振富、潘勛譯，世界是平的(The World is Flat: A Brief History of the Twenty-first Century)(台北市：雅言文 6 .

(17)                                                                                                                                                            . 化，2005 年)，47-95 頁。該著作非學術性資源，其於目次將 Open Source 翻譯為「開放原始碼」，於內文翻譯為「資源開放」，因此本文之引用僅參考其概念。註7 Sam Williams, Free as in Freedom：Richard Stallman's Crusade for Free Software(Sebastopol, Calif.:O'Reilly, 2002), 1-12. 註8 Marshall Breeding, "Major Open Source ILS Products," Library Technology Reports 44:8 (2008): 18-20. 註9 Marshall Breeding, “The Viability of Open Source ILS,” Bulletin of the American Society for Information Science and Technology 35:2 (December/January 2009): 20-25.. 政治大. 註10 Koha，「《Koha 臺灣》支持的成功案例」， <http://koha.wikispaces.com/case+study >(2009 年 10 月 25 日)。. 立. ‧. ‧ 國. 學. 註11 天主教輔仁大學圖書資訊學系，「圖書館服務隊出隊事紀」，2009 年 3 月 23 日，<http://service.lins.fju.edu.tw/history.html> (2010 年 7 月 25 日). sit. y. Nat. 註12 胡歐蘭，「圖書館自動化」，圖書館學與資訊科學大辭典(臺北市：漢美，1995 年)，頁 2038。. er. io. 註13 同註 1，頁 96-97。. n. al v 註14 Free Software Foundation, “The Free Software Definition”, 30 June i n Ch 2009, <http://www.fsf.org/licensing/essays/free-sw.html> (retrieved 18 engchi U August 2009). 註15 Thomas R. Kochtanek and Joseph R. Matthews, Library Information Systems : From library Automation to Ddistributed Information Access Solutions(Connecticut: Libraries Unlimited, 2002), 55. 註16 Richard W. Boss, “"Open Source" Integrated Library System Software,” Public Library Association, <http://www.ala.org/ala/mgrps/divs/pla/plapublications/platechnotes/ope nsourceils.cfm> (accessed October 15, 2009) 註17 Edward M. Corrado, “Comparison of Selected Open Source Software Library Management Systems,” 16 November 2004, <http://www.ala.org/ala/mgrps/divs/pla/plapublications/platechnotes/ope nsourceils.cfm>(15 October, 2009). 7 .

(18)                                                                                                                                                            . 註18 同註 8，頁 16。註19 同註 9，頁 20-25。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. 8 . i n U. v.

(19) 第二章文獻探討本研究旨在探討台灣開放程式圖書館自動化系統的引進與發展現況，研究圖書館接受情形，從成功個案找出成功之道，從失敗個案尋求失敗原因，提供未來發展開放程式圖書館自動化系統方案參考。首先陳述圖書館自動化的歷史演進與產生的問題，以及開放程式的意涵與發展，以及近年開放程式圖書館自動化系統發展的狀況和其未來在使用上的可行性，並探討台灣的圖書館自動化發展和應用開放圖書館自動化系統的市場。文獻探討分下列四節：第一節圖書館自動化；第二節開放程式的發展；第三節開放程式圖書館自動化系統；第四節台灣圖書館自動化發展。. 第一節圖書館自動化. 立. 政治大. ‧ 國. ‧. 一、. 學. 圖書館自動化發展至今，其功能和架構日益成熟與複雜，從早期為了代替圖書館員人力，現在更朝向整合性服務發展，已成為相當成熟又精緻的圖書館自動化產品。然而，隨著時代的變遷，圖書館員和使用者對於圖書館自動化系統的功能和現況漸漸產生不滿足感，同時也出現許多問題。圖書館自動化的意涵. y. Nat. n. er. io. sit. 圖書館自動化(Library Automation)一詞根據《圖書館學與資訊科學大辭典》(Encyclopedic Dictionary of Library and Information Science)的定義為圖書館利用電子計算機(俗稱電腦)來處理和管理圖書館之各項作業，以達 al v i 到避免館內各項作業之重複、節省人力、經費為目的。並可分為業務管理、 n Ch 辨公室自動化、文獻檢索和網路資源之利用四項主要作業。業務管理是指 engchi U 圖書資料之採訪、編目、流通、館際互借、期刊管理、參考服務、聯合目錄之編製等作業，以人機作業方式建立一整合性之圖書館自動化系統；辨公室自動化是指將人事、財務、文書等行政管理納入圖書館自動化系統中，便於決策者進行決策之依據；文獻檢索是指將書目性與非書目性資料提供線上檢索服務，以獲取館內外資源，而線上光碟資料庫之服務，可獲得文獻檢索與傳輸的服務，並可擷取全文資料；網路資源之利用是指透過圖書館電腦設備，進入網際網路獲取更廣闊更豐富的資源。(註1) 根據《World encyclopedia of library and information services》對圖書館自動化(Library Automation)解釋，整個 20 世紀，圖書館已經在使用科技設備協助其內部運作，以提高其讀者的服務。圖書館自動化一詞對於將科技納入圖書館的運作和服務可分為狹義和廣義，廣義來說，包括所有使用在圖書館的機械或電的設備。狹義來說，則指只有在電腦和圖書館使用密 9 .

(20) 切相關時才使用圖書館自動化一詞。圖書館自動化的目的為：(1)讓處理作業更有效率；(2)改善給予圖書館使用者的服務；(3)節省經費和控制成本； (4)資源共享和圖書館合作；(5)解決危機；(6)為了自動化而自動化。(註2) 張鼎鍾將圖書館自動化分成兩種涵義。廣義而言，運用機械設備來取代人工，以及用機器來處理圖書館業務，均屬於圖書館自動化。就狹義而言，則是指運用電腦來處理圖書館的作業及提供的服務。圖書館自動化之功能則在於增加生產力降低成本，同時減少人力的支出以及人力物力的重複，並加強對於圖書館作業的控制，有效的控制館藏、發展館藏，發揮書目控制功能。另外圖書館自動化可以減低作業中錯誤的發生，並節省時間且增加作業的速度及效率，有效利用經費及提高行政管理效率。此外亦可促進圖書館之間的合作及傳播。(註3). 政治大. 林孟真認為圖書館自動化在圖書館業務處理由人工化走向機械化後，進一步利用電腦及通訊設備，展開多元的資訊服務，其範圍除了傳統圖書館業務(採訪、編目、典藏、閱覽、參考期刊、推廣)，應擴及到各種資訊檢索系統及網路資源之利用。圖書館自動化之目的為增進圖書館經營效益；擴大圖書館服務範圍；增進圖書館資源利用；發揮圖書館服務及教育功能；健全圖書館工作品質管制方法與制度；增進圖書館館員素質與使命感；提升圖書館水準與地位。透過自動化，圖書館能夠提供多元化的服務，提升服務品質，並充分蒐集各種類型之資料，提供所有可利用之資料。另外，圖書館自動化能夠助長館員之素質，加強其圖書館專業訓練，同時也是積極表現圖書館之服務成效的表現。(註4). 立. ‧. ‧ 國. 學. er. io. sit. y. Nat. n. al 歐陽崇榮與范懿文認為圖書館自動化是以電腦取代人工作業方式，執 v i n Ch 行圖書館各項作業活動，初期為流通、編目、期刊管理，其次是公用目錄 U i e h n c g 查詢等業務。圖書館要能有效管理最為重要也是第一步，就是使用自動化系統。一個完整的圖書館自動化系統包括了編目、採訪、流通、期刊管理、公用目錄查詢及館際互借等模組。這些模組都可以取用到相同的書目記錄，所以是一個整合的系統而其整個核心即是書目記錄。除了館際互借模組是圖書館與圖書館間的作業外，其他模組皆是圖書館本身的各項作業，一般稱之為圖書館自動化五大模組。這五大模組除了公用目錄查詢是提供外部讀者使用外，其他模組的功能只是在處理圖書館內部的各項作業，主要在增加圖書館內部工作效率與產能、降低營運成本及增強內部各部門之合作。(註5) 二、. 圖書館自動化的歷史發展. Salmon 表示，圖書館自動化最早可追溯到 1936 年，美國德州大學使 10 .

(21) 用打孔卡片協助流通作業，利用自動化來協助圖書館工作。1940 年代中期使用在期刊控制紀錄上。1950 年美國國會圖書館也利用打孔卡片進行目錄製作。1950 年代後期大量使用自動化，但多用於小型圖書館且僅能用於數字的統計。(註6)林孟真表示，圖書館的自動化受到成本價格、電腦科技和通訊科技的影響而有巨大改變。在 1960 年代是以自行開發的系統為主； 1970 年代發展了價格低廉但能力強大的迷你電腦、精密的線上系統和電信通訊能力，並且圖書館界開始廣泛使用機讀目錄(Machine Readable Cataloging，簡稱 MARC)共享書目資料。1980 年代各圖書館分別使用微電腦的自動化系統，而共享各書目中心(主要為 OCLC、RLIN、UTLAS 和 WLN)的書目資料。(註7) Borgman 進一步表示，1970 年代後期和 1980 年代初期，單一功能系統大量發展並應用於圖書館，然而這對圖書館使用者幫助並不大，使用者必須透過許多檔案的查詢才能使需求獲得滿足，因系統功能不足，圖書館員與使用者都無法迅速獲取所需資料。直到 1980 年代中期，圖書館自動化系統才出現整合性的功能，並可與其他圖書館或商業性大型網路連線，可說是電腦與網路結合的多功能圖書館自動化系統。(註8). 立. 政治大. ‧ 國. 學. ‧. Borgman 認為圖書館自動化系統的發展有四個階段演變：(1)內部運作的效率；(2)取得當地圖書館館藏；(3)取得館外資源；(4)建立全球資訊基礎建設之互通性。(註9)從功能角度來看，著重於圖書館與使用者服務過程，而在四個重疊的時代中發展：(1)系統時代；(2)功能時代；(3)以使用者為中心；(4)資訊資源全球化。(註10). er. io. sit. y. Nat. a 圖書館自動化系統與資訊科技 n. iv l C n hengchi U 美國圖書館自動化經過數十年的發展，目前已經形成了一個較為成熟. 三、. 的圖書館自動化系統市場體系，劉榮提出一些市場競爭的新變化：(1)許多開發商在最近幾年進行了較大的調整，包括技術人員的變動、廠商之間的併購或重組；(2)各開發商加緊了對自動化系統的升級和進一步完善其功能；(3)應用新技術，開發新的非自動化產品；(4)對飽和的美國國內市場，許多廠商把目標投向國際市場；(5)開發商積極與其他資訊領域的廠商合作。美國大部分的圖書館為了提升系統功能，不斷對原有系統進行更新。有三個原因：(1)圖書館所用系統已經過時，不能適應新的需要；(2)圖書館對原系統不滿意，換用其他開發商的系統；(3)為了共享圖書館自動化系統，越來越多的美國圖書館參加圖書館聯盟，許多圖書館大規模地運行一個圖書館自動化系統，效率明顯提高。並且圖書館自動化系統市場有較好的經濟效益，較大的圖書館自動化系統的廠商也會與時俱進，不斷開發自動化系統相關軟體。(註11) 11 .

(22) Breeding 表示，近三十年建立圖書館自動化系統以下列幾個特性為主：(1)普遍成熟；(2)豐富的基礎操作功能，包括編目、流通和線上目錄； (3)多數安裝的系統為較舊的傳統系統(legacy system)；(4)新的安裝是基於分散式的網路科技，其使用者介面以網路為基礎；(5)期刊和採訪子系統是最複雜和最後完成的。Kochtanek 與 Matthews 表示，大部分的基本功能和特性，可視為圖書館成功運作的條件。由於時代一直在進步，新的系統出現，傳統系統就必須和新的系統進行整合，而新的遠距資訊服務雖提供圖書館更多功能性的需求，但時常缺乏連結性和擴展性來繼續提供檢索原有的館藏和資料查檢等。觀察最近的圖書館自動化系統可以發現：(1)盛行用戶端伺服器；(2)非伺服器包括主機、DOS 和以微軟為基礎的系統；(3)主要是圖形化使用者介面；(4)以網路為基準的 OPAC；(5)使用現代的資料庫科技(例如很多廠商將 oracle 和 Microsoft SQL server 加進他們的系統設計)。目前的圖書館自動化系統的廠商有 Innovative interfaces incorporated、 GEAC Computers 公司、Endeavor 資訊系統、Epixtech、Sirsi、Ex Libris 等廠商。有些廠商會利用主機電腦移植到客戶端的方法，例如 Sirsi 之於 Uincorn 系統和 Innovative interface’s innopac 之於 Millenium。有些系統會以伺服器方式創造，例如 Endeavor Voyager、VTLS’s Virtua、 TLC’s Library Solution、Epixtech’s Horizon、EOS international’s Q Series。(註12). 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. Breeding 於 2009 年的〈自動化系統市場〉(Automation System Marketplace 2009: Investing in the Future) 專題報導指出，2009 年的趨勢在於更多的「軟體即服務」(Software as a Service，簡稱 SaaS)產品，這種方式可以節省圖書館許多經費，而影響廠商的收入，加上圖書館已不完全依賴傳統的商業自動化系統，廠商方面則用增加人手和擴大發展的方式來因 al v i 應不確定的經濟壓力。整體來說，學術圖書館和公共圖書館對商業圖書館 n Ch 系統的合約相對穩定，但新客戶較前兩年(2008、2007 年)為低。(註13) engchi U 四、. 圖書館自動化的問題與挑戰. 林孟真指出在 1980 年代，圖書館自動化最主要的困難有：(1)經費不足；(2)缺乏負責自動化工作之人力；(3)缺乏自動化經驗與技術；(4)上級單位支持不力；(5)電腦設備不足；(6)圖書館本身未能掌握明確的自動化目標，缺乏全盤規劃。(註14)林孟真在經費不足方面進一步指出，對於圖書館自行發展的圖書館自動化系統，普遍發生經費不足的問題，例如各館每年均須支付相當大的維護費，又須另外編訂預算支付升級軟硬體費用與功能、修補功能之費用，以及使用版權費用等，而系統界面處理與功能提昇的費用也相當高昂。(註15) 隨著時代的變遷及圖書館自動化系統的發展，近年圖書館員和使用者 12 .

(23) 對於圖書館自動化系統的功能和現況漸漸產生不滿足感，同時也面臨許多商業問題。Breeding 在 2008 年《Library Technology Reports》中指出，在商業圖書館自動化系統中，如果該系統廠商被其他競爭者收購，那麼當前軟體的可行性將會受到傷害，由於缺少原來廠商的開發以及維護，該產品將停滯不前。而圖書館則可能面臨必須要轉移至另一個圖書館自動化系統產品。在商業收購的情形裡，新東家可以決定是否要繼續進行軟體的開發與維護，但大多數其他的廠商不太可能接手開發及維護的工作，如果開發廠商並未提供好的服務或決定停止支援，那圖書館可能就束手無策。因此，在商業圖書館自動化系統軟體中，產品與廠商是密不可分的，廠商掌握了產品的開發，且多數情況下是由廠商的程式設計師或員工直接進行，很少有廠商會與第三方團體合作進行開發。商業圖書館自動化系統軟體的開發是一個封閉的過程，程式碼為機密資訊，只有讓創造應用軟體組織的程式設計師可以使用。在商業模式中，廠商的收入是依賴版權授權費，並且禁止任何沒有付錢的人使用，因此控制程式碼的取用、避免未經授權的版本變成免費通行等，對商業圖書館自動化系統廠商來說很重要，軟體的程式碼通常是戒備森嚴的商業秘密。在授權費用方面，基本系統和模組的授權費，按照圖書館的規模和複雜程度而有不同；關於作業系統、資料庫和其他必要組件的授權費也須付預付費用和年費。在軟體支援費方面，當升級和強化等維護軟體時，一個年度維修的組件支援、延長授權期限和取得軟體新版本，都必須考慮每年的所有權；在支援功能問題或解決軟硬體故障等軟體支援服務時，通常都須強制捆綁年費，廠商依據客戶支付的費用提供服務。在軟體安裝方面，雖然一些專屬廠商允許自行安裝，但最主要的安裝還是要受其授權代表，這往往也涉及軟體的授權費。(註16). 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. er. io. sit. y. Nat. a. n. iv l C 自動化系統使用者聯合會議中提出圖書館朱碧靜與林麗芳在 URICA n hengchi U 自動化系統的現況與問題，他們表示各圖書館有特殊作業需求時，部份現成系統功能無法配合提供相對應的服務功能。若需另行開發或提供新功能，廠商大多會要求再付費。圖書館方通常只能從眾多商業圖書館自動化系統軟體中，選擇一個最適合其圖書館特性的系統，廠商並沒有為某一圖書館量身打造一個完全適合的圖書館自動化系統。如果一圖書館自動化系統軟體沒有某個圖書館需要的具體功能，只能歸咎於選擇錯誤，並無法有具體的改善。許多圖書館自動化系統的主要功能，除了技術服務作業模組外，在讀者服務方面主要提供館藏書目查詢、流通功能等，未能真正整合資訊時代圖書館提供之全方位服務功能，如線上申請圖書館各項服務項目之使用(如館際合作申請單、書刊推薦單、教師指定參考書申請、研究小間申請使用等)、查詢光碟資料庫、期刊目次、線上資料庫等。也就是使用者必須經由不同界面(人工或其他電腦作業)，熟悉不同作業系統，瞭解不同資訊檢索管道，才能完整地進行資訊搜尋工作。各館使用之系統，普遍有 13 .

(24) 模組功能尚不完全的問題，例如有些系統缺乏教師指定參考書、電子郵件通知逾期、期刊目次、經費控制及統計功能等。部份圖書館自動化系統為達成自動化作業功能，必須進行較人工作業更繁複的作業程序，加重館員負擔，影響該模組之使用。(註17) 阮莉萍與徐恩元提出，目前市場上有大量的商業圖書館自動化系統，但很難滿足使用者實際需求。一方面國外系統功能多樣，適應現代圖書館自動化建設的需求，但價格昂貴，且使用者很難獲得客製化的技術支持與服務；另一方面，價格便宜的商業圖書館自動化系統其在功能的完善設計與穩定實現方面存在一定的欠缺。而且對很多中小型圖書館來說，即便是價格相對便宜的系統，他們也無力購買，這阻礙了圖書館建設過程，使圖書館的發展陷入困境。(註18). 政治大. 劉榮研究發現在大陸圖書館自動化系統大部分集中在大城市的圖書館，有些系統之間也可以互相通用，並且已經達到一定的水準。而中小城市的圖書館自動化系統很不健全，尤其是的偏遠地區的圖書館，圖書館自動化系統的發展還是一片空白。(註19). 立. ‧ 國. 學. ‧. 吳紹群認為，圖書館員之所以必須將圖書館自動化系統加以調整、移轉的環境因素主要有四方面：(1)圖書館的服務項目與內容必需有所改變； (2)新一代的圖書館自動化系統，其功能必需因應科技的發展而有新增、整合或將舊系統的功能移除；(3)圖書館必需更新自動化系統功能配合外在營運條件的變化，以改善圖書館的營運；(4)考量其它未來可能對自動化發展有影響的技術。(註20). er. io. sit. y. Nat. a. n. iv. l C Ayre 認為，圖書館自動化系統停滯的原因為，使用商業圖書館自動化 n U h engchi 系統館員儘管看到系統問題，但與廠商要求改善或爭取其他功能時，往往無法得到滿意答案，因此館員很快發現，系統永遠不會是「他們的系統」，未來也停止要求系統的改變，最後人們停止思考如何改善系統以符合其所需。(註21) 綜合本節所述，圖書館自動化隨著時代的演進而有不同的意義，早期是指將機器代替人力，節省作業重複而稱為圖書館自動化。經過快速發展之後，圖書館自動化進一步指稱為依循使用者之需求而有各種不同功能整合在一起、提升為更高品質、更多元化的服務，從內部運作效率為中心提升為以使用者需求為中心。綜合商業圖書館自動化系統在現今存在的問題可以分為下列幾點：(1)費用支出昂貴；(2)產品無法合作開發；(3)商業機密，無法提供程式碼；(4)無法依圖書館個別需求開發；(5)系統未整合；(6) 功能不完全；(7)作業未簡化；(8)產品無法獨立；(9)偏遠地區圖書館自動 14 .

(25) 化建置停滯不前；(10)無法滿足圖書館自動化系統管理人員改善的要求； (11)無法配合數位時代網路環境圖書館自動化服務與作業需求。. 第二節開放程式的發展一、. 開放程式的意涵. (一) 自由軟體(Free Software) 自由軟體(free software)通常是開放程式軟體(open source)的同義字，但仍有所不同。開放程式軟體一詞在圖書館社群的使用更廣泛。圖書館的整合系統產品，通常推廣它們為開放程式而非自由軟體。(註22). 政治大. 自由軟體係指提供使用者有使用、複製、散佈、研究、改寫、再利用的自由的軟體。而 Stallman 訂定了自由軟體賦予使用者的四種自由：(註23). 立. ‧. ‧ 國. 學. 1. 為了任何目的執行程式的自由。 2. 研究程式如何運作的自由，並且將程式修改為符合本身需求(程式碼的近用是實現這個自由的先決條件)。 3. 再次散布程式的自由以幫助你的鄰人。 4. 改進程式的自由，並將這些改進回饋給社群，讓整個社群均可以因此而受益(程式碼的近用是實現這個自由的先決條件)。. io. sit. y. Nat. n. er. 如果一軟體的使用者具有上述四種權利，則該軟體得以被稱之為「自 al 由軟體」。也就是說，使用者必須能夠自由地、以不收費或是收取合理費 v i n Ch 用的方式、在任何時間再散佈該軟體的原版或是改寫版、在任何地方給任 i U e h n c g 何人使用。如果使用者不必問任何人或是支付任何的許可費用從事這些行為，就表示其擁有自由軟體所賦予的自由權利。自由軟體和傳統商業軟體之間最顯著的差異在於自由軟體鼓勵使用者複製、研究和改良。因此人們得以「站在巨人的肩膀上」，而不必「重新發明輪子」，這種和全球基礎科學研究類似的作法，對於科技的進步有著巨大的影響。(註24) (二) 開放程式軟體(Open Source) 開放程式軟體是指符合開放程式組織(Open Source Initiative，簡稱 OSI) 所訂定開放程式定義(Open Source Definition，簡稱 OSD)的軟體。開放程式軟體由 Perens 定義如下，共有十項要件：(註25) 15 .

(26) 1. 自由再散布(Free Redistribution) 允許自由再散布程式，並且不可以因此而收取授權金，不過仍然可以收取授權金以外的費用。 2. 程式碼(Source Code) 為了使程式可以被修改，所以必須允許程式以程式碼形式散布。散布程式碼的形式不拘，可以透過電子媒介，也可以透過紙本。而除了直接提供程式碼外，也可以先單獨散布程式的執行檔，若收到執行檔之人想要程式碼時，可以再向散布執行檔單位索取程式碼，現行常見的做法是將程式碼放在網路上，於固定網址中提供他人自行下載。 3. 衍生著作(Derived Works). 政治大必須允許他人可以修改原程式，並且允許他人散布修改過的程式。授立權條款可以要求修改過的程式必須採用與原程式相同的授權內容，不過此. ‧ 國. 學. 並非是這項定義中強制性的要求。. 4. 原創作者程式程式碼的完整性(Integrity of The Author's Source Code). ‧. er. io. sit. y. Nat. 為了保持原作者程式碼的完整性，授權條款可以要求修改版本冠以不同的版本編號，用來和原程式做區別，或者是要求以修正檔(patch files)附加於原程式的形式來散布修改程式。這項定義並不是強制性。. n. 5. 任何人或團體均無差別待遇(No Discrimination Against al v Persons or i C Groups) Un. hengchi. 為了讓開放程式軟體可以廣泛地散布，授權條款內容不得歧視任何人或團體。不過某些國家對於特定種類的軟體設有輸出限制，授權條款中可以提醒使用者可能有這樣的規定必須遵守，不過本身不可能有輸出限制的內容。 6. 在任何領域內的程式利用無差別待遇(No Discrimination Against Fields of Endeavor) 基於和第五項定義同樣的理由，授權條款內容不得限制程式僅可以或不可以在特定領域中運用，當然也不得限制程式在商業領域中的運用。 7. 散布授權條款(Distribution of License) 16 .

(27) 授權條款中的權利繼續適用於收到程式的所有使用者。 8. 不得專屬於特定產品授權(License Must Not Be Specific to a Product) 這一項定義是防止開放程式軟體的程式被封閉起來。若多個程式一同以一個開放程式套裝軟體(package)的形式散布時，若其中一個程式單獨被拿出來散佈時，授權條款不可以限制這個程式繼續以開放程式授權條款散布。 9. 不得限制其他軟體授權(License Must Not Restrict Other Software) 當某一開放程式軟體與其他非開放程式軟體一起散佈時，不得限制其他軟體的授權條件也要遵照開放程式的授權。. 政治大. 10. 授權必須技術中立(License Must Be Technology-Neutral). 立. 授權條款必須技術中立，不得限制任何形式。(註26). ‧ 國. 學. sit. y. Nat. er. 開放程式的歷史發展. io. 二、. ‧. 這十項要件在邏輯架構與文義表達上並非十分嚴謹，所以在判斷一份授權條款是否為符合開放程式定義時，會有文義之外的解釋產生，或者根本就涉及一項要件是否具有存在必要性的質疑。即使如此，在經過了許多授權條款的審查，以及反覆地公開討論，目前對於各項要件均已經有相當具體的審查標準以為依據。(註27). a. n. v. i 美國電信中心(AT&Tl Center)於 n C h 1969 年開發出可操作大型電腦主機的 engchi U Unix 作業系統。隨著 Unix 作業系統的逐漸普及，AT&T 公司開始提高原始程式碼的售價，並對修改程式碼的人進行法律控告；另外，各家 Unix 系統環境日益複雜及不相容，導致資訊系統溝通成本提高。因此軟體成為資訊廠商賺錢的主要工具，並且開始有工作合約與授權限制，使原本軟體界的技術分享交流已不再。(註28) 1970 年代，Stallman 因為一台印表機的故障問題，不斷檢驗的結果發現該問題源自於該印表機的一個驅動程式，然而該驅動程式是二進位碼，沒有原始程式，而在沒有原始程式的狀況之下人們幾乎不可能了解二進位碼的內容是什麼，這問題使他在修復故障時遭受到相當大的挫折，於是他在反省之後認為，使用者應該有權讀取並修改原始程式碼。(註29) Stallman 於 1984 年推動「GNU 計劃」(GNU Project)，並建立自由軟體基金會(Free Software Foundation，簡稱 FSF)，以任何人都可以取得、使 17 .

(28) 用、散布以及編譯程式碼的作業系統為目的，而限制是不能再以任何條件限制軟體作品的散布。該基金會的理念為所有軟體應該屬於社會共有，而不是由少數人掌握或成為廠商牟利的工具，並為這樣相對於版權「copyright」的觀念取名為著佐權「copyleft」。芬蘭大學生 Torvalds 於 1991 年撰寫 Linux 作業系統核心放到網路上讓大家自由分享使用，並且廣受歡迎，成為最具有代表性的自由/開放源始碼軟體，因此 Linux 後來成為 GNU 計劃的核心。德國慕尼黑於 2003 年將政府機關的桌面系統，包括 14,000 部的個人電腦、筆記型電腦和 16,000 名的使用者，改用 SuSE Linux 和 OpenOffice.org。許多歐洲政府組織也於 2004 年轉而使用 Linux 與開放源碼軟體作為桌面系統，美國政府機構也陸續開始採納 Linux 為桌面標準，亞洲國家如日本、韓國與中國大陸也正在快速發展自由軟體。(註30) 三、. 開放程式的應用現況. 治政陳鍾誠與廖先志提出，大部分的軟體廠商認為程式碼為廠商重要的資大立產，一旦開放將會降低自己的競爭優勢，因此軟體廠商通常很少輕易洩漏 ‧. ‧ 國. 學. 給外人知道。而軟體廠商喜愛利用開放程式加速其開發的速度和節省開發成本，但礙於 Stallman 規定強迫所有改良版本開放而造成矛盾。開放程式的開發者通常身兼使用者，所以沒有系統需求不清楚的問題，因此幾乎所有程式都有使用者，而沒有軟體危機的問題。另外，開放程式的共同合作模式開發出的檔案版本控管系統(Concurrent Version System，簡稱 CVS)已成為大型軟體開發的必備工具。目前，開放程式的 Linux 作業系統已開始威脅到 Microsoft Windows 作業系統，並已在伺服器市場佔有重要地位。(註 31). er. io. sit. y. Nat. al. n. v i n Ch 雖然開放程式產品的主要模式是免費下載軟體，但許多開放程式都具 U i e h n c g 有相關的商業廠商。Golden 將開放程式商業模型分成三種：(註32) (一) 早期的開放程式商業模型：由熱心者提供給熱心的人. 開放程式約從 2000 年開始才算占有一席之地。早期的使用者通常只在有限的硬體和連結環境下使用開放程式，因此創造了第一種開放程式的商業模型：用光碟來散佈 Linux。這種商業模型開始時很小，且都是由熱情者構成，向其他有興趣的使用者販售產品。使用者會把遇到的問題向購買的廠商反應，因而產生了免費的顧問和知識交換服務。 (二) 第二種模型：安裝、技術服務和顧問早期使用者的技術水準很高，後來開始出現技術水準沒那麼高的人開始使用開放程式。為解決此問題，販售光碟的廠商擴充了開放程式產品的 18 .

(29) 功能，使其更容易安裝和管理。另外，廠商也開始提供付費的技術支援、訓練、顧問服務，而使用者也願意為了降低風險而付費取得專業服務。 (三) 新模型：開放程式成為競爭優勢企業經過推算，認為開放程式可以縮短其進入市場的時間或降低創造產品的開發成本。可分為三種對開放程式不同的運用方式：(1)開放程式加值產品；(2)延伸式開放程式產品；(3)商業/開放程式混合式產品。綜合本節所述，開放程式乃是軟體工程師不願見到眾人因為商業利益的緣故而阻礙了人類全體知識的進展，因此提出了開放程式的概念。主要是透過無條件公開程式之程式碼並散布之，使一般大眾均可無償的利用其程式進行進一步的智性活動，避免了傳統上商業軟體的高昂售價阻斷了經濟不寬裕者的潛在發展性。開放程式活動不僅縮小了數位落差，同時也使得商業軟體產生了競爭者，因此不得不以使用者為最後的依歸，戮力開發最值得的軟體。. 立. 政治大. ‧ 國. 學. 第三節開放程式圖書館自動化系統. 開放程式圖書館自動化系統的意涵. ‧. 一、. Nat. n. er. io. sit. y. Kochtanek 和 Matthews 提出，最早提供圖書館社群接觸開放軟體是由於一些軟體開發者在處理 Z39.50 協定的時候，使他們的軟體可以沒有限制的互相使用。(註33)開放程式圖書館自動化系統涵意為將開放程式的觀念 al v 應用於圖書館自動化系統中，即使用者對於圖書館自動化系統有使用、複 i n Ch 製、散佈、研究、改寫、再利用的自由。1990 年代晚期，開放程式圖書館 engchi U 自動化系統開始發展。(註34) Breeding 提出，開放程式圖書館自動化系統的特色與優勢為，市場包括各類型圖書館，範圍相當廣泛；不必擔心沒有足夠的技術人員，與系統廠商簽訂支援合約即可有技術支援及服務；可以根據各圖書館所需的功能加以編寫，達到客製化的服務；圖書館不需依賴特定的廠商等。(註35)2008 年 9 月美國圖書館選擇系統的統計數字顯示 Koha 系統、Evergreen 系統和 NewGenLib 系統為目前最廣泛實施的開放圖書館自動化系統產品。(註36) 圖書館相關的自由或是公開程式碼軟體專案可以在 oss4lib (open source systems for libraries)網站找到，該網站主要是希望建構更好且自由的系統給圖書館使用，同時也會維護並蒐集自由軟體中與圖書館相關專案的最新資訊。(註37) 19 .

(30) Corrado 提出，一些發展中較為人知的開放程式圖書館自動化系統包括 Avanti、Emilda、Evergreen、GNUTeca、Koha、Learning Access ILS、 NewGenLib、OpenBiblio、phpMyLibrary、PMB、PYTHEAS 和 WEBLIS 等系統。(註38) 現今至少有三個開放程式圖書館自動化系統產品可行：Koha 系統、 Evergreen 系統、NewGenLib 系統。雖然可能還有一些其他的產品，但這三個已成為最廣泛實施並成為目前開放程式圖書館自動化系統技術很好的例子。雖然每個產品承擔了大量相似的方法，但其各有不同的特性和功能，並吸引不同類型的圖書館。(註39)以下分別介紹 Koha 系統、Evergreen 系統和 NewGenLib 系統。由於目前台灣引進的開放程式圖書館自動化系統以 Koha 系統為主，因此將在 Koha 系統部份有較多著墨。 1. Koha 系統. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. Koha 是毛利語「禮物」的意思，紐西蘭的赫羅范努瓦圖書館 (Horowhenua Library Trust)委託卡提朴公司(Katipo Communications)開發的圖書館自動化系統。Koha 系統提供編目、流通、採購、公用目錄等功能。 Koha 系統以網頁為平台，需要使用 Linux 作業系統、MySQL 5.0 資料庫、 PERL 5.8.8 程式語言。(註40)Koha 系統主要開發目的在於解決所有圖書館內所有的自動化需求，同樣也是號稱為企業級的系統，從流通、編目、期刊管理、預算、統計到書標列印一應具全，使用圖書館標準的協定使資料互通沒有障礙。(註41)2010 年 5 月 17 日釋出 Koha 系統最新中文版本 Koha 3.0.6(註42)。. er. io. sit. y. Nat. a. n. iv. l C GeneralnPublic License)授權的圖 Koha 系統是 GNU 通用許可證(GNU h engchi U 書館自動化系統。(註43)GNU 通用許可證為開放原始碼促進會(Open Source Initiative)的開放原始碼授權(Open Source Licenses)清單 66 項中其中之一。(註44)Koha 系統亦有廠商提供商業服務，由加入時間排序，廠商名稱如下：LibLime、BibLibre、Strategic Data、Turo Technology LLP、CALYX information essentials、inLibro、IndServe InfoTech Pvt. Ltd.、Pakistan Library Automation Group (PakLAG)、National Centre for High-Performance Computing(NCHC)、Tamil、Sabinet、Nucsoft OSS Labs、ByWater Solutions、 Anant Corporation、LibSoul、PTFS, Inc.、Catalyst IT Limited 等。(註45) Koha 系統的特色可分為四點，分別為(1)穩定及控制。圖書館採用 Koha 系統可以完全控制自己的圖書館自動化系統，不會被特定廠商綁住，原始碼的開放性及可得性，使任何有能力的廠商都可以參與後續發展；(2)採用國際標準。業界標準採用 Z39.50、UNIMARC、ISO2709 等，技術標準採 20 .

(31) 用公用目錄符合 valid XHTML 標準，並具網頁可用(無障礙)性；(3)尊重使用者的系統架構。Koha 系統可融入各種平台，網路伺服器包括 Linux、 Unix、或 MacOS，客戶端只需用到瀏覽器，適用於 Windows、Linux、Macs、 UNIX，網路架構包括任何 TCP-IP 網路且窄頻連線即夠用；(4)廠商支援。很多對圖書館自動化系統有認識的廠商，都有參與 Koha 計畫，如法國 Paul POULAIN、Linagora、DoXulting 等，其他國家如紐西蘭、英國、美國、阿根廷等。Koha 系統之功能包括採錄、編目、讀者、流通、公用目錄等模組，除此之外還有可提供客製化的機制以及虛擬書架構想。 (註46) Koha 系統在五大洲都有客戶，並涵蓋各類型圖書館，如在法國的客戶包括公共圖書館、資訊中心、研究圖書館、宗教圖書館。(註47)如在美國的客戶包括公共圖書館、學術圖書館、學校圖書館、博物館圖書館、醫學圖書館、教會圖書館等。(註48)已知的全球客戶超過 50 個，因為軟體本身免費，實際的客戶比登錄的客戶多。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. 台灣引進 Koha 開放程式圖書館自動化始於 2005 年，由輔仁大學圖書資訊學系副教授毛慶禎提倡 Koha 中文繁體的發展。(註49)毛副教授於輔仁大學圖書資訊學系系圖書館架設一實習網站提供 OPAC 之用，以及為了資訊組織課程授課所需，安裝供學生實習用的網站。(註50)毛副教授擔任輔大圖資圖書館服務隊的使用指導老師，將專業與服務結合，幫助尚未自動化之中小學圖書館進行圖書館自動化服務，使用 Koha 系統。(註51)因而目前使用 Koha 系統的案例多在偏遠地區缺乏經費的中小學圖書館或支持開放程式的學術單位，由公開資訊可取得 23 個圖書館單位，分別為花蓮縣聖覺學院圖書館、基隆市大覺禪寺圖書館、南投縣南投市南投國小圖書 al v 館、南投縣郡坑國小圖書館、南投縣牛屎崎藝文圖書館、台北縣金山鄉金 i n Ch 美國小圖書館、南投縣雙冬國小圖書館、南投縣至誠國小圖書館、南投縣 engchi U 南投市嘉和國小圖書館、南投縣南投市西嶺國小圖書館、苗栗縣雲賜博士紀念圖書館、台北縣鼻頭國小圖書館、南投縣南港國小圖書館、南投縣弓鞋國小圖書館、南投縣鳳凰國小圖書館、宜蘭縣龍潭國小圖書館、台中縣梨山國小圖書館、輔仁大學圖書資訊學系實習圖書館、苗栗縣南湖國小圖書館、新竹縣尖石國中圖書館、南投縣永康國小圖書館、南投縣鹿谷國中圖書館、政治大學圖書資訊與檔案學研究所圖書室。(註52) (註53). n. er. io. sit. y. Nat. 2. Evergreen 系統 Evergreen 系統起源於美國喬治亞州的 PINES 聯盟，其原始作者成立了 Equinox Software 提供商業化的支援服務。(註54)Evergreen 官方網站號稱是企業級自動化系統，開發目的就是處理非常大量和複雜的館藏，目標是希望這個系統能夠穩定、聰明、靈活有彈性，在使用者介面方面，則有 21 .

(32) 豐富的親和力，除此之外，網站上有提供軟體下載、文章說明、錯誤回報、以及線上試用和部落格，同時還提供 VMware 虛擬系統影像檔給使用者測試。(註55)(註56) 3. NewGenLib 系統 NewGenLib 系統是印度 Kesavan Institute of Information and Knowledge Management(KIIKM) 和 Verus Solutions 的合作成果。(註 57)NewGenLib 系統於 2003 年出現，現約有 122 個單位使用，由於其費用及成本較低，所以主要供發展中的國家地區使用，如敍利亞(有 3 所圖書館使用)、蘇丹、柬埔寨等。(註58) Schneider 表示，目前至少有五家廠商提供支援開放程式軟體技術的服務。這些廠商有些是針對特定軟體程式服務，例如 Equinox 為 Everygreen 系統提供相關服務、Liblime 為 Koha 系統提供相關服務。(註59). 立. 政治大. ‧ 國. sit. y. ‧. 開放程式圖書館自動化系統的時代意義. Nat. 二、. 學. 張翼燕與刁劍萍提出，開放程式系統使圖書館使用者能根據業務的發展和個人化的需求對系統進行改進和優化，否則系統對使用者來說像一個黑箱，任何一點改動都要依賴於開發商。開放程式圖書館自動化系統是圖書館 2.0 的重要理念和應用。(註60). n. er. io. 目前正處於開放圖書館自動化系統的早期階段。有些圖書館早在 2000 年開始使用這些自動化系統，但近兩年來開放圖書館自動化系統才對整個 al v 自動化產業產生影響。早期開創的努力才產生了現在這些產品以及支援架 i n Ch 構，而使得現在的圖書館可以利用之。提供商業圖書館自動化系統的廠商 engchi U 主宰了過去 20 年來的自動化產業。這些產品及廠商仍佔新建圖書館自動化系統的大部份。在現在所有安裝的圖書館自動化系統中只有少部份使用開放圖書館自動化系統。但依其長遠態勢來看，開放圖書館自動化系統正在改變這個產業。根據《圖書館學刊》(Library Journal)出版的<自動化系統市場專題報導>(Automation Systems Marketplace)，LibLime 公司在 2007 年取得了 57 個圖書館的 Koha 系統合約，在 607 個公共及大學圖書館中佔了 9.4%。在 2008 年，應用開放圖書館自動化系統的圖書館越來越多，LibLime 和 Equinox 公司都聲稱其取得比商業圖書館自動化系統廠商更多的圖書館委託案。然而，開放圖書館自動化系統並未在大多數圖書館立足，在學術圖書館中，美國研究圖書館學會(Association of Research Libraries，簡稱 ARL)成員並未選擇開放圖書館自動化系統；大型市立圖書館亦然。而在華盛頓的金恩郡圖書館系統(King County Library System)公開表示正在轉向開放圖書館自動化系統，如 Evergreen 系統。而有 56 個分館及 140 萬藏書 22 .