輸出伊朗貨品證明書

MOEA

經濟部國際貿易局

貿易安全與管控小組

輸出伊朗貨品證明書

輸出伊朗貨品證明書

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大 大 綱 綱

‧背景說明

‧我國與伊朗貿易金融管理措施

‧輸出伊朗貨品規定-SHTC及非SHTC

‧SHTC種類及輸出管制地區

‧輸出伊朗貨品證明書

–事前廠商自主性管理 –事後貿易局稽查

–違規者處分

MOEA 背景說明 背景說明

聯合國安理會於 2010年6月9日通過 第1929號決議文，

擴大對伊朗之經濟 制裁

聯合國安理會於 2010年6月9日通過 第1929號決議文，

擴大對伊朗之經濟 制裁

歐、美、日、韓等 國相繼管制與伊朗 銀行間之通匯往來 歐、美、日、韓等 國相繼管制與伊朗 銀行間之通匯往來

我國合法進 出口伊朗貨 品之貨款，

無法循銀行 正常匯款之 方式支付或 收取

我國合法進 出口伊朗貨 品之貨款，

無法循銀行

正常匯款之

方式支付或

收取

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我國與伊朗貿易金融管理措施

我國與伊朗貿易金融管理措施 - - 1 1

行政院金 管會規劃

「我國與 伊朗貿易 金融管理 措施」

金融 金融

貿易 貿易

銀行辦理伊朗 貿易款項清算 作業要點

銀行辦理伊朗 貿易款項清算 作業要點

經濟部國際貿 易局核發輸出 伊朗貨品證明 書作業要點 經濟部國際貿 易局核發輸出 伊朗貨品證明 書作業要點

銀行公會

貿易局

跨境資金進出 制度跨境資金進出

制度 100年10月3日實施 中央銀行

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我國與伊朗貿易金融管理措施

我國與伊朗貿易金融管理措施 - - 2 2

清算方式及幣別

一、以伊朗中央銀行名義於兆豐銀行設立日幣 清算帳戶，進行交易款項之結算。

二、由伊朗中央銀行指定一家伊朗商業銀行 (簡稱「伊朗指定銀行」)，在兆豐銀行

開戶，代辦個別交易款項之結算。

三、目前已指定

Parsian Bank

及電文處理。

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‧

–兆豐銀行，匯出入款項之 清算及管理

‧

–兆豐銀行、華南銀行、台 灣銀行、第一銀行

‧

–所有外匯指定銀行

‧ 限非經聯合國安理會、美國財 政部、 歐盟公布制裁之伊朗 金融機構，目前有以下6家：

–Parsian Bank –Saman Bank –EN Bank

–Bank Pasargad –Karafarin Bank –Sarmaye Bank

承辦銀行

台灣 伊朗

以進出口貨品金額辦理清算

我國與伊朗貿易金融管理措施

我國與伊朗貿易金融管理措施 - - 3 3

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我國與伊朗貿易金融管理措施

我國與伊朗貿易金融管理措施 - - 4 4

銀行 辦理

SHTC：SHTC輸出許可證、出口報單

清算

及其他銀行要求文件

非SHTC：輸出伊朗貨品證明書、出口報單 及其他銀行要求文件

進口

出口

進口報單、交易文件、運送單據及其他 銀行要求文件

MOEA

我國與伊朗貿易金融管理措施

我國與伊朗貿易金融管理措施 ^{- - 5 5}

2010~2011年6月止與伊朗貿易

輸出廠商 2,600家

輸入廠商 360家

協助合法

進出口業

者透過清

算機制支

付及取得

貨款

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¾ 落實聯合國對伊朗之制裁，並有效執行 國際間管制措施

¾ 協助我國合法進出業者透過清算機制支 付及取得貨款

¾ 各項執行措施必須切實嚴謹，符合國際 間對伊朗交易管制之各項規定。

我國與伊朗貿易金融管理措施

我國與伊朗貿易金融管理措施 ^{- - 6 6}

MOEA 輸出伊朗貨品規定 輸出伊朗貨品規定

出口人

戰略性高 科技貨品

（SHTC）

非戰略性 高科技貨

品（非 SHTC）

‧ 應向簽發單位申請SHTC輸 出許可證，憑證向海關報 關出口

‧ 檢附：

1. 已 填 寫 SHTC 輸 出 許 可 證號碼且有海關關章 之出口報單證明聯

2. 有 貿 易 局 章 戳 之 SHTC 輸出許可證貿易局存 查聯

銀行 辦理 清算

‧依貨品輸出規定向海關報 關出口

‧檢附貿易局核發之輸出伊 朗貨品證明書

MOEA SHTC SHTC 種類及管制地區 種類及管制地區 - - 1 1

SHTC種類 SHTC輸出許可證

違規出口 至管制地區

刑罰：

或併科150萬以下罰金

行政罰

違規出口 至非管制地區

行政罰

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戰略性高科技貨品(SHTC)種類

SHTC 輸出管制清單

-歐盟軍商兩用貨品及技術出口管制清單 -歐盟軍品清單

-輸往北韓及伊朗敏感貨品清單(SCL)

輸出貨品非屬前述清單內項目，惟其最終用 途或最終使用者有可能用於生產、發展核 子、生化、飛彈等軍事武器用途

依出口國政府規定須取得我國政府核發國際 進口證明書(IC)、保證文件(WA)、最終用 途保證書(CWC)之輸入貨品(再出口貨品管制)

輸出管制地區 伊朗

伊拉克 北韓

中國大陸 古巴

蘇丹 敘利亞

SHTC SHTC 種類及管制地區 種類及管制地區 - _- 2 2

MOEA

有可能用於生產、發展核子、生化、飛彈等軍事 武器用途係指係指交易有下列情形之一者：

SHTC SHTC 種類及管制地區 種類及管制地區 - - 3 3

1.國外交易對象為國際出口管制實體名單之對象或主 管機關告知之特定對象。

2.國外交易對象或採購代理商不願說明產品最終用途 或最終使用人，或交易對象幾乎没有經商背景。

3.產品功能與國外交易對象業務需求不符或產品規格 與進口國的技術水準不符。

4.產品出售之價格、貿易條件或付款方式，不符合一

MOEA SHTC SHTC 種類及管制地區 種類及管制地區 - - 4 4

5. 國外交易對象不熟悉產品功能特性，但仍堅持購 買該產品或國外交易對象拒絕例行性安裝、訓練 或後續維修服務。

6. 無特別理由，國外交易對象對運送日期不確定、

運送地點是目的地以外的地方、貨物的最終收貨 人為貨運承攬業者或臨時變更收貨人或地點。

7. 無特別理由，貨物之包裝方式、運送路線或標記 異常。

8. 交易情形有其他異常情況者。

有可能用於生產、發展核子、生化、飛彈等軍事

武器用途係指係指交易有下列情形之一者：

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管理方式：

–事前廠商自主性管理 –事後貿易局稽查

–違規者處分

輸出伊朗貨品證明書

輸出伊朗貨品證明書

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MOEA

篩選出口貨品是否屬SHTC

事前廠商自主性管理

事前廠商自主性管理 - - 1 1

步驟2：確認貨品是否屬戰略性高科技貨品輸出管制清單（請 連結Classification Search Tool#篩選）

步驟3：確認交易對象是否屬國際出口管制實體名單(請連結 http://cweb.trade.gov.tw/kmi.asp?xdurl=kmif.asp&cat=CAT4 404篩選)

步驟4：確認本項交易有無異常情況（請連結紅色警戒篩選

http://ekm92.trade.gov.tw/BOFT/OpenFileService?file_id=870633410387ee22ef

）

步驟1：出口之貨品是自國外進口貨品,進口時依原出口國政府規定 取得我國核發國際進口證明書或其他相關保證文件

MOEA 事前廠商自主性管理 事前廠商自主性管理 - - 2 2

出口貨品屬SHTC 申請SHTC輸出許可證

檢附：

1.已填寫SHTC輸出許 可證號碼且有海關 關章之出口報單證 明聯

2.有 貿 易 局 章 戳 之 SHTC輸出許可證貿 易局存查聯

銀行

辦理

清算

MOEA

出口貨品非屬SHTC 申請輸出伊朗貨品證明書

出口商有需要透過此清算機制取得貨款 者，得向貿易局申請輸出伊朗貨品證明書

說明事項^：

¾10月3日正式生效

¾貨品出口前或貨品出口後均可提出申請

¾證明書審核時間5個工作天

¾證明書有效期限6個月

¾限台灣出口貨品至伊朗案件，出口報單目的地國為—伊朗

事前廠商自主性管理

事前廠商自主性管理 - - 3 3

MOEA 填寫證明書注意事項

¾ 一式三聯,第1聯貿易局存查聯,第2聯承辦銀行聯

，

，

¾ 有「*」者為必塡欄位

¾ 申請時應檢附出口產品型錄、或產品規格、成分/用途說 明書及交易文件

¾ 申請人為貨品實際出口人(即出口報單之出口人)

¾ 一份出口報單限申請一筆證明書

¾ 貨品出口前或貨品出口後均可申請

¾ 出口前-貨品出口後30日內檢送出口報單證明聯銷案, 未辦理銷案者,不受理下次申請

MOEA 事後貿易局稽查管理 事後貿易局稽查管理

稽查出口貨品是否非屬SHTC

貨品規格是 否屬歐盟清 單列管貨品

高風險有疑慮案件 請SHTC鑑定組（委 託工研院）鑑定

貨品號列是 否屬敏感清 單貨品

出規定）

高風險有疑慮案件

移請關稅總局確

認貨品號列

MOEA

違規者處分 違規者處分

刑罰（貿易法第27條）

¾ 5年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 150 萬元 以下罰金

¾ 法人之代表人、法人或自然人之代理人、受雇人或其 他從業人員，因執行業務犯前項之罪者，除處罰其行 為人外，對該法人或自然人亦科以前項之罰金

行政罰(貿易法第27條-1)

停止1個月以上1年以下輸出、輸入或輸出入貨品或

稽查屬SHTC，違規輸出SHTC至伊朗處分

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出口商申請

戰略性高科技貨品（SHTC）

非戰略性高科技貨品（非 SHTC）

不 核 發 證 明 書 ， 檢 附 已 填 寫 SHTC 輸出許可證號碼且有海關 關章之出口報單證明 聯及有貿 易局章戳之 SHTC 輸出許可證 貿易局存查聯向銀行辦理清算 符合核發程序，核發

證明書，憑證明書向 銀行辦理清算

貿易局稽查（實質審查）

不 符 合 核 發程序，不 核 發 證 明 書

檢附 文件 不齊 全退 件

非 SHTC SHTC

處分 結案

貿易局核發輸出伊朗貨品證明書處理流程

貿易局形式審查

承辦銀行辦理清算

應申請 SHTC 輸 出許可 證

貿易局通知金管 會及台伊外匯清

貨品已出口

貨品未出口

MOEA

簡報完畢

敬請指教

經濟部國際貿易局

貿易安全與管控小組 服務窗口

傅中美 02-23977492 張添復 02-23977379 陳政揚 02-23977588 陳德育 02-23977588 陳彥佐 02-23977586 簡奕綋 02-23977586 王可政 02-23977394

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