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第貳章 文獻回顧
第一節 「不景氣-推擠」效果與「景氣-吸引」效果假說
關於自營作業部門的消長，長久以來吸引國外眾多專家學者投入研究 與關注，豐富的實證研究結果指出自營作業部門在整體就業人口所占比例 的多寡與景氣的波動具有密切的關聯性，Evans and Leighton（1989）研究 美國雷根總統在位期間（1981-1989 年）自營作業部門的消長與景氣的榮 枯的關聯性，指出當經濟衰退時失業率攀升，受雇者將面臨減薪、裁員的 壓力，為了避免失業受雇者會被迫投入自營作業部門以維持生計，這股因 景氣衰退而將受雇部門工作者推擠進入自營作業部門的力量所產生的現 象，稱為「不景氣-推擠」效果（recession-push effect）。而「景氣-吸引」
效果（prosperity-pull effect）則是相反的概念，當景氣復甦時市場預期投 入創業與投入自營作業部門將獲取更高的收入，受雇者則有可能因此被吸 引進入自營作業部門。關於景氣波動如何影響自營作業部門的消長，Parker
（1996）提出了一套看法同時解釋「不景氣-推擠」效果與「景氣-吸引」
效果，他認為就業者是依據受雇部門與自營作業部門相對預期報酬的高低 來進行從業身分的選擇，景氣衰退時受雇部門面臨減薪及裁員的情況，工 作者可能因此投入自營部門以獲取較高的收入；而在景氣回升時也可能因 為工作者預期自營作業部門較受雇部門收入為高而投入自營部門。而不論 自營作業部門的消長實際上究竟符合何種假設，此兩種假說都顯示了自營 作業部門所占比例與景氣的循環波動具有密切的關係。
回顧國外豐沛的相關實證研究發現，「不景氣-推擠」效果假說與「景 氣-吸引」效果假說各有許多的文獻與研究支持，Parker（1996）以英國
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1959-1991 年間的時間序列資料進行研究，他的實證結果發現當失業率愈 高時，自營作業部門的比例也愈高，基本支持「不景氣-推擠」效果假說。
他也認為政府部門的政策決策對於自營作業部門具有相當的影響力，當邊 際稅率愈高時，鼓勵工作者投入自營作業部門的力量也愈強，因為工作者 認為自營作業部門較容易規避偏高的邊際稅率。而投入自營作業部門與創 業行為也對利率的變動非常敏感，低利率對於選擇進入自營作業部門具有 鼓舞的效果。
Cowling and Mitchell （ 1997 ） 同 樣 採 用 時 間 序 列 資 料 分 析 英 國 1972-1992 年自營作業部門與受雇部門占總勞動力的比率，該研究的實證 結果指出短期失業率的上升會使自營作業部門的比例下降，但長期失業率 提高則會使自營作業部門比例增加，這一來一往使得失業率的波動對於自 營作業部門的比例並無顯著的“淨”影響，即不支持「不景氣-推擠」效果 假說。他們認為由於自營作業部門存在進入障礙，長期失業者並不具備足 夠的金融資本與人力資本投入自營作業部門，而自營作業部門也存在飽和 的現象，長期下來已無法吸納因失業率上升而產生的過剩就業人力。
Blanchflower（2000）採用 1975-1996 年 OECD19 個國家1的統計資料 進行各國失業率與自營作業部門的相關分析，資料顯示大部分的國家其自 營作業部門的經濟規模呈現下降的趨勢，而國家的失業率與自營作業部門 的所占比例具有負向的關係，僅有冰島與義大利這兩個國家具有正向的相 關，實證結果大致上支持「景氣-吸引」效果假說。他也認為自營作業部門 所占比率上升對於一國的經濟成長率並無顯著的影響。
Brünjes and Diez（2012）以越南 2007、2008 以及 2010 年度的三個省 份（河靜、順化以及多樂省）進行研究，將自營作業者以從業的理由區分
1這 19 個 OECD 國家為奧地利、比利時、丹麥、東德、芬蘭、法國、英國、希臘、愛爾蘭、義
大利、盧森堡、荷蘭、北愛爾蘭、挪威、葡萄牙、西班牙、瑞典、西德以及美國。
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為機會型（opportunity）與必要型（necessity），機會型的自營作業者多基 於看好此行業的前景，認為該行業具有較高的預期報酬且有利可圖而投入 自營作業部門，而必要型的自營作業者則是基於避免失業與所得不足等理 由而從事該自營作業部門行業，此研究以非農部門的薪資就業機會作為景 氣上升的指標，實證結果顯示景氣好轉時機會型的自營作業者將會增加，
而景氣指標的波動對於必要型的自營作業者則沒有顯著的影響，支持「景 氣-吸引」效果假說。
Yu 等人（2014）則分析美國 1982-2007 年愛荷華州 25 歲以上的青年 人口的就業情況，認為受雇部門對於景氣的波動非常敏感，景氣下降時會 產生將受雇部門工作者推擠進入自營作業部門的現象，失業率和自營作業 部門所占比例呈現正向關係，支持「不景氣-推擠」效果假說。
台灣的自營作業者所占比例數十年來呈現持續緩慢下降的趨勢，根據 主計總處 1978 年至 2013 年的資料顯示，台灣自營作業者占整體就業人口 的比例從 22.05%下降至 12.01%，雖然自營作業者所占比例隨著經濟社會 的變遷逐漸降低，但在台灣整體勞動市場仍舊具有相當的影響力值得我們 持續關注。關於自營作業部門的消長，90 年代時學者黃仁德（1994）、辛 炳隆（1996）曾以總體時間序列資料進行過相關研究，指出台灣自營作業 部門的消長與景氣的榮枯呈現反向的變動關係，當失業率攀升時，自營作 業者所占比例亦會隨之上升，支持「不景氣-推擠」效果假說。
近年來國內學者的研究多持類似的看法，于若蓉（2004）將 1978-2002 年「人力資源調查」與「人力運用調查」合併，得到國內短期追蹤調查資 料進行過相關研究，于若蓉指出若區分為 1978-1989 年、1991-2002 年兩個 時段來看，1978-1898 年間，失業率上升對於工作者轉換其從業身分為自 營作業者的機率具有顯著的正向影響，支持「不景氣-推擠」效果假說，然
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而在 1991-2002 年期間此效果卻並非如此顯著，于若蓉認為此結果係因 1991-2002 年期間台灣的失業率迅速攀升，而傳統的自營作業部門已趨於 飽和，無法有效吸收過剩的勞動力所導致。
曾敏傑（2009）亦採用「人力運用調查」資料進行研究，提出「雙元 勞動市場」的觀點，將台灣複雜的自營作業部門區分為次要及主要勞動市 場，次要勞動市場多為從事傳統的農林漁牧以及工藝匠等技術層級較低的 行業，而「不景氣-推擠」效果假說較能解釋這些傳統的自營作業部門比例 隨著景氣指標的下滑而增加的現象；而主要勞動市場則是指近年來由於產 業結構的轉變與高等教育的普及而逐漸成長的新興自營作業部門，如：醫 師、藥劑師、會計師等，這些行業因具有較高的技術性與專業性，「景氣-吸引」效果假說較能說明總體指標的變動與該行業所占比例之間的消長關 係，在景氣復甦的時期這類型工作者較能夠利用自身的專業及優勢進入新 興的自營作業部門。雖然自營作業部門因應景氣的波動所產生的驅力與推 力仍應視該部門的屬性而定，他仍指出大體上台灣的自營作業勞動市場，
較符合「不景氣-推擠」效果假說，即在失業率較高的時期工作者為避免失 業而被推擠進入自營作業部門。
吳文昱（2011）同樣採用「人力運用調查」資料並建立轉置矩陣對台 灣 1999-2009 年期間工作者在景氣衰退時的從業身分選擇決策進行分析，
研究指出在景氣衰退時雇主身分的從業者轉換為自營作業者的比例顯著 高於轉換成受雇者，顯示在景氣差時以成為雇主為目標的工作者會將自營 作業部門當作暫時的避風港，或是遭受推擠進入自營作業部門，實證也發 現若以「失業率變動率」、「縣市別的失業率變動率」或是「景氣波動方向」
作為景氣變動的指標時，則景氣指標下滑時自營作業部門比例隨之上升，
與于若蓉（2004）的結論一致，台灣的勞動市場多年來一直存在當不景氣
時，多餘的私人受雇者會被推擠至自營作業部門的現象，支持「不景氣-‧
Cowling and
Mitchell（1997） 英國 無證據顯示
Brünjes and Diez
（2012）
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