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2019 年「樹德盃」全國高中職校園投資交易模擬競賽
一、活動緣起與目的
希望藉由投資交易模擬競賽,協助高中職學生瞭解台灣證券投資交易市場制度,並將理 論與實務結合,透過公平的競賽過程,讓同學們藉此接觸投資理財的觀念並且整合所學 過的投資交易知識加以運用。再者,可以訓練同學投資交易的技巧與勇氣,建立正確的 投資理財觀念及深化校園證券投資金融知識。
二、主辦單位:樹德科技大學金融管理系
三、參加資格:凡高中職在校學生,每組隊伍以 3 人為限。
四、活動期間:
項目 時程
報名期間 2019 年 9 月 02 日(一)09 時 至 2019 年 9 月 27 日(五)17 時整 試玩期間 2019 年 10 月 1 日(一)09 時
至 2019 年 10 月 18 日(五)17 時整 競賽期間 2019 年 10 月 21 日(一)09 時
2019 年 11 月 15 日(五)17 時整 投資日誌組繳件截止時間 2019 年 11 日 29 日(五)
頒獎日期 2019 年 12 月 18 日(三) ,下午 五、競賽報名:
1、 競賽分組,分兩組別進行競賽,原始投資金額為$1,000 萬元 (1) 投資績效組
加總競賽期間持有標的(含股票帳戶金額、股票價值、資券價值、資券盈虧)之報酬 率,總報酬率最高者為勝。
(2) 投資日誌組(財報面、技術面)
競賽期間結束後於 2019 年 11 月 29 日(五)前,以書面方式郵寄樹德科技大學金融 管理系(郵戳為憑,地址:82445 高雄市燕巢區橫山路 59 號/ 樹德科技大學金融管 理系/曾小姐收)。評分內容為競賽期間內交易股票選股之原因及分析加以說明(區 分財報面及技術面兩組)。
I. 財報面:由公司財務報表分析進行財務指標選股,並進行原因及分析說明。
II. 技術面:透過技術指標,例如:KD、RSI、MACD 等,或 K 線、均線等型態進行選 股,並進行原因及分析說明。
2、 報名方式
於交易競賽期限內,須先至樹德科大金融管理系網站報名(報名表,附錄 1)取得虛 擬投資交易平台帳號,3 人一組,不限科別,每一隊需登入一位指導老師,指導老 師不限指導隊數,每組隊伍亦由一名樹德科大金融管理系學生擔任協助指導教練。
每人僅限組一隊參賽。為利競賽相關事宜之公布與指導教練之聯繫,凡參加競賽者 務必加入舉辦單位設置之 LINE 群組。
3、 獎勵
(1) 投資績效組
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網路競賽截止,經統計投資績效佳者給予獎勵:
獎項名稱 名額 獎項(新台幣) 第一名 1 名 獎金 3,000 元,獎狀一只 第二名 1 名 獎金 2,100 元,獎狀一只 第三名 1 名 獎金 1,200 元,獎狀一只
*第四名 3 名 獎金 600 元,獎狀一只
*每日進步獎 19 組次 獎金 300 元,獎狀一只 優選 30 名 獎狀一只
佳作 30 名 獎狀一只
*第四名共計 3 名,為加總競賽期間總報酬率排序第 4 至 6 高者 *每日進步獎為當日總報酬率較前一日增加最多者
(2) 投資日誌組(財報面、技術面)
網路競賽截止後於 2019 年 11 月 29 日(五)前,以書面方式郵寄樹德科技大學金融 管理系(郵戳為憑,地址:82445 高雄市燕巢區橫山路 59 號/樹德科技大學金融管 理系/曾小姐收),評選出競賽期間內交易股票之原因與分析說明完善者給予獎勵。
I. 財報面:
獎項名稱 名額 獎項(新台幣)
第一名 1 名 獎金 1,200 元,獎狀一 只
第二名 1 名 獎金 1,000 元,獎狀一 只
第三名 1 名 獎金 800 元,獎狀一只 第四名 2 名 獎金 600 元,獎狀一只 第五名 3 名 獎金 300 元,獎狀一只
優選 30 名 獎狀一只 佳作 30 名 獎狀一只 II. 技術面:
獎項名稱 名額 獎項(新台幣)
第一名 1 名 獎金 1,200 元,獎狀一 只
第二名 1 名 獎金 1,000 元,獎狀一 只
第三名 1 名 獎金 800 元,獎狀一只 第四名 2 名 獎金 600 元,獎狀一只 第五名 3 名 獎金 300 元,獎狀一只
優選 30 名 獎狀一只 佳作 30 名 獎狀一只
(3) 凡參賽隊伍指導老師均頒發指導證書一只。
(4) 凡參與競賽隊伍均頒發參賽證明獎狀一只,一組一只。
(5) 凡得奬隊伍須於 2019 年 12 月 18 日親自至本校領取奬金及奬狀,若無法當天親 自領取之隊伍,則恕無法頒給奬金及奬狀。
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六、競賽規則
1、 競賽內容:
(1) 競賽期間為 2019 年 10 月 21 日至 2019 年 11 月 15 日;試玩期間為:2019 年 10 月 01 日至 2019 年 10 月 18 日;部位建立期為:2019 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 23 日,部位建立期不進行違規懲處。試玩結束後,將於 2019 年 10 月 18 日 收盤後 重設競賽,清除相關交易記錄並還原至初始金額。競賽規則檢查自 2019 年 10 月 24 日開始。
(2) 投資標的及投資組合規定如下:
投資種類(標的) 持股方式 原始投資金額 規則 股票 投資上市、上櫃股票 NT$ 10,000,000 (1)(2) I. 規則(1)
a. 選擇『 3-10 檔』上市或上櫃之股票,股票部位可融資可融券,融資融券交易 限定只能交易非全額交割的股票。
b. 股票(含融資融券)總持股水位須達每日總淨值『四成(含)』以上,
c. 每日總持有檔數與持股水位必須維持在此規定範圍內,以『總報酬率』最高者 為勝。
II. 規則(2)
a. 所有競賽投資組均考慮股票『交易成本』:賣出股票時課徵交易稅千分之 3 ;買賣時繳交手續費千分之 1.425 。
2、 違反規則:
(1)以下之規定於每日收盤後檢查,僅以實際持股計算,掛單部位不予計算。
(2)每日追蹤『投資種類 ( 標的 ) 』有無符合規定。違反規定者,每違反一次扣總報 酬率 1%;扣分方式範例如下:若原『總報酬率』為 12% ,違反一次規定,結算後 之『總報酬率』為 11% 。
(3)每日追蹤各帳戶『每日檔數』及『持股水位』有無符合規定,扣分原則同上,違規 者依上述第 2 項規則內容懲處。
(4)違規懲處每日計算,違反規定扣減之報酬率最高上限每日至多扣 2%。
(5)違反規則,情節嚴重者,主辦單位得取消其參賽資格。
(6)部位建立期間,不進行違規懲處。
3、 虛擬交易所主要交易規定:
(1)交易日期:同台灣證券交易所公佈交易日。
(2)交易時間:
I. 每日交易時間為『上午 09:00 至下午 13:30』。
(3)交易場所:透過網際網路進入『虛擬交易所』網頁,即為本次競賽之交易場所。
(4)交易方式:
I. 於虛擬交易所內,透過『掛單買進』或『掛單賣出』下達掛單指令,如『掛單 價格』與『掛單數量』。
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II. 前項須依市場實際成交行情於虛擬交易所內進行交易撮合,撮合成功才視為成 交。
III.掛單價格種類,請見『掛單類別』。
(5)撮合次數:
I. 系統自開盤時間,模擬當時市場實際行情可成交之價格與數量進行撮合;但競 賽開始前幾日可能會因競賽成員大量建立部位而導致委託量大增,故撮合時間 與間隔得視情況而有所調整,請參賽者特別注意。
II. 『盤前掛單』:股票一律以上午 9:00 開盤後之交易價為成交參考基礎。
III.『盤中掛單』:以每分鐘所記錄之價格為基準;當日委託單若未成交,則盤後 全部自動取消。
IV. 『盤後掛單』:股市收盤後亦可以下單,視為下一交易日之盤前掛單。(即可 以預約下一交易日的委託下單)
(6)交易標的: 依據各帳戶所設定之可投資標的種類交易 。
(7)買賣方式:股票進行融資、融券買賣時,不考慮公司目前是否有資券餘額。
(8)掛單類別:可選擇『漲停價』、『跌停價』或『限價單』。
(9)融資、融券的保證金:
I. 融資保證金成數上市、上櫃均為『四成』,融券保證金成數上市、上櫃皆為
『九成』。
II. 融資、融券部位若全部回補後,保證金部位將全部回到現金。
(10) 當日沖銷:
I. 股票:虛擬交易所當日沖銷規定與市場不同,沖銷方式如下:
a. 融資買進之部位必須以融資賣出的方式沖銷。
b. 融券賣出之部位必須以融券買回的方式沖銷。
(11) 除權息處理:
I. 除權息由系統自動結算。
II. 信用交易個股,於除權息日強迫贖回。
(12) 各持股成本計算:採平均成本法。
(13) 競賽成績公布:每日下午 16:00 之後。
4、 例外狀況處理說明:
(1)如果系統因任何因素,導致價格錯誤、延誤或撮合機制失效,主辦單位得視情形,
宣布當天交易無效,並回到前一天有效之交易結果。
(2)競賽開始日,開盤撮合時若遇有大量預約掛單,系統撮合間隔將隨掛單量增加而隨 之增加。
(3)本活動因故無法進行時,主辦單位有權決定取消、終止、修改或暫停活動;另本活 動辦法有 未盡事 宜, 主辦單位 保有隨 時修 訂之權利 ,並公 告於 主辦單位 網站 (http://www.rsd.stu.edu.tw/main.php)。
七、如 需 主 辦 單 位 至 高 中 職 學 校 說 明 者 , 請 洽 樹 德 科 大 金 融 管 理 系 曾 小 姐
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(07)6158000#3202。