第一節 研究對象與範圍

第三章 研究設計與實施

本研究之主要目的係利用專利計量分析，呈現我國大專院校之 技術知識－專利的發展現況。本章將分四節說明研究之設計與實施 方法，第一節為研究對象與範圍，第二節為研究方法，第三節為檢 索與分析工具的介紹，第四節則是研究步驟與流程。

第一節 研究對象與範圍

本研究主要想了解目前國內大專院校之專利發展現況，在選擇 研究對象時，必須考量研究對象的範圍與適當性，以進行研究資料 的搜集。為界定本研究的研究範圍及選取適當的研究對象，茲分別 對研究對象選取與資料來源分述如下：

一、 研究對象選取

選取本研究的對象時，需考慮到的大專院校的範圍、專利權 人的範圍、專利國家別、分析單位及觀察單位等部分，茲分別概 述如下：

(一) 大專院校的範圍

本研究之國內大專院校的範圍是根據「國科會學術研究機構 名錄」，名錄中將國內大專院分為公立大專院校52所、私立 大專院校58所、及軍警大專院校9所（如附錄一），總共有119

(二) 專利權人的範圍

由於在民國88年「科學技術基本法」實施以前，大專院校執 行的計畫研發成果統一以國科會為所有權人，直到該法案實 施後，所有權才下放給各大專院校，因此本研究為得到由國 內大專院校所有產出的專利，研究對象除了所有大專院校的 專利名單之外，還包括國科會的專利名單中屬於大專院校執 行計畫所衍生出來的專利。

(三) 以美國專利為對象

本研究選取所有國內大專院校在美國的、且已核准的專利作 為研究樣本。由於能夠被美國專利商標局核准的專利，代表 具有一定的品質，就如同發表論文被收錄在SCI、SSCI資料 庫中的期刊一樣；此外，美國專利的資訊非常完整，有提供 本研究所需的引用資料，是其他國家專利少有的一項寶貴資 訊。因此選擇國內大專院校在美國且已核准之專利作為本研 究的研究樣本。透過專利資料庫檢索的初步檢索，有產出美 國專利的國內大專院校有：公立大專院校20所、私立大專院 校14所、軍警大專院校2所。這些學校所擁有的美國專利即 是本研究的研究對象。

(四) 分析單位：以個別專利為分析單位。

(五) 觀察單位：

專利資訊中的各欄位，如專利權人、發明人、類號、引用資 料…等。

二、 資料來源

本研究的資料來源為美國專利暨商標局（USPTO）專利全文及 專利摘要系統。USPTO是美國專利和商標事務的專責行政機構，負 責美國專利申請案件，同時也開放免費查詢所有的美國專利資料檢 索服務，其中1976年1月以後的美國專利獲證文獻提供全文檢索，

1976年前至1790年僅可以專利號及分類號查詢，僅提供專利全文影 像。並提供近兩年美國專利申請件查詢。本研究選擇對美國專利為 研究對象及以USPTO為資料來源的主要原因如后：

1. 重要性：美國作為全世界最大的市場，歷來是商家必爭之地，

因此在美國獲得專利授權數就變成衡量技術知識生產能力的 重要指標，世界上重要的專利皆會在美國專利局申請。

2. 資料完整性：只有USPTO的資料庫有提供各專利的引證資料，

方便我們進行後續的專利引用分析。

3. 公開免費取用：USPTO資料庫完整公開免費使用。

綜合上述，本研究將對USPTO的資料進行檢索以蒐集全部大專 院校所持有的美國專利並進行分析，由於研究資料蒐集時間為2006 初，2006年的資料欠缺完整性，因此限定分析範圍專利公告時間到 2005年12月31日為止。

第二節 研究方法

本研究是屬於非介入性的研究（unobtrusive research），此類型 研究的特色是研究者不需身處當地來研究社會生活，而且不會在研 究過程中影響到研究對象。（Babbie, 1998）研究主要是以「專利計 量分析法」分析國內大學之美國專利現況，再根據計量分析的結果，

輔以內容分析法對專利產出表現優異的關鍵學校做專利管理之初 探。茲分別概述「專利計量分析法」及「內容分析法」如下：

一、 專利計量分析法

專利計量學係指應用書目計量學的研究方法，以量化的方式統 計並分析專利相關資訊。 Nicholas與Ritchie（1978）宣稱，書目計 量學的範圍可分為描述型與行為型書目計量學。將之對應到專利文 獻上，本研究以描述型專利計量學為主，描述專利文獻的特性，包 括專利的數量、成長情況、專利權人、發明人、專利技術類別、專 利引用情況等資訊。

二、 內容分析法

內容分析法是分析文件或媒體中的某些屬性，予以計算、統計、

推論、解釋，以探詢文件內容背後的真正意圖。在範圍上，不只是 分析傳播內容的訊息，而且分析整個傳播過程。（吳紹群，2002）

第三節 檢索與分析工具

本研究擬查詢之USPTO專利資料，可透過PatentPilot1.3之中文 介面進行檢索，所得之國科會專利與大專院校專利合併後，利用此 分析工具對國內大學之美國專利加以分析並且繪製各種專利地圖。

本研究主要透過Patent Pilot 1.3專利分析資料庫對美國專利暨商標局

（USPTO）專利全文及專利摘要系統，進行研究對象之美國專利的 檢索與分析。PatentPilot 1.3有以下之分析功能：

1. 修訂檢索結果

刪除非必要之專利號、合併專利權人名稱、新增專利號 2. 概況分析

基本統計資料、歷年專利數、歷年國家數、歷年專利權人數、

歷年發明人數 3. 研發力分析

國家研發力分析、專利權人研發力分析、發明人研發力分析 4. 研發陣容分析

國家研發陣容分析、專利權人研發陣容分析 5. 技術分類分析

各IPC類號專利數、各IPC類號歷年專利數 6. 引用分析

單一專利引用分析、專利權人引用分析 7. 指標分析

第四節 研究步驟與流程

一、 資料蒐集階段

本研究從兩個方向來蒐集國內大專院校的專利，分別是以各大 專院校為專利權人的專利，及以國科會名義為專利權人的專利，再 將兩部分的專利做合併，最後得到692筆專利，也就是本研究將要分 析的主要對象：

(一) 蒐集以各大專院校為專利權人的專利：

首先蒐集以各大專院校為專利權人的專利，詳細步驟如下：

1. 各大專院校所有專利是透過PatentPilot檢索各大學專 利，依據附錄一之學術研究機構名錄中，各大專院校的 英文名稱擷取關鍵字，欄位限定發明人與專利權人，並 限定專利權國家為台灣，及限定時間到2005年底以前，

利用「策略查詢」功能，輸入檢索策略：("university" or

"college" or "institute of technology" or "academy".an,in and TW.can)/yr=1989-2005，共得165筆專利。

2. 刪除非國內大學的專利共11筆，例如：有一筆泰國大學 的專利，專利權人國家誤植為台灣國碼TW；外國大學 與 國 內 公 司 行 號 合 作 的 專 利 ， 如 專 利 權 人 為 Yale University (New Haven, CT)及N. Y. Mu, N.T.U., V.G.H (Taipei, TW)，等專利會被誤判為國內大專院校的專利，

3. 剩下的154筆專利，修正其專利權人名稱（學校名稱）使 其一致，在做後續分析時，分析軟體才不至於將其視為 兩個不同的專利權人而使計量分析有所誤差，例如：

Taiwan University 統 一 修 正 為 National Taiwan University ； National Tsing-Hua University 統一修正為 National Tsing Hua University。

4. 有13筆專利是大學院校與非大學院校合作產出，兩者的 名稱並列於這些專利的專利權人欄位中，例如：專利證 號5382345的專利權人有工研院與清華大學；專利證號 6433354 的 專 利 權 人 是 台 灣 大 學 與 Integrated Crystal Technology Incorporation，因此這些非大專院校也會出現 在專利權人名單中，但其非本研究的對象，所以將這幾 個非大專院校的專利權人忽視之，但專利資料仍然保留。

(二) 蒐集以國科會名義為專利權人的專利：

接著蒐集以國科會名義為專利權人的專利，詳細步驟如下：

1. 行政院國科會所有專利：透過PatentPilot檢索到2005年底 以前的國科會專利（National Science Concile or NSC.an and TW.can）/yr=1989-2005，共得605筆專利。

2. 區別國科會專利分別由哪些大學所產出：透過國科會學 術交流網頁的專利查詢系統，以專利證號欄位檢索，視 其計畫執行機關來區辨各專利分別是哪些大學的產出。

3. 有數筆專利在學術交流網頁的專利查詢系統中找不到，

則以其他方式查詢，例如：以發明人和其他專利比對，

利用Google查詢專利號、發明人…等。

4. 最後區辨出這些國科會專利的產出單位，其中成大有119 筆，台大107筆，交大80筆，清大78筆…等，共計大專院 校專利共有538筆。而非大學專利則有67筆，則排除在本 研究的樣本之外。

(三) 合併專利：

最後將上述兩部分的專利進行合併，為了能夠利用Patent Pilot 系統對國內大專院校產出之整體專利進行統計分析，必須將上述 兩批專利合併。但由於Patent Pilot系統功能的限制，更改專利權人 須以名稱為單位齊一改成另一個名稱，無法一筆一筆的改，若將 國科會538個專利整批丟進去合併，則無法依不同學校所執行的計 畫而改成適當的專利權人。所以本研究採取的方法如下：

1. 以計劃執行機關區分國科會專利為31個學校。

2. 將上述31組專利分別匯入以學校為專利權人的154筆專利中 漸次合併，每匯入一組資料就必須更改其所應該對應的專利 權人。

3. 共執行31次匯入及更改專利權人的動作，使全部專利的各專 利權人做適當的更新並進行合併，合併後得到692筆專利，

即本研究所要分析的對象。

二、 進行專利整體面分析

針對所蒐集到的研究對象與範圍內的專利資料，進行專利計量 分析，以了解各大專院校專利的數量、專利權人、發明人、技術類 別、引用情況等專利的特性與現況。

三、 關鍵專利權人個案內容分析

根據專利計量分析的結果，取前面幾名專利數量表現特別傑出 的學校，進行個案內容分析初探，資料蒐集以書面為主，若認為有 不足之處則以電話或e-mail詢問加以補充。以下為個案內容分析的四 個項目：

(一) 關鍵學校簡介 (二) 專利管理制度探討 (三) 專利分析

(四) CHI專利指標分析

四、 研究流程圖

本研究的進行由研究背景與動機的構思開始，再逐漸聚焦形成 研究目的，並衍生出研究問題，之後進行文獻資料的探討，接著開 始收集資料，研究資料的搜集分為專利檢索及個案資料的收集，備 齊資料之後，進行資料之分析，先進行專利計量分析，再根據計量 分析的發現，擷取專利產出表現良好的對象進行個案內容分析，最

研究背景與動機

研究目的

研究問題

文獻探討

研究分析

專利計量分析 個案內容分析

發現與結論

資料蒐集 說明與解釋

個案資料 專利檢索